SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Eos Energy Enterprises, Inc. [EOSE] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 08/09/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 08/09/2024 | P | 52,800 | A | $1.43(1) | 909,793 | D |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 |
响应的说明: |
1、第4列报告的价格是加权平均价格。这些股票是以区间从$1.42到$1.43的多次交易购买的。报告人承诺根据要求向发行人、发行人的任何安防-半导体股东或证券交易委员会的工作人员提供有关每个单独价格买入的股票数量的全部信息,该区间在本注脚中设置。 |
备注: |
授权书 代表Eos Energy Enterprises, Inc. (以下简称“公司”) 的代表身份,特此委任并聘任Michael Silberman、Sumeet Puri和Nathan Kroeker及其每一人为其真正并合法的委托人,以执行本人在根据1934年修正《证券交易法》(以下简称“交易法”)第16(a)条及其规定递交有关购买公司内证券的3、4或5表格的所有行动;代表本人完成和执行任何此类3、4或5表格所需或有利的行动,并及时将此类表格递交给美国证券交换委员会及任何股票交易所或类似身份;并对于在律师事实的意见中,可以使其委托人获利、在其最佳利益中或合法地要求其委托人的任何与上述相关的行动采取任何其他类型的行动,其所执行的有关文件应作为律师事实批准的这份信任状,并应该包含这个律师事实根据自己的裁量批准的这种形式和条件。 本人特此授予每个此类律师事实完成其所授权和授予的权利和权力所需要、必要和适当完成的每一个行动和物品,与本人一样完全地用任何目的和目的来行使这些权利和权力,具有完全的代理或撤销权,在此通过授权书确认和确认此类律师事实或其替代者通过授权书和在此授权的权利和权力所合法地执行和所要求执行的所有行为或行为的全部内容。 上述律师事实在本人的请求下担任此类职务时,特此承认任何此类律师事实是在此承担其责任,也不会使公司在此事上承担该公司承担的责任。 本授权书将持续有效,直到不再需要根据3、4或5表格递交与本人在公司发行的证券持有及交易相关的报告为止,除非本人通过签署书面文件撤销该授权书,并将该文件递交给上述受托人。 作为证明,本人于2024年7月8日签署了此授权书。 签名: /s/ Joe Mastrangelo 印刷姓名: Joe Mastrangelo | 08/12/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |