![slide1](https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1049521/000104952124000029/mrcy6302024-exhibit191001.jpg)
公司政策生效日期:2024年5月1日-P04-05批准人:Stuart H.Kupinsky证券交易由公司人员授权:执行副总裁,首席法务官政策声明的必要性。本声明阐述了水星系统公司及其子公司(统称为“水星”)关于内幕交易和披露有关水星的信息的政策。联邦证券法禁止上市公司的高管、董事和员工根据重大的、非公开的信息交易该公司的证券。多年来,美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)和美国检察官一直在大力追查违反内幕交易法的行为。当然,直接参与此类侵犯行为的个人可能会被追究责任。此外,由于未能阻止公司人员的违规行为,水星可能会被处以最高2,500美元的万罚款。鉴于可能对我们的人员和水星本身实施的制裁的严重性,我们采取了本政策声明中规定的政策和程序。我们的目标是避免任何受雇于水星或与水星有关联的人出现不当行为。本政策声明适用于水星公司的所有高管、董事和员工。虽然必须遵守这些政策和程序,但它们并不打算取代每位高管、董事和员工的主要责任,即理解和遵守联邦和州证券法禁止内幕交易的规定。如果您对任何这些政策和程序或您在证券法下的一般义务有任何疑问,请联系我们的首席法律官,他是合规官,以确保本政策声明的遵守。在某些情况下,您可能有必要就证券法要求咨询法律顾问。后果是什么。内幕交易违规行为的后果可能是惊人的。利用内幕消息(或向他人提供信息)进行交易的人可能被要求:交出通过交易获得的利润或避免的损失;支付在购买或出售属于此类违规行为标的的证券的同时,购买(如果此类违规行为是基于出售证券)或出售(如果此类违规行为是基于购买证券)同类证券的人所遭受的损失;支付最高为所获得利润或避免损失三倍的民事罚款;支付最高500亿万的刑事罚款(对于水星公司,最高为2500万);并被判处最高20年的监禁。墨丘利可能和/或违反规则的人的主管也可能被要求支付重大的民事或刑事罚款,并在某些情况下可能受到同时交易者的私人诉讼,要求赔偿因墨丘利控制的人进行非法内幕交易或小费而遭受的损害。违反本政策声明或任何联邦或州内幕交易法律的人可能会受到水星公司的纪律处分,直至终止交易。水星公司保留根据其掌握的信息自行决定是否违反本政策声明的权利。水星可能会认定特定的行为违反了本政策声明,无论该行为是否也违反了法律。水星没有必要等待对被指控的违规者提起民事或刑事诉讼或结束后再采取纪律行动。
![slide2](https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1049521/000104952124000029/mrcy6302024-exhibit191002.jpg)
不用说,上述任何一种后果,甚至是一起不被起诉的美国证券交易委员会调查,都可能玷污一个人的声誉,并不可挽回地损害他的职业生涯。我们的政策。如果某位高管、董事或任何员工拥有与水星有关的重大非公开信息,我们的政策是该人或任何相关人士不得买卖水星的证券或从事任何其他利用该信息或将该信息传递给他人的行为。出于独立原因(例如需要为紧急支出筹集资金)可能是必要的或正当的交易也不例外。为了维护我们坚持最高行为标准的声誉,即使是表面上的不当交易也必须避免。这一禁令不适用于股票期权的行使,但适用于涉及出售股票的无现金行使,以及使用未偿还的水银证券构成期权行使价格的部分或全部。材料信息。如果可以合理地预期有关墨丘利的信息会影响股东或投资者的投资或投票决定,或者如果信息的披露可以合理地预期会显著改变市场上关于墨丘利的信息的总体组合,那么有关墨丘利的信息就是“实质性的”。简而言之,任何可以合理预期会影响股票价格的信息。经常被视为重要信息的常见信息有:财务业绩信息和财务业绩的重大变化;未来(短期)增长预测;战略计划;即将或拟议的合并、收购、合资或收购要约的消息;重大资产出售或子公司处置的消息;股息政策的变化、股票拆分的宣布或额外证券的发行;管理层的变化;产品或产品线的重大变化;重大计划、客户或供应商的得失;以及供应商或库存问题。无论是正面的还是负面的信息都可能是实质性的。二十、事后诸葛亮。记住,如果你的证券交易成为审查的对象,它们将被事后审查,事后诸葛亮。因此,在进行任何交易之前,你应该仔细考虑监管机构和其他人事后会如何看待你的交易。关联人之间的交易。本政策声明适用于您的配偶、子女、父母、兄弟姐妹或居住在同一家庭的其他家庭成员进行的证券交易,以及您有能力影响或指导有关证券的投资决策的投资基金、信托、退休计划、合伙企业、公司和其他实体。向他人提供小费。无论这些信息是关于水星的专有信息,还是可能对我们的股价产生影响的信息,高管、董事和员工都不能将这些信息传递给其他人。无论你是否从他人的行为中获得任何好处,上述处罚都适用。当信息公开时。正如你所理解的,高管、董事或员工在水星公开宣布重大信息(包括收益发布)后立即进入交易也是不合适的。由于水星的股东和投资大众应该被给予时间来接收信息并消化它,因此您不应该参与任何交易,直到信息以一种向投资者普遍提供的方式传播后24小时(例如通过美国证券交易委员会申报文件或新闻稿)。
![slide3](https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1049521/000104952124000029/mrcy6302024-exhibit191003.jpg)
3|P a g e cor-P04-05停电期。为了避免出现不当行为,水星公司的政策是,所有高管、董事和某些“受限雇员”在“封闭期”内不得买卖水星公司的证券。经常性的季度收益冻结通常从季度末或财年结束前两周(14个日历日)开始,直到收益发布后24小时。根据情况,可能会根据涉及水星的重大事件确定额外的停电期。“受限雇员”是指首席执行官、首席财务官或首席法务官不时以书面形式指定为可能接触到材料、非公开信息的人员。如果您在任何停电期之前被指定为受限员工,您将收到通知。这一禁令不适用于股票期权的行使,但适用于涉及出售股票的无现金行使,以及使用未偿还的水银证券构成期权行使价格的部分或全部。此外,这一禁令不适用于在封锁期内为满足限制性股票归属而触发的最低所需预扣税额的股票出售;然而,前提是您出售的股票不得超过在封锁期内满足与归属受限股票相关的最低预扣税义务所需的最低数量。特别程序。首席执行官、首席财务官或首席法务官不时以书面形式指定的水星公司高管、董事和某些员工必须遵守有关证券交易结算前的特别程序。如果您被要求遵守这些程序,您将收到通知并收到一份程序副本。不得卖空、买入或出售衍生证券,或在保证金账户中持有水星证券。遵守上述特别程序的任何高管、董事或员工不得在任何时间出售在出售时不属于该人的任何水星证券(“卖空”)。此外,这些高管、董事或指定员工在任何时候都不得买卖水星公司的看跌期权、看涨期权或其他衍生证券。此外,任何此类高管、董事或指定员工都不得在经纪保证金账户中持有水星证券。水星公司的高管、董事会成员和附属公司(第16节报告人)。该小组的成员还必须遵守1934年修订的《证券交易法》第16节的要求,以及据此颁布的有关在六个月内购买和销售汞股票的规定。这一群体的成员一般必须按照1933年修订后的《证券法》颁布的第144条进行所有股票销售。应咨询法律顾问,以澄清规则第144条的程序。本政策声明不打算描述规则144可能影响您的水星股票销售的要求,也不打算解释第16条中关于禁止做空交易的规定。应该注意的是,违反第16条可能会导致股票交易利润被没收到水星。因此,受第16条约束的人在从事任何水星股票交易之前应寻求法律顾问。限制的延续。这些限制继续适用于水星公司的高级管理人员、董事和雇员,在任何此类个人终止为水星公司服务或受雇于水星公司后,直至该个人拥有的任何重大、非公开信息已公开或不再具有重大意义为止,以较早者为准。
![slide4](https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1049521/000104952124000029/mrcy6302024-exhibit191004.jpg)
未经授权披露;禁止在社交媒体、互联网聊天室和网站上评论水星。虽然我们鼓励我们的股东和潜在投资者获取有关水星的信息,但我们认为,信息应来自我们公开提交的美国证券交易委员会报告、新闻稿、外部网站或指定的水星发言人,而不是来自水星的高管、董事或员工的猜测或未经授权的披露。出于这个原因,所有此类披露都应根据水星的公开披露政策进行。机密信息。水星也有严格的政策来保护其内部专有信息的机密性。这些政策包括识别、标记和保护机密信息以及员工保密协议的程序。您应该在任何时候都遵守这些政策。举报违规行为。如果您违反本政策声明或任何监管内幕交易的联邦或州法律,或知道水星的任何高管、董事或员工存在任何此类违规行为,您必须立即向我们的合规官报告违规行为,电话:(978)967-1631。然而,如果有关行为涉及合规主任,如果您已向合规主任报告了此类行为,但不相信他已妥善处理,或者如果您觉得您无法与合规主任讨论此事,您可致电(978)967-3675向我们的首席执行官提出此事。免责声明。在特定情况下,合规官员可以书面授权放弃本政策声明中的任何条款,并且任何此类放弃都应报告给水星公司董事会。修改。墨丘利可随时更改本政策声明或采用其认为适当的其他政策或程序,以实现其内幕交易政策的目的。水星将通过电子邮件(或由水星选择的其他递送选项)向您发送任何此类更改的通知。当本政策声明的修订已交付或以其他方式提供给您时,您将被视为已收到、受其约束并同意此类修订。公司协助。任何人如对特定交易或本政策声明有任何疑问,可从合规官那里获得其他指导。必须强调的是,本政策声明中规定的政策和程序仅代表了一个总体框架,您可以在该框架内买卖墨丘利的证券,而不违反内幕交易法。遵守本政策声明和避免不正当交易的最终责任由您承担。因此,您不应完全依赖本文规定的政策和程序,相反,您应该在必要时获得额外的指导,如果对内幕交易法的适用性仍有任何疑问,您应该放弃交易水星的证券。***您不遵守本政策声明可能会导致重大法律问题,并可能产生其他严重后果,包括终止您的雇佣关系。