附录 99.5
Arm 控股有限公司
(根据2006年《公司法》在英格兰和威尔士注册成立和注册,公司编号为11299879)
给 ADS 持有者的通知
2024 年年度股东大会
主席的信
ARM 控股有限公司
(根据该法在英格兰和威尔士注册成立,公司编号为11299879)
导演: | ||
孙正义 | (主席) | |
勒内·哈斯 | (首席执行官兼董事) | |
罗纳德·费舍尔 | (非执行董事) | |
杰弗里·A·西恩 | (非执行董事) | |
Karen E. Dykstra | (非执行董事) | |
安东尼·法德尔 | (非执行董事) | |
罗斯玛丽·斯库勒 | (非执行董事) | |
保罗·雅各布斯 | (非执行董事) |
2024 年 8 月 7 日
2024 年年度股东大会通知
我 很高兴向您提供将于2024年9月11日举行的2024年年度股东大会的详细信息。
请参阅 ADS 的通知 第 3 页和第 4 页的持有人。每项决议的解释性说明载于第5至9页。
您的投票对我们很重要。作为美国存托凭证的持有者:
• | 如果您截至下午 5:00(东部夏令时间)是 ADS 的注册持有人,则您有权投票 2024 年 8 月 6 日。您有权通过填写并归还ADS投票说明卡,指示美国存托机构花旗银行在年度股东大会上代表您投票;但是 |
• | 您无权参加年度股东大会。 |
更多投票信息可在第10页标题为 “ADS持有人的投票信息” 部分中提供。
如果从现在起到年度股东大会之日之间有关年度股东大会的任何安排发生变化,我们将提供我们的最新情况 网站如下:
https://investors.arm.com/ir-resources/annual-meeting
忠实地是你的,
孙正义
主席
2
给广告持有者的通知
年度股东大会
ARM 控股有限公司
(根据2006年《公司法》在英格兰和威尔士注册成立和注册,公司编号为11299879)
特此通知,Arm Holdings plc(“公司”)的年度股东大会将于2024年9月11日举行 下午 3:00(英国夏令时间)考虑,如果认为合适,通过以下决议,这些决议将作为普通决议提出。
普通决议
1。 | 接收本公司截至2024年3月31日的财政年度的账目以及 本公司董事及核数师就此提交的报告(“年度报告及账目”)。 |
2。 | 接收和批准年度报告第50至59页载列的董事薪酬政策 报告和账目,此类政策自本决议通过之日起生效。 |
3. | 接收和批准董事薪酬报告(董事薪酬除外) 政策),载于截至2024年3月31日的财政年度的年度报告和账目第47至68页。 |
4。 | 再次任命德勤律师事务所为公司审计师以供其任职 从本次会议结束到本公司向公司提交年度账目和报告的下一次年度股东大会结束。 |
5。 | 授权公司董事会审计委员会确定审计师的薪酬 该公司的。 |
6。 | 再次选举即将退休的孙正义为本公司董事 根据公司的公司章程,如果符合资格,则表示愿意连任。 |
7。 | 再次选举雷内·哈斯为公司董事,他即将退休 根据公司的公司章程,如果符合资格,则表示愿意连任。 |
8。 | 再次当选 Ronald D. Fisher 为公司董事,他是 根据公司的公司章程退休,如果符合资格,则表示自己竞选连任。 |
9。 | 再次当选 Jeffrey A. Sine 为公司董事,他是 根据公司的公司章程退休,如果符合资格,则表示自己竞选连任。 |
10。 | 再次选举凯伦·戴克斯特拉为公司董事,他是 根据公司的公司章程退休,如果符合资格,则表示愿意连任。 |
11。 | 再次选举罗斯玛丽·舒勒为公司董事, 根据公司的公司章程退休,如果符合资格,则表示愿意连任。 |
12。 | 再次选举保罗·雅各布斯为公司董事,他是 根据公司的公司章程退休,如果符合资格,则表示自己竞选连任。 |
13。 | 选举Young Sohn为公司董事。 |
14。 | 批准Arm Holdings plc2024年员工股票购买计划(“ESPP”)的规定, 本年度股东大会通知的附录概述了其主要特征,并授权公司董事采取必要行动,促进ESPP的实施。 |
3
根据董事会的命令 | ||
/s/ 斯宾塞柯林斯 | ||
斯宾塞·柯 | ||
2024 年 8 月 7 日 | 公司秘书 |
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年度股东大会上提出的决议的解释性说明
所有决议均以普通决议的形式提出。这意味着,每项决议要获得通过,一半以上的选票必须是 赞成该决议。年度股东大会上对所有决议的表决将以投票方式进行,而不是举手表决。
一个 将提供 “暂停投票” 选项,使投票者能够对任何决议投弃权票。在法律上,扣留的投票不是投票,在计算赞成和反对决议的选票比例时不计算在内。
决议1 — 年度报告和账目
这个 该法要求董事在股东大会上向公司提交公司每个财政年度的董事报告、独立审计报告和经审计的财务报表的副本。对于 截至2024年3月31日的财政年度,这些都包含在年度报告和账目中。
根据最佳实践,本公司 提出一项接收年度报告和账目的普通决议,其副本可在以下网址找到:https://investors.arm.com/ir-resources/annual-meeting。
决议2 — 批准董事薪酬政策
根据该法第439A条,批准董事薪酬报告董事薪酬政策部分的决议 必须在年度股东大会上付诸表决。该投票具有约束力,这意味着除非付款与现任、前任或未来的董事一致,否则不能向现任、前任或未来的董事支付款项,包括失去职位的款项 董事薪酬政策或已通过公司决议批准。董事薪酬政策必须至少每三年付诸表决以供批准。
董事薪酬政策已提交年度股东大会批准,因为根据该法,该公司是一家上市公司 截至 2024 年 3 月 31 日的财政年度。因此,决议2是一项批准董事薪酬政策的普通决议,该政策的完整内容载于年度报告和账目第50至59页。如果获得批准,这个 董事薪酬政策将立即生效,并将一直有效,直到被新的或修订的政策所取代。薪酬政策将在2027年年度股东大会之前再次付诸表决批准 公司。
决议3 — 批准董事薪酬报告
根据该法第439条,请您批准董事薪酬报告。董事薪酬报告已制定 载于《年度报告和账目》的第47至68页。
董事会认为,董事的适当薪酬在帮助以下方面起着至关重要的作用 实现公司的总体目标。我们鼓励您阅读董事薪酬报告。我们的董事会和薪酬委员会认为,董事薪酬中规定的政策和程序 报告是有效的,而且由于这些政策和程序,我们已经并将继续拥有高素质的董事。我们的英国法定审计师德勤会计师事务所已经审计了董事薪酬报告中的以下部分: 需要接受审计。董事会已根据该法批准并签署了该报告。
该投票是咨询性的,不具约束力,董事获得薪酬的权利不以此为条件。如果发生以下情况,则无需偿还、减少或扣留向董事支付或承诺的款项 决议未通过。尽管不具约束力,但我们的董事会和薪酬委员会将在未来就董事薪酬做出决定时审查和考虑投票结果。
5
决议4和5——审计师的任命和薪酬
公司必须在向成员提交账目的每一次股东大会上任命审计师,任期直至股东大会结束 下次这样的会议。第4号决议是一项普通决议,旨在再次任命德勤律师事务所为公司的审计师,任期至下届年度股东大会结束,届时账目将持续到下届年度股东大会闭幕 奠定。他们表示愿意在2025年年度股东大会结束之前竞选连任公司审计师。审计委员会不断审查外部机构的独立性和客观性 审计师。在考虑了相关信息后,审计委员会向董事会建议重新任命德勤律师事务所为审计师。审计委员会将继续考虑 每年重新任命外聘审计员,然后再向董事会提出建议。
第 5 号决议是一项普通决议,旨在授权 审计委员会决定审计师的薪酬。根据审计委员会章程,董事会已授权审计委员会决定审计师的薪酬。
第 6 至 12 号决议(包括在内)— 重新任命董事
《章程》要求,在公司每届年度股东大会结束时,在通知之日任职的公司所有董事 该年度股东大会的发信应离职,但在该年度股东大会发出通知后和年度股东大会举行之前由公司董事任命的任何董事除外。每个 以下所列董事将退休并在年度股东大会上寻求连任。第6至12号决议要求你批准将这些人连选为 公司的董事。
在考虑了每位董事的业绩和贡献之后,董事会仍然对此感到满意,以及 主席确认,每位董事的业绩仍然有效,并表现出对该职位的承诺,因此,董事会建议他们连任。传记 所有竞选连任的董事的资料载列如下。
孙正义
非执行董事
孙正义自 2018 年 3 月起担任董事兼董事会主席。2016 年 9 月至 2018 年 3 月,孙先生担任该委员会主席 董事会。孙先生于1981年9月创立了软银集团,自1986年2月起担任该集团的董事长兼首席执行官。软银集团最初是一家个人计算机软件分销公司,其投资组合是 公司已扩展到涵盖一系列技术,包括先进的电信、互联网服务、人工智能、智能机器人和物联网。孙先生监督了对一些世界上增长最快的科技公司的投资。 孙先生在软银集团的公司投资组合中担任过各种职务,包括软银公司(日本电信运营商)自2015年起担任其董事长,并从2006年起担任其董事长兼首席执行官 到 2015 年。孙先生还曾担任日本宽带协会名誉主席。
我们相信孙先生的出色高管 领导经验,包括他担任软银集团(一家大型国际上市公司和我们的控股股东)的董事长兼首席执行官,以及他在技术和创新方面的丰富专业知识, 使他有资格在我们的董事会任职。
勒内·哈斯
执行董事
雷内·哈斯曾担任我们的首席执行官 自2022年2月起担任执行官兼董事。在被任命为首席执行官之前,哈斯先生自2017年1月起担任我们的知识产权产品组(“IPG”)总裁。在他的领导下,哈斯先生 通过更加多元化的产品组合和对软件生态系统的投资增加,IPG转变为专注于垂直市场的关键解决方案。除了担任首席执行官外,哈斯先生还曾在董事会任职 Arm科技(中国)有限公司Limited和软银集团分别自2016年12月和2023年6月起生效。哈斯先生还向软银集团提供某些咨询和咨询服务。Haas 先生于 2013 年 10 月加入本公司,担任副总裁 战略联盟总裁,两年后被任命为执行委员会成员,并被任命为Arm的首席商务官,负责全球销售和营销。在加入公司之前,哈斯先生曾多次申请 管理、应用工程和产品工程职务,包括在 NVIDIA 担任计算产品业务副总裁兼总经理七年。在加入 NVIDIA 之前,Haas 先生曾在 Scintera Networks 担任高管 Tensilica。Haas 先生拥有克拉克森大学电气与电子工程理学学士学位,毕业于斯坦福大学商学院高管教育项目。
6
我们相信哈斯先生作为首席执行官对我们业务的了解以及他的广泛了解 半导体行业的经验,使他有资格在我们的董事会任职。
罗纳德·费舍尔
非执行董事
罗纳德·费舍尔自 2018 年 3 月起担任董事。费舍尔先生是软银投资顾问公司的高级顾问。费舍尔先生加入了 软银集团成立于1995年,是软银资本的创始人和管理合伙人。费舍尔先生于1997年加入软银集团董事会,并于2017年至2022年担任副董事长。费舍尔先生还曾在软银多家公司的董事会任职 集团的投资组合公司。费舍尔先生拥有40多年的与高增长和转型科技公司合作的经验。在加入软银集团之前,费舍尔先生是菲尼克斯的首席执行官 Technologies Ltd.,1990年至1995年,是个人计算机系统软件产品的领先开发商和营销商。费舍尔先生从互动系统公司加入菲尼克斯公司,该公司是一家被收购的UNIX软件公司 1988 年的伊士曼柯达公司。费舍尔先生曾担任总裁五年,最初是互动系统的首席运营官,然后是首席执行官。费舍尔先生拥有哥伦比亚大学工商管理硕士学位和哥伦比亚大学学士学位 来自南非威特沃特斯兰德大学的商业。
我们相信费舍尔先生的广泛业务、运营和管理 技术行业的经验,使他有资格在我们的董事会任职。
杰弗里·A·西恩
非执行董事
杰弗里·西恩自2022年9月起担任董事。Sine 先生是 The Raine 的联合创始人兼合伙人 Group LLC,一家专注于科技、媒体和通信的全球商业银行。在创立雷恩集团有限责任公司之前,他曾在瑞银投资银行担任副董事长兼技术、媒体和电信投资银行业务全球主管。 西恩先生曾在摩根士丹利担任董事总经理,并在纽约和伦敦的沙利文和克伦威尔律师事务所担任律师。Sine先生目前在Raine Group LLC的许多投资组合公司和子公司的董事会任职。他也是 在国家公共广播电台、TelevisaUnivision、ITHAKA、教育考试服务局、美国大学和曼哈顿剧院俱乐部的董事会任职。
我们相信西恩先生作为多家跨国公司的领导和董事的丰富经验以及他的 他在全球金融机构任职期间的资本市场和财务经验使他有资格在我们的董事会任职。
Karen E. Dykstra
非执行董事
凯伦·戴克斯特拉自2022年9月起担任董事。从 2023 年 6 月到 2023 年 11 月,戴克斯特拉女士担任 VMware 的首席财务官, Inc。戴克斯特拉女士曾担任门户网站和在线服务提供商美国在线公司的首席财务和行政官以及首席财务官。在加入美国在线公司之前,戴克斯特拉女士曾是普莱恩菲尔德的合伙人 资产管理有限责任公司(“Plainfield”),她曾担任普莱恩菲尔德业务开发公司Plainfield Direct LLC的首席运营官、首席财务官和董事。此前,她度过了超过25年 与为雇主提供人力资本管理解决方案的提供商Automatic Data Processing, Inc. 合作,最近担任首席财务官,在此之前曾担任财务副总裁、公司财务总监和其他职务。 戴克斯特拉女士目前在Gartner, Inc.的董事会中担任首席独立董事,也是其提名和治理委员会的成员。她曾是VMware, Inc.、Crane Co.、AOL, Inc.和波士顿地产公司的董事。
我们相信,作为多个全球公司的首席财务官,戴克斯特拉女士具有丰富的执行管理经验和财务专业知识 公司以及她在科技行业其他公司的董事会任职的经历,使她有资格在董事会任职。
7
罗斯玛丽·斯库勒
非执行董事
罗斯玛丽·舒勒自2022年12月起担任董事。Schooler 女士在全球科技行业拥有 30 多年的经验。她最多 最近担任英特尔公司公司副总裁兼数据中心和人工智能销售总经理。在英特尔的 33 年职业生涯中,Schooler 女士管理和监督了销售和公司业务 公司物联网业务的战略。Schooler 女士还曾在英特尔嵌入式/物联网、网络和存储领域的多项初创企业中担任副总裁兼总经理职务 业务,包括架构、产品开发和客户成功工作。在担任网络职务期间,Schooler女士领导了行业转型计划,包括网络功能虚拟化和数据平面等技术 开发套件。Schooler女士为包括ATIS和TIA在内的行业努力以及包括国家科技界女性中心在内的非营利组织提供了支持。她以前是该公司的董事 Cloudera,目前在Zurn Water Solutions和Densify的董事会任职。Schooler 女士拥有宾夕法尼亚州立大学陶瓷科学与工程学士学位。
我们相信 Schooler 女士对企业战略和战略规划的广泛了解以及作为技术领导者的丰富经验 行业,她有资格在我们的董事会任职。
保罗·雅各布斯
非执行董事
保罗·雅各布斯博士自2022年12月起担任董事。从那时起,雅各布斯博士一直担任Globalstar, Inc.的首席执行官兼董事 2023 年 8 月。他是Virewirx, Inc.(前身为XCom Labs)的董事长,并在2024年4月之前担任首席执行官一职,该公司是他于2018年创立的,旨在开发高性能无线技术和应用。 在创立XCom Labs之前,雅各布斯博士曾担任高通公司的首席执行官兼执行董事长,领导公司开发和商业化基础移动技术突破的努力 推动了无线互联网和智能手机的革命。雅各布斯博士是一位多产的发明家,在无线技术和设备领域拥有80多项美国专利已获得或正在申请中。雅各布斯博士目前还担任该公司的董事 Dropbox, Inc.、Global Star, Inc.、Virewirx, Inc.、Get Heal, Inc. 和 NBA 理事会。他获得了电气工程和计算机科学学士学位、电气工程学士学位和电气工程与计算机博士学位 来自加州大学伯克利分校的科学。他在加州大学伯克利分校创立了雅各布斯设计创新研究所。雅各布斯博士是美国国家工程院院士和美国院士 艺术与科学学院。
我们相信雅各布斯博士作为多家跨国公司的领导者和董事会成员的经验,以及他的 他在科技领域公司的创新和业务经验以及对科技行业的深入了解使他有资格在我们的董事会任职。
第13号决议 — 任命Young Sohn为董事
Young Sohn是一位硅谷企业家,热衷于建立业务和培育新兴技术。索恩先生此前曾担任 曾任Arm董事兼Arm亚洲顾问委员会主席。他目前担任三星电子的高级顾问、三星电子半导体顾问委员会主席和哈曼董事会主席。此前,索恩先生曾担任 三星电子公司总裁兼首席战略官,领导全球创新战略。在加入三星之前,索恩先生曾在硅谷工作,在核心技术领域建立和扩展业务,包括 半导体和数据存储。在此期间,他曾担任橡树科技、Avago(前安捷伦)和Inphi的首席执行官。索恩先生共同创立了极限科技挑战赛(XTC), 最大的创业竞赛,旨在让企业家通过开发新兴技术来应对全球挑战。索恩先生还曾担任 Silver Lake Partners 的高级顾问和麻省理工学院北部斯隆学院的成员 美国董事会。他是全球初创企业和企业的活跃投资者和顾问,曾是Fungible、Graphcore和Zoom等创新公司的种子投资者。Sohn 先生拥有美国电气工程学士学位 宾夕法尼亚大学和麻省理工斯隆管理学院硕士学位。
我们相信索恩先生在半导体领域的丰富经验 行业以及他丰富的领导经验,包括担任Arm前董事的经验,使他有资格在董事会任职。
8
第14号决议 — 批准公司2024年员工股票购买计划的规则
第14号决议要求您批准ESPP,这将为所有符合条件的员工提供以以下方式购买股票或ADS的机会 折扣价格。ESPP的主要特征载于本文档的附录,计划规则将根据要求可供检查。
9
ADS 持有人的投票信息
我可以参加年度股东大会吗?
不。ADS 持有者 无法参加年度股东大会。
我能投票吗?
是的。您的投票对我们很重要。
如果你是注册用户 截至2024年8月6日下午 5:00(东部夏令时间)持有美国存托凭证,您可以通过填写ADS投票说明卡并将其退还给存托人来指示存托人代表您对ADS所代表的股票进行投票 存托不迟于ADS投票说明卡中规定的时间和日期。截至2024年8月6日下午5点(东部夏令时间),存托机构将向ADS的注册持有人发送ADS投票说明卡和一张 解释性保存人会议通知。请仔细阅读说明,确保您已正确填写并签署了 ADS 投票说明卡。
我的投票权何时确定?
为了指示 要投票,您必须在2024年8月6日下午 5:00(东部夏令时间)成为美国存托凭证的注册持有人。您的投票权将取决于您当时持有的ADS的数量。
我必须在什么时候提交 ADS 投票?
投票 存托人必须在2024年9月5日上午10点(东部夏令时间)之前按照ADS投票指示卡中规定的方式和地址收到通过ADS投票指示卡发出的指令。
我已经以ADS持有者的身份进行了投票,但改变了主意——我可以改变我的投票吗?
您可以在2024年9月5日上午10点(东部夏令时间)之前随时提交新的ADS投票指示卡。如果你想修改广告 投票说明卡你必须以书面形式提交并在新的ADS投票指示卡上签名。
上次收到的 ADS 投票说明卡 随后将在2024年9月5日上午10点(东部夏令时间)之前进行存放。
我通过一家经纪公司持有我的ADS, 银行或被提名人——我还能投票吗?
如果您通过经纪公司、银行或代理人持有ADS,则为ADS持有者提供的材料,包括ADS 投票指示卡,将发送给该组织。持有您账户的组织被视为 ADS 记录持有者。请联系该组织提供您的投票说明并退回您的投票指示 在截止日期之前提交给该组织。
如果我有疑问,我应该联系谁?
如果您对如何下达投票指示有疑问,请通过电话:+1-877-248-4237或发送电子邮件:Citibank@shareholders-online.com 或致电北卡罗来纳州花旗银行——ADR股东服务部,邮政信箱43077,联系北卡罗来纳州花旗银行——ADR股东服务部,邮政信箱43077, 美国罗德岛州普罗维登斯 02940-3077
10
定义
除非上下文另有要求,否则以下词语和表达式适用于本文档:
“法案” | 2006年《公司法》(经修订); | |
“广告” | 美国存托股份,每股为 “ADS”,每股代表一股; | |
“AI” | 人工智能; | |
“年度股东大会” | 将于2024年9月11日举行的本公司年度股东大会; | |
“年度报告和账目” | 本公司截至2024年3月31日财政年度的账目,连同本公司董事及核数师的有关报告; | |
“文章” | 在本文件发布之日有效的公司章程; | |
“审计委员会” | 董事会的审计委员会; | |
“董事会” 或 “董事” | 截至本文件发布之日的公司董事,其姓名列于本文件第2页,“董事” 是指其中任何一人; | |
“公司” | Arm Holdings plc,一家在英格兰和威尔士注册的公司,公司编号为11299879; | |
“保管人” | 北卡罗来纳州花旗银行,美国存托凭证的存托机构; | |
“董事薪酬政策” | 年报及账目第50至59页载列的本公司董事薪酬政策; | |
“董事薪酬报告” | 载于年报及账目第47至68页的本公司董事薪酬报告; | |
“物联网” | 物联网; | |
“薪酬委员会” | 董事会的薪酬委员会; | |
“决议” | 将在年度股东大会上提出的决议,如第3页和第4页向ADS持有人发出的通知中所述,每项决议均为 “决议”; | |
“股份” | 公司资本中每股0.001英镑的普通股;以及 | |
“软银集团” | 软银集团公司 |
11
其他通知
任何人均不应将本文件的内容解释为法律、税务或财务建议,本文件的接收者应咨询自己的顾问 转到本文件中描述的事项。
关于前瞻性陈述的警示说明
本文件包含有关公司的陈述,这些陈述是或可能是 “前瞻性陈述”。除以下声明以外的所有声明 本文件中包含的历史事实可能是前瞻性陈述。不限于任何前面或之后有 “目标”、“计划”、“相信”、“期望” 等词语的陈述, “目标”、“打算”、“将”、“可能”、“应该”、“预期”、“估计”、“项目” 或实质相似或负面内容的词语或术语是前瞻性的 声明。这些前瞻性陈述不能保证未来的业绩,也未经过公司审计师的审查。公司提交的文件的 “风险因素” 部分讨论了这些因素 与美国证券交易委员会,包括其截至2024年3月31日财政年度的20-F表年度报告。这些前瞻性陈述涉及已知和未知的风险, 不确定性和其他因素,这些因素可能导致任何此类人员的实际结果、业绩或成就或行业业绩与此类人员所表达或暗示的任何结果、业绩或成就存在重大差异 前瞻性陈述。这些前瞻性陈述基于对这些人当前和未来的业务战略以及他们未来运营环境的众多假设。投资者不应该 过分依赖此类前瞻性陈述,除非法律或法规要求,否则公司不承担任何公开更新或修改任何前瞻性陈述的义务(包括反映前瞻性陈述的任何变化) 对此的期望或任何此类声明所依据的事件、条件或情况的任何变化)。随后归因于公司或任何代表公司行事的人的所有口头或书面前瞻性陈述均为 上述警告声明对其进行了明确的全面限定。除非另有规定,否则本文件中包含的所有前瞻性陈述均基于董事在本文件发布之日获得的信息 就这些问题而言,以及本文件的张贴或收到不应暗示自该日以来此处陈述的事实没有变化。
致英国境外人士的通知
这个 法律可能会限制本文件在某些司法管辖区的分发,因此,持有该文件的人应告知并遵守任何此类限制。任何不遵守这些规定的情况 限制可能构成对任何此类司法管辖区的证券法的违反。
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附录
ESPP 的主要特征
这个 附录列出了ESPP的主要条款,该条款将在年度股东大会上提交股东,供第14号决议批准。
这个 ESPP 是一项全员股票购买计划,根据该计划,符合条件的员工有机会通过代表全额缴纳股票的 ADS 购买期权 (而且,如本附录中所述,在上下文要求的情况下,对 “股票” 的提及包括代表股份的ADS)。ESPP旨在遵守经修订的1986年《美国国税法》第423条( “守则”),为符合条件的美国参与者在ESPP下获得的收益提供某些税收优惠。也可以根据以下规定向非美国参与者提供参加 不符合《守则》第423条规定的条件的子计划。
资格
通常,公司或任何指定子公司的所有员工(包括同时也是董事的员工)都有资格参与任何发行 根据ESPP(持有公司总投票权或价值5%或以上的任何人除外),但须满足任何相关的服务要求。
参与和捐款
符合条件的员工 选择参与产品必须提交一份注册表格,授权扣除工资,最高扣除额为每个工资期工资的10%。ESPP规则中美国参与者的上限是美国国税局法规的上限,目前每人25,000美元 年。
授予期权和股份不足
符合条件的员工可以获得ESPP期权,以固定价格收购股票或美国存托凭证,固定价格可以设定为公平市场的折扣(最高15%) 股份或美国存托凭证在授予或行使之日的价值。如果本应以任何方式购买的股票总数,则可用于授予ESPP期权的股票或ADS的数量可能会按比例减少 行使日期超过ESPP下的最大可用股票数量。除遗嘱或血统和分配法外,期权不可转让,只能由被授予期权的人或其个人行使 代表。ESPP下的福利不计入养老金。
计划限额
行使期权时可发行或转让的最大股份总数受其中包含的 “股份储备” 的上限 公司于2023年8月24日获得股东批准的综合计划(或任何后续计划)。股票储备目前定义为2050万股,每年增加公司股本的2% 在《综合计划》的生命周期内。如果期权失效,则分配给该期权的股票或ADS的数量可能会重新分配到该计划限额。
行使期权和撤回
在结尾处 发行期内,除非参与者选择退出,否则将行使期权。如果参与者退出ESPP,他们未偿还的期权将失效,他们将获得缴款的还款。如果练习 每个期权的价格等于或大于ADS在行使之日的市场价值,期权将失效,参与者在该发行中累计的工资扣除额将不计利息地退还。
股票来源
期权可能会对 ADS 感到满意 代表新发行的股票、库存股的转让或在市场上购买的股份。
离开者
如果参与者离职,他们将被视为退出ESPP。他们未偿还的期权将失效,他们将获得还款 他们的捐款。
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企业活动
如果发生某些构成公司控制权变更的公司活动,公司应通知参与者其行使权利 选项。如果未行使,则缴款将偿还给员工。
或者, 如果发生收购或安排计划, 经收购公司同意,可以将期权交换为收购公司或与收购公司有关联的公司的股份的期权。
选项的调整
如果有任何变化 薪酬委员会可以调整公司的股本、附带期权的股份或存托凭证的数量以及行使价,前提是任何此类调整均应根据《守则》第424条作出。
ESPP 的持续时间
不得授予其他期权 在股东批准ESP十周年之后,但董事会或薪酬委员会可以随时终止ESPP。现有参与者的权利不会受到影响。
修正案
董事会或薪酬委员会 可以修改ESPP,但未经股东事先批准,某些条款不得修改,包括与提高股份限额、资格要求、稀释或股份利用率相关的修正案。任何修正案均不适用于 对参与者在ESPP下已经获得的任何权利造成实质性损害。
14