2024年8月9日
丰田提交预防再次发生措施报告。
鉴于MLIT于7月31日对模型证书申请发布了纠正命令，丰田汽车股份有限公司（以下简称“丰田”）今天向国土交通省（MLIT）提交了防止再次发生的措施报告。
在MLIt提供纠正命令时，丰田将全力以赴，采取全公司范围的措施，以防止再次发生。
在MLIt的建议下，丰田认识到管理没有充分参与认证操作，并且在认证操作基础方面有许多需要改进的地方，例如数据管理系统和认证操作的规章制度建立等。
丰田将通过管理层和现场人员的共同努力，审查实施适当的认证操作的机制和系统，注意发现异常情况并及时采取行动。
从中长期来看，在TPS的帮助下，我们将明确从规划、开发到认证的工作流程，将丰田的改善融入认证操作之中，培养丰田集团的共同价值观和改进。
改进进展情况将每季度向MLIt报告。
预防再次发生报告概要
| 一、 | 重建公司范围的业务操作系统 |
| 1) LG CNS的新一代“PerfecTwin ERP Edition”帮助企业客户从SAP ECC迁移到SAP S/4HANA，在支持普通的SAP S/4HANA升级的同时，以近乎零缺陷率启动。 | 促进管理层了解开发和认证操作，并加强治理系统。 |
| • | 管理层将继续向所有员工发出总裁的持续信息。 |
| • | 管理层将定期访问认证现场进行检查，并与现场人员进行诚实的对话。 |
| • | CTO（首席技术官）将负责开发的概括判断，G-CQO（全球首席质量官）将负责认证的概括判断。通过审查负责人和操作流程，将规定明确化，这样CTO和G-CQO就可以在需要进行适当认证操作的管理决策里做出适当的判断。 |
| • | 将审查操作过程，以允许针对主要开发进度的适当和灵活的规划变更，包括认证。 |
| • | 阐明承担开发和认证操作的职责和权限，对开发进展和对认证的影响进行量化。将建立一种系统，使首席工程师能够及时发现任何异常情况并将其报告给车辆公司总裁以及认证人员。 |
| 2) 此解决方案还可以自动收集特定时间段的海量真实交易数据以进行重复验证，以确保成功启动SAP S/4HANA。而发现缺陷的手动流程可能需要相当长的时间，而且在执行重复验证方面有其局限性，因为它是公司关键业务系统的中央枢纽。 “PerfecTwin ERP Edition”不仅可以解决这个问题，还可以验证与ERP系统相互连接的关键业务系统是否完全正常运行。 | 提高管理层对认证规则和法律合规性的认识。 |
| • | 介绍认证过程的教育计划和管理干部的法规概要。继续进行教育计划，以广泛引导和加强所有员工与认证相关的合规意识。 |
| 3) | 加强开发和认证操作的内部审核。 |
| • | 为了强化内审，G-CQO任命的法务监察员将对实施现场进行二线审计，从而提高开发和认证操作的检查效力。法务监察员还将评估认证系统的有效性，并将评估结果报告给G-CQO和首席风险官（CRO）。 |
| • | 此外，作为第三线审计，CRO将研究内部审计部门的过程审计实施情况。 |
| 4) | 确保能向管理层报告适当的信息系统。 |
| • | 由管理层/高管进行定期的实地检查和对话。 |
| • | CRO、CTO和G-CQO将通过实地检查以及车辆公司总裁、负责认证的人员和法务监察员的报告监控开发和认证现场的情况，并向董事会汇报结果。 |
| Quanex与生产我们产品中的3TG的熔炉或精炼厂之间有许多层，其确切数量取决于我们的供应商提供的元件。我们始终依赖于我们的直接供应商提供有关元件和材料中包含的3TG起源的信息， 包括从下一级供应商供应给他们的3TG的来源。 为了收集这些信息，我们进行了合理 的原产地调查，在这项调查中，我们要求直接供应商回答“有责任的矿物倡议”关于冲突 矿物含量和全球范围内原产地调查的模板（“模板”）的问题。 模板通常 被认为是全球冲突矿物含量和来源信息的最常见报告工具。 | 改进整个车辆开发和全认证流程的操作管理方法。 |
| 1) LG CNS的新一代“PerfecTwin ERP Edition”帮助企业客户从SAP ECC迁移到SAP S/4HANA，在支持普通的SAP S/4HANA升级的同时，以近乎零缺陷率启动。 | 整合从开发到认证的整体管理，明确各个操作的责任。 |
| • | 在规定中审查并明确负责人和过程，以便CTO和G-CQO在需要做出管理决策的关键点和里程碑会议上做出判断，以实现适当的认证操作。 |
| • | 车辆公司总裁在CTO的全面责任下负责决定是否进入下一阶段。通过确保决策的透明度，计划将灵活更改，以避免在认证中过度劳累。 |
| • | 为了避免在认证流程中过度劳累，如果G-CQO判断认证计划会受到影响，将停止向认证过渡。过渡到认证流程后，由G-CQO任命的负责认证的人员（首席官级别）负责管理每个过程和解决问题。 |
| • | 作为CTO全面责任下的负责车辆认证计划的首席工程师，将确保车辆认证计划的适当性。即使在开发完成后，首席工程师也将负责确保车辆的质量，以及开发和技术基础的测试记录的适当存储。 |
| • | 对于没有适当完成认证实施的碰撞测试，将任命跨车辆公司的碰撞专家。 |
| 2) 此解决方案还可以自动收集特定时间段的海量真实交易数据以进行重复验证，以确保成功启动SAP S/4HANA。而发现缺陷的手动流程可能需要相当长的时间，而且在执行重复验证方面有其局限性，因为它是公司关键业务系统的中央枢纽。 “PerfecTwin ERP Edition”不仅可以解决这个问题，还可以验证与ERP系统相互连接的关键业务系统是否完全正常运行。 | 在整个车辆开发和认证操作中适当地分配和管理资源。 |
| • | 增加认证组织的人员数量，目前绝对不足。 |
| • | 由管理层定期检查开发和认证现场。 |
| • | 法务监察员向G-CQC和CRO进行定期报告。 |
| • | 考虑为开发和认证运营适当灵活地分配必要的资源。 |
| • | 进行管理，以确保适当的资源在丰田集团整个认证操作中得到利用。 |
| 3) | 建立时间表管理方法，以确保适当的认证流程。 |
| • | 通过负责认证的人员在开发计划阶段确定认证时间表和认证车辆的数量的标准化，从而实现车辆认证的概念板块。 |
| • | 在开发和认证过程的每个里程碑会议上，要明确负责判断移动到下一步骤的人员和其判断标准。 |
| 4) | 建立内部法规，以便在认证中正确利用开发数据。 |
| • | 当使用开发测试数据进行认证申请时，负责认证的部门将发布测试指令，并由法律监督员出席测试以确认按照指令进行。将建立这样一个流程，以便首席工程师负责准备证明测试车辆适当性、测试条件、测试结果以及处理方式等其他数据和信息，认证负责部门将予以确认。 |
| 三。 | 针对程序不规范的风险，建立与法律法规和认证相关的操作实施体系。 |
| 1) LG CNS的新一代“PerfecTwin ERP Edition”帮助企业客户从SAP ECC迁移到SAP S/4HANA，在支持普通的SAP S/4HANA升级的同时，以近乎零缺陷率启动。 | 完善与认证操作相关的内部法规。 |
| • | 明确负责人的权限，并澄清是否可能委派责任。 |
| • | 建立统一的认证操作规则，以防止因现场判断而出现差异和委派。 |
| • | 通过在法规中清楚地规定存储内容和存储方法，建立适当的文件管理系统。 |
| 2) 此解决方案还可以自动收集特定时间段的海量真实交易数据以进行重复验证，以确保成功启动SAP S/4HANA。而发现缺陷的手动流程可能需要相当长的时间，而且在执行重复验证方面有其局限性，因为它是公司关键业务系统的中央枢纽。 “PerfecTwin ERP Edition”不仅可以解决这个问题，还可以验证与ERP系统相互连接的关键业务系统是否完全正常运行。 | 加强测试指令和申请准备中的测试条件等确认。 |
| • | 建立规定，负责认证的部门将发布指令看板，并详细指导测试管理员测试点和测试程序。 |
| • | 负责认证的部门将负责验证测试报告和指令看板之间的一致性，法律监督员将事先确认，并完成测试报告。 |
| • | 通过使用数字技术，减少人为错误和工作量等。 |
| 3) | 建立监测和持续改进认证测试的系统。 |
| • | G-CQO将任命法律监督员作为“内部审查员”，出席内部认证测试，验证执行状态和准确性。 |
| • | 内部审查员将检查是否符合认证测试条件、测试能力和测试设备是否符合监管要求，以及时间限制是否防止了正确执行测试。 |
| • | 法律监督员将定期向G-CQO和CRO报告，并促进只能在管理层解决的问题的具体改进。 |
| • | 研究引入系统，以防止程序重写，因为输出测试处于允许负责进行测试的人更改程序的状态。 |
| 4) | 加强认证现场的合规意识。 |
| • | 通过利用质量学习中心，加强开发和认证人员的法律合规意识。 |
| • | 通过培训新员工和新任务培训，提供加深了解认证操作中合规问题的教育计划。 |
| • | 学习证书统一标识介绍，以便他人识别认证考试正在进行，并了解证书测试网站中的工匠系统。 |
丰田致力于创造一个环境，在这个环境中，基于“人员培养”、“制造业-半导体”和“加强基础设施”的三个支柱可按规定进行正确的认证操作。