附录 5.1

 

 

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Hogan Lovells 美国律师事务所

主街 609 号,4200 套房

德克萨斯州休斯顿 77002

电话 +1 713 632 1400

F +1 713 632 1401

www.hoganlovells.com

 

2024年8月13日

 

董事会

Perspective Therapeu

埃利奥特大道 2401 号,320 号套房

华盛顿州西雅图 98121

 

女士们、先生们:

 

我们担任特拉华州的一家公司Perspective Therapeutics, Inc.(以下简称 “公司”)的法律顾问,负责根据2024年8月13日控制股权发行SM销售协议的条款,不时以不同的价格在 “市场发行” 中发行和出售公司高达2.5亿美元的普通股(“AtM股票”),该普通股面值每股0.001美元(“协议”),由公司与作为销售代理的Cantor Fitzgerald & Co. 和加拿大皇家银行资本市场有限责任公司(统称为 “代理人”)签订和彼此之间的协议。公司根据经修订的1933年《证券法》(“法案”)于2024年5月24日向美国证券交易委员会提交的S-3表格的自动注册声明(“注册声明”)进行自动注册声明(可能会不时修订,即 “注册声明”),包括作为一部分的截至2024年5月24日的基本招股说明书(“基本招股说明书”)其中以及2024年8月13日的招股说明书补充文件(“招股说明书补充文件”,连同基本招股说明书,“招股说明书”)。本意见书是应您的要求向您提供的,目的是使您能够满足S-k法规第601 (b) (5) 项中与注册声明相关的要求,即 17 C.F.R. § 229.601 (b) (5)。

 

就本意见书而言,我们审查了此类协议、文书和文件的副本,我们认为这些协议、文书和文件是发表下述意见的适当依据。在审查上述文件时,我们假设所有签名的真实性、所有自然人的法律行为能力、提交给我们的所有文件的准确性和完整性、所有原始文件的真实性,以及以副本形式提交给我们的所有文件(包括pdf)与真实的原始文件相符。至于所有事实问题,我们依据的是经审查的文件中的陈述和事实陈述,我们没有独立确定所依据的事实。本意见书是在前述背景下给出的,此处的所有陈述均在前述背景下作出。

 

Hogan Lovells US LLP是一家在特拉华州注册的有限责任合伙企业。“Hogan Lovells” 是一家国际法律事务所,包括Hogan Lovells US LLP和Hogan Lovells International LLP,其办事处位于:阿利坎特阿姆斯特丹巴尔的摩柏林北京伯明翰波士顿布鲁塞尔科罗拉多斯普林斯丹佛杜塞尔多夫汉堡河内胡志明市香港休斯敦约翰内斯堡伦敦洛杉矶卢森堡迈阿密米兰明尼阿波利斯慕尼黑纽约北弗吉尼亚巴黎费城利雅得罗马旧金山硅谷新加坡悉尼东京华沙华盛顿特区关联办事处:布达佩斯雅加达上海自贸区。商业服务中心:约翰内斯堡路易斯维尔.欲了解更多信息,请访问 www.hoganlovells.com

 

 


透视疗法公司-2-2024 年 8 月 13 日

 

本意见书仅以经修订的《特拉华州通用公司法》为法律事项的依据。我们在此对任何其他法规、规则或条例不发表任何意见。

 

基于、受前述规定和限制,我们认为,假设此类发行不超过最高金额(定义见协议),则(i)公司和协议代理人执行和交付,(ii)根据协议条款发行AtM股票,以及(iii)公司收到董事会决议中规定的AtM股票的对价或由董事会指定的委员会,AtM股票将有效发行,全额支付,以及不可评估的。

本意见书已准备用于注册声明和招股说明书,截至本文发布之日。在本意见书送达后,我们没有义务就上述内容的任何变化提供建议。

 

我们特此同意将本意见书作为公司截至本文发布之日向美国证券交易委员会提交的8-k表最新报告的附录5.1提交,并同意在招股说明书中 “法律事务” 标题下提及该公司。因此,在给予这种同意时,我们并不承认我们是该法所指的 “专家”。

 

真的是你的,

 

/s/HOGAN LOVELLS US LLP

 

HOGAN LOVELLS US 哈哈