年度报告案例)对注册人对财务报告的内部控制产生了重大影响或合理可能产生重大影响;以及
5. 根据我们对财务报告内部控制的最新评估,注册人的其他认证人员和我已向注册人的审计师和注册人董事会(或履行同等职能的人员)的审计委员会披露:
a. 财务报告内部控制的设计或运作中存在的所有重大缺陷和重大弱点,这些缺陷和弱点很可能会对注册人记录、处理、汇总和报告财务信息的能力产生不利影响;以及
b. 任何涉及在注册人财务报告内部控制中起重要作用的管理层或其他员工的欺诈行为,无论是否重大。
| | | | | | | | |
日期:2024 年 8 月 8 日 | 作者: | /s/ 斯科特 W. 哈特 |
| | 斯科特 W. 哈特 |
| | 首席执行官 |
| | (首席执行官) |