美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
(街道)
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2。活动日期需要陈述
(月/日/年) 08/02/2024 |
3.发行人姓名 以及股票代码或交易代码 越洋有限公司 [装备] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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5。如果是修改,则为原始提交日期
(月/日/年) |
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6。个人或联合/团体申报(请查看适用栏目)
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表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1。安全标题(Instr. 4) | 2。 实益持有的证券金额(Instr. 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
注册股票 | 116,430 | D |
表 II-实益持有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 3.证券标的衍生证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换或行使价格 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份金额或数量 | ||||
股票期权 | (1) | 02/07/2029 | 注册股票 | 27,778 | 0 美元 | D | |
受限单位 | (2) | (2) | 注册股票 | 30,136 | 0 美元 | D | |
受限单位 | (3) | (3) | 注册股票 | 30,268 | 0 美元 | D | |
受限单位 | (4) | (4) | 注册股票 | 57,629 | 0 美元 | D | |
受限单位 | (5) | (5) | 注册股票 | 8,703 | 0 美元 | D |
回复解释: |
1。非合格股票期权已完全归属并可行使。 |
2。根据发行人的长期激励计划,申报人于2022年2月10日收购了受限股份。限制性股票单位于 2025 年 3 月 1 日归属。 |
3.根据发行人的长期激励计划,申报人于2023年2月9日收购了受限股份。限制性股票的归属情况如下:2025年3月1日为15,134个;2026年3月1日为15,134个。 |
4。根据发行人的长期激励计划,申报人于2024年2月8日收购了受限股份。限制性股票的归属情况如下:2025年3月1日为19,209个;2026年3月1日为19,210个;2027年3月1日为19,210个。 |
5。根据发行人的长期激励计划,申报人于2024年5月16日收购了受限股份。限制性股票的归属情况如下:2025年5月29日为2,901个;2026年3月1日为2,901个;2027年3月1日为2,901个。 |
/s/ 委托书下的 Daniel Ro-Trock | 08/12/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:对于直接或间接拥有的每类实益证券,在单独的栏目中进行报告。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 手术指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB编号,否则对本表中包含的信息收集做出回复的人员无需回复。 |