安全交易委员会第3表格
| 表格3 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 证券的实际所有权的初次报告声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
|
|||||||||||||||
报告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 要求提交声明的事件日期
(月/日/年) 08/07/2024 |
3. 发行者名称 并逐笔明细或交易符号 家乐氏 [ k ] | |||||||||||||
|
4. 报告人与发行者的关系
(勾选所有适用项)
|
5. 如果是修正声明，原始提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6. 个人或联合/集体提交（选择适用的行）
| |||||||||||||||
| 表I - 持有的非派生性证券的实际所有权 | |||
|---|---|---|---|
| 1. 证券的名称 (Instr. 4) | 2. 持有的证券数量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或间接(1)(Instr. 5) | 4. 间接实际所有权的本质 (Instr. 5) |
| 普通股 | 21,724.7324 | D | |
| 普通股 | 344.764 | I | 通过401(k)利润共享计划 |
| 普通股 | 100 | I | 父母的IRA(1) |
| 表格II-持有衍生证券的利益 (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生证券标题 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生证券所包含证券的标题和数量 (Instr. 4) | 4. 衍生证券转换或行使价格 | 5. 持股形式：直接持有 (D) 或间接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 间接受益所有权的性质 (Instr. 5) | ||
| 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||
| 受限股票单位 | 02/18/2025(2) | 02/18/2025(2) | 普通股 | 1,215.453 | (3) | D | |
| 受限股票单位 | 02/21/2025(4) | 02/18/2025(4) | 普通股 | 5,105.112 | (3) | D | |
| 受限股票单位 | 08/15/2025(5) | 08/15/2025(5) | 普通股 | 5,641.19 | (3) | D | |
| 受限股票单位 | 02/17/2026(6) | 02/17/2026(6) | 普通股 | 1,246.38 | (3) | D | |
| 受限股票单位 | 02/16/2027(7) | 02/16/2027(7) | 普通股 | 1,305.975 | (3) | D | |
| 期权 | (8) | 02/20/2025 | 普通股 | 8,253。 | ¥56.69 | D | |
| 期权 | -9 | 02/19/2026 | 普通股 | 8,140 | ¥66.8 | D | |
| 期权 | （10） | 02/17/2027 | 普通股 | 6,670 | ¥64.48 | D | |
| 期权 | (11) | 02/16/2028 | 普通股 | 7,235 | ¥61.62 | D | |
| 期权 | -12 | 02/22/2029 | 普通股 | 8,592 | $50.18 | D | |
| 期权 | （13） | 02/21/2030 | 普通股 | 5,585 | ¥57.96 | D | |
| 期权 | (14) | 02/19/2031 | 普通股 | 5,743 | ¥51.23 | D | |
| 响应的说明： |
| 1. 代表报告人母亲的IRA账户持有的股份，报告人已获得授权，并且他是其中的几个受益人之一。报告人放弃对这些证券的利益所有权。 |
| 2. 受限制的股票单位将在2025年2月18日授予日期的第三个周年日解除限制。 |
| 3. 每个受限制的股票单位代表获得一股家乐氏普通股的有条件权利。 |
| 4. 受限制的股票单位将在2025年2月21日授予日期的第三个周年日解除限制。 |
| 5. 受限制的股票单位将在2025年8月15日授予日期的第三个周年日解除限制。 |
| 6. 受限制的股票单位将在2026年2月17日授予日期的第三个周年日解除限制。 |
| 7. 受限制的股票单位将在2027年2月16日授予日期的第三个周年日解除限制。 |
| 8. 该期权将分3个相等的年度分期，于2016年2月20日开始解锁。 |
| 9. 该期权将分3个相等的年度分期，于2017年2月19日开始解锁。 |
| 10. 该期权将分3个相等的年度分期，于2018年2月17日开始解锁。 |
| 11. 该期权将分3个相等的年度分期，于2019年2月16日开始解锁。 |
| 12. 该期权将分3个相等的年度分期，于2020年2月22日开始解锁。 |
| 13. 该期权将分3个相等的年度分期，于2021年2月21日开始解锁。 |
| 14. 该期权将分3个相等的年度分期，于2022年2月19日开始解锁。 |
| 备注: |
| /s/ Todd W. Haigh | 08/14/2024 | |
| ** 申报人签字 | 日期 | |
| 提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
| * 如果表格由一个以上的申报人提交，请参阅 说明书5 (b)(v). | ||
| ** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注意：请提交三份本表格的复印件，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
| 填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 | ||