EX-4.5

附录 4.5

本证券和可行使该证券的证券均未依据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)规定的注册豁免在任何州的证券交易委员会或证券委员会注册,因此,除非根据证券法下的有效注册声明或根据可获得的豁免或不受注册要求约束的交易,否则不得发行或出售《证券法》和根据适用的州证券法。该证券和行使本担保时可发行的证券可以与真正的保证金账户或其他由此类证券担保的贷款相关的质押。

 

A系列普通股购买权证的表格

PLUS THERAPEUTICS, INC.

认股权证:

发行日期:2024 年 8 月 9 日

本A系列普通股购买权证(“认股权证”)证明,就收到的价值而言,______________________或其受让人(“持有人”)有权在本协议发布之日(“首次行使日期”)之日或之后的任何时间,以及五周年纪念日下午 5:00(纽约时间)或之前(纽约时间),根据下文规定的条款,____________________________________或其受让人(“持有人”)首次行使日期(“终止日期”),但此后不包括从特拉华州的一家公司Plus Therapeutics, Inc.(”公司”),公司普通股的面值不超过________________股(视以下调整而定,即 “认股权证”),面值每股0.001美元(“普通股”)。根据第2(b)节的定义,本认股权证下的一股认股权证的购买价格应等于行使价。

第 1 节。定义。此处使用但未另行定义的大写术语应具有公司及其签署方于2024年5月3日签订的特定证券购买协议(“购买协议”)中规定的含义。

第 2 节。运动。

a) 行使认股权证。本认股权证所代表的全部或部分购买权可在首次行使之日或之后以及终止之日当天或之前随时通过电子邮件(或电子邮件附件)向公司交付一份正式签署的行使通知的PDF副本,以附录A-1所附形式(“行使通知”),全部或部分行使本认股权证。持有人应在 (i) 第二个交易日和 (ii) 适用的标准结算周期(定义见本协议第2 (d) (i) 节)的最后一个交易日(定义见本文第2 (d) (i) 节)中较早者,持有人应通过在美国银行开具的电汇或银行本票支付根据适用的行使通知购买的股票的总行使价,或者(如果有)根据下文第 2 (c) 节规定的无现金行使程序(如果适用的程序中另有规定)运动通知。无需使用原版的行使通知书,也无需对任何行使通知表提供任何奖章担保(或其他类型的担保或公证)。尽管此处有任何相反的规定,在持有人购买了本协议下所有可用的认股权证股份且认股权证已全部行使之前,不得要求持有人亲自向公司交出本认股权证,在这种情况下,持有人应在向公司提交最终行使通知之日起五(5)个交易日内将本认股权证交给公司以供取消。部分行使本认股权证导致购买本协议下可用认股权证股份总数的一部分,将减少根据本认股权证可购买的认股权证的已发行数量,其金额等于所购买的认股权证的适用数量。持有人和公司应保存记录

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附录 4.5

显示购买的认股权证数量和此类购买的日期。公司应在收到任何行使通知后的一 (1) 个工作日内对任何行使通知提出异议。持有人和任何受让人在接受本认股权证时承认并同意,根据本段的规定,在购买本认股权证部分股份后,在任何给定时间根据本认股权证可供购买的认股权证股份数量都可能少于本认股权证正面规定的金额。

 

b) 行使价。本认股权证下的每股普通股行使价为1.772美元,但须根据本协议进行调整(“行使价”)。

c) 无现金运动。尽管此处有任何相反的规定,但如果在截止日期六个月周年之后的任何时候,没有有效的注册声明登记持有人转售认股权证股票,或者目前没有招股说明书可供持有人转售认股权证,则该认股权证也可以在此时通过 “无现金行使” 的形式全部或部分行使,在这种行使中,持有人有权获得相当于配额的认股权证股份通过将 (A-B) (X) 除以 (A) 获得的,其中:

(A) = 视情况而定:(i) 适用行使通知发布之日前一交易日的VWAP,前提是该行使通知 (1) 根据本协议第2 (a) 节在非交易日执行和交付,或 (2) 在 “正常交易时间”(定义见规则600)开始之前的交易日根据本协议第2(a)节执行和交付(b)(68)条例(根据联邦证券法颁布的)(NMS)在该交易日,(ii)由持有人选择,(y)交易中的VWAP适用的行使通知发布之日的前一天,或 (z) 彭博有限责任公司(“彭博社”)报告的截至持有人执行适用行使通知之时的主要交易市场普通股的买入价格,前提是该行使通知在交易日的 “正常交易时间” 内执行并在其后的两(2)小时内(包括收盘后两(2)小时内交付给公司根据本协议第2(a)节或(iii)VWAP(交易日)的 “正常交易时间”适用行使通知的日期(如果该行使通知的日期是交易日),并且该行使通知是在该交易日的 “正常交易时间” 结束后根据本协议第2(a)节执行和交付的;

(B) = 下文调整后的行使价;以及

(X) = 根据本认股权证的条款行使本认股权证时可发行的认股权证数量,前提是这种行使是通过现金行使而不是无现金行使来发行的。

如果认股权证是以这种无现金方式发行的,则双方承认并同意,根据《证券法》第3(a)(9)条,认股权证应具有行使的认股权证的特征,发行的认股权证的持有期可以计入本认股权证的持有期。公司同意不采取任何与本第 2 (c) 节相反的立场。

“买入价格” 是指在任何日期由以下第一条适用的条款确定的价格:(a)如果普通股随后在交易市场上上市或报价,则根据彭博社报道,该普通股在当时上市或报价的交易市场上(或最接近的前一日期)的买入价(基于上午 9:30(纽约时间)至下午 4:02(纽约时间)),(b)如果前述规定不适用,则普通股在场外交易市场的买入价彭博社在确定之时公布的此类普通股的电子公告板,(c)如果彭博社在确定时尚未报告普通股的出价,则为截至确定之时在粉红公开市场(或继承其报告价格职能的类似组织或机构)(“粉单”)上公布的所有普通股做市商的平均价,或(d) 在所有其他情况下,由独立人士确定的普通股的公允市场价值

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附录 4.5

评估师由当时未偿还且公司可以合理接受的证券的多数权益的买方本着诚意选出,其费用和开支应由公司支付。

“VWAP” 是指在任何日期由以下适用条款中的第一条确定的价格:(a)如果普通股随后在交易市场上上市或报价,则根据彭博社报道,该普通股在当时上市或报价的交易市场上该日期(或最接近的前一个日期)的每日成交量加权平均价格(基于上午 9:30(纽约时间)至下午 4:02(纽约时间)),(b)如果前述规定不适用,则场外交易中普通股的买入价彭博社在作出决定时公布的此类普通股的电子公告板上市;(c)如果彭博社在确定时尚未报告普通股的出价,则为截至确定时粉单中公布的所有普通股做市商的平均价格,或(d)在所有其他情况下,由普通股确定的公允市场价值独立评估师由持有证券的多数股权的买方真诚地选出然后未缴纳且公司可以合理接受,其费用和开支应由公司支付。

尽管此处有任何相反的规定,但在终止之日,如果以其他方式满足无现金行使的条件,则本认股权证将根据本第 2 (c) 条通过无现金行使自动行使。

d)运动力学。

i. 行使时交割认股权证。如果公司当时是该系统的参与者,并且 (A) 有允许向认股权证发行或转售认股权证股份的有效注册声明,则公司应通过托管信托公司的存款或提款系统(“DWAC”)将根据本协议购买的认股权证股份存款或提款存入存托信托公司的余额账户,将根据本协议购买的认股权证股份转账给持有人持有人持有的股份或 (B) 本认股权证是通过无现金行使的,以及否则,通过以持有人或其指定人的名义在公司股票登记册中登记的证书,将持有人根据行使权证有权获得的数量的认股权证的证书实际交付到持有人在行使通知中指定的地址,该日期是 (i) 向公司交付行使通知后两 (2) 个交易日,以及 (ii) 构成标准的交易天数向公司交付行使通知之后的结算期(该日期,”认股权证股份交割日期”),在每种情况下,均以向公司交付总行使价(如果适用)为准。行使通知交付后,无论认股权证股份的交付日期如何,出于公司所有目的,持有人均应被视为已行使本认股权证的记录持有人,前提是总行使价(无现金行使除外)的付款是在 (i) 两 (2) 个交易日和 (ii) 包括以下交易日中较早者收到的行使通知交付后的标准结算期。公司同意保留参与FaST计划的过户代理人,前提是本认股权证仍未履行且可行使。此处使用的 “标准结算周期” 是指自行使通知交付之日起公司主要交易市场普通股的标准结算周期,以交易日数表示。如果公司出于任何原因未能在认股权证股份交割日之前向持有人交付有行使通知的认股权证股份,则公司应以现金向持有人支付每1,000美元的违约赔偿金而不是罚款

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附录 4.5

受此类行使约束的认股权证股份(基于适用的行使通知发布之日普通股的VWAP),在该认股权证股份交割日之后的每个交易日每个交易日10美元(在开始累积此类违约金后的第五个交易日增加至每个交易日20美元),直到此类认股权证股份交付或持有人撤销此类行使为止。

ii。行使新认股权证时交付。如果本认股权证已部分行使,公司应应持有人要求并在交出本认股权证后,在认股权证股份交付时向持有人交付一份新的认股权证,证明持有人有权购买本认股权证要求的未购买的认股权证,该认股权证在所有其他方面应与本认股权证相同。

三。撤销权。如果公司未能促使过户代理人在认股权证股份交割日之前根据第2(d)(i)条向持有人转让认股权证股份,则持有人有权在公司交付此类认股权证股份之前随时向公司发出书面通知,以撤销此类行使。

iv。对未能在行使时及时交付认股权证股份时买入的补偿。除持有人可获得的任何其他权利外,如果公司未能让过户代理人在认股权证股份交割日当天或之前行使权证根据上述第2 (d) (i) 节的规定向持有人转让认股权证股份(仅因持有人就此类行使采取任何行动或不作为而导致的任何失败除外),并且在该日期之后,其经纪人要求持有人购买(公开市场交易或其他方式)或持有人的经纪公司以其他方式购买的股票普通股将交付普通股,以满足持有人出售认股权证时有权获得但未收到的认股权证股份(“买入”),则公司应(A)以现金向持有人支付金额(如果有),持有人购买的普通股的总购买价格(包括经纪佣金,如果有)超过(y)乘以获得的金额 (1) 公司被要求向持有人交付但未交付的与认股权证有关的认股权证的数量在发行时行使 (2) 执行产生此类购买义务的卖出订单的价格,以及 (B) 由持有人选择,要么恢复认股权证中未兑现的部分认股权证和同等数量的认股权证(在这种情况下,此类行使应被视为已取消),要么向持有人交付如果公司及时履行行使和交割规定本应发行的普通股数量本协议项下的义务。例如,如果持有人购买总收购价为11,000美元的普通股,以支付试图行使认股权证的买入,而总销售价格为10,000美元,则根据前一句的A条款,公司必须向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知,说明应向持有人支付的买入金额,并应公司的要求提供此类损失金额的证据。此处的任何内容均不限制持有人根据本协议根据法律或衡平法寻求任何其他补救措施的权利,包括但不限于针对公司未能按照本协议条款的要求在行使认股权证时及时交付认股权证而发布的具体履约令和/或禁令救济。

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附录 4.5

v. 无部分股份或股票。行使本认股权证时,不得发行部分认股权证股份或代表部分认股权证股份的股票。对于持有人通过行使本来有权购买的认股权证股份的任何部分,公司应根据其选择并代替发行该部分认股权证,要么就该最后一部分支付现金调整,金额等于该部分乘以行使价,要么四舍五入至下一整股认股权证。

六。费用、税收和开支。认股权证股份的发行应免费向持有人收取任何费用,用于支付与发行此类认股权证股份有关的任何发行税或转让税或其他杂费,所有税款和费用均应由公司支付,此类认股权证应以持有人名义或以持有人可能指示的名称或名称发行;但是,前提是如果认股权证以外的名称发行持有人的,本认股权证在交出行使时应附有转让书持有人和公司正式签署的随附表格可以要求支付一笔足以偿还其附带的转让税的款项,以此作为条件。公司应支付当日处理任何行使通知所需的所有过户代理费,并向存托信托公司(或其他履行类似职能的知名清算公司)支付当日电子交割认股权证所需的所有费用。

七。书籍截止。根据本协议条款,公司不会以任何妨碍及时行使本认股权证的方式关闭其股东账簿或记录。

e) 持有人的行使限制。公司不得影响本认股权证的任何行使,根据第 2 节或其他规定,持有人无权行使本认股权证的任何部分,前提是持有人(连同持有人的关联公司,以及与持有人或持有人的任何关联公司(此类人员,“归属方”)生效后,持有人(连同持有人的关联公司)以集体形式行使本认股权证的任何其他人(此类人员,“归属方”),将在超过受益所有权限额(如定义)的情况下实益持有下面)。就前述句子而言,持有人及其关联公司和归属方实益拥有的普通股数量应包括行使本认股权证时可发行的普通股数量,但应不包括在 (i) 行使持有人或其任何关联公司实益拥有的本认股权证剩余未行使部分时可发行的普通股数量归属方和 (ii) 行使或转换公司任何其他证券(包括但不限于任何其他普通股等价物)的未行使或未转换部分,但受转换或行使的限制类似于本文中由持有人或其任何关联公司或归属方实益拥有的限制。除前一句所述外,就本第2(e)条而言,受益所有权应根据《交易法》第13(d)条及其颁布的规章制度进行计算,持有人承认公司没有向持有人表示这种计算符合《交易法》第13(d)条,持有人对根据该法提交的任何附表承担全部责任。

在本第 2 (e) 节中包含的限制适用的范围内,本认股权证是否可行使(涉及持有人以及任何关联公司和归属方拥有的其他证券)以及本认股权证的哪一部分可行使应由持有人自行决定,提交行使通知应被视为持有人对本认股权证是否可行使的决定(相对于所拥有的其他证券)持有者以及任何关联公司和归属各方)以及本认股权证的哪一部分可以行使,在每种情况下均可行使

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附录 4.5

受益所有权限制的约束,公司没有义务核实或确认此类决定的准确性。此外,对上述任何群体地位的确定应根据《交易法》第13(d)条及其颁布的规章制度来确定,持有人承认,公司没有向持有人表示这种计算符合《交易法》第13(d)条,持有人对根据该法提交的任何时间表承担全部责任。

就本第 2 (e) 节而言,在确定已发行普通股的数量时,持有人可以依据 (A) 公司向委员会提交的最新定期或年度报告(视情况而定)、(B) 公司最近的公开公告或 (C) 公司或过户代理人最近发布的关于普通股数量的书面通知中反映的已发行普通股数量未偿还股票。应持有人的书面或口头要求,公司应在两个交易日内以口头和书面形式向持有人确认当时已发行的普通股数量。无论如何,自报告此类已发行普通股数量之日起,应在持有人或其关联公司或归属方转换或行使包括本认股权证在内的公司证券(包括本认股权证)生效后确定已发行普通股的数量。“受益所有权限制” 应为在行使本认股权证时发行普通股生效后立即发行的普通股数量的4.99%。持有人在通知公司后,可以增加或减少本第2(e)节的实益所有权限制条款,前提是持有人行使本认股权证后,受益所有权限制在任何情况下均不超过已发行普通股数量的9.99%,本第2(e)节的规定应继续适用。实益所有权限制的任何增加要等到向公司发出此类通知后的第61天才会生效。本段规定的解释和实施方式不应严格遵守本第 2 (e) 节的条款,以更正本段(或其中的任何部分),这些条款可能存在缺陷或与本文中包含的预期受益所有权限制不一致,或者进行必要或可取的更改或补充以使此类限制生效。本段中包含的限制适用于本认股权证的继任持有人。

第 3 节某些调整。

a) 股票分红和分割。如果公司在本认股权证未偿还期间的任何时候:(i)支付股票分红或以其他方式分配或分配普通股(为避免疑问,不包括公司在行使本认股权证时发行的任何认股权证),(ii)将普通股的已发行股份细分为更多数量的股份,(iii)合并(包括通过反向股票拆分(将已发行普通股)变为较小的普通股股票数量,或(iv)通过重新分类普通股发行公司任何股本,则在每种情况下,行使价应乘以其中的一小部分,分子应是该事件发生前夕已发行的普通股(不包括库存股,如果有)的数量,其分母应是该事件发生后立即发行的普通股数量以及发行的股票数量行使本认股权证后可进行相应调整,以便本认股权证的总行使价保持不变。根据本第3(a)条作出的任何调整应在确定有权获得此类股息或分配的股东的记录日期后立即生效,如果是细分、合并或重新分类,则应在生效日期之后立即生效。

b) 后续供股。除根据上述第3(a)节进行的任何调整(但不重复)外,如果在本认股权证未偿还期间,公司在任何时候向所有普通股记录持有者授予、发行或出售任何普通股等价物或购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利(“购买权”),则持有人将有权

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附录 4.5

根据适用于此类购买权的条款,如果持有人持有完全行使本认股权证后可获得的普通股数量(不考虑行使本认股权证的任何限制,包括但不限于受益所有权限制),则持有人在获得、发行或出售此类购买权的记录之日之前本可以获得的总购买权,或者,如果未记录此类记录,普通股记录持有人的截止日期股票应确定用于授予、发行或出售此类购买权(但是,前提是持有人参与任何此类购买权的权利会导致持有人超过受益所有权限制,则持有人无权在这样的范围内参与此类购买权(或由于该购买权而获得此类普通股的受益所有权),在此范围内的购买权应持有持有人有权延期(如果有的话)这不会导致持有人超过受益所有权限制)。

c) 按比例分配。在本认股权证到期期间,如果公司应通过资本返还或其他方式(包括但不限于现金、股票或其他证券(上文第3(a)节所规定的除外)、财产或期权的分配,以股息、分拆或重新分类的方式,向所有普通股持有人申报或分派其资产(或收购其资产的权利),或以其他方式分配重组、安排计划或其他类似交易)(“分配”),可随时进行在本认股权证发行后,在每种情况下,持有人有权参与此类分配,其参与程度与持有人在完成行使本认股权证后可获得的普通股数量(不考虑行使本认股权证的任何限制,包括但不限于受益所有权限制)前夕持有该认股权证的参与程度相同,如果没有记录的拍摄日期,记录的截止日期应确定普通股持有人是否参与此类分配(但是,前提是持有人参与任何此类分配的权利会导致持有人超过受益所有权限制,则持有人无权在此种程度上参与此类分配(或在该程度上参与任何普通股的受益所有权),此类分配的部分应暂时持有为了持有人的利益,直到这样的时间(如果有的话)不会导致持有人超过受益所有权限制)。

d) 基本交易。如果在本认股权证未履行期间的任何时候,(i) 公司在一笔或多笔关联交易中直接或间接影响了公司与他人的任何合并或合并(仅为变更公司住所而进行的交易除外),(ii) 公司或任何子公司直接或间接影响其全部或基本上全部的任何出售、租赁、许可、分配、转让、转让或其他处置一项或一系列关联交易中的资产,(iii)任何直接或间接的收购要约、投标要约或交换要约(无论是由公司还是其他人提出)已完成,根据该要约或交换要约,普通股持有人可以出售、投标或将其股份换成其他证券、现金或财产,并且已被超过50%的已发行普通股或超过公司普通股投票权50%的持有人接受,(iv) 公司在一项或多项关联交易中直接或间接影响任何重新分类、重组或重组普通股或任何强制性股份的资本化将普通股有效转换为其他证券、现金或财产或将其交换为其他证券、现金或财产的交易所,或(v)公司通过一项或多项关联交易直接或间接地与另一人或一组人完成股票或股票购买协议或其他业务合并(包括但不限于重组、资本重组、分拆、合并或安排计划),从而使该其他人或团体收购超过50%的已发行股份普通股或大于普通股的50%公司普通股的投票权(均为 “基本交易”),然后,在随后行使本认股权证时,持有人有权根据持有人的选择(不考虑行使本认股权证的第2(e)节中的任何限制),获得本应在该基础交易发生前夕发行的每股认股权证股份公司的继任者或收购公司(如果是)

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附录 4.5

尚存的公司,以及持有本认股权证可行使的普通股数量的持有人在该基础交易前夕因该基本交易而应收的任何额外对价(“替代对价”)(不考虑第2(e)节对行使本认股权证的任何限制)。就任何此类行使而言,应根据此类基本交易中一股普通股的替代对价可发行量,对行使价的确定进行适当调整,使其适用于此类替代对价,并且公司应以反映替代对价任何不同组成部分的相对价值的合理方式在替代对价之间分配行使价。如果普通股持有人可以选择在基本交易中获得的证券、现金或财产,则持有人应有与在该基本交易之后行使本认股权证时获得的替代对价相同的选择。尽管有任何相反的规定,如果进行基本交易,公司或任何继承实体(定义见下文)应根据持有人选择在基本交易完成后的任何时间或在完成后的30天内(如果晚于适用的基本交易公开发布之日)行使,通过向持有人支付相当于Black Scholes的现金向持有人购买本认股权证本认股权证剩余未行使部分的价值(定义见下文)此类基本交易的完成日期;但是,如果基本交易不在公司的控制范围内,包括未经公司董事会批准,则持有人只能以本认股权证未行使部分的黑斯科尔斯价值从公司或任何继承实体获得相同类型或形式的对价(且比例相同),该对价是向持有人提供和支付的。与基本交易相关的公司普通股,无论该对价是现金、股票还是其任何组合,或者普通股持有人是否可以选择从与基本交易相关的替代对价中获得报酬;此外,如果公司普通股持有人未在此类基本交易中获得或支付任何对价,则此类普通股持有人将被视为已获得继承实体的普通股(该继承实体可能是继承实体可能是该基本面之后的公司)的普通股交易)在这样的基本交易中。“Black Scholes Value” 是指基于彭博律师事务所(“彭博社”)的 “OV” 功能获得的Black-Scholes期权定价模型的本认股权证的价值,用于定价,并反映(A)与美国国债利率相对应的无风险利率,期限等于从适用的预期基本面交易公开发布之日起终止日期,(B) 预期波动率等于 100,(C)此类计算中使用的每股基础价格应为以现金发售的每股价格(如果有)的总和,加上该基本交易中提供的任何非现金对价(如果有)的价值,(D)等于适用的预期基本交易公开发布之日到终止日期之间的剩余期权时间的总和,以及(E)零借款成本。Black Scholes Value的支付将在(i)持有人当选后的五个工作日和(ii)基本交易完成之日内,通过电汇立即可用的资金(或其他对价)来支付。公司应促使公司不是幸存者的基本交易中的任何继承实体(“继承实体”)根据本第 3 (d) 节的规定,根据持有人合理满意的形式和实质内容的书面协议,在该基本交易之前获得持有人批准(不合理的延迟),以书面形式承担公司在本认股权证下的所有义务,并应根据持有人的选择向持有人交付持有人以本认股权证换取该认股权证的证券继承实体以形式和实质内容与本认股权证基本相似的书面文书为证,该认股权证可行使该继承实体(或其母实体)相应数量的股本,相当于在该基本交易之前行使本认股权证(不考虑行使本认股权证的任何限制)时可获得和应收的普通股,行使价将本协议下的行使价适用于此类股本(但考虑到根据此类基本交易获得的普通股的相对价值以及此类股本的价值,此类股本数量和行使价格的目的是保护本认股权证的经济价值

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附录 4.5

此类基本交易的完成),其形式和实质内容令持有人感到相当满意。任何此类基本交易发生后,应在本认股权证下的 “公司” 一词中添加继承实体(因此,自此类基本交易发生或完成之日起,本认股权证和其他交易文件中提及 “公司” 的其他交易文件的每一项条款均应共同或单独地指公司和继承实体中的每一个或多个继承实体),以及与公司共同或单独的继承实体,可以行使所有权利和权力在此之前的公司和继承实体或继承实体应承担公司在此之前在本认股权证和其他交易文件下承担的所有义务,其效力与公司及此类继承实体或继承实体在本认股权证中共同或单独地被命名为公司一样。为避免疑问,不管(i)公司是否拥有足够的授权普通股来发行认股权证和/或(ii)基本交易是否在首次行使日期之前发生,持有人都有权享受本第3(d)节规定的好处。

e) 计算。视情况而定,本第3节下的所有计算均应按每股的最接近的美分或最接近的1/100进行计算。就本第3节而言,截至给定日期视为已发行和流通的普通股数量应为已发行和流通的普通股(不包括库存股,如果有)数量的总和。

f) 通知持有人。

i. 调整行使价。每当根据本第3节的任何规定调整行使价时,公司应立即通过电子邮件向持有人发出通知,说明调整后的行使价以及由此对认股权证数量的任何调整,并简要陈述需要进行此类调整的事实。

二。允许持有人行使权的通知。如果(A)公司宣布普通股股息(或任何其他形式的分配),(B)公司应宣布普通股的特别非经常性现金分红或赎回普通股,(C)公司应授权授予所有普通股权利或认股权证持有人认购或购买任何类别或任何权利的任何股本,(D)任何股东的批准在对普通股进行任何重新分类、任何合并或合并时,公司都必须这样做公司作为当事方(仅为变更公司住所而进行的交易除外)、公司全部或几乎全部资产的任何出售或转让,或将普通股转换为其他证券、现金或财产的任何强制性股票交易所,或者(E)公司应授权自愿或非自愿解散、清算或清算公司事务,则在每种情况下,公司均应促成将通过电子邮件发送给持有者的最后一个电子邮件地址,如上所示公司认股权证登记册,在适用记录或下文规定的生效日期前至少 10 个日历日发出通知,说明 (x) 为此类股息、分配、赎回、权利或认股权证而记录的日期,如果不作记录,则登记在册的普通股持有人有权获得此类股息、分配、赎回、权利或认股权证的截止日期确定或 (y) 此类重新分类、合并、合并、出售、转让或股份的日期交易所预计将生效或结束,预计登记在册的普通股持有人有权将其普通股兑换成在重新分类、合并、合并、出售、转让后可交付的证券、现金或其他财产,或

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附录 4.5

股份交换;前提是未能发送此类通知或其中的任何缺陷或其交付中的任何缺陷均不得影响该通知中要求规定的公司行动的有效性。如果本认股权证中提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息,则公司应根据表格8-k的最新报告同时向委员会提交此类通知。除非本文另有明确规定,否则持有人在自该通知发出之日起至触发该通知的事件生效之日起的期间内仍有权行使本认股权证。

 

g) 公司自愿调整。在本认股权证有效期内,公司可以在公司董事会认为适当的任何时间内将当时的行使价降至任何金额;但是,公司同意不以任何可能违反纳斯达克股票市场上市规则的方式调整行使价。

第 4 节认股权证的转让。

a) 可转让性。在持有人适当遵守本认股权证的限制性说明以及本认股权证和购买协议中规定的转让限制的前提下,本认股权证及其下的所有权利(包括但不限于任何注册权)在向公司主要办公室或其指定代理人交出本认股权证后,以及持有人或其代理人正式签署的本认股权证的书面转让后,均可全部或部分转让或律师和足够的资金支付进行此类转让时应缴的任何转让税。在交出此类认股权证并在需要时支付此类款项后,公司应以受让人或受让人的名义(如适用)以此类转让文书中规定的面额签发和交付一份或多份新的认股权证,并应向转让人签发新的认股权证,以证明本认股权证中未如此转让的部分,本认股权证应立即取消。尽管此处有任何相反的规定,除非持有人已全部转让本认股权证,否则不得要求持有人亲自向公司交出本认股权证,在这种情况下,持有人应在持有人向公司提交转让表以全额转让本认股权证之日起的三(3)个交易日内向公司交出本认股权证。认股权证,如果根据本文件进行了适当分配,则无需发行新的认股权证即可由新持有人行使认股权证以购买认股权证。

b) 新认股权证。在遵守适用的证券法的前提下,本认股权证可以在公司上述办公室出示认股权证并附上由持有人或其代理人或律师签署的具体说明发行新认股权证的名称和面额的书面通知后进行分割或与其他认股权证合并。在遵守第4(a)条的前提下,对于此类分割或合并中可能涉及的任何转让,公司应执行并交付一份或多份新的认股权证,以换取根据此类通知分割或合并认股权证。所有通过转账或交易所发行的认股权证的日期均应为本认股权证的初始发行日期,除根据该认股权证可发行的认股权证数量外,应与本认股权证相同。

c) 认股权证登记册。公司应根据公司为此目的保存的记录(“认股权证登记册”),不时以本认股权证记录持有者的名义登记本认股权证。为了行使本认股权证或向持有人进行任何分配,以及出于所有其他目的,公司可以将本认股权证的注册持有人视为本认股权证的绝对所有者,除非有相反的实际通知。

 

d) 传输限制。如果在交出与本认股权证的任何转让有关的本认股权证时,本认股权证的转让不得 (i) 根据《证券法》和适用的州证券法或蓝天法规定的有效注册声明进行登记,或 (ii)

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附录 4.5

根据第144条,公司有资格在没有数量或销售方式限制或当前公共信息要求的情况下进行转售,作为允许此类转让的条件,公司可能要求本认股权证的持有人或受让人(视情况而定)遵守购买协议第5.7节的规定。

 

e) 持有人的陈述。持有人通过接受本认股权证声明并保证其正在收购本认股权证,并且在行使本认股权证后,将以自己的账户收购通过该认股权证发行的认股权证股份,而不是为了分发或转售此类权证股份或其任何部分,违反《证券法》或任何适用的州证券法,除非根据证券法注册或豁免的销售。

第 5 节杂项。

a) 行使前无股东权利;不得以现金结算。除非第 3 节明确规定,否则本认股权证不赋予持有人在行使本认股权证之前作为公司股东获得任何投票权、股息或其他权利,如第 2 (d) (i) 节所述。在不限制持有人根据第2(c)条以 “无现金行使” 方式获得认股权证股份或根据本文第2(d)(iv)条获得现金付款的任何权利的情况下,在任何情况下均不得要求公司以净现金结算本认股权证的行使。为避免疑问,除非本认股权证中明确规定,否则本协议在任何情况下都不会导致公司有义务向持有人发放现金或其他资产。

b) 逮捕令丢失、被盗、毁坏或损坏。公司保证,在公司收到令其合理满意的证据后,本认股权证或与认股权证有关的任何股票证书丢失、被盗、损坏或损坏,如果丢失、被盗或损坏,则给予其合理满意的赔偿或担保(就认股权证而言,不包括交纳任何保证金),并在交出和取消此类认股权证或股票凭证后,如果损坏,公司将制作并交付期限相似的新认股权证或股票证书注销之日,以代替此类认股权证或股票凭证。

c) 星期六、星期日、节假日等。如果采取任何行动的最后或指定日期或此处要求或授予的任何权利的到期日不是交易日,则可以在下一个交易日采取此类行动或行使该权利。

d) 授权股票。

公司承诺,在认股权证到期期间,它将从其授权和未发行的普通股中保留足够数量的股份,为发行本认股权证所依据的认股权证提供资金。公司进一步承诺,其发行本认股权证构成其高管的全权授权,这些官员负责在行使本认股权证下的购买权后发行必要的认股权证。公司将采取一切必要的合理行动,确保此类认股权证可以按照本协议的规定发行和交付,而不会违反任何适用的法律或法规,也不会违反普通股上市的交易市场的任何要求。公司承诺,在行使本认股权证所代表的购买权时可能发行的所有认股权证股票,在行使本认股权证所代表的购买权并根据本认股权证支付此类认股权证股份后,将获得正式授权、有效发行、全额支付且不可估税,且免征公司就其发行产生的所有税款、留置权和费用(与同时发生的任何转让有关的税收除外)有这样的问题)。

除非持有人放弃或同意,否则公司不得采取任何行动,包括但不限于修改其公司注册证书或通过

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附录 4.5

任何重组、资产转让、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动,都应避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款,但将始终真诚地协助执行所有此类条款和采取所有必要或适当的行动,以保护本认股权证中规定的持有人权利免受减损。在不限制前述内容概括性的前提下,公司将 (i) 不将任何认股权证股份的面值增加到面值增加前夕行使时应付的金额以上,(ii) 采取所有必要或适当的行动,使公司能够在行使本认股权证时有效合法地发行已付全额支付和不可评估的认股权证;(iii) 尽商业上合理的努力获得所有此类授权、任何具有以下条件的公共监管机构的豁免或同意其管辖权(视情况而定)是公司履行本认股权证规定的义务所必需的。

在采取任何可能导致调整本认股权证可行使的认股权证数量或行使价的行动之前,公司应获得任何公共监管机构或对其具有管辖权的机构的所有必要授权、豁免或同意。

e) 管辖权。与本认股权证的构建、有效性、执行和解释有关的所有问题均应根据购买协议的规定确定。

f) 限制。持有人承认,在行使本认股权证时收购的认股权证股票,如果未注册,如果持有人不使用无现金行使,则将受到适用的州和联邦证券法规定的转售限制。

g) 非豁免和费用。持有人的任何交易过程或任何延迟或未能行使本协议项下任何权利的行为均不得构成对该权利的放弃或以其他方式损害持有人的权利、权力或补救措施。在不限制本认股权证或购买协议任何其他条款的前提下,如果公司故意且故意不遵守本认股权证的任何条款,从而给持有人造成任何物质损失,则公司应向持有人支付足以支付任何费用和开支的款项,包括但不限于持有人在收取任何应付金额时产生的合理和有据可查的律师费,包括上诉程序的律师费,或以其他方式行使其任何权利、权力或下述补救措施。

h) 通知。公司要求或允许向持有人发出或交付的任何通知、请求或其他文件均应根据购买协议的通知条款交付。

i) 责任限制。在持有人未采取任何平权行动来行使本认股权证购买认股权证股份的情况下,本协议的任何规定均不导致持有人对任何普通股的购买价格或作为公司股东承担任何责任,无论此类责任是由公司还是公司的债权人主张。

j) 补救措施。持有人除了有权行使法律赋予的所有权利,包括追回损害赔偿外,还将有权具体履行其在本认股权证下的权利。公司同意,金钱损害赔偿不足以补偿因其违反本认股权证的规定而遭受的任何损失,特此同意放弃在任何针对特定履行的诉讼中以法律补救措施为充分的辩护。

k) 继任者和受让人。在遵守适用的证券法的前提下,本认股权证及其所证明的权利和义务应有利于公司的继承人和允许的受让人以及持有人的继承人和允许的受让人,并对之具有约束力。本认股权证的规定

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附录 4.5

旨在不时为本认股权证的任何持有人谋利,并应由认股权证持有人或持有人强制执行。

l) 修正案。经公司和持有人的书面同意,可以修改或修改本认股权证或免除本认股权证的条款。

m) 可分割性。在可能的情况下,本认股权证的每项条款应解释为根据适用法律有效和有效,但如果本认股权证的任何条款被适用法律禁止或无效,则该条款应在该禁令或无效的范围内无效,但不使该条款的其余条款或本认股权证的其余条款无效。

n) 标题。本认股权证中使用的标题仅供参考,无论出于何种目的,均不应被视为本认股权证的一部分。

********************

(签名页如下)

 

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附录 4.5

为此,公司促使本逮捕令由其官员在上述第一项正式授权下执行,以昭信守。

PLUS THERAPEUTICS, INC.

作者:

姓名:

标题:

 

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附录 4.5

附录 A

运动通知

到:

PLUS THERAPEUTICS, INC.

(1) 下列签署人特此选择根据所附认股权证的条款购买公司的认股权证股份(仅在全部行使的情况下),并特此提出全额支付行使价以及所有适用的转让税(如果有)。

(2) 付款应采取以下形式(勾选适用的方框):

☐ 使用美国的合法货币;或

☐ 如果允许,根据第2(c)小节规定的公式,取消必要数量的认股权证股票,以根据第2(c)小节规定的无现金行使程序可购买的最大数量的认股权证股份行使本认股权证。

(3) 请以下列签署人的名义或以下述其他名称发行上述认股权证:

(4) 合格投资者。下列签署人是(i)根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)颁布的D条例定义的 “合格投资者”;或(ii)《证券法》第144A(a)条所定义的 “合格机构买家”。

 

认股权证股份应交付至以下 DWAC 账号:

持有人的签名

投资实体名称:

投资实体授权签字人的签名:

授权签字人姓名:

授权标题

签字人:

日期:

附录 B

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附录 4.5

任务表

(要转让上述认股权证,请执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格购买股票。)

对于收到的价值,特此将上述认股权证及其所证明的所有权利转让给

姓名:

 

(请打印)

地址:

 

(请打印)

电话号码:

 

电子邮件地址:

 

日期:,

持有人签名:

_

持有人地址:

 

 

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