SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 DraftKings公司[DKNG] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 08/07/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 08/07/2024 | G(1) | 7,860 | D | $0 | 2,486,378(2)(3) | I | 保罗·利伯曼2015年可撤销信托所有 | ||
A类普通股 | 08/09/2024 | M | 28,309 | A | (4) | 28,309(2) | D | |||
A类普通股 | 08/09/2024 | F | 13,688 | D | 30.34美元 | 14,621 | D | |||
A类普通股 | 205,962 | I | 保罗·利伯曼2020年信托所有 | |||||||
A类普通股 | 213,597 | I | 保罗·利伯曼2020年不可撤销信托所有 | |||||||
A类普通股 | 200,000 | I | 由Rachel Nager Liberman Irrevocable Trust - 2022托管 |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
受限股票单位 | (4) | 08/09/2024 | M | 28,309 | (5) | (5) | A类普通股 | 28,309 | $0.00 | 169,852 | D | ||||
股票期权 | $0.63 | (6) | 02/18/2025 | A类普通股 | 74,097 | 74,097(7) | I | 保罗·利伯曼2015年可撤销信托所有 | |||||||
股票期权 | $0.63 | (6) | 02/18/2025 | A类普通股 | 0 | 0(7) | D | ||||||||
股票期权 | $0.63 | (6) | 08/27/2025 | A类普通股 | 191,226 | 191,226(8) | I | 保罗·利伯曼2015年可撤销信托所有 | |||||||
股票期权 | $0.63 | (6) | 08/27/2025 | A类普通股 | 0 | 0(8) | D | ||||||||
股票期权 | $0.63 | (6) | 03/24/2026 | A类普通股 | 430,547 | 430,547-9 | I | 保罗·利伯曼2015年可撤销信托所有 | |||||||
股票期权 | $0.63 | (6) | 03/24/2026 | A类普通股 | 0 | 0-9 | D | ||||||||
股票期权 | $3.29 | (6) | 04/18/2028 | A类普通股 | 89,159 | 89,159(10) | I | 保罗·利伯曼2015年可撤销信托所有 | |||||||
股票期权 | $3.29 | (6) | 04/18/2028 | A类普通股 | 0 | 0(11) | D | ||||||||
股票期权 | $4.7 | (6) | 06/04/2029 | A类普通股 | 629,591 | 629,591(11)-12 | I | 保罗·利伯曼2015年可撤销信托所有 | |||||||
股票期权 | $4.7 | (6) | 06/04/2029 | A类普通股 | 0 | 0(11)-12 | D | ||||||||
股票期权 | $0.63 | (6) | 03/24/2026 | A类普通股 | 53870 | 53870 | I | 保罗·利伯曼2020年不可撤销信托所有 | |||||||
股票期权 | $3.29 | (6) | 04/18/2028 | A类普通股 | 184,968 | 184,968 | I | 保罗·利伯曼2020年不可撤销信托所有 | |||||||
股票期权 | $4.7 | (6) | 06/04/2029 | A类普通股 | 56,359 | 56,359 | I | 保罗·利伯曼2020年不可撤销信托所有 |
响应的说明: |
1.代表发行人对非营利组织的一份真正的礼物,未涉及A类普通股的购买或出售。 |
2.反映了报告人之前直接持有的777,832股A类普通股的转让,转让至保罗·利伯曼2015年可撤销信托,即报告人是终身受益人和唯一受托人的可撤销信托。未涉及A类普通股的购买或出售。 |
3.报告的金额反映了对之前的申报进行调整,以纠正过高申报报告人持有的1,690股A类普通股的情况。 |
4.在限制股票单位(“RSUs”)解除限制时,没有股票A类普通股被转让或出售,除了向发行人支付预扣税款。报告人获得了表II中列出的28,309股A类普通股的净额和13,688股A类普通股被发行人扣留。每个RSU代表一种收到发行人A类普通股的一种有条件的权利。 |
5.于2022年2月9日,报告人被授予452,940个RSUs,每四年每季度解除限制。 |
6.这些期权已解除限制,目前可以行使。 |
7.反映了报告人之前直接持有的74,097份股票期权的转让,转让至保罗·利伯曼2015年可撤销信托,即报告人是终身受益人和唯一受托人的可撤销信托。未涉及A类普通股或股票期权的购买或出售。 |
8.反映了报告人之前直接持有的191,226股股票期权的转让,转让至保罗·利伯曼2015年可撤销信托,即报告人是终身受益人和唯一受托人的可撤销信托。未涉及A类普通股或股票期权的购买或出售。 |
9.反映了报告人之前直接持有的430,546份股票期权的转让,转让至保罗·利伯曼2015年可撤销信托,即报告人是终身受益人和唯一受托人的可撤销信托。未涉及A类普通股或股票期权的购买或出售。 |
10.反映了报告人之前直接持有的15,757份股票期权的转让,转让至保罗·利伯曼2015年可撤销信托,即报告人是终身受益人和唯一受托人的可撤销信托。未涉及A类普通股或股票期权的购买或出售。 |
11. 反映了之前汇报人直接持有的110,200份期权转让给了保罗·利伯曼2015可撤销信托,该可撤销信托是汇报人的有限终身受益人和唯一受托人。此次转让没有购买或出售A类普通股或期权。 |
12. 汇报的数量反映了一项调整,纠正了先前的申报错误,此前未报告的汇报人持有82份期权。 |
备注: |
全球科技和产品总裁 |
/s/代理授权人Faisal Hasan | 08/09/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |