美国
证券及交易委员会
华盛顿特区20549
安排 13D
根据1934年证券交易法
(修订 编号 N / A)*
MKDWELL 科技有限公司。 |
(证券发行人名称) |
普通股 |
(证券种类的标题) |
G6209W 108 |
(CUSIP号码) |
黄铭嘉 地址:台湾新竹市科学园区都兴路6-2号1楼。 地址:台湾新竹市科学园区都兴路6-2号1楼。 地址:台湾新竹市300号。 电话:+886-3-5781899。 |
(接收通知和通讯的人员的姓名、地址和电话号码) |
2024年7月31日 |
(需要报告此声明的事件的日期) |
如果申报人之前曾填写13G表格,以报告本13D表格所涉及的收购行为,并因240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而填写本表格,请勾选下面的方框☐。
注意:以纸质形式提交的时间表应包括时间表的签名原件和五份副本,包括所有展品。请参见240.13d-7(b)需发送副本给其他方。
* | 本封面其余部分将用于报告人就所述证券类别的初次申报填写,并用于任何后续更正披露以前封面中提供的信息。 |
本封面其余部分所需的信息不得视为《证券交易法》第18条之“已提交”或受其规定之责任,但应受到《证券交易法》的所有其他规定的约束(但请参见注释)。
安排 13D
1 | 报告人姓名:以上人员(仅限实体)的I.R.S身份证明号码。 |
黄铭嘉 | |
2 | 如果是集团成员,请勾选适当的复选框 |
(a) ☐ (b) ☐ | |
3 | 仅供SEC使用 |
4 | 资金来源(详见说明) |
OO | |
5 | 勾选:如果根据2(d)或2(e)的规定需要披露法律诉讼,请勾选。 |
☐ | |
6 | 公民身份或组织地点 |
台湾。 |
股票数量 每个报告人持有的受益股份数量 有益拥有 拥有人: 每个 报告的 每个报告人持有的受益股份数量 随同 |
7 | 唯一表决权 |
1,965,350。 | ||
8 | 共同 表决权 | |
0 | ||
9 | 所有板块 实际控制权 | |
1,965,350。 | ||
10 | 所有板块 共同控制权 | |
0 |
11 | 每个报告人实际拥有的总股数 |
1,965,350。 | |
12 | 检查 如果第11行的总金额不包括某些股份(请参见说明),请勾选该框。 |
☐ | |
13 | 根据第11行的持股数量计算所代表类别的百分比 |
11.71%(1) | |
14 | 报告人类型(详见说明) |
所在 |
(1) | 基于2024年8月1日发行并流通的16,788,342股发行人普通股计算。 |
2 |
项目1。 | 安防-半导体和发行人 |
发行人的普通股在纳斯达克全球货币市场上以“MKDW”为标的交易。
本13D表格由孙仲毅和Cetus Sponsor LLC共同提交,统称为“报告人”,每个人均为“报告人”。
项目2。 | 身份和背景 |
(a) | 本声明由黄明嘉提交。以下简称报告人。 | |
(b) | 报告人的办公地址为台湾新竹市科学园区都兴路6-2号1楼MKDWELL Tech Inc.。 | |
(c) | 报告人目前是该公司的首席执行官和董事会主席。 | |
(d) | 在过去的五年中,报告人并未因刑事诉讼(不包括交通违规或类似的轻罪)而受到定罪。 | |
(e) | 在过去的五年中,报告人未曾作为有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼当事人,并因此受到判决、裁定或最终法令的制裁,禁止或命令活动受联邦或州证券法约束或发现任何有关这种法律的违反行为。 | |
(f) | 报告人是台湾公民。 |
项目 3. | 资金或其他考虑来源和金额。 |
于2023年6月20日,特拉斯资本收购公司,一家特拉斯州的公司(以下简称“特拉斯资本”),与台湾明康达科技股份有限公司(以下简称“明康达台湾”)、MKDWELL有限公司(以下简称“MKD BVI”,一家在英属维尔京群岛注册的公司)和黄铭嘉(作为明康达台湾的股东代表)签署了某项业务合并协议(以下简称“业务合并协议”)。其中,(A)股东代表将为出于拓展业务的目的,组建BVI业务公司MKDWELL Tech Inc.(以下简称“PubCo”或“公司”),并将其作为股票在纳斯达克股票市场有限责任公司(以下简称“纳斯达克”)上公开交易的公司,(B)PubCo将设立BVI业务公司MKDMerger1 Inc.(以下简称“Merger Sub 1”),作为公司的全资子公司,专为并购MKD BVI(以下简称“收购合并”)而设立,且以MKD BVI作为幸存方,也是PubCo的全资子公司;(C)PubCo将设立BVI业务公司MKDMerger2 Inc.(以下简称“Merger Sub 2”),作为公司的全资子公司,专为与特拉斯资本合并(以下简称“SPAC并购”或“并购”),即并购全部实体和交易全部实体内容,以特拉斯资本为幸存实体;(D)MKD BVI和Merger Sub 1将执行收购合并;(E)特拉斯资本和Merger Sub 2将执行SPAC并购。业务合并约定的一系列交易统称为“业务合并”。业务合并完成后,PubCo将成为在纳斯达克上挂牌交易的公司。
3 |
根据商业合并协议,在商业合并生效时,最多约23,000,000股发行公司普通股将被发行给MKD BVI的股东,以交换其所持有的MKD BVI的股权。根据商业合并协议,发行给MKD BVI股东的发行公司普通股的总数为“合并代价总和减去结束公司负债的金额,加上结束公司现金的金额,每种情况均反映在结束报表中,然后将该金额乘以MKD BVI在结束日直接或间接拥有的该公司股权比例,再除以10。”商业合并生效后,普通股已经发行和流通共计16,788,342股。”根据商业合并协议,在商业合并生效后,发行的公司普通股共计16,788,342股。“在业务重组生效后,普通股股份已经发行并流通的数量为16,788,342股。
作为MKD BVI的股东,黄先生在截止日期收到了1965350股普通股。
上述业务合并协议的说明不代表完整,如有任何问题,请查看完整业务合并协议的全文,已公开为本13D表附表并纳入其中。
项目4。 | 交易目的 |
序号3和5中所列信息在此列入第4项的全部参考内容中。
在完成业务合并后,报告人被任命为公司的首席执行官和董事长。作为公司的董事和高管,报告人可能对公司的业务活动产生影响,包括与13D表第4项(a)到(j)条款描述的交易有关的活动。
根据限售协议、修订后的公司章程、发行人的内幕交易政策,报告人可以在公开市场或私下协商的交易中获取更多的发行人证券,或保留或卖出所有或一部分目前持有的证券。此外,报告人可能与管理层、董事会和其他发行人安全持有人进行讨论,或鼓励、促成或寻求鼓励、促成或寻求发行人或相关方考虑或探索特殊公司交易,例如会导致普通股退市或注销的合并、重组或私有化交易;资产或业务的买卖;发行人的资本结构或分红政策的变更;或其他对发行人的业务或公司结构的重大变更,包括管理层或董事会成员的变更。
除本第4条中所述外,报告人没有就且不存在与13D表第4项(a)到(j)条款规定的任何行动相关或可能导致这些行动的任何提议。报告人保留改变其投资意图的权利,并拥有从时间到时间获取其他普通股或公司其他证券、出售或以其他方式处置其所有或部分拥有的普通股或其他公司证券(如果有)的权利,在法律允许的范围内。
项目5。 | 对发行人证券的兴趣 |
(a) – (b)
以下是截至2024年8月1日,基于16788342股已发行和流通的发行人普通股,每个报告人所持普通股的总数和占总数比例,以及每个报告人拥有独立投票或指导投票权、共同投票或指导投票权、独立认购或指导认购权或共同认购或指导认购权的普通股的数量(根据本声明的日期):
报告人 | 受益金额 所拥有的 | 百分比 的类 | 独立 单独处置权 或指示处置权 指挥 投票 | 共享的 单独处置权 或指示处置权 指挥 投票 | 独家处置权。 或出售 指示 处分 | 共享的 单独处置权 处置或 指挥 处分 | ||||||||||||||||||
Ming-Chia Huang | 1,965,350 | 11.71 | % | 1,965,350 | 0 | 1,965,350 | 0 |
(c) | 除本声明披露的情况外,报告人在过去60天内未针对普通股进行任何交易。 |
4 |
(d) | 除报告人披露的情况外,据报告人最好的知识,无其他人已获得或有权接受分红或出售报告人持有的普通股的收益。 |
(e) | 不适用。 |
项目 6. | 与发行人证券有关的合同、安排、理解或关系。 |
锁定协议
与业务合并的完成以及股份交换相关的,作为交易条件,PubCo的董事和高级管理人员,截至收盘,持有PubCo全部股权证券的所有持股人,以及所提供的财力保障,已与PubCo签署了封闭协议。根据封闭协议,甲方持有人在封闭期内,包括收盘后的100天,除非出现某些特殊情况,否则不得对锁定股票(定义如上)进行拍卖、出售、签订合同、抵押或以任何其他方式直接或间接处置,或进入交易,即使交易可能具有相同效果。此外,他们不得进行任何交换、对冲或其他安排,以转移其持有股权所产生的全部或部分经济后果,或以其他方式公开地披露意图,进行任何拍卖、出售、抵押或处置,或者进行任何交易、对冲或其他安排,或与该公司的管理层、董事会以及其他股东及相关方就融资或经营策略进行讨论。锁定股票是指在并购合并或SPAC并购之后发行的PubCo普通股,以及在封锁期内获得的任何证券,可转换为、兑换为或代表获得Cetus Common Stock或PubCo普通股的权利,但不包括封锁期内通过公开市场交易获得的PubCo普通股。
上述协议的说明不是完整的,并在其声明中得到全面的资格,附文中的所有协议的完整文本均作为本13D表的附件,并并入本文作为参考。
项目7。 | 需要将作为附件提交的材料 |
展示文件 编号 |
描述 | |
2.1 | 2023年6月20日由Cetus Capital Acquisition Corp.、MKD Technology、Inc.、MKDWELL有限公司和Ming-Chia Huang签署的商业组合协议(作为F-4表格的附件A-1收录)(参照向SEC提交于2024年5月28日的F-4注册声明(文件号333-277785)的展示2.1)。 | |
2.2 | 商业组合协议的第一次添加,日期为2023年7月31日(附加为F-4表的附件A-2)(参照提交于2024年5月28日向SEC提交的F-4注册声明(文件号333-277785)的展示2.2)。 | |
2.3 | 商业组合协议的第二次添加,日期为2023年8月10日(包括为F-4表的附件A-3)(参照提交于2024年5月28日向SEC提交的F-4注册声明(文件号333-277785)的展示2.3)。 | |
2.4 | 商业组合协议的第三次添加,日期为2023年11月19日(包括为F-4表的附件A-4)(参照提交于2024年5月28日向SEC提交的F-4注册声明(文件号333-277785)的展示2.4)。 | |
2.5 | 商业组合协议的第四次添加,日期为2024年2月1日(包括为F-4表的附件A-5)(参照提交于2024年5月28日向SEC提交的F-4注册声明(文件号333-277785)的展示2.5)。 | |
2.6 | 商业组合协议的第五次添加,日期为2024年4月30日(包括为F-4表的附件A-6)(参照提交于2024年5月28日向SEC提交的F-4注册声明(文件号333-277785)的展示2.6)。 | |
2.7 | 业务合并协议第六个附加协议,于2024年6月30日签署(参见由Cetus Capital Acquisition Corp.于2024年7月3日向证券和交易委员会提交的8-K表内的表2.1)。 | |
10.1* | 2024年7月31日MKDWELL Tech Inc.与某些内部人士之间的封锁协议。 |
* | 随本申报文件提交。 |
5 |
签名
经过合理调查,并且据我所知,本声明中所述信息是真实,完整并正确的。
日期:2024年8月12日 | /s/黄铭嘉 |
黄铭嘉 |
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