美国
证券及交易委员会
华盛顿特区20549
13G附表
根据1934年证券交易法
(修订编号未适用)*
Nuburu, Inc.
(发行人名称)
每股$0.0001的A类普通股
(证券类别的标题)
67021W301
(CUSIP号码)
2024年8月6日
(需要提交本声明的事项的日期)
请勾选适用的规则,以指定此表格提交的规则:
¨ 规定 13d-1(b)
x 规定 13d-1(c)
¨ 规定 13d-1(d)
*本申报表的余下部分应填写报告人首次以本表提交有关证券类别的申报及任何随后的含有可能改变先前披露内容的信息的修订申报。
本封面页其余所需信息不应被视为根据1934年证券交易法第18条的目的“提交”,或受到该条规定的责任,但应受到该法其他所有条款的规定的约束(但请参阅注释)。
CUSIP编号。 | 67021W301 |
1 | 报告人名称 (仅限实体) 报告人的 工商税号 | ||||
Esousa
Group Holdings LLC 88-1214533 | |||||
2 | 如属于集体持股,请勾选相应方框(详见说明) | ||||
(a) o | |||||
(b) o | |||||
3 | 仅限证券交易委员会使用 | ||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||
纽约州 | |||||
每个报告人拥有的受益股份数量: | 5 | 唯一表决权 | |||
729,299 (1) | |||||
6 | 共同 表决权 | ||||
0 | |||||
7 | 所有板块 实际控制权 | ||||
729,299 (1) | |||||
8 | 所有板块 共同控制权 | ||||
0 | |||||
9 | 每个报告人实际拥有的总股数 | ||||
729,299 (1) | |||||
10 | 如果第9行总数不包括某些股票,请勾选(请参见说明) | ||||
o | |||||
11 | 第9行金额表示的该类股票占总股本的百分比 | ||||
9.9%(2) | |||||
12 | 报告人类型(请参阅说明) | ||||
OO |
(1)由于可转换证券(请参见项目4)转换而发行的729,299股普通股。
(2)如项目4所述,可转换证券受益所有权极限为9.9%,第11行列出的百分比考虑了此类受益所有权极限。但是,如项目4所述,第5、7、9行报告的证券显示在行使这些报告证券的全部权益时将发行的普通股数量,并不考虑此类受益所有 权极限。因此,在考虑此类受益所有权极限后,由这类报告人拥有的实际普通股股份的数量,少于第5、7、9行报告的证券数量。
CUSIP编号。 | 67021W301 |
1 | 报告人名称 (仅限实体) 报告人的 工商税号 | ||||
迈克尔 使用您的moomoo账户访问该特性。
| |||||
2 | 如属于集体持股,请勾选相应方框(详见说明) | ||||
(a) o | |||||
(b) o | |||||
3 | 仅限证券交易委员会使用 | ||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||
美国 | |||||
每个报告人拥有的受益所有权股数: | 5 | 唯一表决权 | |||
729,299 (1) | |||||
6 | 共同 表决权 | ||||
0 | |||||
7 | 所有板块 实际控制权 | ||||
729,299 (1) | |||||
8 | 所有板块 共同控制权 | ||||
0 | |||||
9 | 每个报告人实际拥有的总股数 | ||||
729,299 (1) | |||||
10 | 如果第9行的聚合金额不包括某些股份(请参阅说明),勾选。 | ||||
o | |||||
11 | 第9行金额表示的该类股票占总股本的百分比 | ||||
9.9%(2) | |||||
12 | 报告人类型(请参阅说明) | ||||
OO |
(1)包括可转换债券(参见项目4)转换后可发行的729,299股普通股。
(2)如项目4所述,可转换债券受9.9%受益所有权最高限制,第11行所列的百分比考虑了此受益所有权 最高限制的影响。但是,如项目4所述,报告的证券行(5)、行(7)和行(9)显示的是可完全行权时将发行的普通 股数量,并未考虑此类受益所有权最高限制。因此,在考虑此类受益所有权最高限制的影响后,此类报告人所拥有 的实际普通股数量少于行(5)、行(7)和行(9)中报告的证券数量。
第1(a)项。 | 发行人名称 |
Nuburu,Inc.(下称“发行人”)
项目1(b). | 公司总部地址 |
7442 S. Tucson Way
Suite 130
CO 80112中心区
第2(a)项。 | 申报人姓名 |
Esousa Group Holdings LLC和Michael Wachs(下称“报告人”)。
第2(b)项。 | 主要营业场所或住所地址 |
东43街211号402套房
纽约,NY 10017
第2(c)项。 | 公民身份 |
Esousa Group Holdings LLC是一家纽约有限责任公司,Wachs先生是美国公民。
2(d)项。 | 证券种类 |
A类普通股,每股面值$0.0001(下称“普通股”)
项目2(e). | CUSIP编号 |
67021W301
第3项。 |
如果根据§§240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交此声明,请勾选提交者是否为: |
无数据 |
第4项。 |
所有权。 |
提供关于标明第1项发行人证券的类别数量和占比的下列信息。
有关要求提交本声明的事件的信息(按照项目4(a)-(c)所要求)截至报告人的封面页第5-11行所述,并并入本文件。
封面第11行规定的百分比假设每个报告人转换发行于2024年8月6日发行给报告人的两份下级可转换债券(“可转换债券”)时每股普通股发行,视受益所有权最大值(下文定义)而定。
根据可转换债券的条款,发行人无法向Esousa发行普通股,Esousa无法转换可转换债券,报告人在任何此类发行或转换后将受益拥有超过9.9%的当时已发行和流通普通股的股份(“受益所有权最大值”),封面第11行规定的百分比反映了受益所有权最大值。因此,由于受益所有权最大值,在需要提交本声明的事件之日,报告人不能转换所有可转换债券。
项目5。 |
持有不到五个百分比等级的所有权 |
无数据 |
项目6。 |
代表他人持有超过5%的所有权。 |
无数据 |
项目7。 |
收购所报告的安全性的子公司的识别和分类,由控股母公司报告 |
无数据 |
项目8。 |
小组成员的确认和分类 |
无数据 |
项目9。 |
解散小组的通知 |
无数据 |
第10项。 | 认证 |
我在下面签字证明据我所知和信任,上述证券是在业务常规过程中获得和持有的,不是为了改变或影响证券发行人的控制而获得和持有的,也不是在与该目的或影响有关的交易中获得和持有的,除了仅与§240.14a-11下的提名有关的活动外。 |
签名
在进行合理的调查并根据我的知识和信仰的最好水平,我证明此声明中所列信息是真实、完整和正确的。
日期:2024年8月12日
ESOUSA集团控股有限责任公司 | ||
通过: | /s/ Michael Wachs | |
Michael Wachs | ||
总经理 | ||
/s/ Michael Wachs | ||
Michael Wachs |
附件A
联合提交13D或13G表格的协议
13D或13G表格声明
签署人同意与美国证券交易委员会(“SEC”)共同提交与其购买和出售Nuburu, Inc.证券有关的Schedule 13D或Schedule 13G(以及其修订或补充),直到签署人向SEC递交声明终止本关于共同提交Schedule 13D或13G声明的协议为止。
2024年8月12日
ESOUSA集团控股有限责任公司 | ||
通过: | /s/ Michael Wachs | |
Michael Wachs | ||
总经理 | ||
/s/ Michael Wachs | ||
Michael Wachs |