安全交易委员会第3表格
表格3 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 证券的实际所有权的初次报告声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求提交声明的事件日期
(月/日/年) 08/12/2024 |
3. 发行者名称 并逐笔明细或交易符号 杰富瑞金融集团股份有限公司 [JEF] | |||||||||||||
4. 报告人与发行者的关系
(勾选所有适用项)
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5. 如果是修正声明,原始提交日期
(月/日/年) |
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6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表I - 持有的非派生性证券的实际所有权 | |||
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1. 证券的名称 (Instr. 4) | 2. 持有的证券数量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或间接(1)(Instr. 5) | 4. 间接实际所有权的本质 (Instr. 5) |
表格II-持有衍生证券的利益 (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1. 衍生证券标题 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生证券所包含证券的标题和数量 (Instr. 4) | 4. 衍生证券转换或行使价格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或间接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 间接受益所有权的性质 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||
B类无表决权可转换优先股 | (1) | (1) | 普通股(1) | 27,562,500(1) | (1) | I | See Footnote(2)(3) |
响应的说明: |
1. 反映了自发行日期起,B类无表决权可转换优先股自动转为发行者的非表决普通股的股份(在《发行者与三井住友银行股份有限公司(“SMBC”)之间的交换协议中描述,在某些其他情况下,可能会转换为表决普通股)。每股B类无表决权可转换优先股在转换时将转为发行者适用类别普通股的500股,须遵守发行者修正后的证明文件中规定的某些调整规定。B类无表决权可转换优先股无到期日。 |
2. 报告的证券由三井住友金融集团有限公司(“SMFG”)的直接全资子公司SMBC直接持有。 |
3. 报送人除其在报告证券中的财产利益外,否认对报告证券的有益所有权。 |
备注: |
为了1934年证券交易法第16条的目的,报送人可能被视为被委托人事实上是发行人的董事,因为SMFG的总裁兼集团首席执行官Nakashima先生目前担任发行人的董事。 |
三井住友金融集团有限公司董事:/s/ Kazuya Ikeda,姓名:Kazuya Ikeda,职称:管理执行官,战略规划部,全球业务部 | 08/13/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅 说明书5 (b)(v). | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |