SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 伟创力 [FLEX] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年08月08日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 08/08/2024 | A | 6,889(1) | A | $0 | 6,889 | D | |||
普通股 | 08/08/2024 | A | 3,444(2) | A | $0 | 10,333(3) | D | |||
普通股 | 111,022(4) | I | 由信托(5) |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 |
响应的说明: |
2024年8月8日,报告人根据发行人修订和重申的 2017 年股权激励计划下的年度股权奖励条款,被授予总共 6,889 个限制性股份单位(“RSUs”)。更多细节请参见报告人于2024年6月25日向美国证券交易委员会提交的代理人声明第29页开始的“2024财年非雇员董事薪酬”一节。每个 RSU 代表一项有条件的权利,即在尚未被提前兑现的每个归属 RSU 对应的无限制、完全可转让股票的权利。该奖励将在发行人 2025 年股东周年大会的前一天立即生效。 |
2. 2024年8月8日,报告人根据发行人的修订和重申的2017年股权激励计划下主席的额外年度股权奖励的条款被授予了总共3,444个受限制股票单位。请参阅2024财年非雇员董事报酬一节,该报酬完全描述在发行人于2024年6月25日向美国证券交易委员会(SEC)提交的委托书的第29页上。每个股票单位代表一项有条件获得的权利,用于获得每个未曾被取消限制性股票单位的一股无限制的、可完全转移的股票。该奖励将于发行人的2025年股东大会日期之前完全归属。 |
3. 特指10,333个未归属限制性股票单位,将于发行人的2025年股东大会日期之前全部归属。每个未归属限制性股票单位代表一项有条件获得的权利,用于获得每个未曾被取消限制性股票单位的一股无限制、可完全转让的股票。 |
4. 与间接拥有Nextracker Inc.(“Nextracker”)全部剩余B类普通股的处置有关(“分离)的,根据发行人与其他交易方之间的第二份修订和重申员工事宜协议的条款,被报告人的限制性股票单位所根据的发行人的普通股(“股票”)数量进行了调整,以保持它们在分离后的经济价值。因此,本列5中报告的余额包括额外的2,183个限制性股票单位。此种调整根据1934年修正案的证券交易法16a-9规则,豁免了交易法16节的限制。该奖励将继续按照原定的计划归属,并且基本上具有与原奖励相同的条款和条件。 |
5. Denise P. Watkins u/a/d 01-0701994 William D. Watkins信托的持股人,报告人及其配偶均为受托人和受益人。 |
备注: |
/s/ William D. Watkins, 代表Kristine Murphy行使授权 | 08/09/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |