美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
13D日程表
根据1934年证券交易法
(修正案号1)*
达内科技国际公司
(发行人名称)
每股甲A普通股,面值0.001美元
(证券类别名称)
G86750亿 105
(CUSIP 编号)
新东方教育科技集团股份有限公司。
海淀区海淀中街6号
北京市海淀区100080
中华人民共和国
+(86 10) 6090-8000
副本:
Stephen Besen, Esq.
Allen & Overy LLP
1221 Avenue of the Americas
纽约10020
(212) 610-6300
(收件人姓名、地址和电话号码)
2021年11月15日
(需要提交本公告的事件日期)
如果申报人先前根据规定13d-1(g)文件的,以报告所述收购为本13D表所述,现因规定13d-1(e)、13d-1(f)或13d-1(g)而重新提交本表格,勾选以下方框。☐
* | 本13D表格声明(“13D表格声明”)是关于Tarena International, Inc.(“公司”)的每股甲A普通股,面值0.001美元(“甲A普通股”)的,并代表新东方教育科技集团有限公司(“新东方”)于2021年5月10日提交的初始13D表格(“初始13D表格”)的一次修改。除通过此次修改外,原13D表格声明继续有效。在此修改13D表格声明的术语定义之外,其余的资本化术语在原始的13D表格声明中定义。 |
此覆盖页其余所需信息不得视为根据1934年证券交易法第18条的‘文件’,或以其他方式受该法规定的责任,但应受该法的所有其他规定的约束(但请参见注释)。
CUSIP号G86750亿 105 | 附表13D/A | 第2/5页 |
1 |
报告人名称
新东方教育科技集团有限公司 | |||||
2 | 勾选适当的选项,如果是组的一员。 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅供美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 资金来源
OO(见项目3) | |||||
5 | 如根据2(d)或2(e)项目需要披露法律诉讼,请勾选复选框
☐ | |||||
6 | 公民身份或组织地点
开曼群岛 |
持有的受益股份数量 每个报告人持有的受益股份数量 由每个报告人持有受益的所有基金类型 拥有人 每个 报告的 每个报告人持有的受益股份数量 报告人和第三方共同拥有的股票控制权
|
7 | 唯一投票权
0 | ||||
8 | 共同投票权
1,000,000股甲A普通股 | |||||
9 | 唯一处置权
0 | |||||
10 | 共同处置权
1,000,000股甲A普通股 |
11 |
每个人拥有的股票总数
1,000,000股甲A普通股 | |||||
12 | 请核对第11行总金额是否排除了某些股票。
☐ | |||||
13 | 行(11)中金额所代表的种类的百分比(见项目5)。
占总股本的2.1%1 | |||||
14 | 报告类型 个人
CO |
1 | 根据报告期为2021年2月28日的《20-F年度报告》,48,439,184股A类普通股为基础计算比例。如果以报告期为2021年2月28日Issuer的已发行的A类普通股和B类普通股计算持股比例,则该比例为1.8%,基于55,645,243 股普通股。报告人所持有的股票投票权代表Issuer所有A类普通股和B类普通股的0.8%的投票权,基于报告期为2021年2月28日Issuer的已发行的48,439,184股A类普通股和7,206,059股B类普通股。 |
CUSIP No. G86750亿 105 | 附表13D/A | 第3/5页 |
事项4。 | 交易目的 |
2021年11月15日,Issuer、Parent、Merger Sub以及其他方(与Parent和Merger Sub共同为“买方集团方”)签署了《终止和结算协议》(“Merger Termination Agreement”)。根据Merger Termination Agreement,买方集团方将于2021年11月26日前向公司支付353万美元的结算款项。在前述时间期限内公司收到全部结算支付款项后,根据《协议和合并计划》(“Merger Agreement”),公司、Parent和Merger Sub将终止合并协议,根据合并协议,公司将按照规定合并到Merger Sub中(“Merger”)。
随着Merger Agreement的终止,报告人与Parent之间的Rollover and Support Agreement将自动终止,报告人将不再具有其中的任何义务,因此,报告人将不再被视为在Section 13(d) of the Act的目的下与Parent或其他Rollover Shareholder一起构成“集团”。
除了以上第4条所述情况外,报告人或报告人所知的任何被列入第2条的人员没有任何计划或提案与在13D附表4的条款a-j中列出的任何行为有关或产生任何影响。报告人可能随时制定其他目的、计划或提案,涉及Issuer或任何可能涉及13D附表4的条款a-j中列出的任何类型的交易之一或多个结果的其他行动。
项目5。 | 对发行人证券的利益 |
(a) | 请参阅此13D表格的封面第11行和第13行,了解报告人可获得的A类普通股总数和受益持有的A类普通股的比例。 |
(b) | 请参阅此13D表格的封面第7至10行,了解报告人具有唯一或共同投票或指示投票和唯一或共同处分或指示处分权的A类普通股数量。 |
(c) | 除了这里所述,报告人在过去的60天内未进行Issuer的证券交易,也未记录任何指定于13D文件附表4所述的a-j款行为的意向或计划。据报告人了解,列于Schedule A中的报告人任何董事或高管也未在过去60天内进行Issuer证券的交易。 |
(d) | 据报告人最好的了解,除了在此处所述,未有任何人士具有接收、指引接收Issuer普通股分红或出售Issuer普通股所产生的收益权。 |
CUSIP No. G86750亿 105 | 附表13D/A | 第4页共5页。 |
(e) | 当Merger Agreement终止时,Rollover and Support Agreement将自动终止,报告人将不再视为在《证券交易法》第13(d)条下与Parent和其他Rollover Shareholders共同构成“集团”,因此报告人将不再视为持有Issuer的超过5%的A类普通股的实际受益人,并且将停止履行在13D附表4和13G附表的规定下的任何报告义务。 |
签名
经过合理调查,据报告人的了解和信仰,本13D表格中列出的信息是真实、完整和正确的。
日期:2021年11月18日
新东方教育科技集团有限公司 |
/s/ 杨志辉 |
姓名:杨志辉 |
职称:执行总裁兼致富金融(临时代码)首席财务官 |