美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
计划到
（规则 13e-4）
根据第 14 (d) (1) 条提出的投标报价声明或 13 (e) (1)
1934 年《证券交易法》
辉瑞公司
（标的公司（发行人）的名称和备案 个人（要约人）
绩效份额奖励和五年总计 2022年和2023年授予的股东回报单位
就普通股而言，面值 每股 0.05 美元
（证券类别的标题）
717081103 （普通股）
（CUSIP 证券类别编号）
玛格丽特·马登
高级副总裁兼公司秘书，
首席 辉瑞公司治理顾问 哈德逊大道东 66 号 纽约，纽约 10001-2192 (212) 733-2323
（姓名、地址和 受权代表申报人接收通知和通信的人员的电话号码）
| o | 如果备案仅涉及投标开始之前发出的初步通信，请勾选该复选框。 |
选中以下相应的复选框以指定任何交易 该声明与之相关：
| o | 第三方要约受第 14d-1 条的约束。 | |
| x | 发行人的要约受规则13e-4的约束。 | |
| o | 私有化交易受规则13e-3的约束。 | |
| o | 根据第13d-2条对附表13D的修订。 |
如果是，请选中以下复选框 申报是报告要约结果的最终修正案：o
如果适用，请选中以下相应的复选框以指定 所依赖的适当规则条款：
| o | 规则 13e-4 (i)（跨境发行人要约） |
| o | 规则 14d-1 (d)（跨境第三方要约） |
| 第 1 项。 | 条款表摘要。 |
下方列出的信息”摘要术语表-概述” 和”摘要术语表-常见问题” 在修改合格绩效股票奖励的要约中 以及 2024 年 8 月 12 日的合格股东总回报单位（”修改优惠”），已附上 此处作为附录 (a) (1) (A)，以引用方式纳入此处。
| 第 2 项。 | 主题公司信息。 |
(a) 姓名和地址。
辉瑞公司，一家特拉华州公司（”公司” 或”辉瑞公司”）是受修改要约约束的证券的发行人。该公司的 主要行政办公室位于纽约哈德逊大道东66号，纽约州 10001-2192，其主要负责人的电话号码 行政办公室是 (212) 733-2323。
(b) 证券。
本招标报价声明如期发表 TO 与公司向某些员工股权奖励持有人提出的要约有关（”符合条件的参与者”）， 在符合特定条件的前提下，接受部分或全部符合条件的未偿还股权奖励的修改。独立 公司董事会成员没有资格参与修改要约。
绩效分成奖励（详见修正案） 报价，”符合条件的 PSA”) 符合修改优惠的条件，前提是符合以下条件的修改：
| ● | 是 由符合条件的参与者持有； |
| ● | 是 截至到期时尚未支付，是作为2022年年度补助金的一部分发放的 周期或 2023 年年度拨款周期；以及 |
| ● | 是 根据辉瑞公司2019年股票计划或其继任者，即经修订和重述的股票计划授予 辉瑞公司2019年股票计划（均称为”2019 年计划”）。 |
五年期股东总回报单位（进一步定义见 修改报价，”符合条件的 TSRU”) 有资格根据修改报价进行修改 如果是：
| ● | 是 由符合条件的参与者持有； |
| ● | 是 截至到期时尚未支付，是作为2022年年度补助金的一部分发放的 周期或 2023 年年度拨款周期；以及 |
| ● | 是 根据2019年计划授予。 |
截至 2024 年 8 月 8 日，大约有 1,359,772 人符合资格 未偿还的 PSA 和 36,680,415 个符合条件的 TSRU。
符合条件的 PSA 和符合条件的 TSRU 在修改报价中投标并被辉瑞接受的将修改为修改后的PSA（”修改后的 PSA”) 和修改后的 tSRU (”修改后的 tSRU，” 再加上修改后的PSA，”修改后的奖励”）， 视情况而定，受修改优惠中所述的条款和条件的约束，并在随后的日期立即生效 到期时间。
修改中规定的信息 在” 下方报价摘要术语表-概述” 和”摘要术语表-常见问题” 以及第 1 节中规定的信息 (”合格参与者；符合条件的 PSA 或合格的 TSRU；提议的 修改；优惠的到期和延期”），第 5 节（”接受符合条件的 PSA 和/或 符合修改条件的 TSRU”）和第 7 节（”我们普通股的价格区间”)
发售备忘录——要约 修改合格绩效股份奖励和合格股东总回报单位（”发行备忘录”) 修改报价中包含的内容以引用方式纳入此处。
(c) 交易市场和价格。
第 7 节中规定的信息（”价格 我们的普通股范围”）的发行备忘录以引用方式纳入此处。
| 第 3 项。 | 申报人的身份和背景。 |
(a) 姓名和地址。
公司都是申报人 和标的公司。上文第 2 (a) 项和第 9 节中规定的信息 (”兴趣 董事和执行官的；有关我们证券的交易和安排”) 的发行备忘录 以引用方式纳入此处。
本公司每位执行官和董事的地址 是：
辉瑞公司
哈德逊大道东 66 号
纽约，纽约州 10001-2192
列出了公司的执行官和董事 截至 2024 年 8 月 1 日，如下：
| 姓名 | 位置 | |
| 阿尔伯特·布尔拉 | 主席、首席执行官兼董事 | |
| 安德鲁·鲍姆 | 首席战略和创新官、执行副总裁 | |
| Chris Boshoff | 首席肿瘤官、执行副总裁 | |
| 大卫·M·丹顿 | 首席财务官、执行副总裁 | |
| 亚历山大·德·杰尔梅 | 首席国际商务官、执行副总裁 | |
| 迈克尔·多尔斯滕 | 辉瑞研发首席科学官兼总裁 | |
| 莉迪亚·丰塞卡 | 首席数字和技术官、执行副总裁 | |
| 雷迪 ·A· 约翰逊 | 首席合规、质量和风险官、执行副总裁 | |
| 道格拉斯·兰克勒 | 总法律顾问、执行副总裁 | |
| 阿米尔·马利克 | 美国首席商务官、执行副总裁 | |
| 迈克尔·麦克德莫特 | 首席全球供应官、执行副总裁 | |
| Payal Sahni | 首席人事体验官、执行副总裁 | |
| 莎莉·苏斯曼 | 首席企业事务官、执行副总裁 | |
| 罗纳德·布莱洛克 | 董事 | |
| 苏珊·戴斯蒙德-赫尔曼 | 董事 | |
| 约瑟夫·J·埃切瓦里亚 | 董事 | |
| 斯科特·戈特利布 | 董事 | |
| 海伦·霍布斯 | 董事 | |
| 苏珊·霍克菲尔德 | 董事 | |
| 丹·R·利特曼 | 董事 | |
| Shantanu Narayen | 董事 | |
| 苏珊娜·诺拉·约翰逊 | 董事 | |
| 詹姆斯昆西 | 董事 | |
| 詹姆斯·史密斯 | 董事 | |
| 赛勒斯·塔拉波雷瓦拉 | 董事 |
| 第 4 项。 | 交易条款。 |
(a) 材料条款。
修改中规定的信息 在” 下方报价摘要术语表-概述” 和”摘要术语表-常见问题” 以及《发行备忘录》第 1 节中规定的信息 (”符合条件的参与者；符合条件的 PSA 或符合条件的 TSRU；拟议的修改；要约的到期和延期”），第 3 节（”程序 用于投标符合条件的 PSA 和/或合格的 TSRU”），第 4 节（”提款权”），第 5 节 （”接受符合条件的 PSA 和/或符合条件的 TSRU 进行修改”），第 6 节（”条件 要约的”），第 8 节（”有关辉瑞的信息；财务信息”），第 10 节 （”要约的会计后果”），第 11 节（”法律事务；监管批准”）， 第 12 节 (”美国的重大税收后果”）和第 13 节（”的延期 报价；终止；修改”) 以引用方式纳入此处。
(b) 购买。
第 9 节中列出的信息 （”董事和执行官的利益；有关我们证券的交易和安排”) 发行备忘录的内容以引用方式纳入此处。
| 第 5 项。 | 过去的接触、交易、谈判和协议。 |
涉及标的公司证券的协议。
第 9 节中规定的信息（”兴趣 董事和执行官的；有关我们证券的交易和安排”) 的发行备忘录 以引用方式纳入此处。此处以引用方式纳入的文件也作为附录 (d) (1) 至附录 (d) (5) 包含有关公司证券协议的信息。
| 第 6 项。 | 交易的目的和计划或提案。 |
(a) 目的。
第 2 节中列出的信息 （”修改要约的目的；其他注意事项”) 的发行备忘录已成立 此处仅供参考。
(b) 所购证券的使用。
第 5 节中列出的信息 （”接受符合条件的 PSA 和/或符合条件的 TSRU 进行修改”) 的发行备忘录已成立 此处仅供参考。
(c) 计划。
第 2 节中列出的信息（”目的 修改报价；其他注意事项”）的发行备忘录以引用方式纳入此处。
| 第 7 项。 | 资金或其他对价的来源和金额。 |
(a) 资金来源。
第 14 节中规定的信息（”考虑； 费用和开支”）的发行备忘录以引用方式纳入此处。
(b) 条件。
第 6 节中规定的信息（”条件 要约的”）的发行备忘录以引用方式纳入此处。
(d) 借入的资金。
不适用。
| 第 8 项。 | 标的公司证券的利息。 |
(a) 证券所有权。
第 9 节中列出的信息 （”董事和执行官的利益；有关我们证券的交易和安排”) 发行备忘录的内容以引用方式纳入此处。
(b) 证券交易。
第 9 节中列出的信息 （”董事和执行官的利益；有关我们证券的交易和安排”) 发行备忘录的内容以引用方式纳入此处。
| 第 9 项。 | 个人/资产，留用，已雇用，已报酬或已使用。 |
(a) 征求或推荐。
不适用。
| 第 10 项。 | 财务报表。 |
(a) 财务信息。
第 8 节中规定的信息（”信息 关于辉瑞；财务信息”）和第 15 节（”附加信息”) 的 发行备忘录，包括第二部分第8项中规定的信息。“财务报表和补充数据” 在我们于2024年2月22日向美国证券交易委员会提交的截至2023年12月31日的10-k表年度报告以及第一部分中， 第 1 项。我们提交的截至2024年6月30日的季度10-Q表季度报告中的 “财务报表” 美国证券交易委员会于 2024 年 8 月 5 日通过引用纳入此处。
公司的10-k表年度报告和季度报告 可以在美国证券交易委员会的网站 http://www.sec.gov 上以电子方式访问10-Q表格。
(b) 专业版信息。
不适用。
| 项目 11。 | 附加信息。 |
(a) 协议、监管要求 和法律诉讼。
| (1) | 第 9 节中规定的信息（”董事和高管的利益 高管；有关我们证券的交易和安排”) 的发行备忘录已纳入此处 通过引用。 |
| (2) | 第 11 节中规定的信息（”法律事务；监管批准”) 发行备忘录的内容以引用方式纳入此处。 |
| (3) | 不适用。 |
| (4) | 不适用。 |
| (5) | 不适用。 |
(c) 其他材料信息。
不适用。
| 项目 12。 | 展品。 |
| 展览 数字 | 描述 | |
| (a) (1) (A) | 修改合格绩效份额奖励的提议 和符合条件的股东总回报单位 | |
| (a) (1) (B) | 富达 NetBenefits 修改报价选择表 屏幕打印 | |
| (a) (1) (C) | 选举通知变更表格 | |
| (a) (1) (D) | 开学公告表格通过电子邮件发送给符合条件的人 参与者 | |
| (a) (1) (E) | 确认收到选举的电子邮件表格 | |
| (a) (1) (F) | 确认收到撤回通知的电子邮件表格 表格 | |
| (a) (1) (G) | 向符合条件的参与者发送电子邮件提醒表格 关于修改优惠的到期 | |
| (a) (1) (H) | 向符合条件的参与者发送电子邮件的表格 接受已投标的合格 PSA 和/或合格的 TSRU | |
| (a) (1) (一) | 关于拒绝投标的电子邮件通知表格 符合条件的 PSA 和/或符合条件的 TSRU | |
| (a) (1) (J) | 向符合条件的参与者发送电子邮件公告：重要 有关长期激励（TSRU）的信息（参考公司当前附录99.1） 2024 年 7 月 26 日向美国证券交易委员会提交的 8-k 表格报告） | |
| (a) (1) (K) | 向符合条件的参与者发送电子邮件公告：重要 有关长期激励（PSA）的信息（参见公司当前附录99.2） 2024 年 7 月 26 日向美国证券交易委员会提交的 8-k 表格报告） | |
| (a) (1) (L) | 已向某些符合条件的参与者邮寄公告： 有关长期激励（TSRU）的重要信息（参考公司附录99.1） 附表 TO-C 于 2024 年 7 月 30 日向美国证券交易委员会提交） | |
| (a) (1) (M) | 已向某些符合条件的参与者邮寄公告： 有关长期激励（TSRU 和 PSA）的重要信息（参考公司附录99.2） 附表 TO-C 于 2024 年 7 月 30 日向美国证券交易委员会提交） | |
| (a) (1) (N) | 到期通知电子邮件表格 | |
| (b) | 不适用 | |
| (d) (1) | 辉瑞公司2019年股票计划（以引用方式纳入） 摘自公司2019年年度股东大会的委托书） | |
| (d) (2) | 辉瑞公司2022年长期激励计划-员工 兴趣点附录 | |
| (d) (3) | 辉瑞公司2022年长期激励计划-高管 兴趣点附录 |
| (d) (4) | 辉瑞公司 2023 年长期激励 计划-员工兴趣点附录 | |
| (d) (5) | 辉瑞公司 2023 年长期激励计划-高管 兴趣点附录 | |
| (d) (6) | 丹麦参与者附录 — 2022年 | |
| (d) (7) | 丹麦参与者附录 — 2023 | |
| (g) | 不适用 | |
| (h) | 不适用 | |
| 107 | 申请费表 |
| 项目 13。 | 附表 13E-3 要求的信息 |
不适用。
签名
经过适当的询问，尽我所能 知识和信念，我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
| 日期：2024 年 8 月 12 日 | 辉瑞公司 | |
| 来自： | //玛格丽特 M. Madden | |
| 玛格丽特·马登 | ||
| 高级副总裁兼公司秘书 | ||
| 首席治理顾问 | ||