美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格 12b-25
延迟提交通知书
佣金 文件编号: 001-37503
CUSIP: 558000万 108
(选择一项): | ☐ 表单 10-K | ☐ 表单 20-F | ☐ 表单 11-K | ☒ 表单 10-Q |
☐ 10-D表格 | ☐ N-CEN表格 | ☐ N-CSR表格 |
截至2024年6月30日的期间
☐ | 关于10-K表格的过渡报告 | ☐ | 关于20-F表格的过渡报告 |
☐ | 关于11-K表格的过渡报告 | ☐ | 关于10-Q表格的过渡报告 |
过渡期结束时间:
如果通知涉及上述已选中部分,请注明通知所涉及的事项:
第 1 部分 - 注册信息
b. Riley Financial, Inc.
注册人全名
如适用,以前的名称
11100 Santa Monica Blvd., Suite 800
总部办公室地址(街道和门牌号码)
洛杉矶,加利福尼亚州 90025
城市、州和邮政编码
PART II - 规则120亿.25(b)和(c)
如果主题报告不经过不合理的努力或费用无法提交,并且注册人根据规则12b-25(b)寻求救济,则应完成以下内容。(如适用,请勾选)
(a) | 本表第三部分中所述的原因如不费超出合理的努力或开支无法消除; | |
☐ | (b) | 上述年度报告、半年度报告、过渡性报告(Form 10-K、Form 20-F、Form 11-K、Form N-CEN或Form N-CSR)、或其中一部分应于规定的到期日之后的第15个日历日之前提交;或者上述季度报告或 过渡报告(Form 10-Q)或上述分配报告(Form 10-D)、或其中的某一部分,应在规定的到期日之后的第5个日历日之前提交;以及; |
(c) | 如适用,依据规则120亿.25(c)要求的会计师声明或其他陈述已附上。 |
请在下面详细说明为什么无法在规定的时间内提交10-K、20-F、11-K、10-Q、10-D、N-SAR、N-CSR或过渡报告或其部分。
b. Riley Financial, Inc.(以下简称“本公司”)不能在2024年8月9日,即要求提交日期前提交截至2024年6月30日的第二季度报告(以下简称“季度报告”),由于在最终确定本公司的贷款和投资估值时遇到了延误,且花费过于高昂。本公司正在努力尽快提交季度报告。
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PART IV
其他信息
(1) | 有关此通知的联系人姓名和电话号码 |
Phillip J. Ahn | (310) 826-5648 | 966-1444 | ||
(姓名) | (区号) | (电话号码) |
(2) | 在过去的12个月或所需的更短时期内,根据1934年证券交易法第13或15(d)条或1940年投资公司法第30条,是否已提交了所有其他定期报告?如果答案是否定的,请标识这些报告。 |
☒ 是 ☐ 否
(3) | 预计本次报告或其部分的收益报表所反映的业务成果将与上个财年相对应的期间有重大变化吗? |
☒ 是 ☐ 否
如是,请附上有关预期变化的解释,包括定量和定性描述,并如适用,说明为什么无法作出合理的结果估计。
2024年6月30日为期三个月的预计经营业绩汇总如下所示:
可用于普通股股东的净亏损预计为4.35亿至4.75亿美元,约为每股普通股14至15美元,较2023年6月30日为期三个月的可用于普通股股东的净收益4400万美元或每股普通股1.55美元。
三个月期间的净亏损部分原因是非现金项目,包括我们对自由VCm,弗兰奇斯集团(FRG)间接母公司评估下降约3.3亿至3.7亿美元,对Vintage Capital Management,LLC的贷款的预期减值约2,800万美元,主要涉及Targus的商誉减值约2,500万美元的计价津贴。本公司正在完成这些项目的评估,这可能影响这些估计。
截至2024年6月30日,现金和现金等价物预计约为23700万美元,比2024年3月31日的19100万美元增加了4600万美元。
截至2024年6月30日,应收贷款、证券和其他投资总额预计为85300万至89300万美元,较2024年3月31日的14亿美元减少了50900万至54900万美元。这一减少包括预计由于自由VCm,弗兰奇斯集团(FRG)间接母公司和我们对Vintage Capital Management,LLC的贷款的估值减少约3.3亿至3.7亿美元。
截至2024年6月30日,总债务预计约为21.6亿美元,比2024年3月31日的21.9亿美元减少了2700万美元。
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b. Riley Financial, Inc.
(依据章程指定的注册人名称)
已授权并代表下面的签字人签署本通知。
日期:2024年8月12日 | 通过: | /s/ Phillip J. Ahn |
Phillip J. Ahn | ||
首席运营官 及首席财务官 |
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