美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年证券交易法

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年8月6日

2603 挑战者科技法庭， 100 号套房

奥兰多， 佛罗里达32826

（主要行政办公室地址，包括邮政编码）

(407) 382-4003

（注册人的电话号码，包括区号）

根据该法第12（b）条注册的证券：

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（17 CFR §230.405）还是1934年《证券交易法》第12b-2条（17 CFR §240.12b-2）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

LightPath 科技公司

8-K 表格

第 1.01 项签订实质性最终协议。

上文第 1.01 项中列出的信息以引用方式纳入本第 2.03 项。

第 2.03 项注册人的直接财务义务或资产负债表外安排下的债务。

2024年8月6日，LightPath Technologies, Inc.（“公司”）与Lytton-Kambara基金会（“贷款人”）签订了过渡票据（“票据”），根据该票据，该贷款机构向该公司提供了本金为300万美元的贷款（“贷款”）。该贷款的初始发行折扣为7％。在扣除最初的发行折扣、为公司配售支付的费用和某些费用后，公司获得了2700,000美元的净收益。

该贷款的年利率为12.5％，为期1年，于2025年8月6日（“到期日”）到期，届时贷款的全部本金和所有应计但未付的利息都将全部到期并全额支付。

公司可以在到期日之前的任何时候按预付本金的105％加上任何未付的应计利息预付票据下的未偿还本金。导致控制权变更的交易完成后（定义见附注），公司必须以现金向票据持有人偿还相当于票据未偿本金余额105％的金额加上原始本金的未付应计利息。

本说明包含此类协议的惯常陈述、担保和承诺，并规定了惯常的违约事件，包括未能在到期时付款、违反陈述和担保以及某些破产和破产事件。发生违约事件时，票据的年利率应提高至18％，票据持有人可以选择加速发行票据，届时票据的全部本金和所有应计但未付的利息均应到期并全额支付。

本说明的上述描述并不完整，仅参照本说明对其进行了全面限定，本说明的副本作为本表8-k表的附录提交，并以引用方式纳入此处。

项目 9.01 财务报表和附录。

签名

根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式要求下列签署人代表其签署本报告，并经正式授权。