美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
日程安排 13D
根据1934年的《证券交易法》
(第12号修正案)
金星 Concept, Inc.
(发行人名称)
普通股
(的标题 证券类别)
92332W204
(CUSIP 号码)
R. 斯科特 巴里
EW 医疗保健合作伙伴,L.P.
水路大道21号,225号套房
德克萨斯州伍德兰兹 77380
(281) 364-1555
(有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
2024 年 8 月 13 日
(需要提交本声明的事件发生日期)
如果申报人有 此前曾就附表13G提交过一份声明,以报告本附表13D所涉的收购,并且之所以提交本附表,是因为§§240.13d-1 (e), 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g),选中以下复选框。☐
注:以纸质形式提交的附表应 包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 § 240.13d-7。
* | 本封面的其余部分应填写以供举报人首次填写本表格 关于证券的标的类别,以及随后任何包含将改变先前封面中披露信息的信息的修正案。 |
就证券第18节而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交” 1934年《交易法》(“法案”)或其他方面受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
1 |
举报人姓名 S.S. 或 I.R.S. 身份证号上述人物
EW 医疗保健合作伙伴, L.P。 | |||||
2 | 如果是,请选中相应的复选框 群组成员 (a) ☐ (b) ☒
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 资金来源
厕所 | |||||
5 | 如果泄露,则复选框 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,需要提起法律诉讼
☐ | |||||
6 | 国籍或所在地 组织
特拉华 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
4,637,181 (1) | ||||
8 | 共享投票权
-0- | |||||
9 | 唯一的处置能力
5,007,087 (1) | |||||
10 | 共享的处置能力
-0- |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
5,007,087 (1) | |||||
12 | 如果是聚合,则复选框 第 (11) 行中的金额不包括某些股份
☐ | |||||
13 | 所代表的班级百分比为 行中的金额 (11)
44.6% | |||||
14 | 举报人的类型
PN |
(1) | 参见下文第 5 项。 |
1 |
举报人姓名 S.S. 或 I.R.S. 身份证号上述人物
EW 医疗保健合作伙伴-A, L.P。 | |||||
2 | 如果是,请选中相应的复选框 群组成员 (a) ☐ (b) ☒
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 资金来源
厕所 | |||||
5 | 如果泄露,则复选框 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,需要提起法律诉讼
☐ | |||||
6 | 国籍或所在地 组织
特拉华 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
186,564 (1) | ||||
8 | 共享投票权
-0- | |||||
9 | 唯一的处置能力
201,447 (1) | |||||
10 | 共享的处置能力
-0- |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
201,447 (1) | |||||
12 | 如果是聚合,则复选框 第 (11) 行中的金额不包括某些股份
☐ | |||||
13 | 所代表的班级百分比为 行中的金额 (11)
2.7% | |||||
14 | 举报人的类型
PN |
(1) | 参见下文第 5 项。 |
1 |
举报人姓名 S.S. 或 I.R.S. 身份证号上述人物
埃塞克斯伍德兰基金IX-GP, L.P。 | |||||
2 | 如果是,请选中相应的复选框 群组成员 (a) ☐ (b) ☒
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 资金来源
OO | |||||
5 | 如果泄露,则复选框 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,需要提起法律诉讼
☐ | |||||
6 | 国籍或所在地 组织
特拉华 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
4,823,745 (1) | ||||
8 | 共享投票权
-0- | |||||
9 | 唯一的处置能力
5,208,534 (1) | |||||
10 | 共享的处置能力
-0- |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
5,208,534 (1) | |||||
12 | 如果是聚合,则复选框 第 (11) 行中的金额不包括某些股份
☐ | |||||
13 | 所代表的班级百分比为 行中的金额 (11)
45.8% | |||||
14 | 举报人的类型
PN |
(1) | 参见下文第 5 项。 |
1 |
举报人姓名 S.S. 或 I.R.S. 身份证号上述人物
埃塞克斯伍德兰九世有限责任公司 | |||||
2 | 如果是,请选中相应的复选框 群组成员 (a) ☐ (b) ☒
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 资金来源
OO | |||||
5 | 如果泄露,则复选框 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,需要提起法律诉讼
☐ | |||||
6 | 国籍或所在地 组织
特拉华 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
4,823,745 (1) | ||||
8 | 共享投票权
-0- | |||||
9 | 唯一的处置能力
5,208,534 (1) | |||||
10 | 共享的处置能力
-0- |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
5,208,534 (1) | |||||
12 | 如果是聚合,则复选框 第 (11) 行中的金额不包括某些股份
☐ | |||||
13 | 所代表的班级百分比为 行中的金额 (11)
45.8% | |||||
14 | 举报人的类型
CO |
(1) | 参见下文第 5 项。 |
1 |
举报人姓名 S.S. 或 I.R.S. 身份证号上述人物
马丁 P. 萨特 | |||||
2 | 如果是,请选中相应的复选框 群组成员 (a) ☐ (b) ☒
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 资金来源
OO | |||||
5 | 如果泄露,则复选框 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,需要提起法律诉讼
☐ | |||||
6 | 国籍或所在地 组织
联合的 国家 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
-0- | ||||
8 | 共享投票权
4,823,745 (1) | |||||
9 | 唯一的处置能力
-0- | |||||
10 | 共享的处置能力
5,208,534 (1) |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
5,208,534 (1) | |||||
12 | 如果是聚合,则复选框 第 (11) 行中的金额不包括某些股份
☐ | |||||
13 | 所代表的班级百分比为 行中的金额 (11)
45.8% | |||||
14 | 举报人的类型
在 |
(1) | 参见下文第 5 项。 |
1 |
举报人姓名 S.S. 或 I.R.S. 身份证号上述人物
R. 斯科特·巴里 | |||||
2 | 如果是,请选中相应的复选框 群组成员 (a) ☐ (b) ☒
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 资金来源
OO | |||||
5 | 如果泄露,则复选框 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,需要提起法律诉讼
☐ | |||||
6 | 国籍或所在地 组织
联合的 国家 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
-0- | ||||
8 | 共享投票权
4,823,745 (1) | |||||
9 | 唯一的处置能力
-0- | |||||
10 | 共享的处置能力
5,208,534 (1) |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
5,208,534 (1) | |||||
12 | 如果是聚合,则复选框 第 (11) 行中的金额不包括某些股份
☐ | |||||
13 | 所代表的班级百分比为 行中的金额 (11)
45.8% | |||||
14 | 举报人的类型
在 |
(1) | 参见下文第 5 项。 |
1 |
举报人姓名 S.S. 或 I.R.S. 身份证号上述人物
罗纳德·伊士曼 | |||||
2 | 如果是,请选中相应的复选框 群组成员 (a) ☐ (b) ☒
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 资金来源
OO | |||||
5 | 如果泄露,则复选框 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,需要提起法律诉讼
☐ | |||||
6 | 国籍或所在地 组织
联合的 国家 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
-0- | ||||
8 | 共享投票权
4,823,745 (1) | |||||
9 | 唯一的处置能力
-0- | |||||
10 | 共享的处置能力
5,208,534 (1) |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
5,208,534 (1) | |||||
12 | 如果是聚合,则复选框 第 (11) 行中的金额不包括某些股份
☐ | |||||
13 | 所代表的班级百分比为 行中的金额 (11)
45.8% | |||||
14 | 举报人的类型
在 |
(1) | 参见下文第 5 项。 |
1 |
举报人姓名 S.S. 或 I.R.S. 身份证号上述人物
史蒂夫·威金斯 | |||||
2 | 如果是,请选中相应的复选框 群组成员 (a) ☐ (b) ☒
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 资金来源
OO | |||||
5 | 如果泄露,则复选框 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,需要提起法律诉讼
☐ | |||||
6 | 国籍或所在地 组织
联合的 国家 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
-0- | ||||
8 | 共享投票权
4,823,745 (1) | |||||
9 | 唯一的处置能力
-0- | |||||
10 | 共享的处置能力
5,208,534 (1) |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
5,208,534 (1) | |||||
12 | 如果是聚合,则复选框 第 (11) 行中的金额不包括某些股份
☐ | |||||
13 | 所代表的班级百分比为 行中的金额 (11)
45.8% | |||||
14 | 举报人的类型
在 |
(1) | 参见下文第 5 项。 |
1 |
举报人姓名 S.S. 或 I.R.S. 身份证号上述人物
Petri Vainio | |||||
2 | 如果是,请选中相应的复选框 群组成员 (a) ☐ (b) ☒
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 资金来源
OO | |||||
5 | 如果泄露,则复选框 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,需要提起法律诉讼
☐ | |||||
6 | 国籍或所在地 组织
联合的 国家 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
-0- | ||||
8 | 共享投票权
4,823,745 (1) | |||||
9 | 唯一的处置能力
-0- | |||||
10 | 共享的处置能力
5,208,534 (1) |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
5,208,534 (1) | |||||
12 | 如果是聚合,则复选框 第 (11) 行中的金额不包括某些股份
☐ | |||||
13 | 所代表的班级百分比为 行中的金额 (11)
45.8% | |||||
14 | 举报人的类型
在 |
(1) | 参见下文第 5 项。 |
附表 13D/A
解释性说明。本修正案第 12 号 (”修正案编号 12”) 修正第 11 号修正案 到 2024 年 2 月 28 日提交的附表 13D(”修正案编号 11,” 以及经修订的”经修订的附表 13D”),并与申报人的利益有关 普通股的所有权,面值每股0.0001美元(”普通股”),Venus Concept, Inc.(”发行人”)。只有特此报告的项目才会被修改;所有其他项目会被修改 经修订的附表13D中报告的保持不变。在适用情况下,针对每个项目提供的信息应视为以引用方式纳入所有其他项目。本第12号修正案中未定义的大写术语有 经修订的附表13D中赋予它们的含义。
第 1 项。证券和发行人。
(a) 发行人名称:Venus Concept Inc.
(b) 的地址 发行人的主要执行办公室:安大略省多伦多约克兰大道235号,900套房 M2J 4Y8
(c) 证券的所有权和类别:普通股
(d) CUSIP 编号:92332W204
第 2 项。身份和 背景。
(a) 本第12号修正案由特拉华州有限合伙企业EW Healthcare Partners L.P. 共同提交 (”EWHP”),特拉华州有限合伙企业EW Healthcare Partners-A L.P.(”EWHP-A”),特拉华州有限合伙企业埃塞克斯伍德兰基金IX-GP,L.P.(”埃塞克斯 九 基金 GP”),特拉华州的一家有限责任公司 Essex Woodlands IX, LLC (”埃塞克斯 九 普通的 合作伙伴”),个人 Martin P. Sutter,个人,R. Scott Barry,个人,罗纳德·伊士曼,个人,Petri Vainio,一个 个人,以及史蒂夫·威金斯,一个人(每个”经理”,总的来说,”经理们”,再加上 EWHP、EWHP-A、Essex IX Fund GP 和 埃塞克斯九世普通合伙人,”报告 人们”)。
(b) 主要业务地址 办公室:每位申报人的主要业务地址是德克萨斯州伍德兰市水道大道21号225号套房77380。
(c) EWHP和EWHP-A的主要业务是成长资本投资。Essex IX Fund GP的主要业务是充当EWHP的普通合伙人 还有 EWHP-A。埃塞克斯九号普通合伙人的主要业务是担任埃塞克斯九号基金GP的普通合伙人。经理们的主要业务是指导 Essex IX 的活动 普通合伙人。
(d) 在过去五年中,举报人均未在刑事诉讼中被定罪(不包括交通) 违规行为或类似的轻罪)。
(e) 在过去五年中,没有一个举报人是司法民事诉讼的当事方 或具有主管管辖权的行政机构,因此该人过去或现在受到一项判决、法令或最终命令的约束,禁止将来违反、禁止或授权受联邦或州证券约束的活动 法律或发现任何违反此类法律的行为。
(f) 公民身份:(i) EWHP 是特拉华州的有限责任公司 合伙企业;(ii)EWHP-A是特拉华州的有限合伙企业;(iii)Essex IX Fund GP是特拉华州的有限合伙企业;(iv)Essex IX普通合伙人是特拉华州的有限责任公司 公司;(v) 经理都是美国公民的个人。
第 4 项。交易目的。
由于管理错误,本第12号修正案更正了申报人实益拥有的普通股的数量 可在票据转换后发行(定义见下文),第11号修正案中披露了这一点。提交本第12号修正案的目的是更正此类错误和相关的所有权调整,并举报人 实益所有权基于截至2024年8月7日发行人已发行普通股的数量。
除本附表13D第12号修正案所述外,任何申报人均无任何 本计划或提案,该计划或提案涉及或可能导致附表13D第4项 (a) 至 (j) 段所述的任何事件。但是,申报人将继续审查发行人的业务 而且,视上述一个或多个因素而定,将来可能会建议发行人采取一项或多项此类行动。
第 5 项。 发行人证券的利息。
(a)-(b)
总计 已发行股票。根据发行人向美国证券交易委员会提交的截至2024年6月30日的季度10-Q表季度报告(”秒”) 2024年8月13日,发行人于2024年8月7日流通的普通股数量为7,255,277股。
EWHP 投资者。 截至本第12号修正案提交之日,申报人是(i)发行人1,089,190股普通股(EWHP持有的1,047,064股和EWHP持有的42,126股股份)的受益所有人 EWHP-A),(ii) 发行人1,000,050股普通股(EWHP持有961,370股股票,EWHP持有38,680股),在转换150万股后可发行 发行人有表决权的可转换优先股,面值为每股0.0001美元(EWHP持有1,441,983股股票,EWHP持有58,017股股票),于2022年11月收购(”初级 优先股”),(iii)发行人的1,090,403股普通股(EWHP持有的1,048,230股和EWHP-A持有的42,173股股票),在转换优先可转换股票后可发行 发行人的优先股,面值每股0.0001美元(”高级优先股”),自本协议发布之日起 60 天内可兑换(为避免疑问,这些股票受以下限制 纳斯达克资本市场规章制度规定的可兑换性(如下所述),(iv)在行使EWHP-A持有的认股权证时可发行的12,373股发行人普通股, 自2020年5月7日起可行使,(v)发行人307,539股普通股可在行使EWHP持有的认股权证时发行,该认股权证自2020年9月16日起可行使,(vi)向R发行的股票期权。 斯科特·巴里将购买发行人的6,676股普通股(为EWHP利益持有的6,418股股票和为EWHP-A的利益持有的258股股份),这些股票将在发行人的60天内行使 本文发布日期,以及 (vii) 转换有担保次级可转换票据后可发行的1,702,203股普通股(”注意事项”)(EWHP持有1,636,466股股票,由EWHP持有65,837股股票 EWHP-A),自本协议发布之日起60天内可兑换,金额包括为支付票据应计利息而发行的103,582股普通股(截至6月30日计算, 2024),自本第12号修正案提交之日起支付(EWHP持有99,576股股票,EWHP持有4,006股股票,EWHP-A持有4,006股股票)。
在本申报之日之前显示为实益拥有的发行人普通股不包括 (a) 发行人的2,991,458股股份 普通股在转换EWHP持有的1,121,783股优先股后可发行,(b) 转换EWHP持有的45,131股优先股后可发行的120,352股发行人普通股,因为由于纳斯达克资本市场规章制度对可兑换性的限制,此类转换不能在本协议发布之日后的60天内进行。
(a) 关于总受益所有权,请参阅每位申报人封面第11行。在第 9 行、第 10 行和第 11 行上市的股票数量 每位申报人包括申报人持有的普通股、转换申报人持有的初级优先股后可发行的普通股、可发行的普通股 自本报告发布之日起60天内申报人持有的优先优先股(受纳斯达克资本市场规章制度规定的可兑换性限制)、普通股的转换 可在行使申报人持有的认股权证时发行,在行使申报人持有的股票期权时可发行的普通股,以及可转换股票转换后可发行的普通股 申报人持有的票据。
关于受益所有权百分比,请参阅每位申报人封面第13行。百分比 每位申报人在第13行上市的计算结果包括截至2024年8月7日发行人已发行的7,255,277股普通股,外加发行人可发行的额外1,000,050股普通股 转换申报人持有的初级优先股(EWHP持有的961,370股和EWHP-A持有的38,680股股票),外加发行人额外持有的1,090,403股普通股 (EWHP持有1,048,230股股票,EWHP-A持有42,173股股票),可在优先优先股转换后发行
申报人自本文发布之日起60天内持有的股票(为避免疑问,这些股票受规则和条例规定的可兑换性限制) 上述纳斯达克资本市场),外加发行人行使认股权证后可发行的发行人普通股的319,912股额外股票(EWHP持有的307,539股和EWHP-A持有的12,373股股票),再加上发行人普通股的6,676股额外股票,这些股票在行使向R. Scott Barry作为董事发行的期权后可发行的发行人普通股申报人的利益(持有6,418股股份) 受益于EWHP和为EWHP-A而持有的258股股票),可在本协议发布之日起的未来60天内行使,外加票据转换后可发行的1,702.303股普通股 (EWHP持有的1,636,466股股票和EWHP-A持有的65,837股股票),自本文发布之日起60天内可兑换,金额包括可发行的103,582股普通股 票据的应计利息(截至2024年6月30日计算),截至本招股说明书发布之日支付(EWHP持有99,576股股票,EWHP持有4,006股股票)。
仅出于计算每位申报人所有权百分比的目的,所有金额才被视为转换为普通股。
(c) 无。
(d) 和 (e) 不适用。
第 7 项。材料将作为证物提交。
展览 1:联合申报协议,日期为 2024 年 8 月 14 日
签名
经过合理的询问,尽我们所知和所信,下列签署人保证本声明中列出的信息 是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 8 月 14 日
新的医疗保健合作伙伴,L.P. | 个人: | |||||
作者: | 艾塞克斯伍德兰基金IX-GP,L.P. | |||||
它的普通合伙人 | ||||||
作者: | 埃塞克斯伍德兰九世有限责任公司 | /s/ 马丁 P. 萨特 | ||||
它的普通合伙人 | 姓名:马丁 P. 萨特 | |||||
作者: | /s/ R. 斯科特·巴里 | /s/ R. 斯科特·巴里 | ||||
姓名:R. 斯科特·巴里 | 姓名:R. 斯科特·巴里 | |||||
标题:经理 | ||||||
新的医疗保健合作伙伴-A, L.P. | /s/ 罗纳德·伊士曼 | |||||
姓名:罗纳德·W·伊士曼 | ||||||
作者: | 艾塞克斯伍德兰基金IX-GP,L.P. | |||||
它的普通合伙人 | ||||||
作者: | 埃塞克斯伍德兰九世有限责任公司 | /s/ Petri Vainio | ||||
它的普通合伙人 | 姓名:佩特里·瓦尼奥 | |||||
作者: | /s/ R. 斯科特·巴里 | /s/ 史蒂夫·威金斯 | ||||
姓名:R. 斯科特·巴里 | 姓名:史蒂夫·威金斯 | |||||
标题:经理 | ||||||
艾塞克斯伍德兰基金会 IX-GP,L.P. | ||||||
作者: | 埃塞克斯伍德兰九世有限责任公司 | |||||
它的普通合伙人 | ||||||
作者: | /s/ R. 斯科特·巴里 | |||||
姓名:R. 斯科特·巴里 | ||||||
标题:经理 | ||||||
艾塞克斯伍德兰九号有限责任公司 | ||||||
/s/ R. 斯科特·巴里 | ||||||
姓名:R. 斯科特·巴里 | ||||||
标题:经理 |