SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 ftai aviation有限公司 [ FTAI ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 08/13/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 08/13/2024 | M | 35,593 | A | $24.994 | 232,975 | D | |||
普通股 | 08/13/2024 | M | 120,000 | A | $21.514 | 352,975 | D | |||
普通股 | 08/13/2024 | M | 12,838 | A | $21.514 | 365,813 | D | |||
普通股 | 08/13/2024 | F(1) | Alithya将于2024年6月13日上午9:00举行电话会议讨论这些结果。 感兴趣的各方可通过拨打1-800-836-8184或通过网络广播加入会议。 | D | $103.75 | 329,691 | D | |||
普通股 | 187,616 | I | 由有限责任公司 |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
股票期权(买入权) | $24.994 | 08/13/2024 | M | 35,593 | (2)(3) | 03/25/2031(4) | 普通股 | 35,593 | $0 | 0 | D | ||||
股票期权(买入权) | $21.514 | 08/13/2024 | M | 120,000 | (2)(3) | 09/14/2031(4) | 普通股 | 120,000 | $0 | 0 | D | ||||
股票期权(买入权) | $21.514 | 08/13/2024 | M | 12,838 | (2)(3) | 10/12/2031(4) | 普通股 | 12,838 | $0 | 0 | D |
响应的说明: |
1.未出售任何股份。反映了出售关联期权所需的行使价格。 |
2.与FIG LLC相应的附带奖励对应于授予给公司前经理(或公司前经理的关联方)的期权,这样,雇员行使附带奖励将导致公司前经理持有的相应期权被取消。在向前经理(或附属公司)授予期权时,这些期权已完全归属,并在30个月的成期内(“完全可行性期”)随月份按照分期付款方式行使,并在月份之后的每个月份起始日期开始。 |
3.当附带奖励与以前的经理期权相关时,前经理期权成期内的一部分每月按比值进行分期,比值等于附带奖励与相关期权总数(包括潜在附带奖励)的乘积再乘以30(这段期限称为“经理行权期”)。在经理行权期之后,附带奖励在留下的成期内并在每个月份的第一天分期归属,并仅在完成全部成期后行使。 |
4.在通常情况下,附带奖励的到期日早于相关前管理期权的到期日。 |
/s/ BoHee Yoon,代理律师 | 08/14/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |