内幕交易政策-10b5-1

自2023年8月17日起生效

1.目的不同

定义“ResMed证券”中交易和其他交易的ResMed Inc.(“ResMed”)政策，其中包括ResMed普通股、期权、期货、看涨、看跌、认股权证、债务证券，以及收购ResMed普通股的任何其他权利。

2.调查范围。

本政策适用于全球范围内的所有ResMed董事、高管、高级管理人员、员工、顾问、合同工、临时员工以及与ResMed有关联的任何其他人员(“承保人员”)。

在您作为承保人员的雇佣或服务终止后，只要您拥有有关ResMed的重要非公开信息，本政策将继续适用于您。

3.推卸责任

所有承保人员应仔细阅读本政策，并始终遵守其指示。不遵守这一政策可能会导致立即采取纪律措施，包括在适当的情况下，解雇。

有关本政策或其适用于特定交易的问题，承保人员应联系我们的全球总法律顾问。

4.发布关于内幕交易的一般信息

4.1.报告概述

美国联邦证券法一般禁止拥有重大非公开信息的承保人员根据这些信息进行ResMed证券交易。这些法律还禁止在任何情况下直接或间接地向ResMed以外的任何人或ResMed内部的任何人直接或间接地向ResMed以外的任何人或ResMed内的任何人提供任何重要的非公开信息，除非是在需要知道的基础上。

因为ResMed普通股的主要上市公司是纽约证券交易所，所以这项政策描述了美国关于内幕交易的法律。为简单起见，该政策仅讨论美国法律。但类似的法律适用于澳大利亚(在澳大利亚，外国证券的ResMed国际象棋单位-

存托权益通常被称为“CDI”或“CUFS”--在澳大利亚证券交易所交易)和其他国家。此政策适用于所有承保人员，无论您身在何处。

非法内幕交易通常被认为包括(I)在拥有重大非公开信息的情况下买卖ResMed证券；以及(Ii)向其他随后根据该信息进行交易的人传播重大非公开信息。

4.2%不受处罚。

违反这些禁令的人可能会受到民事损害赔偿和刑事处罚。对“故意”(即故意)违规行为的潜在刑事和民事处罚是：

·被判处最高20年的监禁；

·禁止对个人处以最高500万的刑事罚款，对公司处以最高2,500美元万的刑事罚款；以及

·罚款最高可达所获利润或避免损失的三倍的民事罚款。

4.3%降低ResMed的风险

利用重大非公开信息进行交易也给ResMed带来了重大风险。

·根据规定，美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)可以对我们(作为您的雇主)提起诉讼，要求我们追回高达100美元万或您赚取或避免的利润或损失的三倍以上的民事罚款。

·即使披露少量重要的非公开信息，也可能要求我们根据联邦证券法，在我们有义务这样做之前，就相关问题进行完整的披露(也就是说，如果故事被选择性地披露，或者只向公众披露了故事的一部分，我们可能有义务公开披露全部故事，这可能会对我们或第三方产生不利影响)。

·披露重大非公开信息可能会损害我们的竞争地位，危及重要的战略计划，并威胁或消除收购或融资等机会。

5.报告的定义

5.1首席审批官：ResMed Inc.全球总法律顾问，如该人不在，则为其首席财务官。为了批准全球总法律顾问的交易，审批官是指ResMed Inc.的首席执行长S或其首席运营官总裁。

5.2.董事：ResMed Inc.S董事会成员。

5.3.首席执行官：根据17CFR§2403亿.7的定义并在ResMed的年度委托书中披露的由ResMed指定为高管或主要会计官的人。这指的是那些受《交易法》第16条备案要求的官员。

5.4非公开重大信息：一般来说，所有未通过新闻稿、收益电话会议或提交给美国证券交易委员会的文件公开披露的有关我们业务的重要信息应被视为机密非公开信息。即使在公开宣布之后，也必须经过一段合理的时间，市场才能对信息做出反应。

如果“合理的投资者”很有可能认为非公开信息对购买、出售或持有证券的决定很重要，或者如果信息可能对证券的市场价格产生重大影响，则通常认为非公开信息是“重要的”。此外，未来可能发生的事情--甚至只是可能发生的事情--的信息可能被认为是重要的。信息的重要性可能会因每个案件的情况而异；将以“20/20事后诸葛亮”的方式看待这些信息。因此，应避免出现任何不当行为，并应仔细审查每一种情况的具体事实。

通常被视为材料的信息示例如下：

·财务结果；

·对未来财务结果的预测或其他指导；

·重大拟议或待完成的收购、投资或资产剥离；

·重大产品开发；

·关键人员的变动；

·股票拆分；

·股票回购；

·发行新的股票或债券；

·重大未决诉讼的积极或消极事态发展；

·网络安全风险和事件；

·政府或监管当局实际或威胁要提起重大诉讼或进行实质性调查；

·可能导致设立大量准备金或注销或对财务报表进行其他重大调整的事件；以及

·任何其他可能导致ResMed财务业绩受到重大影响的事实。

5.5-ResMed Securities：根据本政策，以下所有资产均被视为ResMed证券：

·重整普通股；

·ResMed发行的外国证券存托权益国际象棋单位，用于在澳大利亚证券交易所交易；

·债券或其他债务工具；

·期权、期货、看涨期权、看跌期权、认股权证和任何其他收购ResMed普通股的权利；或

·ResMed未来可能发行的其他公开交易证券。

6.禁止禁止交易行为

6.1禁止利用内幕信息进行交易：当您拥有有关ResMed的重大非公开信息时，禁止您购买或出售ResMed证券。这些禁令适用于您和您的：

·同一家庭中的配偶、子女或亲属；

·由您控制的公司或其他商业实体；以及

·你或你的一名家庭成员作为受托人或拥有受益或金钱利益的信托(除非该信托事先已由批准官员批准)。

“购买”和“出售”在联邦证券法中有广泛的定义。

·“购买”不仅包括实际购买担保，还包括购买或以其他方式取得担保的任何合同。

·“出售”不仅包括实际出售证券，还包括出售或以其他方式处置证券的任何合同。

这些定义扩大到广泛的交易范围，包括传统的现金换股票交易和转换。

将这些定义应用于股票期权的行使取决于如何处理行使时获得的股份。

·行使并持有交易，即行使股票期权，但不出售任何标的股票，将不被视为购买或出售。

·如果因行使股票期权而收到的任何股票出于任何目的被出售，包括支付基础行权价(“无现金行使”)或缴税，即使您没有收到出售的收益，则就本政策而言，该交易属于出售。

·只要交易是按照相关股票期权协议的条款进行的，期权期限到期时发生的自动行使通常不会被视为本政策所指的“出售”。

交易的规模或获得的利润不一定要很大才能导致起诉。美国证券交易委员会有能力监控即使是最小的交易，并发现违反这些规则的人进行例行的市场监管。为ResMed或个人处理股票和期权交易的经纪人和交易商，依法必须向美国证券交易委员会通报可能存在的任何违规行为，这些人可能掌握内幕消息。即使是小规模的内幕交易违规行为，美国证券交易委员会也会展开积极调查。

6.2发布重大非公开信息后的等待期：当重大非公开信息已公开披露时，您应继续避免交易ResMed证券，直到信息向公众充分传播且投资者能够对其进行评估。除非批准官员另行通知您，否则在发布信息后的一个完整交易日后，市场将认为该信息已充分传播和吸收。如有疑问，请与审批官员联系以寻求建议。

6.3禁止小费：禁止向包括家人和朋友在内的任何人透露或“小费”任何公司的任何重大非公开信息。这包括有关ResMed的信息或您可能收到的关于另一家公司的信息，因此，您可能会成为该公司的“线人”或“内部人士”。此外，在拥有任何公司的“内幕消息”的情况下，您不得对任何人进行买入、卖出或持有推荐。

如果您认为对履行您的特定工作职责有必要向ResMed以外的人员披露任何重要的非公开信息，您必须事先联系审批官员，以便我们可以在任何披露之前采取适当的行动。

6.4禁止质押和对冲ResMed证券：所有承保人员，无论您是否已被指定为内幕人士，也无论您是否拥有重大非公开信息，始终禁止从事涉及ResMed证券的某些交易。这些被禁止的交易包括：

·买入或卖出ResMed证券的看跌期权或看涨期权。

·卖空，意味着出售当时尚未拥有的证券(对于高管和董事来说，这是非法的)。

·保证金账户或质押。您不得以保证金购买ResMed证券、以持有ResMed证券的任何账户为抵押借款或质押ResMed证券作为保证金贷款或任何其他贷款的抵押品。

·对冲。其他形式的对冲或货币化交易，如套期、远期销售合同、股权互换、交易所基金或旨在对冲或抵消ResMed证券市值下降的任何其他金融工具。

6.5.禁止任何停损单：禁止您在交易窗口期外发出任何适用于购买或出售ResMed证券的“止损”指令或任何其他“限价指令”，除非是根据合格的规则10b5-1计划(定义如下)。否则，交易可能发生在您知道重要的非公开信息的时间内。

6.6.禁止持有重大非公开信息时禁止的礼物：在某些情况下，ResMed Securities的礼物可能会引起与更常见形式的内幕交易相同的担忧，例如，如果礼物紧随其后进行出售，或在捐赠和出售时的价值影响捐赠人获得的税收或其他利益的情况下。因此，ResMed禁止您在拥有重大非公开信息的情况下赠送ResMed证券。

7.取消交易窗口和内部人士休市时段

7.1指定为内部人士：所有董事、高管和总法律顾问不时确定的人员或职位均被视为“内部人士”：

即使您没有被自动归类为内幕人士，但如果您意识到上面定义的重大非公开信息，您可能会成为内幕人士。关于是否将承保人员归类为内部人士的决定将由全球总法律顾问及其指定的其他人做出。

7.2禁止和限制：内部人士将仅被允许在交易窗口期内购买或出售ResMed证券，交易窗口期从我们公开披露财政季度或年度财务业绩之日起一(1)个完整交易日开始，一直持续到以下较晚的时间：

·交易窗口开放后三(3)个日历周期间的最后一天；或

·财政季度第二个月的最后一天。

如果您不确定交易窗口是否打开，请咨询审批官员。

任何超出这些交易窗口期的时段都是“休市时段”。所有内部人士禁止在休市期间进行ResMed证券交易。

禁止在休市期间进行交易的规定不适用于：

·行使股票期权，其中现金支付行使价格和预扣税款义务，行使时获得的股票由雇员持有，

·以授标适用条款允许的方式，在行使股票期权时向ResMed交出股票，以支付行权价格，

·以裁决适用条款允许的方式，向ResMed交出股票，以履行任何预扣税款义务，

·根据合格规则10b5-1计划出售或购买ResMed证券，

·根据我们的员工股票购买计划购买股票，

·纽约证券交易所和澳大利亚证券交易所之间的股票转让，仅为在纽约证券交易所进行普通股交易，用于外国证券的国际象棋单位，即在澳大利亚证券交易所交易的存托权益，通常被称为“CDI”或“CUF”。

·根据国内关系令转让ResMed证券(条件是任何此类转让必须事先得到批准官员的批准，或

·在批准官员酌情批准的特殊情况下，批准官员批准的交易。

为清楚起见：您不得在封闭期内出售通过行使股票期权获得的股票或出售根据员工股票购买计划获得的股票(除非根据合格的规则10b5-1计划出售，如下所述)；以及

即使在交易窗口期内，内部人士和其他受担保人士仍被禁止在拥有重大非公开信息的情况下交易ResMed证券。

8.为特定人员提供强制性的预先审批程序

8.1遵守强制性预先审批程序：我们的董事和高管，以及全球总法律顾问不时确定的其他人士(“特定人士”)，如不拥有重大非公开信息，并希望从事任何涉及ResMed证券的交易(包括任何期权行使、股票购买、股票出售、赠与、信托出资或任何其他转让或收购)，必须首先获得批准官员对交易的预先批准。如果交易是根据根据本政策批准的先前建立的10B5-1计划进行的，则不需要预先审批。

预先批准的请求应至少在拟议交易的两个工作日前提交给审批官员。然后，审批官员将确定交易是否可以继续进行，并立即将这一决定通知指定的人。在提出预先审批请求时，指定人员必须包括与提议的交易有关的所有相关信息，以及如何最好地联系到。

审批官员可酌情决定不批准拟议交易。例如，在下列情况下，将不予批准。

·它们确定指定的人可能拥有重要的非公开信息；

·交易拟在封闭期内进行；

·交易不符合规则144或其他法律要求；

·该交易可能导致负面宣传或对ResMed证券或ResMed的交易产生重大不利影响；

·根据第16(B)节的短期周转规则，交易可能导致对指定人员的赔偿责任(见附件B)；

·没有发出足够的事先通知，以便编写和审查表格4；或

·基于核准官认为相关的其他相关考虑。

8.3关于争议解决：如果拟议的交易的审批被扣留，则该决定不能被任何其他管理层成员“推翻”。如果对拟议的交易存在分歧，而指定的人要求对预先审批请求进行最终解决，则审批官员必须向董事会的审计委员会报告拟议的交易。核准官和审计委员会可就审批前请求征求外部法律顾问的意见。在任何情况下，指定的人不得参与拟议的交易，直到

请求最终得到了令批准官员或审计委员会(如适用)满意的解决。

8.3其他国家的批准是有时间限制的：批准时，将只在指定的确切期限内进行。在给定的价格下买入或卖出指令应该只在指定的时间段内进行，因为随后可能会发生可能使交易变得不合适的事件。指定的人有责任取消超出允许期限的任何此类订单，或者当指定的人获得重要的非公开信息时。

9.规则10b5-1

9.1概述：自动交易计划，也称为10b5-1计划，根据美国内幕交易规则，如果它们是在个人不拥有重大非公开信息的情况下真诚地签订的，则是允许的。这些计划旨在证明，重大非公开信息不是交易决定的因素，即使预先计划的交易发生在承保人后来意识到重大非公开信息之后。如果根据美国证券交易委员会规则10b5-1通过，这些计划将为内幕交易案件中基于重大非公开信息的交易提供肯定的辩护。

9.2.预先批准：任何希望实施、修订或终止符合规则10b5-1的合格计划的人，必须首先获得批准官员预先批准该计划(或任何要终止的修订或建议)。在预先审批合格的规则10b5-1计划的实施、修订或终止时，审批官员将不负责确定该计划是否符合规则10b5-1。遵守规则10b5-1完全是领养人的责任。

9.3%的冷静期：

9.3.1全球董事和高管：对于董事和高管：计划下的第一笔交易可能要到以下较晚的时间才能进行：

·计划通过后90天；或

·ResMed的财务业绩在美国证券交易委员会10-Q或10-K表格中披露的两个工作日后，该表格涵盖了采用该计划的财政季度，最长可达120天。

9.3.2其他：对于任何不是董事或高管的参保人，该计划下的第一笔交易可能要到该计划通过后30天才能进行。

9.4禁止修改：一旦实施了规则10b5-1计划，未经审批官员批准，承保人不得修改、暂停、取消或终止该计划。个人只能在封锁期之外，以及在任何情况下，当个人不拥有重要的非公开信息时，才能修改规则10b5-1计划。如果修改改变了交易的金额、价格或时机，包括对影响这些投入的公式的改变，修改将触发新的冷静期。如果修改不是实质性的或行政的，如股票拆分的调整或账户信息的变化，则不会触发新的冷静期。

9.5%重叠计划：除下列三种情况之一外，覆盖人员不得同时维护一个以上规则10b5-1计划：

·后继者计划：如果其中一个计划是后继者交易计划，而根据后继者交易计划，交易计划在前继者计划完成或到期之前不会开始，则他们可以同时维持两个计划。如果前置计划提前终止，则在适用的冷静期从前置计划终止之日开始之前，不能开始根据后继计划进行交易；

·卖出到覆盖：他们可以使用出售到覆盖安排，授权只出售足够的证券，以满足完全由股权奖励产生的预扣税义务。即使他们有另一个规则10b5-1计划，他们也可以采用销售到覆盖计划；或

·多个经纪人：他们可能与不同的经纪人签订了几份合同，根据一个交易计划执行交易。

9.6.禁止单一贸易计划：规则10b5-1在任何连续12个月期间只允许一项单一贸易计划，但出售到覆盖安排除外。为此，单一贸易计划是指在单一交易中“实现”一项交易的计划，这意味着该计划“具有要求取得这种结果的实际效果”。单一交易计划不包括使用几个不同股价触发器的计划，也不包括赋予经纪商交易自由裁量权的计划，即使它们恰好在一次交易中执行。

9.7根据ResMed对董事和高管交易安排的披露：ResMed将向美国证券交易委员会提交我们每位董事和高管的季度披露，内容涉及：

·新的或更改的安排：采用、修改或终止规则10b5-1计划或任何其他不符合规则10b5-1正面抗辩资格的书面交易安排；以及

·实质性条款：对每个计划的实质性条款(定价条款除外)的描述，包括董事或首席执行官的名称和头衔；计划通过、修改或终止的日期；计划的持续时间；以及根据计划购买或出售的证券总额。

10.中国和其他指导方针

10.1关于第三方的询问：所有关于ResMed的询问，如行业分析师或财经或商业媒体成员，寻求有关ResMed的财务状况、经营业绩或有关ResMed证券价值的其他信息，应直接联系我们的首席执行官总裁和首席运营官、首席财务官、全球总法律顾问，或我们的首席公关和投资者关系官。

10.2“买入-卖出”陷阱：在购买上市证券时，你应该记住你可能面临的潜在流动性陷阱：你可能获得购买证券的许可，但后来被拒绝出售(至少是暂时的)。这些情况经常超出ResMed的控制范围，并可能在相当长的一段时间内锁定您不想要的投资。

10.3关于其他公司的保密信息：除了有关ResMed的重大非公开信息外，您可能会知道有关其证券公开交易的其他公司的类似信息，如供应商、客户或竞争对手。在这种情况下，您必须按照适用于ResMed的重要非公开信息的相同规则处理其他公司的信息。您可以根据任何上市公司证券的重大非公开信息对交易负责。

11.问：你对内幕交易违规行为负有责任

11.1报告概述：本文档旨在向您介绍ResMed禁止内幕交易的政策。本文并不打算完全解释ResMed证券交易的法律限制和后果。我们强烈建议您在参与任何涉及ResMed证券或与我们有业务往来的公司的证券的交易之前，咨询您自己的法律和税务顾问。

请记住，遵守禁止内幕交易的法律是您的最终责任，违反这些法律可能导致民事和刑事处罚(包括监禁)，并给您和ResMed带来极大的尴尬。

11.2%.ResMed将与当局合作。我们的政策是与美国证券交易委员会以及其他政府和监管机构充分合作，调查承保人和其他人可能违反适用法律和法规的行为。如有需要，我们会协助当局调查和检控从事非法行为的人士。

12.进一步完善本政策的管理

12.1政府行政和解释：授权全球总法律顾问根据需要管理和解释这项政策。任何其他解释或例外情况都将

由董事会审计委员会作出，其决定将为最终决定，但须经董事会全体成员酌情进一步审议。

12.2修改或修改：本政策可由我们的审计委员会或董事会全体成员随时修改、修改或补充。任何此类修订或补充都将立即生效。

12.3强制执行：审计委员会或全体董事会可采取其认为适当的任何额外行动，以鼓励遵守本政策，包括对任何不遵守本政策的人出售ResMed证券施加额外限制。

13.补充《承保人员确认表》：

每个被保险人最初和不时可能被要求签署一份确认表，声明他们已经收到、阅读和理解本政策，并同意遵守和遵守其禁令和要求。当您必须提交确认表格时，我们会不时通知您。

14.中国政府政策信息

政策信息

附件A：员工确认表

附件B：关于第16条合规计划的补充政策

1.概述：ResMed Inc.的董事和高管以及我们的董事会或全球总法律顾问不时确定的某些其他人员受1934年修订的《证券交易法》(Securities Exchange Act)第16条(“第16条”)的约束。除了遵守ResMed的内幕交易政策(“政策”)中的所有其他政策和程序外，第16节人员还必须遵守本关于第16节合规计划的补充政策。

1934年证券交易法第16(A)节以及美国证券交易委员会的相关规则要求我们第16节人员向美国证券交易委员会报告所有涉及ResMed证券(包括期权、权证和其他“衍生证券”)的交易。几乎所有交易都必须在交易日期后的两个工作日内上报。

第16(B)条要求ResMed在六个月内追回因第16条个人的任何买卖或买卖而产生的任何被视为利润。无论持有股票的时间有多长，或者第16条的人在交易时是否拥有重大的非公开信息，都没有区别。此外，根据利润计算规则，无论交易发生的顺序或是否有任何整体利润，最高价格的销售将与最低价格的购买相匹配。如果您不立即向ResMed交出任何此类利润，您可能会收到专门从事第16条诉讼的一名或多名原告律师的要求函或民事申诉。在您不再是第16条个人后长达六个月的时间内发生的交易也可能导致第16条(B)项责任。

第16条的申报要求和短期周转利润追回规则扩展到与第16条个人的家庭共享的家庭成员进行的交易，以及第16条个人被视为具有间接金钱利益的交易(例如第16条个人拥有或分享控制权的信托、公司或合伙企业的交易)。

根据美国证券交易委员会规则，某些交易，包括礼物、批准的期权授予、现金期权行使，以及员工福利计划(如员工购股计划)下的其他交易，根据第16(B)条被视为“豁免交易”，不会导致利润追回。在大多数情况下，这些豁免交易仍需在交易日期后两个工作日内向美国证券交易委员会报告。

2.不报告的后果：美国证券交易委员会的规定要求公司在年度委托书中列出在上一财年未能及时提交所需报告的第16条人员的姓名。

延迟提交报告或不提交所需报告的后果可能会很严重：

·由于委托书中披露的信息，你和ResMed可能会成为负面宣传的对象。

·你可能会受到美国证券交易委员会的“停止”命令的约束。

·你可能会被要求为每一次备案违规行为支付巨额罚款。

·故意不提交申请可能会被起诉为违反联邦证券法的刑事行为，有时也会被起诉。

第16条人员应注意，即使一笔交易得到了适当的报告，如果该交易能够与六个月内发生的另一笔交易“匹配”，根据第16(B)条，该交易也可能引起责任。

3.提交责任和所需表格：根据第16条，您作为第16条的个人，对未能及时提交所需报告负有个人责任。为了帮助我们的第16条人员在规定的提交期限内完成提交，ResMed的股权奖励计划团队将为所有ResMed批准的交易准备并提交第16条规定的报告，除非您已表明您更愿意准备并提交您自己的报告。请您保留一份授权书，授权我们的全球总法律顾问、首席财务官和他们指定的其他人员代表您准备和提交任何所需的表格。根据第16条的规定，必须提交以下所需表格：

·当一个人第一次受第16条约束时，表格3必须以电子方式提交给美国证券交易委员会。表格3要求第16条的人列出所有持有的ResMed股票、期权或其他“衍生品证券”。表格3必须在成为第16条规定的人员后十个历日内由美国证券交易委员会以电子方式收到。

·只要证券的实益所有权发生变化，包括购买和销售ResMed证券、行使期权、授予股权和归属、赠与以及所有权性质的变化(例如，从直接到间接)，表格4都必须以电子方式提交给美国证券交易委员会。所有表格4必须在交易日期后第二个工作日内通过EDGAR由美国证券交易委员会收到。这两天备案要求的有限例外是规则10b5-1交易计划和多基金员工福利计划下的某些交易，其中

Insider不控制交易执行的时间；在这种情况下，表格4可以在第16条人员收到交易通知后两天以电子方式提交，该通知必须在交易日期后第三天内发出。根据ResMed员工股票购买计划收购的股票不需要在表格4上报告。

·表格5必须在我们的财政年度结束后45天内以电子方式提交给美国证券交易委员会，以报告因未能提前报告而在该年度未报告的交易。

第16节人员(不包括10%的股东)将被要求在每个财政年度结束时向ResMed提供书面陈述，说明：

·您已按照本政策的要求预先结算了财政年度内的所有交易，以及

·如果适用，则无需填写表格5，因为您之前已在表格3或表格4中报告了所有持有量和交易。

4.准备和审查表格3、4和5：股权奖励计划小组将监督第16条表格的准备工作(除非您已表示更愿意准备和提交自己的表格)。对于我们控制下的交易，如股权赠与，我们将努力准备表格，并提前获得您的审查和签名。

对于您的个人交易，并且由于两个工作日的电子备案要求，如果您希望获得批准并继续进行任何拟议的交易，您必须迅速回复股权奖励计划团队，提供美国证券交易委员会报告所需的所有信息，并以其他方式协助填写所需的表格。如果股权奖励计划团队无法提前获得您的批准，我们可能会在规定的时间内提交第16条表格，并在以后的修改中进行必要的修改。

5.经纪交易：第16条规定有关人士须指示处理ResMed证券交易的经纪：

·与我们的审批官员核实，在为ResMed证券输入任何交易订单之前，拟议的交易已由ResMed预先清算；

·确认经纪公司的所有交易都遵守了合规程序，包括纽约证券交易所交易的第144条；以及

·在交易执行当天，及时向我们的全球总法律顾问和股权奖励项目经理报告任何交易的数量和价格。

6.规则144：美国证券交易委员会第144条对ResMed的关联公司，包括我们的董事和高管出售ResMed证券施加了一系列限制。这些限制可概括如下：

·音量限制。承保个人在任何三个月期间出售的ResMed普通股总额不得超过以下较大者：(I)ResMed最近发布的报告或声明中反映的ResMed普通股已发行股票总数的1%，或(Ii)在提交必要的表格144通知之前的四个日历周内此类股票的每周平均交易量。

·销售方式。股票必须在“经纪交易”或直接与“做市商”的交易中出售。“经纪人交易”指的是经纪人只是执行销售订单，并收取惯常的佣金。经纪人、销售人员或董事都不能征集或安排销售订单。此外，除向经纪人支付任何费用或佣金外，卖出第16条的人士不得支付任何费用或佣金。“做市商”包括获准充当交易商的专业人士、以大宗头寸持有者的身份行事的交易商，以及坚称愿意为自己的账户定期和连续地买卖ResMed普通股的交易商。

7.建议买卖通知书：根据规则第144条，买卖通知书(表格144通知书)必须在向经纪下达卖单的同一天，或在买卖直接向市场庄家签立的当天，以电子方式提交予美国证券交易委员会。股票经纪一般都有根据规则144执行销售的内部程序，并将协助您填写表格144通知并遵守规则第144条的其他要求。不遵守表格144通知要求，则依赖规则144的能力无效。

8.最终责任由您承担：虽然ResMed主动提出协助其第16条人员，以帮助他们遵守第16条规则，但您仍有义务确保您的申报是准确和及时的，您的销售符合第144条，并且您不承担第16(B)条或第100条亿.5内幕交易责任。ResMed在这方面不承担任何法律责任。根据法律，如果错过了预期的申请，您个人要承担责任，尽管ResMed已承诺准备一份所需的表格。如果您对任何建议有任何疑问，请不要犹豫打电话给审批官员

交易、第16条一般报告要求、规则144要求或有关任何特定交易的要求。