美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
形式
截至本季度末
或
佣金文件编号
(注册人的确切姓名载于其章程)
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(税务局雇主 识别号码) |
|
|
(主要行政办公室地址) |
(邮政编码) |
注册人的电话号码，包括区号：(
不适用
原姓名、原地址和原会计年度，自上次报告以来如有更改。
根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题 |
|
交易代码 |
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各交易所名称 在其上注册的 |
每股0.001美元 |
|
|
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
☒ |
加速文件管理器： |
☐ |
非加速文件服务器： |
☐ |
规模较小的报告公司： |
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新兴成长型公司： |
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如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示登记人是否为空壳公司(如该法第12b-2条所界定)。是 ☐ 不是
截至2024年8月8日，已有
目录表
|
高盛BDC公司 截至2024年6月30日的第10-Q季度报告
|
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索引 |
页 |
|
关于前瞻性陈述的警告性声明 |
3 |
第一部分 |
财务信息 |
5 |
第1项。 |
财务报表(未经审计) |
5 |
|
合并资产负债表 |
5 |
|
合并业务报表 |
6 |
|
合并净资产变动表 |
7 |
|
合并现金流量表 |
8 |
|
投资综合计划表 |
9 |
|
合并财务报表附注 |
37 |
第二项。 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
62 |
第三项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
75 |
第四项。 |
控制和程序 |
75 |
|
|
|
第二部分 |
其他信息 |
76 |
第1项。 |
法律诉讼 |
76 |
第1A项。 |
风险因素 |
76 |
第二项。 |
未登记的股权证券销售和收益的使用 |
76 |
第三项。 |
高级证券违约 |
76 |
第四项。 |
煤矿安全信息披露 |
76 |
第五项。 |
其他信息 |
76 |
第六项。 |
陈列品 |
76 |
|
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|
签名 |
78 |
|
2
目录表
有关警示声明G前瞻性陈述
本报告包含涉及重大风险和不确定因素的前瞻性陈述。您可以通过使用“可能”、“将会”、“应该”、“预期”、“预期”、“项目”、“目标”、“估计”、“打算”、“继续”或“相信”等前瞻性术语或这些术语或类似术语的否定或其他变体来识别这些陈述。你应该仔细阅读包含这些词语的声明，因为它们讨论了我们的计划、战略、前景和预期，涉及我们的业务、经营业绩、财务状况和其他类似事项。我们相信，向投资者传达我们对未来的期望是很重要的。我们的前瞻性陈述在本报告中包括有关国内和全球总体经济状况、我们未来的融资计划、我们作为业务发展公司(“BDC”)的运营能力以及我们投资组合公司的预期业绩和收益率的信息。然而，未来可能会发生我们无法准确预测或控制的事件。我们在截至2023年12月31日的10-K表格年度报告中的“风险因素”一栏中列出的因素，以及本报告中的任何警示语言，都提供了风险、不确定因素和事件的例子，这些风险、不确定因素和事件可能导致我们的实际结果与我们在前瞻性陈述中描述的预期大不相同。这些风险因素和本报告其他部分描述的事件的发生可能会对我们的业务、运营结果和财务状况产生重大不利影响。我们在本报告中所作的任何前瞻性陈述仅说明了本报告的日期。可能导致我们的实际结果与前瞻性陈述不同的因素或事件可能会不时出现，我们不可能预测所有这些因素或事件。我们没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，除非法律要求。建议您参考我们可能直接或通过我们向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交的报告或未来可能提交给您的任何其他披露，包括Form 10-K的年度报告、Form N-2的注册声明、Form 10-Q的季度报告和Form 8-K的当前报告。1934年修订的《证券交易法》(以下简称《交易法》)第21E节的安全港条款排除了某些前瞻性陈述的民事责任，但不适用于本季度报告中的前瞻性陈述，因为我们是一家投资公司。以下因素可能导致实际结果与我们的前瞻性陈述大不相同：
3
目录表
4
目录表
第一部分融资AL信息
项目1.融资ALI报表
高盛BDC公司
合并报表或F资产和负债
(单位为千，不包括每股和每股金额)
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2024年6月30日 |
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2023年12月31日 |
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资产 |
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按公允价值计算的投资 |
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非受控/非附属投资（成本为美元 |
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非受控附属投资(费用为#美元 |
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按公允价值计算的总投资(成本为#美元 |
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$ |
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现金 |
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应收利息和应收股息 |
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递延融资成本 |
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其他资产 |
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总资产 |
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$ |
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负债 |
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债务(扣除债务发行成本#美元 |
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$ |
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$ |
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应付利息和其他债务支出 |
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应付管理费 |
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应付奖励费用 |
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应付分配 |
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外币远期合约未实现折旧 |
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||
应计费用和其他负债 |
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总负债 |
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净资产 |
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优先股，面值$ |
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普通股，面值$ |
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超过面值的实收资本 |
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可分配收益(亏损) |
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净资产总额 |
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总负债和净资产 |
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每股资产净值 |
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$ |
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||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
5
目录表
高盛BDC公司
合并状态运营的NTS
(单位为千，不包括每股和每股金额)
(未经审计)
|
|
截至以下三个月 |
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截至以下日期的六个月 |
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6月30日， |
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6月30日， |
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6月30日， |
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6月30日， |
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投资收益： |
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来自非受控/非附属投资： |
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利息收入 |
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实物支付收入 |
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其他收入 |
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来自非控制性附属投资： |
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股息收入 |
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利息收入 |
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实物支付收入 |
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其他收入 |
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总投资收益 |
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费用： |
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利息和其他债务支出 |
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$ |
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$ |
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||||
奖励费 |
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管理费 |
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专业费用 |
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||||
董事酬金 |
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其他一般和行政费用 |
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总费用 |
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免收费用 |
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费用净额 |
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税前净投资收益 |
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所得税支出，包括消费税 |
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税后净投资收益 |
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投资交易的已实现和未实现净收益(亏损)： |
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净已实现收益(亏损)来自： |
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非控制/非附属投资 |
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非受控附属投资 |
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外币和其他交易 |
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( |
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未实现增值（折旧）净变化来自： |
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非控制/非附属投资 |
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) |
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非受控附属投资 |
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) |
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( |
) |
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外币远期合约 |
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( |
) |
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( |
) |
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外币折算和其他交易 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
已实现和未实现净收益(亏损) |
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$ |
( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
|
(拨备)投资已实现损益的税收利益 |
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$ |
( |
) |
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$ |
— |
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$ |
( |
) |
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$ |
— |
|
(拨备)投资未实现增值/折旧的税收利益 |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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$ |
( |
) |
||
经营净资产净增(减) |
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( |
) |
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) |
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加权平均流通股 |
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每股基本和稀释后净投资收益 |
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||||
每股基本收益和摊薄后收益(亏损) |
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( |
) |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
6
目录表
高盛BDC公司
合并报表或f净资产变化
(单位为千，不包括每股和每股金额)
(未经审计)
|
|
截至以下三个月 |
|
|
截至以下日期的六个月 |
|
||||||||||
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6月30日， |
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6月30日， |
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6月30日， |
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6月30日， |
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||||
期初净资产 |
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||||
营业净资产增加(减少)： |
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净投资收益 |
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已实现净收益(亏损) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
未实现升值(折旧)净变化 |
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( |
) |
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( |
) |
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||
(拨备)投资已实现损益的税收利益 |
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( |
) |
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— |
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( |
) |
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— |
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(拨备)投资未实现增值/折旧的税收利益 |
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( |
) |
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( |
) |
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经营净资产净增(减) |
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( |
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从以下方面向股东分配： |
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可分配收益 |
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分配给股东的总金额 |
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) |
资本交易： |
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普通股发行(扣除发行和承销成本) |
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股东分红的再投资 |
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资本交易净资产增加额 |
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净资产合计增加(减少) |
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期末净资产 |
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每股分派 |
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附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
7
目录表
高盛BDC公司
合并状态现金流净额
(单位为千，不包括每股和每股金额)
(未经审计)
|
|
截至以下日期的六个月 |
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|
6月30日， |
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6月30日， |
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经营活动的现金流： |
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运营净资产净增长： |
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( |
) |
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对业务净资产净增加(减少)与业务活动提供(用于)现金净额的调整： |
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购买投资 |
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) |
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实物支付利息资本化 |
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) |
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) |
出售投资和偿还本金所得收益 |
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已实现(收益)损失净额 |
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||
投资未实现(增值)折旧净变化 |
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( |
) |
|
外币远期合约和交易未实现(升值)折旧净变化 |
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( |
) |
|
|
|
|
摊销保费和增加折扣，净额 |
|
|
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) |
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( |
) |
递延融资和债务发行成本摊销 |
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|
|
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|
|
||
营业资产和负债变动： |
|
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|
||
(增加)应收利息和股息的减少 |
|
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|
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) |
|
(增加)其他资产减少 |
|
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|
|
( |
) |
|
利息和其他应付债务费用的增加(减少) |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
应付管理费增加（减少） |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
应付激励费增加（减少） |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
应计费用和其他负债增加(减少) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
经营活动提供(用于)的现金净额 |
|
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( |
) |
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|
融资活动的现金流： |
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发行普通股所得收益(扣除承销成本) |
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已支付的报价成本 |
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) |
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) |
已支付的分配 |
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已支付的延期融资和债务发行成本 |
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) |
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( |
) |
债务借款 |
|
|
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||
偿还债务 |
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( |
) |
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( |
) |
融资活动提供(用于)的现金净额 |
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$ |
( |
) |
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现金净增(减) |
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||
外汇汇率变动对现金及现金等价物的影响 |
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( |
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期初现金 |
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期末现金 |
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补充活动和非现金活动 |
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支付的利息费用 |
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应计但未支付的消费税支出 |
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$ |
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||
应计但未付的分配 |
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$ |
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股东分红的再投资 |
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$ |
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|
$ |
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||
互换投资 |
|
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|
$ |
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||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
8
目录表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合并投资计划
(单位为千，不包括每股和每股金额)
(未经审计)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
|
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
债务投资- |
|
|
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|
|
|
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|
|
|
|||
加拿大- |
|
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|
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|
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|
|
|
|
|
|
|||
第一留置权/高级担保债务- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
贸易公司 |
汽车 |
C + |
CAD |
|
|
$ |
|
$ |
|
(6) (7) (8) |
|||||
贸易公司 |
汽车 |
C + |
CAD |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
贸易公司 |
汽车 |
|
C + |
CAD |
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (7) (8) (9) |
||
Recochem公司 |
化学品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
Recochem公司 |
化学品 |
C + |
CAD |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
Recochem公司 |
化学品 |
|
C + |
CAD |
|
|
|
( |
) |
|
— |
|
(6) (7) (8) (9) |
||
Recochem公司 |
化学品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
Recochem公司 |
化学品 |
S + |
CAD |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) (9) |
|||||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
金融服务 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(6) (7) (9) |
|||
公元前1272775年。(DBA珠峰临床研究) |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
公元前1272775年。(DBA珠峰临床研究) |
专业服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (8) (9) |
||
珠穆朗玛峰临床研究公司 |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
竞技竞技场买家公司(DBA吸纳软件) |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
竞技竞技场买家公司(DBA吸纳软件) |
专业服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (8) (9) |
||
IWave信息系统公司 |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
IWave信息系统公司 |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (8) (9) |
||
第一留置权/高级担保债务总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第一顺位/最后出局单位牧场（10）- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
多克西姆公司 |
金融服务 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) |
|||||
多克西姆公司 |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
多克西姆公司 |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
多克西姆公司 |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
第一留置权/最后一个单位合计 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
加拿大总和 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
德国- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第一留置权/高级担保债务- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
卡瓦太阳能控股有限公司 |
建筑与工程 |
|
|
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(7) (8) (11) (12) |
||||
卡瓦太阳能控股有限公司 |
建筑与工程 |
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
(7) (8) (11) (12) |
|||
第一留置权/高级担保债务总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
合计德国 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
新加坡-- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
无担保债务- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
ConEnergy Asia&ME私人有限公司LTD. |
建筑与工程 |
|
|
|
$ |
|
$ |
|
$ |
— |
|
(7) (8) (11) (12) |
|||
无担保债务总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
||
新加坡合计 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
— |
|
|
||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
9
目录表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合并投资计划表（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
(未经审计)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
|
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
联合王国- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第一留置权/高级担保债务- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
ClearCourse Partnership Acquireco财务有限公司 |
IT服务 |
SN+ |
GBP |
|
|
$ |
|
$ |
|
(6) (7) (8) |
|||||
ClearCourse Partnership Acquireco财务有限公司 |
IT服务 |
SN+ |
GBP |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) (9) |
|||||
巨变集团有限公司 |
软件 |
SN+ |
GBP |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
巨变集团有限公司 |
软件 |
SN+ |
GBP |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
巨变集团有限公司 |
软件 |
|
SN+ |
GBP |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (8) (9) |
||
第一留置权/高级担保债务总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
英国总和 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
美国-- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第一留置权/高级担保债务- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Frontgrade Technologies Holdings Inc. |
航空航天与国防 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) |
|||||
Frontgrade Technologies Holdings Inc. |
航空航天与国防 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Frontgrade Technologies Holdings Inc. |
航空航天与国防 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
VisionSafe Holdings，Inc |
航空航天与国防 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) |
|||||
VisionSafe Holdings，Inc |
航空航天与国防 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) |
||
Thrasio，LLC |
百视通零售 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (11) (13) |
||||
Thrasio，LLC |
百视通零售 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (11) |
|||||
敏锐度专业产品公司(DBA Zep Inc.) |
化学品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Elemica母公司 |
化学品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Elemica母公司 |
化学品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Elemica母公司 |
化学品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Elemica母公司 |
化学品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Elemica母公司 |
化学品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
配方母公司(Dba Chase Corp) |
化学品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
配方母公司(Dba Chase Corp) |
化学品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
3SI安全系统公司 |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
3SI安全系统公司 |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
ASM Buyer，Inc. |
商业服务与用品 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (9) |
||
ASM Buyer，Inc. |
商业服务与用品 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (9) |
||
ASM Buyer，Inc. |
商业服务与用品 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (9) |
||
光环品牌解决方案公司。 |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
凯恩收购公司(dba委托） |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
凯恩收购公司(dba委托） |
商业服务与用品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
凯恩收购公司(dba委托） |
商业服务与用品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
卓越的环境解决方案 |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
卓越的环境解决方案 |
商业服务与用品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
卓越的环境解决方案 |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
卓越的环境解决方案 |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
卓越的环境解决方案 |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Sweep Purchaser LLC |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Sweep Purchaser LLC |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Sweep Purchaser LLC |
商业服务与用品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
UP收购公司(UP Acquisition Corp.) |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
10
目录表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合并投资计划表（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
(未经审计)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
|
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
UP收购公司(UP Acquisition Corp.) |
商业服务与用品 |
|
S + |
|
$ |
|
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
美国DeBusk，LLC |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) |
|||||
美国DeBusk，LLC |
商业服务与用品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) |
||
美国DeBusk，LLC |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (9) |
|||||
代客废物控股公司(dba代客生活） |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) |
|||||
代客废物控股公司(dba代客生活） |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (9) |
|||||
代客废物控股公司(dba代客生活） |
商业服务与用品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) |
||
VRC公司，LLC(数据库生命记录控制) |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
VRC公司，LLC(数据库生命记录控制) |
商业服务与用品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
NSX Networks Corp. |
通信设备 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
NSX Networks Corp. |
通信设备 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
NSX Networks Corp. |
通信设备 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) (9) |
|||||
NSX Networks Corp. |
通信设备 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
超人控股有限责任公司(DBA Foundation Software) |
建筑与工程 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
超人控股有限责任公司(DBA Foundation Software) |
建筑与工程 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
超人控股有限责任公司(DBA Foundation Software) |
建筑与工程 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
— |
|
(6) (8) (9) |
||
超人控股有限责任公司(DBA Foundation Software) |
建筑与工程 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
超人控股有限责任公司(DBA Foundation Software) |
建筑与工程 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
— |
|
(6) (8) (9) |
||
BLAST BIDCO公司(DBA Bazooka Candy Brands) |
消费品分销与零售 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
BLAST BIDCO公司(DBA Bazooka Candy Brands) |
消费品分销与零售 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
一个给妈妈公司的地方。 |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
ABC Investment Holdco Inc. (dba ABC水管） |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (11) |
|||||
ABC Investment Holdco Inc. (dba ABC水管） |
多元化消费服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) (11) |
||
ABC Investment Holdco Inc. (dba ABC水管） |
多元化消费服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) (11) |
||
装配中间件有限责任公司 |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
装配中间件有限责任公司 |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
装配中间件有限责任公司 |
多元化消费服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
— |
|
(6) (8) (9) |
||
CI（Quercus）中间控股有限责任公司（dba SavATree） |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) |
|||||
CI（Quercus）中间控股有限责任公司（dba SavATree） |
多元化消费服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) |
||
CI（Quercus）中间控股有限责任公司（dba SavATree） |
多元化消费服务 |
P + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (9) |
|||||
酷睿瑜伽有限责任公司 |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
酷睿瑜伽有限责任公司 |
多元化消费服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
CST买方公司(DBA Intoxalock) |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
CST买方公司(DBA Intoxalock) |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Helios Buyer，Inc.(DBA心脏地带) |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Helios Buyer，Inc.(DBA心脏地带) |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Helios Buyer，Inc.(DBA心脏地带) |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Helios Buyer，Inc.(DBA心脏地带) |
多元化消费服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
11
目录表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合并投资计划表（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
(未经审计)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
|
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
东南机械有限责任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
多元化消费服务 |
|
S + |
|
$ |
|
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
(6) (8) (9) (11) |
||
东南机械有限责任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (11) |
|||||
东南机械有限责任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (11) |
|||||
东南机械有限责任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) (11) |
|||||
无瑕疵品牌有限责任公司 |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
无瑕疵品牌有限责任公司 |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Sunshine Cadence HoldCo，LLC（dba Cadence Education） |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) |
|||||
Sunshine Cadence HoldCo，LLC（dba Cadence Education） |
多元化消费服务 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (9) |
||
Sunshine Cadence HoldCo，LLC（dba Cadence Education） |
多元化消费服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) |
||
Vasa健身买家，Inc. |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Vasa健身买家，Inc. |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Vasa健身买家，Inc. |
多元化消费服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
白水控股有限公司 |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
白水控股有限公司 |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
白水控股有限公司 |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
白水控股有限公司 |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
白水控股有限公司 |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Iracore International Holdings，Inc. |
能源设备和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) (11) |
|||||
Check Mate金融合并子公司，LLC |
娱乐 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Check Mate金融合并子公司，LLC |
娱乐 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
图片负责人Midco LLC |
娱乐 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (14) |
|||||
海军上将买家公司(DBA Fidelity Payment Services) |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
海军上将买家公司(DBA Fidelity Payment Services) |
金融服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
海军上将买家公司(DBA Fidelity Payment Services) |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Aria Systems，Inc |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
BSI3 Menu Buyer，Inc.(Dba Kydia) |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
BSI3 Menu Buyer，Inc.(Dba Kydia) |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
计算机服务公司 |
金融服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
计算机服务公司 |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
计算机服务公司 |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
CoreTrust采购集团有限责任公司 |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
CoreTrust采购集团有限责任公司 |
金融服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
CoreTrust采购集团有限责任公司 |
金融服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
全蒸汽运营有限责任公司 |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
全蒸汽运营有限责任公司 |
金融服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
全蒸汽运营有限责任公司 |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
全蒸汽运营有限责任公司 |
金融服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
全蒸汽运营有限责任公司 |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
全蒸汽运营有限责任公司 |
金融服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
GS AcquisitionCo，Inc.(DBA InsightSoftware) |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) |
|||||
GS AcquisitionCo，Inc.(DBA InsightSoftware) |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (9) |
|||||
GS AcquisitionCo，Inc.(DBA InsightSoftware) |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (9) |
|||||
MerchantWise Solutions，LLC(Dba HungerRush) |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
MerchantWise Solutions，LLC(Dba HungerRush) |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
12
目录表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合并投资计划表（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
(未经审计)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
|
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
MerchantWise Solutions，LLC(Dba HungerRush) |
金融服务 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) |
|||||
Priority Technology Holdings，Inc. (dba优先付款） |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) |
|||||
Project Accelerate Parent，LLC（dba ABC Fitness） |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Project Accelerate Parent，LLC（dba ABC Fitness） |
金融服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) |
|||||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (9) |
|||||
StarCompliance Intermediate，LLC |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
StarCompliance Intermediate，LLC |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
StarCompliance Intermediate，LLC |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
埃普塔姆塑料有限公司 |
医疗保健设备和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
埃普塔姆塑料有限公司 |
医疗保健设备和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
埃普塔姆塑料有限公司 |
医疗保健设备和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
埃普塔姆塑料有限公司 |
医疗保健设备和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
埃普塔姆塑料有限公司 |
医疗保健设备和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Riverpoint Medical，LLC |
医疗保健设备和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Riverpoint Medical，LLC |
医疗保健设备和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Riverpoint Medical，LLC |
医疗保健设备和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Riverpoint Medical，LLC |
医疗保健设备和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Viant医疗控股公司 |
医疗保健设备和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) |
|||||
宙斯公司 |
医疗保健设备和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
宙斯公司 |
医疗保健设备和用品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
宙斯公司 |
医疗保健设备和用品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Argos Health Holdings，Inc. |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Bayside Opco，LLC(dba Pro-PT) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
Bayside Opco，LLC(dba Pro-PT) |
医疗保健提供者和服务 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) (13) |
||||
Bayside Opco，LLC(dba Pro-PT) |
医疗保健提供者和服务 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(8) (9) |
||
Capitol图像收购公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Capitol图像收购公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Capitol图像收购公司 |
医疗保健提供者和服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
13
目录表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合并投资计划表（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
(未经审计)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
|
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
CFS管理，有限责任公司(DBA视力管理中心) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) |
|||||
CFS管理，有限责任公司(DBA视力管理中心) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
CFS管理，有限责任公司(DBA视力管理中心) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
编码解决方案收购公司。 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
编码解决方案收购公司。 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
编码解决方案收购公司。 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
编码解决方案收购公司。 |
医疗保健提供者和服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
编码解决方案收购公司。 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
科拉健康控股公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
科拉健康控股公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
德卡牙科控股有限公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
德卡牙科控股有限公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
德卡牙科控股有限公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
High Five Dental Holdco，LLC |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
High Five Dental Holdco，LLC |
医疗保健提供者和服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
High Five Dental Holdco，LLC |
医疗保健提供者和服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
荣誉HN买家，Inc. |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
荣誉HN买家，Inc. |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
荣誉HN买家，Inc. |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
荣誉HN买家，Inc. |
医疗保健提供者和服务 |
P + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
LCG Vardiman Black，LLC(DBA专业牙科品牌) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (11) |
|||||
LCG Vardiman Black，LLC(DBA专业牙科品牌) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) (11) (14) |
|||||
米尔斯通医疗外包有限责任公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
米尔斯通医疗外包有限责任公司 |
医疗保健提供者和服务 |
|
P + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
One GI LLC |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
One GI LLC |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
One GI LLC |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
One GI LLC |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
One GI LLC |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
高级成像公司，有限责任公司(Dba Lucid Health) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
高级成像公司，有限责任公司(Dba Lucid Health) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
14
目录表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合并投资计划表（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
(未经审计)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
|
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
高级成像公司，有限责任公司(Dba Lucid Health) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) |
|||||
高级成像公司，有限责任公司(Dba Lucid Health) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
SpendMend，LLC |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
SpendMend，LLC |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
SpendMend，LLC |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
矫形外科和卓越研究中心(DBA HOPCo) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
矫形外科和卓越研究中心(DBA HOPCo) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
矫形外科和卓越研究中心(DBA HOPCo) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
矫形外科和卓越研究中心(DBA HOPCo) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
矫形外科和卓越研究中心(DBA HOPCo) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
全景有限责任公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
全景有限责任公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
全景有限责任公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
全景有限责任公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
全景有限责任公司 |
医疗保健提供者和服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
USN Opco LLC(dba全球肾脏学解决方案) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
USN Opco LLC(dba全球肾脏学解决方案) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
USN Opco LLC(dba全球肾脏学解决方案) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
USN Opco LLC(dba全球肾脏学解决方案) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Businessolver.com公司 |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Businessolver.com公司 |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
ESO Solutions，Inc. |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
ESO Solutions，Inc. |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
ESO Solutions，Inc. |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Experity，Inc. |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Experity，Inc. |
医疗保健技术 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
医疗保健技术 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
HealthEdge软件公司 |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
HealthEdge软件公司 |
医疗保健技术 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
HealthEdge软件公司 |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
智能医疗对象公司 |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
智能医疗对象公司 |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
智能医疗对象公司 |
医疗保健技术 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
MedeAnalytics公司 |
医疗保健技术 |
|
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (11) (13) |
|||||
PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
15
目录表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合并投资计划表（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
(未经审计)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
|
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
医疗保健技术 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) |
|||||
PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
PlanSource控股公司 |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
PlanSource控股公司 |
医疗保健技术 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
PlanSource控股公司 |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
PlanSource控股公司 |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
WebPT，Inc. |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
WebPT，Inc. |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
WebPT，Inc. |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
WebPT，Inc. |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Zodiac Intermediate，LLC(Dba Zipari) |
医疗保健技术 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (13) |
||||
Zodiac Intermediate，LLC(Dba Zipari) |
医疗保健技术 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (13) |
||||
HS4 AcquisitionCo，Inc.(DBA HotSchedules和Fourth) |
酒店、餐馆和休闲 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
HS4 AcquisitionCo，Inc.(DBA HotSchedules和Fourth) |
酒店、餐馆和休闲 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Hollander Intermediate LLC(dba床上用品收购有限责任公司) |
家居用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Volt Bidco，Inc.(DBA功率因数) |
独立电力和可再生电力生产商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Volt Bidco，Inc.(DBA功率因数) |
独立电力和可再生电力生产商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Volt Bidco，Inc.(DBA功率因数) |
独立电力和可再生电力生产商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Volt Bidco，Inc.(DBA功率因数) |
独立电力和可再生电力生产商 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
AQ阳光保险(DBA Relationship Insurance) |
保险 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
AQ阳光保险(DBA Relationship Insurance) |
保险 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
AQ阳光保险(DBA Relationship Insurance) |
保险 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
AQ阳光保险(DBA Relationship Insurance) |
保险 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
AQ阳光保险(DBA Relationship Insurance) |
保险 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
AQ阳光保险(DBA Relationship Insurance) |
保险 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
AQ阳光保险(DBA Relationship Insurance) |
保险 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
阳光保险集团有限责任公司 |
保险 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
阳光保险集团有限责任公司 |
保险 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
阳光保险集团有限责任公司 |
保险 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
阳光保险集团有限责任公司 |
保险 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
阳光保险集团有限责任公司 |
保险 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
锂技术公司 |
互动媒体与服务 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (13) |
||||
Spay，Inc.(DBA Stack Sports) |
互动媒体与服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (14) |
|||||
Spay，Inc.(DBA Stack Sports) |
互动媒体与服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Spay，Inc.(DBA Stack Sports) |
互动媒体与服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (14) |
|||||
GPS Phoenix Buyer，Inc.(DBA指南) |
IT服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
16
目录表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合并投资计划表（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
(未经审计)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
|
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
GPS Phoenix Buyer，Inc.(DBA指南) |
IT服务 |
|
S + |
|
$ |
|
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
GPS Phoenix Buyer，Inc.(DBA指南) |
IT服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Kaseya公司 |
IT服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Kaseya公司 |
IT服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Kaseya公司 |
IT服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Hequiness AcquisitionCo，Inc.(DBA Spins) |
IT服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Hequiness AcquisitionCo，Inc.(DBA Spins) |
IT服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Hequiness AcquisitionCo，Inc.(DBA Spins) |
IT服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
WSO2，Inc. |
IT服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Xacly公司 |
IT服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Xacly公司 |
IT服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Circustrix Holdings，LLC（dba SkyZone） |
休闲产品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Circustrix Holdings，LLC（dba SkyZone） |
休闲产品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Circustrix Holdings，LLC（dba SkyZone） |
休闲产品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Recorded Books Inc. (dba RBMedia） |
媒体 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Recorded Books Inc. (dba RBMedia） |
媒体 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||
Recorded Books Inc. (dba RBMedia） |
媒体 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
LS临床服务控股公司(Dba Cato) |
制药业 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
LS临床服务控股公司(Dba Cato) |
制药业 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Amspec Parent，LLC |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Amspec Parent，LLC |
专业服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Amspec Parent，LLC |
专业服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
牛角公司 |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
牛角公司 |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
牛角公司 |
专业服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
— |
|
(6) (8) (9) |
||
牛角公司 |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
牛角公司 |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
牛角公司 |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
纪事Bidco Inc.(DBA Lexitas) |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
纪事Bidco Inc.(DBA Lexitas) |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
纪事Bidco Inc.(DBA Lexitas) |
专业服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
勤奋公司 |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
勤奋公司 |
专业服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
勤奋公司 |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
勤奋公司 |
专业服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
iHIS，Inc. |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
iHIS，Inc. |
专业服务 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
iHIS，Inc. |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
NFM & J，L.P.（dba the Facilities Group） |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
17
目录表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合并投资计划表（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
(未经审计)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
|
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
NFM & J，L.P.（dba the Facilities Group） |
专业服务 |
S + |
$ |
|
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) |
|||||
NFM & J，L.P.（dba the Facilities Group） |
专业服务 |
P + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Pluralsight，Inc. |
专业服务 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (13) |
||||
Pluralsight，Inc. |
专业服务 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (13) |
||||
HowlCO LLC(Dba Lone Wolf) |
房地产管理。发展与发展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
HowlCO LLC(Dba Lone Wolf) |
房地产管理。发展与发展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
HowlCO LLC(Dba Lone Wolf) |
房地产管理。发展与发展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
MRI软件有限责任公司 |
房地产管理。发展与发展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
MRI软件有限责任公司 |
房地产管理。发展与发展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
MRI软件有限责任公司 |
房地产管理。发展与发展 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(9) |
||
Zarya Intermediate，LLC(Dba Ioffice) |
房地产管理。发展与发展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Zarya Intermediate，LLC(Dba Ioffice) |
房地产管理。发展与发展 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
算盘数据控股公司(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
算盘数据控股公司(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Acquia公司 |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Acquia公司 |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Acquia公司 |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
人工智能泰坦母公司(dba普罗米修斯） |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (9) |
||
人工智能泰坦母公司(dba普罗米修斯） |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (9) |
||
人工智能泰坦母公司(dba普罗米修斯） |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (9) |
||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Arrow Buyer，Inc.(DBA Archer Technologies) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Arrow Buyer，Inc.(DBA Archer Technologies) |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Arrow Buyer，Inc.(DBA Archer Technologies) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Bidco，Inc. (dba阿维塔） |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (9) |
||
Bidco，Inc. (dba阿维塔） |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (9) |
||
Bidco，Inc. (dba阿维塔） |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (9) |
||
Bidco，Inc. (dba阿维塔） |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (9) |
||
CivicPlus LLC |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
CivicPlus LLC |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
CivicPlus LLC |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
CivicPlus LLC |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
云蜜蜂，Inc. |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
18
目录表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合并投资计划表（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
(未经审计)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
|
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
云蜜蜂，Inc. |
软件 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) |
|||||
Crewline Buyer，Inc.(DBA新遗迹) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Crewline Buyer，Inc.(DBA新遗迹) |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Gainsight，Inc. |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Gainsight，Inc. |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Good Delivery控股有限公司(dba Granicus，Inc.) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Good Delivery控股有限公司(dba Granicus，Inc.) |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Good Delivery控股有限公司(dba Granicus，Inc.) |
软件 |
P + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
政府工作网站(DBA NeoGov) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
政府工作网站(DBA NeoGov) |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
政府工作网站(DBA NeoGov) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
政府工作网站(DBA NeoGov) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
NAVEX TopCo，Inc. |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
NAVEX TopCo，Inc. |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(8) (9) |
||
NContracts，LLC |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
NContracts，LLC |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
NContracts，LLC |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Northstar Acquisition HoldCo，LLC（dba n2 y） |
软件 |
N + |
诺克 |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) |
|||||
Northstar Acquisition HoldCo，LLC（dba n2 y） |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) |
|||||
Northstar Acquisition HoldCo，LLC（dba n2 y） |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (9) |
||
Northstar Acquisition HoldCo，LLC（dba n2 y） |
软件 |
SN+ |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (9) |
|||||
Northstar Acquisition HoldCo，LLC（dba n2 y） |
软件 |
SN+ |
GBP |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) |
|||||
玛瑙CenterSource，Inc. |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
玛瑙CenterSource，Inc. |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
先锋买家I，LLC |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
先锋买家I，LLC |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
鲁布里克股份有限公司 |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
鲁布里克股份有限公司 |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Singlewire Software，LLC |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Singlewire Software，LLC |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Smarsh，Inc. |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
Smarsh，Inc. |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) (9) |
|||||
Smarsh，Inc. |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) (9) |
|||||
Sundance Group Holdings，Inc.(DBA NetDocuments) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Sundance Group Holdings，Inc.(DBA NetDocuments) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Sundance Group Holdings，Inc.(DBA NetDocuments) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
劳动力软件有限责任公司 |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
劳动力软件有限责任公司 |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
19
目录表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合并投资计划表（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
(未经审计)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
劳动力软件有限责任公司 |
软件 |
S + |
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) |
|||||
劳动力软件有限责任公司 |
软件 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (8) (9) |
||
Zarya Intermediate，LLC(Dba Ioffice) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Charger Debt Merger Sub，LLC（dba Classic Collision） |
专业零售 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) |
|||||
Charger Debt Merger Sub，LLC（dba Classic Collision） |
专业零售 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (9) |
|||||
Charger Debt Merger Sub，LLC（dba Classic Collision） |
专业零售 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) |
||
奥托莱特，有限责任公司 |
纺织品、服装和奢侈品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
哈灵顿工业塑料有限公司 |
贸易公司和分销商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
哈灵顿工业塑料有限公司 |
贸易公司和分销商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
NCWS中间体公司(dba国家洗车解决方案） |
贸易公司和分销商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) |
|||||
NCWS中间体公司(dba国家洗车解决方案） |
贸易公司和分销商 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) |
||
NCWS中间体公司(dba国家洗车解决方案） |
贸易公司和分销商 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) |
||
PT Intermediate Holdings III，LLC(DBA Parts City) |
贸易公司和分销商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) |
|||||
PT Intermediate Holdings III，LLC(DBA Parts City) |
贸易公司和分销商 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) |
||
United Flow Technology Intermediate Holdco II，LLC |
贸易公司和分销商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) |
|||||
United Flow Technology Intermediate Holdco II，LLC |
贸易公司和分销商 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (9) |
||
United Flow Technology Intermediate Holdco II，LLC |
贸易公司和分销商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (9) |
|||||
第一留置权/高级担保债务总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第一顺位/最后出局单位牧场（10）- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
多克西姆公司 |
金融服务 |
S + |
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) |
|||||
多克西姆公司 |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
EDB Parent，LLC(Dba Enterprise DB) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
EDB Parent，LLC(Dba Enterprise DB) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
EIP整合，有限责任公司(dba珠峰基础设施) |
无线电信服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
EIP整合，有限责任公司(dba珠峰基础设施) |
无线电信服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
K2 Towers III，LLC |
无线电信服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Skyway Towers Intermediate LLC |
无线电信服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Skyway Towers Intermediate LLC |
无线电信服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Tarpon Towers II LLC |
无线电信服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Tarpon Towers II LLC |
无线电信服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
雷神金融有限公司(Dba Harmoni Towers) |
无线电信服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
雷神金融有限公司(Dba Harmoni Towers) |
无线电信服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
Towerco IV Holdings，LLC |
无线电信服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
第一留置权/最后一个单位合计 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
20
目录表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合并投资计划表（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
(未经审计)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
第二留置权/高级担保债务- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
MPI Engineering Technologies，LLC |
汽车零部件 |
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(8) |
||||||
MPI Products LLC |
汽车零部件 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(8) (12) |
||
Wine.com，LLC |
饮料 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
Wine.com，LLC |
饮料 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (9) |
|||||
大通工业(Chase Industries，Inc.) |
建筑产品 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (8) (12) |
||
大通工业(Chase Industries，Inc.) |
建筑产品 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (13) |
|||||
扫描Midco LLC |
商业服务与用品 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (8) (12) |
||
扫描Midco LLC |
商业服务与用品 |
|
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (12) |
||||
动物供应中间体有限责任公司 |
总代理商 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(8) (11) (13) |
||||
第二留置权/高级担保债务总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
无担保债务- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Wine.com，Inc. |
饮料 |
|
S + |
$ |
|
$ |
— |
|
$ |
— |
|
(6) (8) (13) |
||
Wine.com，Inc. |
饮料 |
|
S + |
|
|
|
|
|
— |
|
(6) (8) (13) |
|||
Wine.com，Inc. |
饮料 |
|
S + |
|
|
|
|
|
— |
|
(6) (8) (13) |
|||
Bayside Opco，LLC(dba Pro-PT) |
医疗保健提供者和服务 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
(8) (13) |
||||
CivicPlus LLC |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(6) (8) |
|||||
无担保债务总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
美国总人数 |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
总债务投资 |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
首字母 |
|
股份(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
股权证券-- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
加拿大- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
普通股- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
普莱里普罗维登特资源公司 |
石油、天然气和消耗性燃料 |
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
(7) (12) |
|||
普通股合计 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
加拿大总和 |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
德国- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
普通股- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
卡瓦太阳能控股有限公司 |
建筑与工程 |
|
|
|
|
$ |
— |
|
$ |
— |
|
(7) (8) (11) (12) |
||
普通股合计 |
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
优先股- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
卡瓦太阳能控股有限公司 |
建筑与工程 |
|
|
|
|
$ |
|
$ |
— |
|
(7) (8) (11) (13) |
|||
优先股合计 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
||
合计德国 |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
— |
|
|
||
新加坡-- |
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|||
普通股- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
ConEnergy Asia&ME私人有限公司LTD. |
建筑与工程 |
|
|
|
|
$ |
|
$ |
— |
|
(7) (8) (11) (12) |
|||
普通股合计 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
||
新加坡合计 |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
— |
|
|
||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
21
目录表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合并投资计划表（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
(未经审计)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
首字母 |
股份(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
美国-- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
普通股- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
VisionSafe Parent，LLC |
航空航天与国防 |
|
|
|
$ |
|
$ |
|
(6) (12) |
||||
Thrasio，LLC |
百视通零售 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (8) (11) (12) |
||
埃拉控股公司 |
资本市场 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (11) (12) |
||||
基础软件-B类 |
建筑与工程 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
(6) (8) (12) |
|||
动物供应控股有限责任公司 |
总代理商 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(8) (11) (12) |
|||
动物供应控股有限责任公司 |
总代理商 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(8) (11) (12) |
|||
PRC ABC Investment Holdings LLC（dba ABC Plumbing） |
多元化消费服务 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (11) (12) |
||||
东南机械有限责任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
多元化消费服务 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (11) (12) |
||||
白水控股有限公司 |
多元化消费服务 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (12) |
||||
Iracore International Holdings，Inc. |
能源设备和服务 |
|
|
|
|
|
|
|
(8) (11) (12) |
||||
Country Fresh控股公司。 |
食品产品 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(6) (8) (12) |
|||
LCG Vardiman Black，LLC(DBA专业牙科品牌) |
医疗保健提供者和服务 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(8) (11) (12) |
||
PPT Management Holdings，LLC(dba Pro-PT) |
医疗保健提供者和服务 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(8) (12) |
||
全景有限责任公司 |
医疗保健提供者和服务 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (12) |
||||
MedeAnalytics公司 |
医疗保健技术 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (8) (11) (12) |
||
Volt Bidco，Inc.(DBA功率因数) |
独立电力和可再生电力生产商 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (12) |
||||
算盘数据控股公司(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
软件 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (12) |
||||
普通股合计 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
优先股- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Wine.com，LLC |
饮料 |
|
|
|
$ |
|
$ |
— |
|
(6) (8) (12) |
|||
Wine.com，LLC |
饮料 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(6) (8) (12) |
|||
基础软件 |
建筑与工程 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (12) |
||||
LCG Vardiman Black，LLC(DBA专业牙科品牌) |
医疗保健提供者和服务 |
|
|
|
|
|
|
|
(8) (11) (12) |
||||
MedeAnalytics公司 |
医疗保健技术 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (8) (11) (12) (16) |
|
WSO2，Inc. |
IT服务 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (12) |
||||
云蜜蜂，Inc. |
软件 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (12) |
||||
政府工作网站(DBA NeoGov) |
软件 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (12) |
||||
优先股合计 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
手令- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
KDOR控股公司(DBA Senneca Holdings) |
建筑产品 |
|
|
|
$ |
— |
|
$ |
— |
|
(6) (8) (12) |
||
KDOR控股公司(DBA Senneca Holdings) |
建筑产品 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (8) (12) |
||
KDOR控股公司(DBA Senneca Holdings) |
建筑产品 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (8) (12) |
||
云蜜蜂，Inc. |
软件 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (12) |
||||
总认股权证 |
|
|
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|
|
|
|
|||
美国总人数 |
|
|
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$ |
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$ |
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|||
权益证券合计 |
|
|
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|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
投资总额- |
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
22
目录表
高盛BDC公司
截至2024年6月30日的合并投资计划表（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
(未经审计)
PIK-实物支付
附加信息
外币远期合约
交易对手 |
购买的货币 |
售出的货币 |
安置点 |
未实现 |
|
|
北卡罗来纳州美国银行 |
美元 |
GBP |
$ |
( |
) |
|
北卡罗来纳州美国银行 |
美元 |
欧元 |
|
( |
) |
|
北卡罗来纳州美国银行 |
美元 |
GBP |
|
( |
) |
|
|
|
|
|
$ |
( |
) |
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
23
目录表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的投资综合时间表
(单位为千，不包括每股和每股金额)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
|
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
债务投资- |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|||
加拿大- |
|
|
|
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|
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|||
第一留置权/高级担保债务- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
贸易公司 |
汽车 |
C + |
CAD |
|
|
$ |
|
$ |
|
(6) (7) (8) |
|||||
贸易公司 |
汽车 |
|
C + |
CAD |
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(6) (7) (8) (9) |
||
Recochem公司 |
化学品 |
C + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) |
|||||
Recochem公司 |
化学品 |
C + |
CAD |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) |
|||||
Recochem公司 |
化学品 |
|
C + |
CAD |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (9) |
||
Recochem公司 |
化学品 |
|
C + |
CAD |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (9) |
||
NSX Networks Corp. |
通信设备 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (10) |
|||||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
金融服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (8) (9) |
||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
金融服务 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
( |
) |
(6) (7) (8) (9) |
||
公元前1272775年。(DBA珠峰临床研究) |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
公元前1272775年。(DBA珠峰临床研究) |
专业服务 |
|
P + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (8) (9) |
||
珠穆朗玛峰临床研究公司 |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
竞技竞技场买家公司(DBA吸纳软件) |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
竞技竞技场买家公司(DBA吸纳软件) |
专业服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (8) (9) |
||
IWave信息系统公司 |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
IWave信息系统公司 |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (8) (9) |
||
第一留置权/高级担保债务总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第一留置权/最后单位(11)- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
多克西姆公司 |
金融服务 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(7) (8) |
|||||
多克西姆公司 |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
多克西姆公司 |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
多克西姆公司 |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
第一留置权/最后一个单位合计 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
无担保债务- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
NSX Networks Corp. |
通信设备 |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) (10) |
||||||
无担保债务总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
加拿大总和 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
德国- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第一留置权/高级担保债务- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
卡瓦太阳能控股有限公司 |
建筑与工程 |
|
|
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(6) (8) (10) (12) |
||||
卡瓦太阳能控股有限公司 |
建筑与工程 |
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
(6) (8) (10) (12) |
|||
第一留置权/高级担保债务总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
合计德国 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
新加坡-- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
无担保债务- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
ConEnergy Asia&ME私人有限公司LTD. |
建筑与工程 |
|
|
|
$ |
|
$ |
|
$ |
— |
|
(6) (8) (10) (12) |
|||
无担保债务总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
||
新加坡合计 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
— |
|
|
||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
24
目录表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的综合投资计划（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
|
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
联合王国- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第一留置权/高级担保债务- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
ClearCourse Partnership Acquireco财务有限公司 |
IT服务 |
SN+ |
GBP |
|
|
$ |
|
$ |
|
(6) (7) (8) |
|||||
ClearCourse Partnership Acquireco财务有限公司 |
IT服务 |
SN+ |
GBP |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) (9) |
|||||
巨变集团有限公司 |
软件 |
SN+ |
GBP |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
巨变集团有限公司 |
软件 |
SN+ |
GBP |
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
巨变集团有限公司 |
软件 |
|
SN+ |
GBP |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(6) (7) (8) (9) |
||
第一留置权/高级担保债务总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
英国总和 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
美国-- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第一留置权/高级担保债务- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Frontgrade Technologies Holdings Inc. |
航空航天与国防 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(7) (8) |
|||||
Frontgrade Technologies Holdings Inc. |
航空航天与国防 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Frontgrade Technologies Holdings Inc. |
航空航天与国防 |
|
S + |
0 |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
|
Thrasio，LLC |
百视通零售 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (13) |
||||
敏锐度专业产品公司(DBA Zep Inc.) |
化学品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Elemica母公司 |
化学品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Elemica母公司 |
化学品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Elemica母公司 |
化学品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Elemica母公司 |
化学品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Elemica母公司 |
化学品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
配方母公司(Dba Chase Corp) |
化学品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
配方母公司(Dba Chase Corp) |
化学品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
3SI安全系统公司 |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
3SI安全系统公司 |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
ASM Buyer，Inc. |
商业服务与用品 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(7) (9) |
||
ASM Buyer，Inc. |
商业服务与用品 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(7) (9) |
||
ASM Buyer，Inc. |
商业服务与用品 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(7) (9) |
||
光环品牌解决方案公司。 |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
卓越的环境解决方案 |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
卓越的环境解决方案 |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
卓越的环境解决方案 |
商业服务与用品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
Sweep Purchaser LLC |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Sweep Purchaser LLC |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Sweep Purchaser LLC |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Sweep Purchaser LLC |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Sweep Purchaser LLC |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
UP收购公司(UP Acquisition Corp.) |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
UP收购公司(UP Acquisition Corp.) |
商业服务与用品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
VRC公司，LLC(数据库生命记录控制) |
商业服务与用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
VRC公司，LLC(数据库生命记录控制) |
商业服务与用品 |
|
P + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
超人控股有限责任公司(DBA Foundation Software) |
建筑与工程 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
超人控股有限责任公司(DBA Foundation Software) |
建筑与工程 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
超人控股有限责任公司(DBA Foundation Software) |
建筑与工程 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
超人控股有限责任公司(DBA Foundation Software) |
建筑与工程 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
超人控股有限责任公司(DBA Foundation Software) |
建筑与工程 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
BLAST BIDCO公司(DBA Bazooka Candy Brands) |
消费品分销与零售 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
25
目录表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的综合投资计划（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
|
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
BLAST BIDCO公司(DBA Bazooka Candy Brands) |
消费品分销与零售 |
|
S + |
|
$ |
|
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
(7) (9) |
||
一个给妈妈公司的地方。 |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
装配中间件有限责任公司 |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
装配中间件有限责任公司 |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
装配中间件有限责任公司 |
多元化消费服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
酷睿瑜伽有限责任公司 |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
酷睿瑜伽有限责任公司 |
多元化消费服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
CST买方公司(DBA Intoxalock) |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
CST买方公司(DBA Intoxalock) |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Helios Buyer，Inc.(DBA心脏地带) |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Helios Buyer，Inc.(DBA心脏地带) |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Helios Buyer，Inc.(DBA心脏地带) |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Helios Buyer，Inc.(DBA心脏地带) |
多元化消费服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
东南机械有限责任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (10) |
|||||
东南机械有限责任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) (10) |
|||||
东南机械有限责任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
多元化消费服务 |
|
S + |
0 |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) (10) |
|
无瑕疵品牌有限责任公司 |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
无瑕疵品牌有限责任公司 |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Vasa健身买家，Inc. |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Vasa健身买家，Inc. |
多元化消费服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
Vasa健身买家，Inc. |
多元化消费服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
白水控股有限公司 |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
白水控股有限公司 |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
白水控股有限公司 |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
白水控股有限公司 |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
白水控股有限公司 |
多元化消费服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Iracore International Holdings，Inc. |
能源设备和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) (10) |
|||||
Check Mate金融合并子公司，LLC |
娱乐 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Check Mate金融合并子公司，LLC |
娱乐 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
图片负责人Midco LLC |
娱乐 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (14) |
|||||
海军上将买家公司(DBA Fidelity Payment Services) |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
海军上将买家公司(DBA Fidelity Payment Services) |
金融服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
海军上将买家公司(DBA Fidelity Payment Services) |
金融服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
Aria Systems，Inc |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
BSI3 Menu Buyer，Inc.(Dba Kydia) |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
BSI3 Menu Buyer，Inc.(Dba Kydia) |
金融服务 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
计算机服务公司 |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
CoreTrust采购集团有限责任公司 |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
CoreTrust采购集团有限责任公司 |
金融服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
CoreTrust采购集团有限责任公司 |
金融服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
全蒸汽运营有限责任公司 |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
全蒸汽运营有限责任公司 |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (9) |
|||||
全蒸汽运营有限责任公司 |
金融服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
全蒸汽运营有限责任公司 |
金融服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
GS AcquisitionCo，Inc.(DBA InsightSoftware) |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
GS AcquisitionCo，Inc.(DBA InsightSoftware) |
金融服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
MerchantWise Solutions，LLC(Dba HungerRush) |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
MerchantWise Solutions，LLC(Dba HungerRush) |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
26
目录表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的综合投资计划（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
|
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
MerchantWise Solutions，LLC(Dba HungerRush) |
金融服务 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(7) (8) (9) |
|||||
StarCompliance Intermediate，LLC |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
StarCompliance Intermediate，LLC |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
StarCompliance Intermediate，LLC |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
埃普塔姆塑料有限公司 |
医疗保健设备和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
埃普塔姆塑料有限公司 |
医疗保健设备和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
埃普塔姆塑料有限公司 |
医疗保健设备和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
埃普塔姆塑料有限公司 |
医疗保健设备和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
埃普塔姆塑料有限公司 |
医疗保健设备和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Riverpoint Medical，LLC |
医疗保健设备和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Riverpoint Medical，LLC |
医疗保健设备和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Riverpoint Medical，LLC |
医疗保健设备和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Viant医疗控股公司 |
医疗保健设备和用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
Argos Health Holdings，Inc. |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Bayside Opco，LLC(dba Pro-PT) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
Bayside Opco，LLC(dba Pro-PT) |
医疗保健提供者和服务 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(8) (13) |
||||
Bayside Opco，LLC(dba Pro-PT) |
医疗保健提供者和服务 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
|
(8) (9) |
|||
Capitol图像收购公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Capitol图像收购公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Capitol图像收购公司 |
医疗保健提供者和服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
CFS管理，有限责任公司(DBA视力管理中心) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
CFS管理，有限责任公司(DBA视力管理中心) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
CFS管理，有限责任公司(DBA视力管理中心) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
编码解决方案收购公司。 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
编码解决方案收购公司。 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
编码解决方案收购公司。 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
编码解决方案收购公司。 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
编码解决方案收购公司。 |
医疗保健提供者和服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
科拉健康控股公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
科拉健康控股公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
德卡牙科控股有限公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
德卡牙科控股有限公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
德卡牙科控股有限公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
High Five Dental Holdco，LLC |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
27
目录表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的综合投资计划（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
|
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
High Five Dental Holdco，LLC |
医疗保健提供者和服务 |
|
S + |
|
$ |
|
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
High Five Dental Holdco，LLC |
医疗保健提供者和服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
荣誉HN买家，Inc. |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
荣誉HN买家，Inc. |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
荣誉HN买家，Inc. |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
荣誉HN买家，Inc. |
医疗保健提供者和服务 |
P + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
LCG Vardiman Black，LLC(DBA专业牙科品牌) |
医疗保健提供者和服务 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (13) |
||||
米尔斯通医疗外包有限责任公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
米尔斯通医疗外包有限责任公司 |
医疗保健提供者和服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
One GI LLC |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
One GI LLC |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
One GI LLC |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
One GI LLC |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
One GI LLC |
医疗保健提供者和服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
优质护理牙科管理有限责任公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
优质护理牙科管理有限责任公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
优质护理牙科管理有限责任公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
高级成像公司，有限责任公司(Dba Lucid Health) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
高级成像公司，有限责任公司(Dba Lucid Health) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
高级成像公司，有限责任公司(Dba Lucid Health) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
高级成像公司，有限责任公司(Dba Lucid Health) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
PurFoods，LLC |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
PurFoods，LLC |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
SpendMend，LLC |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
SpendMend，LLC |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
SpendMend，LLC |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
矫形外科和卓越研究中心(DBA HOPCo) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
矫形外科和卓越研究中心(DBA HOPCo) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
矫形外科和卓越研究中心(DBA HOPCo) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
28
目录表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的综合投资计划（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
|
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
矫形外科和卓越研究中心(DBA HOPCo) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(7) (8) |
|||||
矫形外科和卓越研究中心(DBA HOPCo) |
医疗保健提供者和服务 |
P + |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||||
全景有限责任公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
全景有限责任公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
全景有限责任公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
全景有限责任公司 |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
全景有限责任公司 |
医疗保健提供者和服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
USN Opco LLC(dba全球肾脏学解决方案) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
USN Opco LLC(dba全球肾脏学解决方案) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
USN Opco LLC(dba全球肾脏学解决方案) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
USN Opco LLC(dba全球肾脏学解决方案) |
医疗保健提供者和服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Businessolver.com公司 |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Businessolver.com公司 |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
ESO Solutions，Inc. |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
ESO Solutions，Inc. |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Experity，Inc. |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Experity，Inc. |
医疗保健技术 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
医疗保健技术 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
HealthEdge软件公司 |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
HealthEdge软件公司 |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
HealthEdge软件公司 |
医疗保健技术 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
智能医疗对象公司 |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
智能医疗对象公司 |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
智能医疗对象公司 |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
MedeAnalytics公司 |
医疗保健技术 |
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (10) (13) |
|||||
PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
29
目录表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的综合投资计划（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
|
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
医疗保健技术 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(7) (8) (9) |
|||||
PlanSource控股公司 |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
PlanSource控股公司 |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
PlanSource控股公司 |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
PlanSource控股公司 |
医疗保健技术 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
WebPT，Inc. |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
WebPT，Inc. |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
WebPT，Inc. |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
WebPT，Inc. |
医疗保健技术 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Zodiac Intermediate，LLC(Dba Zipari) |
医疗保健技术 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (13) |
||||
Zodiac Intermediate，LLC(Dba Zipari) |
医疗保健技术 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (13) |
||||
HS4 AcquisitionCo，Inc.(DBA HotSchedules和Fourth) |
酒店、餐馆和休闲 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
HS4 AcquisitionCo，Inc.(DBA HotSchedules和Fourth) |
酒店、餐馆和休闲 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Hollander Intermediate LLC(dba床上用品收购有限责任公司) |
家居用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Volt Bidco，Inc.(DBA功率因数) |
独立电力和可再生电力生产商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Volt Bidco，Inc.(DBA功率因数) |
独立电力和可再生电力生产商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Volt Bidco，Inc.(DBA功率因数) |
独立电力和可再生电力生产商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Volt Bidco，Inc.(DBA功率因数) |
独立电力和可再生电力生产商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
AQ阳光保险(DBA Relationship Insurance) |
保险 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
AQ阳光保险(DBA Relationship Insurance) |
保险 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
AQ阳光保险(DBA Relationship Insurance) |
保险 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
AQ阳光保险(DBA Relationship Insurance) |
保险 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
AQ阳光保险(DBA Relationship Insurance) |
保险 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
AQ阳光保险(DBA Relationship Insurance) |
保险 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
AQ阳光保险(DBA Relationship Insurance) |
保险 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
阳光保险集团有限责任公司 |
保险 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
阳光保险集团有限责任公司 |
保险 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
阳光保险集团有限责任公司 |
保险 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
阳光保险集团有限责任公司 |
保险 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
30
目录表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的综合投资计划（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
|
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
阳光保险集团有限责任公司 |
保险 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(7) (8) (9) |
|||||
锂技术公司 |
互动媒体与服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Spay，Inc.(DBA Stack Sports) |
互动媒体与服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (14) |
|||||
Spay，Inc.(DBA Stack Sports) |
互动媒体与服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Spay，Inc.(DBA Stack Sports) |
互动媒体与服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (14) |
|||||
GPS Phoenix Buyer，Inc.(DBA指南) |
IT服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
GPS Phoenix Buyer，Inc.(DBA指南) |
IT服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
GPS Phoenix Buyer，Inc.(DBA指南) |
IT服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
Kaseya公司 |
IT服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Kaseya公司 |
IT服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Kaseya公司 |
IT服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Hequiness AcquisitionCo，Inc.(DBA Spins) |
IT服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Hequiness AcquisitionCo，Inc.(DBA Spins) |
IT服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
Hequiness AcquisitionCo，Inc.(DBA Spins) |
IT服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
WSO2，Inc. |
IT服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Xacly公司 |
IT服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Xacly公司 |
IT服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
Circustrix Holdings，LLC（dba SkyZone） |
休闲产品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Circustrix Holdings，LLC（dba SkyZone） |
休闲产品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
Circustrix Holdings，LLC（dba SkyZone） |
休闲产品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
Recorded Books Inc. (dba RBMedia） |
媒体 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Recorded Books Inc. (dba RBMedia） |
媒体 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
LS临床服务控股公司(Dba Cato) |
制药业 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
LS临床服务控股公司(Dba Cato) |
制药业 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Amspec Parent，LLC |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
Amspec Parent，LLC |
专业服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
Amspec Parent，LLC |
专业服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
牛角公司 |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
牛角公司 |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
牛角公司 |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
牛角公司 |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
牛角公司 |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
牛角公司 |
专业服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
纪事Bidco Inc.(DBA Lexitas) |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
纪事Bidco Inc.(DBA Lexitas) |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
勤奋公司 |
专业服务 |
E + |
EUR |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
勤奋公司 |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
勤奋公司 |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
iHIS，Inc. |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
iHIS，Inc. |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
iHIS，Inc. |
专业服务 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
NFM & J，L.P.（dba the Facilities Group） |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
31
目录表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的综合投资计划（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
|
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
NFM & J，L.P.（dba the Facilities Group） |
专业服务 |
S + |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(7) (8) |
|||||
NFM & J，L.P.（dba the Facilities Group） |
专业服务 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
Pluralsight，Inc. |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Pluralsight，Inc. |
专业服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
HowlCO LLC(Dba Lone Wolf) |
房地产管理。发展与发展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
HowlCO LLC(Dba Lone Wolf) |
房地产管理。发展与发展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
HowlCO LLC(Dba Lone Wolf) |
房地产管理。发展与发展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) |
|||||
MRI软件有限责任公司 |
房地产管理。发展与发展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
MRI软件有限责任公司 |
房地产管理。发展与发展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
MRI软件有限责任公司 |
房地产管理。发展与发展 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(9) |
||
Zarya Intermediate，LLC(Dba Ioffice) |
房地产管理。发展与发展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Zarya Intermediate，LLC(Dba Ioffice) |
房地产管理。发展与发展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
算盘数据控股公司(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
算盘数据控股公司(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
算盘数据控股公司(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Acquia公司 |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Acquia公司 |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Acquia公司 |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(7) (8) (9) |
||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Arrow Buyer，Inc.(DBA Archer Technologies) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Arrow Buyer，Inc.(DBA Archer Technologies) |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
CivicPlus LLC |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
CivicPlus LLC |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
CivicPlus LLC |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
CivicPlus LLC |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
云蜜蜂，Inc. |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
云蜜蜂，Inc. |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Crewline Buyer，Inc.(DBA新遗迹) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
Crewline Buyer，Inc.(DBA新遗迹) |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
Gainsight，Inc. |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Gainsight，Inc. |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Good Delivery控股有限公司(dba Granicus，Inc.) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Good Delivery控股有限公司(dba Granicus，Inc.) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Good Delivery控股有限公司(dba Granicus，Inc.) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
政府工作网站(DBA NeoGov) |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
政府工作网站(DBA NeoGov) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
政府工作网站(DBA NeoGov) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
政府工作网站(DBA NeoGov) |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
NAVEX TopCo，Inc. |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
NAVEX TopCo，Inc. |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
NContracts，LLC |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
NContracts，LLC |
软件 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
32
目录表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的综合投资计划（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
|||
NContracts，LLC |
软件 |
|
S + |
$ |
|
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
(7) (9) |
||
玛瑙CenterSource，Inc. |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
玛瑙CenterSource，Inc. |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (9) |
|||||
先锋买家I，LLC |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
先锋买家I，LLC |
软件 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
鲁布里克股份有限公司 |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
鲁布里克股份有限公司 |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
Singlewire Software，LLC |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Singlewire Software，LLC |
软件 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
Smarsh，Inc. |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
Smarsh，Inc. |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(8) (9) |
|||||
Smarsh，Inc. |
软件 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(8) (9) |
||
Sundance Group Holdings，Inc.(DBA NetDocuments) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Sundance Group Holdings，Inc.(DBA NetDocuments) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Sundance Group Holdings，Inc.(DBA NetDocuments) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
劳动力软件有限责任公司 |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
劳动力软件有限责任公司 |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
劳动力软件有限责任公司 |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
劳动力软件有限责任公司 |
软件 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
獾运动服饰有限公司 |
纺织品、服装和奢侈品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
奥托莱特，有限责任公司 |
纺织品、服装和奢侈品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
哈灵顿工业塑料有限公司 |
贸易公司和分销商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
哈灵顿工业塑料有限公司 |
贸易公司和分销商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (9) |
|||||
PT Intermediate Holdings III，LLC(DBA Parts City) |
贸易公司和分销商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
PT Intermediate Holdings III，LLC(DBA Parts City) |
贸易公司和分销商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
PT Intermediate Holdings III，LLC(DBA Parts City) |
贸易公司和分销商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
PT Intermediate Holdings III，LLC(DBA Parts City) |
贸易公司和分销商 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
互联网TruckStop Group，LLC(Dba TruckStop) |
交通基础设施 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
互联网TruckStop Group，LLC(Dba TruckStop) |
交通基础设施 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
第一留置权/高级担保债务总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第一留置权/最后单位(11)- |
|
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|
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|
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|||
多克西姆公司 |
金融服务 |
S + |
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(7) (8) |
|||||
多克西姆公司 |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
EDB Parent，LLC(Dba Enterprise DB) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
EDB Parent，LLC(Dba Enterprise DB) |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
EIP整合，有限责任公司(dba珠峰基础设施) |
无线电信服务 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
EIP整合，有限责任公司(dba珠峰基础设施) |
无线电信服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
K2 Towers III，LLC |
无线电信服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (9) |
|||||
Skyway Towers Intermediate LLC |
无线电信服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
Skyway Towers Intermediate LLC |
无线电信服务 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (9) |
||
雷神金融有限公司(Dba Harmoni Towers) |
无线电信服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
雷神金融有限公司(Dba Harmoni Towers) |
无线电信服务 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(7) (8) (9) |
||
Towerco IV Holdings，LLC |
无线电信服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (9) |
|||||
第一留置权/最后一个单位合计 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
33
目录表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的综合投资计划（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
参考汇率 |
成熟性 |
帕尔(4) |
|
成本 |
|
公平 |
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脚注 |
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第二留置权/高级担保债务- |
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|
|
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|||
MPI Products LLC |
汽车零部件 |
|
|
$ |
|
$ |
— |
|
$ |
— |
|
(8) (12) |
||
MPI Engineering Technologies，LLC |
汽车零部件 |
|
|
|
|
|
|
|
(8) (13) |
|||||
Wine.com，LLC |
饮料 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (14) |
|||||
大通工业(Chase Industries，Inc.) |
建筑产品 |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (13) |
|||||
大通工业(Chase Industries，Inc.) |
建筑产品 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(7) (8) (12) |
||
动物供应中间体有限责任公司 |
总代理商 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(8) (10) (13) |
||||
Genesis收购公司(DBA ProCare软件) |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Genesis收购公司(DBA ProCare软件) |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Genesis收购公司(DBA ProCare软件) |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
Genesis收购公司(DBA ProCare软件) |
金融服务 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
第二留置权/高级担保债务总额 |
|
|
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无担保债务- |
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|
|||
Wine.com，Inc. |
饮料 |
S + |
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(7) (8) |
|||||
Wine.com，Inc. |
饮料 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (13) |
||||
Wine.com，Inc. |
饮料 |
|
S + |
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(7) (8) (13) |
||
Bayside Opco，LLC(dba Pro-PT) |
医疗保健提供者和服务 |
|
S + |
|
|
|
|
|
|
(8) (13) |
||||
CivicPlus LLC |
软件 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(7) (8) |
|||||
无担保债务总额 |
|
|
|
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美国总人数 |
|
|
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$ |
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$ |
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总债务投资 |
|
|
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|
|
$ |
|
$ |
|
|
|||
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
34
目录表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的综合投资计划（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
首字母 |
股份(4) |
|
成本 |
|
公平 |
|
脚注 |
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股权证券-- |
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加拿大- |
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普通股- |
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|||
普莱里普罗维登特资源公司 |
石油、天然气和消耗性燃料 |
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$ |
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$ |
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(6) (12) |
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普通股合计 |
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加拿大总和 |
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德国- |
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普通股- |
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卡瓦太阳能控股有限公司 |
建筑与工程 |
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$ |
— |
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$ |
— |
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(6) (8) (10) (12) |
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普通股合计 |
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— |
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— |
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|
优先股- |
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|||
卡瓦太阳能控股有限公司 |
建筑与工程 |
|
|
$ |
|
$ |
— |
|
(6) (8) (10) (13) |
||||
优先股合计 |
|
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— |
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合计德国 |
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$ |
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新加坡-- |
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普通股- |
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ConEnergy Asia&ME私人有限公司LTD. |
建筑与工程 |
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$ |
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$ |
— |
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(6) (8) (10) (12) |
|||
普通股合计 |
|
|
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— |
|
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||
新加坡合计 |
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$ |
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$ |
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美国-- |
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普通股- |
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|
|||
埃拉控股公司 |
资本市场 |
|
|
|
$ |
|
$ |
|
(7) (8) (10) (12) |
||||
ATX Parent Holdings，LLC -A类单位 |
通信设备 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (8) (10) (12) |
||||
基础软件-B类 |
建筑与工程 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
(7) (8) (12) |
|||
动物供应控股有限责任公司 |
总代理商 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(8) (10) (12) |
|||
动物供应控股有限责任公司 |
总代理商 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(8) (10) (12) |
|||
东南机械有限责任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
多元化消费服务 |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (10) (12) |
||||
白水控股有限公司 |
多元化消费服务 |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (12) |
||||
Iracore International Holdings，Inc. |
能源设备和服务 |
|
|
|
|
|
|
|
(8) (10) (12) |
||||
Country Fresh控股公司。 |
食品产品 |
|
|
|
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|
|
— |
|
(7) (8) (12) |
|||
协作成像有限责任公司(dba德克萨斯放射协会)-B类 |
医疗保健提供者和服务 |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (10) |
||||
协作性成像公司(德克萨斯州放射学会)-性能单位 |
医疗保健提供者和服务 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) (7) (8) (10) |
||||
PPT Management Holdings，LLC(dba Pro-PT) |
医疗保健提供者和服务 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(8) (12) |
||
全景有限责任公司 |
医疗保健提供者和服务 |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (12) |
||||
MedeAnalytics公司 |
医疗保健技术 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(7) (8) (10) (12) |
||
Volt Bidco，Inc.(DBA功率因数) |
独立电力和可再生电力生产商 |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (12) |
||||
算盘数据控股公司(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
软件 |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (12) |
||||
普通股合计 |
|
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优先股- |
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Wine.com，LLC |
饮料 |
|
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$ |
|
$ |
— |
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(7) (8) (12) |
|||
Wine.com，LLC |
饮料 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(7) (8) (12) |
|||
基础软件 |
建筑与工程 |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (12) |
||||
MedeAnalytics公司 |
医疗保健技术 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
(7) (8) (10) (12) (16) |
|
WSO2，Inc. |
IT服务 |
|
|
|
|
|
|
|
(7) (8) (12) |
||||
云蜜蜂，Inc. |
软件 |
|
|
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(7) (8) (12) |
||||
政府工作网站(DBA NeoGov) |
软件 |
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(7) (8) (12) |
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优先股合计 |
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附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
35
目录表
高盛BDC公司
截至2023年12月31日的综合投资计划（续）
(单位为千，不包括每股和每股金额)
投资(1)(5) |
行业(2) |
利息 |
首字母 |
股份(4) |
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成本 |
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公平 |
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脚注 |
|||
手令- |
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KDOR控股公司(DBA Senneca Holdings) |
建筑产品 |
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|
|
$ |
— |
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$ |
— |
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(7) (8) (12) |
||
KDOR控股公司(DBA Senneca Holdings) |
建筑产品 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(7) (8) (12) |
||
KDOR控股公司(DBA Senneca Holdings) |
建筑产品 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(7) (8) (12) |
||
云蜜蜂，Inc. |
软件 |
|
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|
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|
(7) (8) (12) |
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总认股权证 |
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美国总人数 |
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$ |
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权益证券合计 |
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投资总额- |
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$ |
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$ |
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PIK-实物支付
附加信息
外币远期合约
交易对手 |
购买的货币 |
售出的货币 |
安置点 |
未实现 |
|
|
北卡罗来纳州美国银行 |
美元 |
GBP |
$ |
( |
) |
|
北卡罗来纳州美国银行 |
美元 |
欧元 |
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( |
) |
|
北卡罗来纳州美国银行 |
美元 |
GBP |
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( |
) |
|
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|
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$ |
( |
) |
附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。
36
目录表
高盛BDC公司
关于合并的说明D财务报表
(单位为千，不包括每股和每股金额)
(未经审计)
高盛股份有限公司(以下简称“公司”)成立于2012年9月26日，最初名称为高盛自由港资本有限公司，是特拉华州的一家单一成员有限责任公司(以下简称“SMLLC”)，于2012年11月15日与高盛股份有限公司(以下简称“GS Group Inc.”)共同成立。作为其唯一成员。于二零一三年三月二十九日，本公司选择受《投资公司法》规管为业务发展公司(“BDC”)。自2013年4月1日起，该公司从SMLLC转变为特拉华州的公司。此外，自截至二零一三年十二月三十一日止课税年度起，本公司已选择根据经修订的1986年国内收入守则(“守则”)第M分章被视为受监管投资公司(“RIC”)。
该公司的投资目标是主要通过直接产生有担保债务(包括第一留置权债务、单位债务(包括此类贷款的最后部分)和第二留置权债务以及无担保债务(包括夹层债务)以及部分股权投资)产生当期收入，并在较小程度上实现资本增值。
高盛资产管理公司(GSAM)是一家特拉华州的有限合伙企业，也是高盛公司(包括其前身GS&Co.)的附属公司，是公司的投资顾问(“投资顾问”)。“高盛”一词是指GS Group Inc.、GS&Co.、GSAM及其其他子公司。
2015年3月23日，公司完成首次公开募股，公司普通股开始在纽约证券交易所交易，代码为“GSBD”。
该公司成立了全资子公司，这些子公司的结构为特拉华州有限责任公司，持有投资组合公司的某些股权或类似股权的投资。
陈述的基础
该公司的本位币是美元，这些合并财务报表是以该货币编制的。所附综合财务报表乃根据美国公认会计原则(“公认会计原则”)及S-X法规编制。这要求公司作出某些估计和假设，这些估计和假设可能会影响合并财务报表和附注中报告的金额。这些综合财务报表反映了正常和经常性的调整，公司认为这些调整对于公允陈述所列期间的结果是必要的。实际结果可能与合并财务报表中包含的估计和假设不同。
根据公认会计原则编制的年度综合财务报表中包含的某些财务信息，包括某些财务报表披露，并不是中期报告所必需的，在此已被浓缩或省略。这些综合财务报表应与公司截至2023年12月31日的年度经审计的综合财务报表及与此相关的说明一并阅读，这些报表包括在公司于2024年2月28日提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的10-k表格年度报告中。截至2024年6月30日的三个月和六个月的业绩不一定表明整个会计年度、任何其他过渡时期或任何未来一年或任何时期的预期结果。
某些前期信息已重新分类，以符合本期列报。重新分类对本公司的综合财务状况或先前报告的综合经营业绩没有影响。
作为一家投资公司，本公司适用财务会计准则委员会(FASB)发布的会计准则编纂(ASC)第946主题“金融服务-投资公司”(ASC 946)中的会计和报告指引。
巩固的基础
根据ASC 946的规定，除投资公司附属公司或业务以向本公司提供服务为主要业务的受控营运公司外，本公司不会合并其于其他公司的投资。因此，公司合并了其全资子公司BDC BLOCKER I，LLC，GSBD BLOCKER II，LLC，GSBD Wine I，LLC，GSBD BLOCKER III，LLC，GSBD BLOCKER IV，LLC，GSBD BLOCKER V，LLC，MMLC BLOCKER I，LLC，MLC BLOCKER II，LLC，MLC Wine I，LLC和MLC BLOCKER III，LLC的财务状况和经营业绩。所有重大的公司间交易和余额都已在合并中冲销。
37
目录表
收入确认
本公司按交易日记录其投资交易，该交易日是本公司承担与该工具相关的损益风险的日期。已实现损益是根据具体的确认方法确定的。
利息收入经溢价摊销及折价增加调整后，按应计制入账。所购投资的折价和溢价按面值累加，并按实际利息法在有关投资的年期内摊销至利息收入。贷款发放费、原始发行折扣(“OID”)及市场折扣或溢价按实际利率法或直线法(视何者适用而定)资本化及摊销为利息收入。在偿还贷款或债务担保时可收到的退出费在各自投资的有效期内摊销为利息收入。
|
|
截至以下三个月 |
截至以下日期的六个月 |
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||||||||||||
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|
6月30日， |
|
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6月30日， |
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6月30日， |
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|
6月30日， |
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||||
预付保费 |
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$ |
— |
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|
$ |
— |
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|
$ |
— |
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$ |
— |
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加速摊销前期贷款发放费和未摊销折扣 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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从投资组合公司收取的费用(董事费用、咨询费、行政费、税务咨询费和其他类似补偿)将支付给公司，除非在适用法律或豁免救济(如果有)的范围内，公司仅在与投资顾问管理的另一个账户(定义如下)投资于同一投资组合公司时，才收到该等费用的可分配部分。
优先股投资的股息收入按权责发生制入账，前提是投资组合公司应支付的股息收入，并预计将予以收取。普通股投资的股息收入，对于私人投资组合公司，记录在创纪录的日期；对于上市交易投资组合公司，记录在除股息日期。利息和股息收入是扣除预扣税(如果有)后的净额。
某些投资可能有合同规定的实物支付(“PIK”)利息或股息。应计利息或累计股息指于有关利息或股息支付日期加于投资本金或股份(如股本)的应计利息或累计股息，而非以现金支付，一般于到期日或发行人催缴投资时到期。PIK计入利息或股息收入，视情况而定。如果在任何时候，公司认为PIK不可能实现，产生投资的PIK将被置于非应计状态。当一项PIK投资被置于非应计状态时，应计的、未资本化的利息或股息通常通过利息或股息收入冲销。
若干构造费、修订费、辛迪加费用及承诺费在赚取时记作其他收入。本公司收取的行政代理费在提供服务一段时间后记为其他收入。
购置款会计
本公司于2020年10月12日根据日期为2020年6月11日的经修订及重订的合并协议及计划完成与高盛中间市场借贷公司(“GS MMLC”)的合并(“合并”)。根据ASC 805-50《企业合并相关问题》，此次合并被列为资产收购。支付给GS MMLC股东的对价低于所收购资产和承担的负债的公允价值总和，这导致了购买折扣(“购买折扣”)。购买折扣按本公司收购的GS MMLC投资的成本按其截至成交日期的相对公允价值按比例分配。在与GS MMLC合并后，投资立即按其各自的公允价值计价，因此，按所收购投资的成本基础分配的购买折扣立即在综合经营报表上确认为未实现增值。分配给所收购贷款投资的购买折扣将通过利息收入在每笔贷款的有效期内摊销，相应的调整记为通过最终处置所获得的此类贷款的未实现折旧。截至2024年6月30日的三个月和六个月购买折扣的摊销收入为美元
38
目录表
非应计投资
当本金、利息或股息很可能不会根据合同条款收取时，投资被置于非应计项目状态。当一项投资被置于非应计状态时，应计利息或股息通常被冲销。根据管理层的判断，非应计投资收到的利息或股息可确认为收入或计入本金。于支付逾期本金及利息或股息时，非应计投资回复至应计制状态，而管理层判断本金及利息或股息支付可能维持不变。如果一项投资具有足够的抵押品价值，并且正在收集过程中，本公司可以例外地对待这种待遇。截至2024年6月30日，公司在10家投资组合公司中持有的某些投资处于非应计状态，其中
投资
本公司根据财务会计准则委员会发布的ASC主题820“公允价值计量和披露”(“ASC 820”)进行投资，该主题定义了公允价值，建立了公允价值计量框架，并要求披露公允价值计量。公允价值一般以独立价格来源提供的市场报价为基础。在没有报价的情况下，根据投资公司法第2a-5条，投资按本公司董事会(“董事会”或“董事会”)指定的估值指定人(“估值指定人”)投资顾问所厘定的公允价值计量。
由于估值的内在不确定性，某些估计公允价值可能与存在现成市场的情况下实现的价值存在重大差异，这些差异可能是重大的。见附注5“公允价值计量”。
本公司一般投资于中端市场公司的非流动性证券，包括债务和股权投资。董事会已指派投资顾问负责实施及维持与本公司投资组合估值有关的内部控制及程序。根据董事会批准并由估值指定人采纳的估值程序，市场报价通常用于评估可随时获得市场报价的投资的价值(定义见规则2a-5)。投资顾问从独立的定价来源获得这些市场报价。如果没有现成的市场报价，投资顾问将按照从至少两家经纪商或交易商(如有)获得的买入价为证券定价；否则，投资顾问将从主要做市商或一级市场交易商那里获得价格。为了评估定价来源和方法的持续适当性，投资顾问定期执行价格核查程序，并在必要时向独立定价来源或经纪人提出质疑，并根据估值程序审查任何差异。如果估值指定人认为任何此类市场报价不能反映一项投资的公允价值，它可以按照市场报价不容易获得的投资的估值程序对该投资进行独立估值。
对于缺乏市场报价或市场报价被认为不能反映公允价值的投资，董事会批准并由估值指定人采用的估值程序设想由投资顾问每季度进行多步骤估值过程，并根据需要更频繁地进行估值。作为估值指定人，投资顾问主要负责对公司资产进行估值，但须接受董事会的监督，如下所述：
39
目录表
货币市场基金
货币市场基金的投资按每股资产净值计值，就支付给投资顾问的管理费而言，被视为现金等价物。见附注3“重大协议和关联方交易”。
现金
现金包括存放在托管银行的存款。截至2024年6月30日和2023年12月31日，公司持有现金余额总额为美元
外币折算
以外币计值的金额按下列基准换算为美元：（i）以外币计值的投资及其他资产和负债按期间最后一个营业日的有效货币汇率换算为美元;及（ii）购买及出售投资、借款及偿还该等借款、收入，以外币计值的费用按交易日的汇率折算为美元。
本公司并没有将因投资的外汇汇率变动而产生的经营业绩部分与所持证券的市价变动而产生的波动隔离开来。这种波动列入已实现和未实现的投资损益净额。换算非投资资产及负债产生之波动（如有）计入综合经营报表之外币换算未变现收益（亏损）变动净额。
外国证券和货币兑换可能涉及某些通常与投资美国公司和美国政府证券无关的考虑因素和风险。这些风险包括但不限于货币波动和重估以及未来不利的政治、社会和经济发展，这可能导致外国市场的投资流动性较低，价格比可比的美国公司或美国政府证券更不稳定。
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目录表
衍生品
本公司可订立外币远期合约，以减少本公司受外币汇率波动影响的外币价值。在外币远期合同中，公司同意在未来某个日期以预定的价格为另一种货币接收或交付固定数量的一种货币。远期外币合约按适用的远期汇率按市价计价。外币远期合约的未实现升值(折旧)按交易对手的综合资产负债表按净额入账，不计入单独入账的抵押品(如适用)。外币远期合同资产和负债的名义金额在投资综合明细表中单独列报。具有相同结算日和交易对手的外币远期合约的购买和结算通常是净结算，任何已实现的收益或损失都在结算日确认。本公司不使用对冲会计，因此，本公司按公允价值确认其衍生工具，并在综合经营报表中记录外币远期合约的未实现净升值(折旧)变化。
所得税
本公司仅在相关税务机关根据税务状况的技术优点进行审查后，税务状况很可能持续存在时，才在其综合财务报表中确认税务状况。符合这一标准的头寸是以结算时很可能实现的最大利益金额来衡量的。公司在所得税费用中报告与所得税事项有关的任何利息费用，并在合并经营报表中的费用项下报告任何所得税罚款。
本公司的税务状况已根据适用的税务评估时效法规进行审查，该法规可能因司法管辖区而异，根据该审查，本公司得出结论，无需在综合财务报表中计提额外的所得税拨备。本公司可能受到多个司法权区若干税务机关的审查。本公司的税务状况受税务机关对法律法规的持续解释的影响。
本公司已选择自其截至二零一三年十二月三十一日止应课税年度起被视为RIC。只要公司保持其RIC的地位，它通常不需要支付公司一级的美国联邦所得税的任何普通收入或资本收益，它至少每年分配给其股东作为股息。因此，与公司赚取和分配的收入有关的任何美国联邦所得税负债代表公司股东的义务，不会反映在公司的合并财务报表中。
为了保持其作为RIC的税务处理，公司必须满足特定的收入来源和资产多样化要求，并及时向其股东分配每个纳税年度至少90%的投资公司应纳税收入（一般为净普通收入加上已实现的短期资本净收益超过已实现的长期资本净损失的部分，不考虑已支付股息的扣除）。为了使公司不受美国联邦消费税的影响，公司每年必须分配至少等于以下金额之和的金额：（i）其净普通收入的98%（考虑到某些延期和选举），（ii）截至历年10月31日止一年期间的98.2%的资本收益超过资本亏损;及（iii）在以前年度未分配的任何净普通收入和资本收益超过资本损失。公司可自行决定结转超过日历年股息的应纳税收入，并就此收入支付4%的不可抵扣美国联邦消费税。如果公司选择这样做，这通常会增加费用，减少可分配给股东的金额。本公司将按规定对估计未分配应纳税所得额计提消费税。 截至2024年6月30日的三个月和六个月，公司应计消费税为美元
该公司的某些合并子公司需要缴纳美国联邦和州的企业所得税。所得税费用(如果有的话)包括在合并经营报表中适用的收入类别下。
41
目录表
分配
净投资收入和净已实现资本收益的分配是根据美国联邦所得税规定确定的，可能与根据公认会计原则确定的金额不同。公司可以支付超过其应纳税净投资收入的分派。这一超额部分将是该期间的免税资本回报，并降低股东在其股票中的纳税基础。这些账面/税务差异要么是暂时性的，要么是永久性的。如果这些差异是永久性的，则在出现差异的期间，它们计入超过面值或可分配收益(视情况而定)的实收资本或计入该等资本的贷方。暂时性和永久性差异主要是由于某些贷款的税务处理不同，以及收入和不可扣除费用的税务性质不同。这些差异通常是在准备公司年度RIC纳税申报单时确定的。对普通股股东的分配在除股息日入账。作为分派支付的金额由董事会每季度确定，通常以投资顾问估计的收益为基础。该公司在一年中向股东支付的分配可能超过该年度的净普通收入和资本利得，因此，对于美国联邦所得税而言，此类分配的一部分可能构成资本返还。公司打算将每年基本全部的年度应纳税所得额及时分配给股东，但公司可保留某些净资本利得用于再投资，并可根据公司一年的应纳税所得额，选择结转应纳税所得额在下一年分配，并缴纳任何适用的税款。公司分配的具体税务特征将在日历年度结束后向股东报告。所有分配将取决于可用资金，不能保证公司将能够在未来期间宣布此类分配。
该公司有一项自愿股息再投资计划(“DIP”)，规定对董事会宣布的所有现金分配进行自动再投资，除非股东选择“退出”该计划。因此，如果董事会宣布现金分配，那么没有“选择退出”DIP的股东将自动将他们的现金分配再投资于额外的普通股，而不是收到现金分配。如上所述，如果分配要缴纳预扣税，则只有税后净额将再投资于额外的股票。以普通股形式获得分配的股东一般将受到与他们收到现金分配相同的美国联邦、州和地方税收后果的影响，为此，以股票形式获得分配的股东通常将被视为收到的分配等于通过该计划收到的股票的公平市场价值；然而，由于他们的现金分配将进行再投资，这些股东将不会收到用于支付任何适用税款的现金。由于监管方面的考虑，GS Group Inc.已选择退出滴滴计划，GS&Co.也已选择退出通过2022年10b5-1计划(定义如下)收购的公司普通股的滴滴计划。
递延融资和债务发行成本
递延融资和债务发行成本包括与结束和修订公司借款有关的费用和开支。上述成本使用直线法在每个票据的期限内摊销。与循环信贷安排相关的递延融资成本在本公司的综合资产负债表中作为资产单独列报。与任何票据相关的递延债务发行成本在综合资产负债表中以未偿债务余额净额列示。
产品发售成本
发行成本包括与股权发行相关的费用和支出。募集成本在收到募集资金时从股权募集资金中扣除。
新会计公告
2023年11月，FASB发布了会计准则更新(ASU)第2023-07号，“对可报告分部披露的改进”。这一ASU要求加强对重大部门支出的披露。此外，ASU要求披露与被确认为首席运营决策者(“CODM”)的个人(或小组或委员会的名称)的头衔和职位有关的具体信息；并解释CODM如何使用报告的部门损益衡量标准来评估部门业绩和决定如何分配资源。根据追溯方法，ASU在2023年12月15日之后的财政年度和2024年12月15日之后的财政年度内的中期有效。该公司正在评估新的ASU对其合并财务报表的影响。
2023年12月，FASb发布了ASO第2023-09号“所得税披露改进”。如果满足定义的量化阈值，该ASO需要对已缴纳的所得税进行额外细分、特定税率调节类别，以及在这些类别中进行细分。ASO从2024年12月15日之后开始的年度有效期。允许提前采用，并且采用该ASO不会对公司的合并财务报表产生重大影响。
42
目录表
投资管理协议
本公司与投资顾问订立投资管理协议(“投资管理协议”)，根据该协议，投资顾问管理本公司的投资计划及相关活动。
管理费
本公司向投资顾问支付一笔管理费(“管理费”)，应累算并按季度拖欠。管理费按年率计算
截至2024年6月30日的三个月和六个月，管理费为美元
奖励费
奖励费用(“奖励费用”)包括
奖励费用的一部分基于收入，一部分基于资本利得，如下所述。如果普通收入(定义如下)超过季度“门槛费率”，投资顾问有权获得基于收入的奖励费用。
以收入为基础的奖励费用于每个历季结束时厘定，并于每个历季结束时，参照本公司自当时结束的历季及前十一个历季(该期间为“后十二个季度”)的总投资净收益(如下所述经调整)而厘定及按季支付。以资本利得为基础的奖励费用在每个日历年结束时确定并每年拖欠，参照“年度期间”支付，“年度期间”是指从每个日历年1月1日开始至该日历年12月31日结束的期间，或就第一年和最后一年而言，是其中的适当部分。
基于收入的奖励费用的门槛金额按季度确定，等于
一、按收入计算的季度激励费
至于按收入计算的奖励费用部分，本公司按(A)有关往绩第十二季的总投资净收入(“普通收入”)超出(B)该等往绩第十二季的上限金额，向投资顾问支付季度奖励费。就该12个季度而言，本段所述的(A)超过(B)的款额称为“超额收入”。普通收入是扣除所有费用和支出的净额，包括管理费，但不包括任何奖励费用。
每季度按收入计算的奖励费用确定如下：
43
目录表
根据特定季度向投资顾问支付的收入计算的奖励费金额，相等于按此计算的奖励费减去根据有关其后十二个季度所包括的首十一个日历季度（或其部分）支付的收入计算的奖励费总额，但不超过奖励费上限（如下所述）。
根据特定季度向投资顾问支付的收入计算的奖励费设有上限（“奖励费上限”）。任何季度的奖励费用上限等于（a）
“累计净回报”指（x）相关的后十二个季度的普通收入减去（y）相关的后十二个季度的任何净资本损失（如有）。如果在任何季度，奖励费用上限为零或负值，则本公司不会根据该季度的收入向投资顾问支付奖励费用。倘于任何季度，该季度的奖励费用上限为正值，但低于按上述计算的按该季度（奖励费用上限生效前）应付投资顾问的收入计算的奖励费用，则本公司按收入向投资顾问支付相等于该季度奖励费用上限的奖励费用。如果在任何季度，该季度的奖励费用上限等于或高于根据该季度应支付给投资顾问的收入计算的奖励费用（在激励费用上限生效之前）按上述方式计算，本公司根据收入向投资顾问支付奖励费，该奖励费等于上述计算的该季度的奖励费，而不考虑奖励费用上限
就某一特定期间而言，“净资本损失”是指(1)该期间的已实现或未实现的资本损失总额与(2)该期间的已实现或未实现的资本收益总额之间的差额(如果为正)。
截至2024年6月30日的三个月和六个月，基于收入的激励费用为美元
二.基于资本收益的年度激励费
根据资本收益计算的奖励费部分按年计算。于各年度期间，本公司向投资顾问支付相等于（A）
本公司应计，但不支付基于未实现增值净额的资本利得的部分奖励费用。根据公认会计原则，公司必须根据资本收益应计一笔奖励费用，其中包括每个期末持有的投资的已实现资本收益和亏损净额以及未实现资本增值和折旧净额。在计算基于资本利得的奖励费用的应计项目时，本公司在计算时考虑了累计的未实现资本增值，因为如果实现了该等未实现资本增值，则应支付基于资本利得的奖励费用，即使在计算投资管理协议项下的应付费用时不允许考虑该等未实现资本增值。这一应计项目是用累计已实现资本损益净额和累计未实现资本增值和折旧净额计算的。如果该金额在期末为正数，则公司记录的资本利得激励费用等于
截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月和六个月，公司
行政管理费和托管费
本公司已与道富银行及信托公司(“管理人”)订立管理协议，根据该协议，管理人向本公司提供各种会计及行政服务。本公司根据其自行决定是否在商业上合理，向管理人支付其服务费用。公司还向管理人报销所有合理费用。在管理员将其任何职能外包的范围内，管理员支付与这些职能相关的任何补偿。管理人也是公司的托管人(“托管人”)。
截至2024年6月30日止三个月和六个月，公司因管理人和托管人提供的服务而产生的费用为美元
转会代理费
本公司已订立转让代理及服务协议，根据该协议，ComputerShare Trust Company，N.A.担任本公司的转让代理(“转让代理”)、股息代理及登记处。截至2024年6月30日的三个月和六个月，公司因转让代理提供的服务而产生的费用为美元
44
目录表
普通股回购计划
2021年11月，董事会批准并批准了10b5-1股票回购计划(简称2022年10b5-1计划)，规定公司回购金额最高可达$
根据2022年10b5-1计划，如果购买会导致公司的债务/股权比率超过(A)中的较低者，则不允许进行购买
公司根据任何10 b5 -1计划或其他计划回购其普通股可能会导致公司普通股的价格高于公开市场上可能存在的价格。
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目录表
联属
GS Group Inc.拥有
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期初公允价值余额 |
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毛收入 |
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毛收入 |
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已实现净额 |
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截至2024年6月30日的六个月 |
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ABC Investment Holdco Inc. (dba ABC水管） |
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协作性影像，有限责任公司(dba德克萨斯放射协会) |
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ConEnergy Asia&ME私人有限公司有限公司 |
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埃拉控股公司 |
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Iracore International Holdings，Inc. |
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卡瓦太阳能控股有限公司 |
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MedeAnalytics公司 |
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东南机械有限责任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
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Thrasio，LLC |
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LCG Vardiman Black，LLC(DBA专业牙科品牌) |
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非受控附属公司总数 |
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分支机构总数 |
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截至2023年12月31日止的年度 |
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受控附属公司 |
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博尔特曼宁公司 |
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受控附属公司总数 |
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非受控附属公司 |
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高盛金融广场政府基金 |
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动物供应控股有限责任公司 |
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NSX Networks Corp. |
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协作性影像，有限责任公司(dba德克萨斯放射协会) |
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ConEnergy Asia&ME私人有限公司有限公司 |
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埃拉控股公司 |
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Iracore International Holdings，Inc. |
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卡瓦太阳能控股有限公司 |
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MedeAnalytics公司 |
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东南机械有限责任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
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非受控附属公司总数 |
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分支机构总数 |
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46
目录表
由于附属公司
投资顾问于日常业务过程中代表本公司支付若干一般及行政开支。 截至2024年6月30日和2023年12月31日，
联合投资活动
在某些情况下，公司可以根据美国证券交易委员会的豁免命令进行谈判共同投资，允许公司这样做。于2022年11月16日，美国证券交易委员会授予投资顾问、由投资顾问提供意见的英国海外发展公司及若干其他联属申请人豁免宽免，而本公司预期将依赖该等宽免与由投资顾问管理的若干其他客户账户(统称为“账户”)共同投资，当中可能包括高盛的专有账户，其方式与本公司的投资目标及策略、若干董事会确立的准则、该等豁免宽免的条件及其他有关因素一致(经修订为“宽免”)。2024年6月25日，美国证券交易委员会批准了对救济的修正案，允许我们参与在救济涵盖的某些附属公司对现有投资组合公司的后续投资，前提是这些附属公司不是BDC或注册投资公司，对该现有投资组合公司有投资。此外，如果投资顾问日后成立其他基金，本公司可与该等其他联属公司共同投资，但须遵守宽免、适用的法规和监管指引，以及适用的分配程序。作为减免的结果，本公司的投资组合与其他账户的投资组合可能存在重大重叠，在某些情况下，包括高盛的自营账户。高盛资产管理私人信贷团队由致力于公司投资战略和其他与公司有类似投资战略的基金的投资专业人员组成。高盛资产管理私人信贷团队负责寻找投资机会，对预期投资进行研究和尽职调查，谈判和构建公司的投资，以及监控和服务公司的投资。该团队与主要专注于银团流动性信贷投资策略的投资专业人士合作。根据豁免条款，本公司独立董事的“所需多数”(定义见投资公司法第57(O)条)必须就共同投资交易作出若干结论，包括(1)建议交易的条款对本公司及本公司股东均属合理及公平，且不涉及任何有关人士对本公司或其股东的过激行为，及(2)该交易符合本公司股东的利益，并符合本公司当时的投资目标及策略。
本公司的投资（不包括货币市场基金的投资，如有）包括以下各项：
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2024年6月30日 |
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2023年12月31日 |
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投资类型 |
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成本 |
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公允价值 |
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成本 |
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公允价值 |
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第一留置权/高级担保债务 |
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第一留置权/最后退出的单位 |
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第二留置权/高级担保债务 |
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||||
无担保债务 |
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||||
优先股 |
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||||
普通股 |
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||||
认股权证 |
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||||
总 |
|
$ |
|
|
$ |
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
47
目录表
该公司投资的行业构成占公允价值和净资产的百分比如下：
|
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年12月31日 |
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||||||||||
行业 |
|
公允价值 |
|
|
净资产 |
|
|
公允价值 |
|
|
净资产 |
|
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||||
软件 |
|
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
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||||
医疗保健提供者和服务 |
|
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金融服务 |
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专业服务 |
|
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||||
医疗保健技术 |
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||||
多元化消费服务 |
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IT服务 |
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||||
房地产管理。发展与发展 |
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商业服务与用品 |
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||||
医疗保健设备和用品 |
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||||
贸易公司和分销商 |
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化学品 |
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互动媒体与服务 |
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娱乐 |
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||||
酒店、餐馆和休闲 |
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汽车 |
|
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— |
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(1) |
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— |
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(1) |
||
独立电力和可再生电力生产商 |
|
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||||
保险 |
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无线电信服务 |
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建筑与工程 |
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家居用品 |
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汽车零部件 |
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专业零售 |
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百视通零售 |
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制药业 |
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饮料 |
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航空航天与国防 |
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媒体 |
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||||
能源设备和服务 |
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||||
纺织品、服装和奢侈品 |
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||||
资本市场 |
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休闲产品 |
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消费品分销与零售 |
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通信设备 |
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||||
建筑产品 |
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||||
石油、天然气和消耗性燃料(1) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
食品产品(1) |
|
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— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
总代理商(1) |
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— |
|
|
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— |
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— |
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|
— |
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|
交通基础设施 |
|
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— |
|
|
|
— |
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|
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总 |
|
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
|
||||
该公司按公允价值计算的投资的地理构成如下：
地理 |
|
6月30日， |
|
|
十二月三十一日， |
|
|
||
美国 |
|
|
% |
|
|
% |
|
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加拿大 |
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联合王国 |
|
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德国 |
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— |
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(1) |
|
|
|
|
新加坡(1) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
总 |
|
|
% |
|
|
% |
|
||
48
目录表
金融工具的公允价值是市场参与者在计量日进行的有序交易中出售资产将收取的金额或转让负债将支付的金额（即，退出价格）。
会计准则第820号下的公平值层级优先考虑用于计量公平值的估值技术的输入数据。该等级给予相同资产或负债于活跃市场之未经调整报价最高优先权（第一级计量），而给予不可观察输入数据最低优先权（第三级计量）。用于投资分类的等级不一定表明投资于这些证券的相关风险。公平值层级之三个级别如下：
公允价值计量基础
第一级-估值方法的输入数据为截至报告日期相同工具在活跃市场上的报价。计入第一级的金融工具类别包括在活跃市场上市的无限制证券，包括股本及衍生工具。
第二级-估值方法的输入数据并非活跃市场的报价，其于报告日期可直接或间接观察。此类别之金融工具类别包括于活跃市场上市之流动性较低及受限制证券、于活跃市场以外买卖之证券、政府及机构证券及若干场外衍生工具，其公平值乃根据可观察输入数据厘定。
第三级-估值方法的输入数据不可观察，且对整体公平值计量而言属重大。厘定公平值的输入数据需要管理层作出重大判断或估计。计入此类别之金融工具包括于私人持有实体之投资及若干场外衍生工具，其公平值乃根据不可观察输入数据计算。
金融工具于公平值层级内之层级乃基于对公平值计量属重大之任何输入数据之最低层级。附注2“重要会计政策”应与下文所述资料一并阅读。
下表呈列厘定第二级及第三级工具公平值一般采用之估值技术及重大输入数据之性质。
49
目录表
2级手术工具 |
|
估值技术和重要投入 |
股权和固定收益 |
|
在被认为不活跃但根据报价市场价格、经纪人或交易商报价或具有合理价格透明度的替代定价来源进行估值的市场上交易的工具类型包括商业票据、大多数政府机构债务、大多数公司债务证券、某些抵押贷款支持证券、某些银行贷款、流动性较差的公开上市股票、某些州和市政债券、某些货币市场工具和某些贷款承诺。
二级股权和固定收益工具的估值可以根据报价、经纪商或交易商报价或具有合理价格透明度的替代定价来源进行核实。考虑到报价的性质(例如指示性的或确定的)以及最近的市场活动与其他定价来源提供的价格之间的关系。 |
|
|
|
衍生工具合约 |
|
场外交易衍生工具(“场外交易”)(包括中央结算及双边)尽可能使用市场交易及其他市场证据进行估值，包括以市场为基础的模型输入、市场结算交易的校正、经纪或交易商报价或其他价格透明度合理水平的替代定价来源。在使用模型的情况下，选择特定的模型来评估场外衍生品的价值取决于该工具的合同条款和固有的特定风险，以及市场上定价信息的可用性。该公司通常使用类似的模型对类似的工具进行估值。估值模型需要各种投入，包括合同条款、市场价格、收益率曲线、信用曲线、波动性度量、自愿和非自愿预付款率、损失严重程度以及这些投入的相关性。对于在流动性市场交易的场外衍生品，模型输入通常可以得到验证，模型选择不涉及重大的管理层判断。当重大投入被市场证据证实时，场外衍生品被归类在公允价值等级的第二级。 |
3级仪器 |
|
估值技术和重要投入 |
银行贷款、公司债务和其他债务 义务 |
|
估值一般基于贴现现金流技术，其中重要的投入是预期未来现金流的数量和时间、市场收益率和复苏假设。重大投入通常基于相对价值分析确定，其中包括与参考相同基础信用风险的信用违约互换以及与同一发行人的其他债务工具(可获得可观察到的价格或经纪商报价)的比较。其他估值方法亦会酌情采用，包括市场比较、类似工具的交易及收回/清盘分析。 |
|
|
|
股权 |
|
最近的第三方投资或未决交易被认为是公允价值发生任何变化的最佳证据。如无该等估值方法，将使用下列估值方法(视情况而定)：(I)类似工具的交易；(Ii)折现现金流量法；(Iii)第三方评估；及(Iv)行业倍数及公开可比性。 证据包括最近或即将进行的重组(例如，合并提案、投标要约和债务重组)以及财务指标的重大变化，包括(1)与预期业绩相比的当前财务业绩；(2)资本化率和倍数；以及(3)类似或相关资产交易所隐含的市场收益率。 |
50
目录表
3级仪器 |
|
公允价值(1)(2) |
|
估值技术(3) |
重大不可察觉 |
重要的范围 |
加权 |
|
截至2024年6月30日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
银行贷款、公司债务和其他债务 |
||||||||
第一留置权/高级担保债务 |
|
$ |
|
贴现现金流 |
贴现率 |
|||
|
|
$ |
|
抵押品分析 |
回收率 |
|||
|
|
$ |
|
可比倍数 |
电动汽车/收入 |
|||
第一留置权/最后退出的单位 |
|
$ |
|
贴现现金流 |
贴现率 |
|||
第二留置权/高级担保债务 |
|
$ |
|
贴现现金流 |
贴现率 |
|||
|
|
$ |
|
可比倍数 |
EV/EBITDA(6) |
|||
无担保债务 |
|
$ |
|
贴现现金流 |
贴现率 |
— |
||
|
|
$ |
|
可比倍数 |
EV/EBITDA(6) |
— |
||
股权 |
||||||||
优先股 |
|
$ |
|
可比倍数 |
EV/EBITDA(6) |
|||
|
|
$ |
|
可比倍数 |
电动汽车/收入 |
|||
普通股 |
|
$ |
|
贴现现金流 |
贴现率 |
— |
||
|
|
$ |
|
可比倍数 |
EV/EBITDA(6) |
|||
|
|
$ |
|
可比倍数 |
电动汽车/收入 |
— |
||
认股权证 |
|
$ |
|
可比倍数 |
电动汽车/收入 |
— |
||
截至2023年12月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
银行贷款、公司债务和其他债务 |
||||||||
第一留置权/高级担保债务 |
|
$ |
|
贴现现金流 |
贴现率 |
|||
|
|
$ |
|
可比倍数 |
EV/EBITDA(6) |
— |
||
|
|
$ |
|
抵押品分析 |
回收率 |
— |
||
|
|
$ |
|
可比倍数 |
电动汽车/收入 |
|||
第一留置权/最后退出的单位 |
|
$ |
|
贴现现金流 |
贴现率 |
|||
第二留置权/高级担保债务 |
|
$ |
|
贴现现金流 |
贴现率 |
|||
|
|
$ |
|
可比倍数 |
EV/EBITDA(6) |
— |
||
|
|
$ |
|
可比倍数 |
电动汽车/收入 |
— |
||
无担保债务 |
|
$ |
|
贴现现金流 |
贴现率 |
|||
|
|
$ |
|
可比倍数 |
EV/EBITDA(6) |
— |
||
|
|
$ |
|
可比倍数 |
电动汽车/收入 |
— |
||
股权 |
||||||||
优先股 |
|
$ |
|
可比倍数 |
EV/EBITDA(6) |
|||
|
|
$ |
|
可比倍数 |
电动汽车/收入 |
|||
普通股 |
|
$ |
|
贴现现金流 |
贴现率 |
|||
|
|
$ |
|
可比倍数 |
EV/EBITDA(6) |
|||
|
|
$ |
|
可比倍数 |
电动汽车/收入 |
— |
||
认股权证 |
|
$ |
|
可比倍数 |
电动汽车/收入 |
— |
||
51
目录表
如上所述，在确定截至2024年6月30日和2023年12月31日的某些三级资产的公允价值时使用了收益法和市场法。收益法中使用的重大不可观察的投入是贴现率或市场收益率，用于贴现预期从基础投资收到的估计未来现金流量，包括未来本金和利息支付。折现率或市场收益率的增加将导致公允价值的减少。在考虑和选择贴现率或市场收益率时，包括违约风险、投资评级、看涨准备金和可比公司投资。市场法中使用的重大不可观察的投入是基于市场可比交易和上市可比公司的市场倍数。市场可比交易或市场倍数的增加或减少将导致公允价值的增加或减少。
以下是按公允价值分级分类的公司资产摘要：
|
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年12月31日 |
|
||||||||||||||||||||||||||
资产 |
|
1级 |
|
|
2级 |
|
|
3级 |
|
|
总 |
|
|
1级 |
|
|
2级 |
|
|
3级 |
|
|
总 |
|
||||||||
第一留置权/高级担保债务 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||||
第一留置权/最后退出的单位 |
|
|
— |
|
|
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— |
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|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
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|
|
|
|
|
||||
第二留置权/高级担保债务 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
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|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
||||
无担保债务 |
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|
— |
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|
|
— |
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|
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|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
||||
优先股 |
|
|
— |
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|
|
— |
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|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
||||
普通股 |
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|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
||||||
认股权证 |
|
|
— |
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|
— |
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|
— |
|
|
|
— |
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|
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总资产 |
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$ |
|
|
$ |
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$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||||||
外币远期合约的未实现升值(贬值) |
|
$ |
— |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
— |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
— |
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|
$ |
( |
) |
|
$ |
— |
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$ |
( |
) |
下表按投资类型汇总了3级资产的公允价值变动情况：
|
|
期初余额 |
|
|
购买 |
|
|
网络 |
|
|
净变动率 |
|
|
销售和 |
|
|
网络 |
|
|
转账 |
|
|
转账 |
|
|
收尾 |
|
|
|
|
||||||||||
截至2024年6月30日的六个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|||||||||||||||||||||
第一留置权/高级担保债务 |
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$ |
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|
$ |
|
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
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$ |
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$ |
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$ |
— |
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$ |
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$ |
( |
) |
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第一留置权/最后退出的单位 |
|
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— |
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( |
) |
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第二留置权/高级担保债务 |
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— |
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( |
) |
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— |
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— |
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||||||
无担保债务 |
|
|
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( |
) |
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|
( |
) |
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|
|
— |
|
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|
— |
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( |
) |
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优先股 |
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— |
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— |
|
|
|
— |
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|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
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|
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普通股 |
|
|
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( |
) |
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( |
) |
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— |
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认股权证 |
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总资产 |
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|||||
截至2023年6月30日的6个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|||||||||||||||||||||
第一留置权/高级担保债务 |
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$ |
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|
$ |
|
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
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$ |
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— |
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$ |
( |
) |
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$ |
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$ |
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第一留置权/最后退出的单位 |
|
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( |
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( |
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|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
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|
( |
) |
||||
第二留置权/高级担保债务 |
|
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|
|
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|
|
|
( |
) |
|
|
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— |
|
|
|
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|
|
— |
|
|
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— |
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( |
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无担保债务 |
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( |
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— |
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— |
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( |
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优先股 |
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( |
) |
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— |
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普通股 |
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— |
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( |
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— |
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— |
|
|
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— |
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|
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— |
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|
|
|
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认股权证 |
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— |
|
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— |
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( |
) |
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— |
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( |
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总资产 |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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$ |
( |
) |
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|
$ |
— |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|||||
52
目录表
未按公允价值列账的债务
公允价值是通过使用适用的当前市场利率对剩余付款进行贴现来估计的，该利率考虑了公司市场信用评级或市场报价(如果有)的变化。
|
|
|
|
截至 |
|
|||||
|
|
水平 |
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年12月31日 |
|
||
循环信贷安排 |
|
3 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
2025年笔记 |
|
2 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
2026年笔记 |
|
2 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
2027年笔记 |
|
2 |
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
本公司获准借入金额，使其资产覆盖率符合
该公司的未偿债务如下：
|
|
截至 |
|
|||||||||||||||||||||
|
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年12月31日 |
|
||||||||||||||||||
|
|
集料 |
|
|
量 |
|
|
携带 |
|
|
集料 |
|
|
量 |
|
|
携带 |
|
||||||
循环信贷安排(2) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||||
2025年笔记 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||
2026年笔记 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||
2027年笔记 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
||
债务总额 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||||
截至2024年6月30日止六个月未偿还借款总额的合并加权平均利率为
53
目录表
循环信贷安排
2013年9月19日，该公司与多名贷方签订了一份高级有担保循环信贷协议（经修订，“循环信贷融资”）。Truist Bank担任行政代理人，美国银行不适用担任循环信贷机制下的辛迪加代理人。公司已修订并重述
循环信贷安排下的已承诺借款总额为#元
循环信贷安排可由本公司的若干国内附属公司担保，包括本公司日后成立或收购的任何附属公司。借款所得可用于一般公司目的，包括为有价证券投资提供资金。
本公司在循环信贷机制下对贷款人的债务以本公司几乎所有投资和现金组合的优先担保权益为抵押，但某些例外情况除外。循环信贷机制包含某些契约，包括：(1)维持最低股东权益为#美元。
费用为$
下表列出了循环信贷安排的汇总信息：
|
|
截至以下三个月 |
截至以下日期的六个月 |
|
||||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||||
借款利息支出 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
设施费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
融资成本摊销 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
总 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
加权平均利率 |
|
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
||||
平均未偿还余额 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
54
目录表
2025年笔记
2020年2月10日，该公司完成了1美元的发行
下表列出了2025年债券的账面价值组成部分：
|
|
6月30日， |
|
|
十二月三十一日， |
|
||
债务本金 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
未摊销债务发行成本 |
|
|
|
|
|
|
||
账面价值 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
下表列出了与2025年债券有关的利息和其他债务支出的组成部分：
|
|
截至以下三个月 |
截至以下日期的六个月 |
|
||||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||||
借款利息支出 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
债务发行成本摊销 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
总 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
2026年笔记
2020年11月24日，该公司完成了1美元的发行
下表列出了2026年债券的账面价值组成部分：
|
|
6月30日， |
|
|
十二月三十一日， |
|
||
债务本金 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
未摊销债务发行成本 |
|
|
|
|
|
|
||
账面价值 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
下表列出了与2026年债券有关的利息和其他债务支出的组成部分：
|
|
截至以下三个月 |
截至以下日期的六个月 |
|
||||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||||
借款利息支出 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
债务发行成本摊销 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
总 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
2027年笔记
2024年3月11日，该公司完成了发行额为美元
下表列出了2027年票据的公允价值组成部分：
|
|
6月30日， |
|
|
十二月三十一日， |
|
||
债务本金 |
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
未摊销债务发行成本 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
账面价值 |
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
55
目录表
下表列出了与2027年票据相关的利息和其他债务费用的组成部分：
|
|
截至以下三个月 |
截至以下日期的六个月 |
|
||||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||||
借款利息支出 |
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
||
债务发行成本摊销 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
||
总 |
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
||
本公司不时订立外币远期合约，以帮助减轻外汇汇率不利变动对本公司以外币计价的投资价值的影响。
为了更好地定义其合同权利并确保有助于本公司减轻其交易对手风险的权利，本公司可能与其衍生品交易对手签订国际掉期和衍生品协会主协议(“ISDA主协议”)或类似协议。ISDA主协议是本公司与管理场外衍生品(包括外币远期合约)的交易对手之间的双边协议，通常包含抵押品入账条款和在发生违约和/或终止事件时的净额结算条款等内容。ISDA总协议的规定通常允许在违约(结清净额结算)或类似事件，包括交易对手破产或资不抵债的情况下进行单次净付款。
就财务报告而言，已质押以支付本公司债务的现金抵押品以及从交易对手收到的现金抵押品(如有)均作为其他资产计入综合资产负债表。本公司只与其认为信誉良好的交易对手订立协议，并监察该等交易对手的财务稳定性，从而将交易对手的信用风险降至最低。
截至2024年6月30日的三个月和六个月，公司外币远期合约的平均美元名义风险敞口为美元
公司对受ISDA总协议或类似协议约束的外币远期合同的净敞口如下：
|
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年12月31日 |
|
||
资产总额 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
负债总额 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
资产或(负债)净额 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
抵押品(已收)质押(1) |
|
|
|
|
|
|
||
净额(2) |
|
$ |
— |
|
|
$ |
( |
) |
衍生工具交易对综合经营报表的影响如下：
|
|
截至以下三个月 |
截至以下日期的六个月 |
|
||||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||||
外币远期合同已实现净收益（损失） |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
外币远期合同未实现增值（贬值）净变化 |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
( |
) |
||
外币远期合约已实现和未实现净收益(亏损)合计 |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
||
56
目录表
承付款
公司可以通过签署的信贷协议或承诺书达成投资承诺。在许多情况下，对于已执行的承诺函、借款人的承诺和最终条款都受到与交易相关的意外情况的影响。截至2024年6月30日此外，该公司相信，它有足够的财政资源来履行其资金不足的承诺。
|
|
未筹措资金的承付款余额(1) |
|
|||||
|
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年12月31日 |
|
||
第一留置权/高级担保债务 |
|
|
|
|
|
|
||
公元前1272775年。(DBA珠峰临床研究) |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
算盘数据控股公司(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
|
|
|
|
|
|
||
ABC Investment Holdco Inc. (dba ABC水管） |
|
|
|
|
|
|
||
Acquia公司 |
|
|
|
|
|
|
||
海军上将买家公司(DBA Fidelity Payment Services) |
|
|
|
|
|
|
||
人工智能泰坦母公司(dba普罗米修斯） |
|
|
|
|
|
|
||
Amspec Parent，LLC |
|
|
|
|
|
|
||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
|
|
|
|
|
|
||
AQ阳光保险(DBA Relationship Insurance) |
|
|
|
|
|
|
||
Arrow Buyer，Inc.(DBA Archer Technologies) |
|
|
|
|
|
|
||
Bidco，Inc. (dba阿维塔） |
|
|
|
|
|
|
||
ASM Buyer，Inc. |
|
|
|
|
|
|
||
装配中间件有限责任公司 |
|
|
|
|
|
|
||
NSX Networks Corp. |
|
|
|
|
|
|
||
Bayside Opco，LLC(dba Pro-PT) |
|
|
|
|
|
|
||
巨变集团有限公司 |
|
|
|
|
|
|
||
BLAST BIDCO公司(DBA Bazooka Candy Brands) |
|
|
|
|
|
|
||
BSI3 Menu Buyer，Inc.(Dba Kydia) |
|
|
|
|
|
|
||
牛角公司 |
|
|
|
|
|
|
||
Businessolver.com公司 |
|
|
|
|
|
|
||
Capitol图像收购公司 |
|
|
|
|
|
|
||
Charger Debt Merger Sub，LLC（dba Classic Collision） |
|
|
|
|
|
|
||
Check Mate金融合并子公司，LLC |
|
|
|
|
|
|
||
纪事Bidco Inc.(DBA Lexitas) |
|
|
|
|
|
|
||
CI（Quercus）中间控股有限责任公司（dba SavATree） |
|
|
|
|
|
|
||
Circustrix Holdings，LLC（dba SkyZone） |
|
|
|
|
|
|
||
CivicPlus LLC |
|
|
|
|
|
|
||
ClearCourse Partnership Acquireco财务有限公司 |
|
|
|
|
|
|
||
编码解决方案收购公司。 |
|
|
|
|
|
|
||
计算机服务公司 |
|
|
|
|
|
|
||
酷睿瑜伽有限责任公司 |
|
|
|
|
|
|
||
CoreTrust采购集团有限责任公司 |
|
|
|
|
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|
||
Crewline Buyer，Inc.(DBA新遗迹) |
|
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|
|
|
|
||
CST买方公司(DBA Intoxalock) |
|
|
|
|
|
|
||
德卡牙科控股有限公司 |
|
|
|
|
|
|
||
勤奋公司 |
|
|
|
|
|
|
||
Elemica母公司 |
|
|
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|
|
|
||
ESO Solutions，Inc. |
|
|
|
|
|
|
||
Experity，Inc. |
|
|
|
|
|
|
||
配方母公司(Dba Chase Corp) |
|
|
|
|
|
|
||
Frontgrade Technologies Holdings Inc. |
|
|
|
|
|
|
||
全蒸汽运营有限责任公司 |
|
|
|
|
|
|
||
Gainsight，Inc. |
|
|
|
|
|
|
||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
|
|
|
|
|
|
||
Good Delivery控股有限公司(dba Granicus，Inc.) |
|
|
|
|
|
|
||
政府工作网站(DBA NeoGov) |
|
|
|
|
|
|
||
GPS Phoenix Buyer，Inc.(DBA指南) |
|
|
|
|
|
|
||
GS AcquisitionCo，Inc.(DBA InsightSoftware) |
|
|
|
|
|
|
||
57
目录表
|
|
未筹措资金的承付款余额(1) |
|
|||||
|
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年12月31日 |
|
||
哈灵顿工业塑料有限公司 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
HealthEdge软件公司 |
|
|
|
|
|
|
||
Helios Buyer，Inc.(DBA心脏地带) |
|
|
|
|
|
|
||
High Five Dental Holdco，LLC |
|
|
|
|
|
|
||
荣誉HN买家，Inc. |
|
|
|
|
|
|
||
HS4 AcquisitionCo，Inc.(DBA HotSchedules和Fourth) |
|
|
|
|
|
|
||
iHIS，Inc. |
|
|
|
|
|
|
||
智能医疗对象公司 |
|
|
|
|
|
|
||
互联网TruckStop Group，LLC(Dba TruckStop) |
|
|
|
|
|
|
||
IWave信息系统公司 |
|
|
|
|
|
|
||
Kaseya公司 |
|
|
|
|
|
|
||
凯恩收购公司(dba委托） |
|
|
|
|
|
|
||
LCG Vardiman Black，LLC(DBA专业牙科品牌) |
|
|
|
|
|
|
||
LS临床服务控股公司(Dba Cato) |
|
|
|
|
|
|
||
MerchantWise Solutions，LLC(Dba HungerRush) |
|
|
|
|
|
|
||
米尔斯通医疗外包有限责任公司 |
|
|
|
|
|
|
||
MRI软件有限责任公司 |
|
|
|
|
|
|
||
NAVEX TopCo，Inc. |
|
|
|
|
|
|
||
NContracts，LLC |
|
|
|
|
|
|
||
NCWS中间体公司(dba国家洗车解决方案） |
|
|
|
|
|
|
||
NFM & J，L.P.（dba the Facilities Group） |
|
|
|
|
|
|
||
Northstar Acquisition HoldCo，LLC（dba n2 y） |
|
|
|
|
|
|
||
One GI LLC |
|
|
|
|
|
|
||
玛瑙CenterSource，Inc. |
|
|
|
|
|
|
||
PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
|
|
|
|
|
|
||
先锋买家I，LLC |
|
|
|
|
|
|
||
PlanSource控股公司 |
|
|
|
|
|
|
||
Pluralsight，Inc. |
|
|
|
|
|
|
||
优质护理牙科管理有限责任公司 |
|
|
|
|
|
|
||
Project Accelerate Parent，LLC（dba ABC Fitness） |
|
|
|
|
|
|
||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
|
|
|
|
|
|
||
PT Intermediate Holdings III，LLC(DBA Parts City) |
|
|
|
|
|
|
||
Recochem公司 |
|
|
|
|
|
|
||
Recorded Books Inc. (dba RBMedia） |
|
|
|
|
|
|
||
Riverpoint Medical，LLC |
|
|
|
|
|
|
||
竞技竞技场买家公司(DBA吸纳软件) |
|
|
|
|
|
|
||
鲁布里克股份有限公司 |
|
|
|
|
|
|
||
Singlewire Software，LLC |
|
|
|
|
|
|
||
Smarsh，Inc. |
|
|
|
|
|
|
||
东南机械有限责任公司(dbaSEM Holdings，LLC) |
|
|
|
|
|
|
||
SpendMend，LLC |
|
|
|
|
|
|
||
StarCompliance Intermediate，LLC |
|
|
|
|
|
|
||
Sundance Group Holdings，Inc.(DBA NetDocuments) |
|
|
|
|
|
|
||
Sunshine Cadence HoldCo，LLC（dba Cadence Education） |
|
|
|
|
|
|
||
阳光保险集团有限责任公司 |
|
|
|
|
|
|
||
卓越的环境解决方案 |
|
|
|
|
|
|
||
超人控股有限责任公司(DBA Foundation Software) |
|
|
|
|
|
|
||
Sweep Purchaser LLC |
|
|
|
|
|
|
||
矫形外科和卓越研究中心(DBA HOPCo) |
|
|
|
|
|
|
||
全景有限责任公司 |
|
|
|
|
|
|
||
贸易公司 |
|
|
|
|
|
|
||
United Flow Technology Intermediate Holdco II，LLC |
|
|
|
|
|
|
||
UP收购公司(UP Acquisition Corp.) |
|
|
|
|
|
|
||
美国DeBusk，LLC |
|
|
|
|
|
|
||
USN Opco LLC(dba全球肾脏学解决方案) |
|
|
|
|
|
|
||
代客废物控股公司(dba代客生活） |
|
|
|
|
|
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Vasa健身买家，Inc. |
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VisionSafe Holdings，Inc |
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Volt Bidco，Inc.(DBA功率因数) |
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VRC公司，LLC(数据库生命记录控制) |
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WebPT，Inc. |
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Hequiness AcquisitionCo，Inc.(DBA Spins) |
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白水控股有限公司 |
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劳动力软件有限责任公司 |
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Xacly公司 |
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Zarya Intermediate，LLC(Dba Ioffice) |
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宙斯公司 |
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||
第一留置权/高级担保债务总额 |
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$ |
|
|
$ |
|
||
58
目录表
|
|
未筹措资金的承付款余额(1) |
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|||||
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2024年6月30日 |
|
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2023年12月31日 |
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第一留置权/最后退出的单位 |
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||
EDB Parent，LLC(Dba Enterprise DB) |
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$ |
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$ |
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EIP整合，有限责任公司(dba珠峰基础设施) |
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K2 Towers III，LLC |
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Skyway Towers Intermediate LLC |
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Tarpon Towers II LLC |
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雷神金融有限公司(Dba Harmoni Towers) |
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Towerco IV Holdings，LLC |
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第一留置权/最后一个单位合计 |
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$ |
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$ |
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第二留置权/高级担保债务 |
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|
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Wine.com，LLC |
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$ |
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$ |
— |
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第二留置权/高级担保债务总额 |
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$ |
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|
$ |
— |
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总 |
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$ |
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$ |
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或有事件
在正常的业务过程中，公司签订了提供各种一般赔偿的合同。根据这些安排对本公司的任何风险可能涉及未来可能对本公司提出的索赔。目前，不存在或预计将出现此类索赔，因此，本公司不会产生与此类赔偿相关的任何责任。
9. 净资产
股权发行
在市场上(“ATM”)提供服务
公司可能不定期通过公开发行或自动取款机发行和出售普通股。
2022年5月26日，本公司与GSAM和TRUIST证券公司(“TRUIST”)签订了(I)公司、GSAM和TRUIST证券公司(“TRUIST”)之间的股权分配协议，以及(Ii)本公司、GSAM和SMBC日兴证券美国公司(“SMBC”)之间达成了股权分配协议。前一句中描述的与Truist和SMBC的股权分配协议在本文中统称为“2022年股权分配协议”。自2023年8月1日起，本公司根据各自的条款终止了2022年股权分配协议。
2022年股权分配协议规定，公司可以不时发行和出售其普通股股份，面值为$
于2023年11月15日，本公司与GSAM及Truist之间订立股权分配协议(“2023年股权分配协议”)。
2023年股权分配协议规定，公司可不时发行和出售其普通股股份，面值为$
59
目录表
与普通股的发行有关，公司通过ATM发行发行并出售了以下普通股：
|
|
截至以下三个月 |
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|
截至以下日期的六个月 |
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|
|
6月30日， |
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|
6月30日， |
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||
总收益 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
承销/发售费用 |
|
|
( |
) |
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( |
) |
净收益 |
|
$ |
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|
$ |
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||
已发行股份数量 |
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每股平均售价 |
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$ |
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$ |
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||
截至2023年6月30日的三个月和六个月内，没有通过ATM发行发行股票。
后续服务
2023年3月9日，本公司根据其货架登记声明完成了后续发售(“三月发售”)，发布了
分配
该公司采用了一项直接投资计划，规定对董事会宣布的所有现金分配进行自动再投资，除非股东选择“选择退出”该计划。因此，如果董事会宣布现金分配，那么没有“选择退出”DIP的股东将自动将他们的现金分配再投资于额外的普通股，而不是收到现金分配。转让代理在本公司的水滴计划中分配的股份是通过(I)新发行的股份或(Ii)转让代理通过在公开市场购买流通股而获得的。如果在任何分派的支付日期，截至Drop的最新计算的每股资产净值等于或低于收盘价加上估计的每股费用，转让代理将把分派金额投资于新发行的股票。否则，转让代理将把股息投资于通过在公开市场上购买股票而获得的股票。
宣布的日期 |
|
记录日期 |
|
付款日期 |
|
每股金额 |
|
|
股份 |
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截至2024年6月30日的六个月 |
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$ |
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|
$ |
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|||||
截至2023年6月30日的6个月 |
|
|
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||||
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|
$ |
|
|
|
|
* |
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$ |
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|||||
*
以下信息阐述了基本每股收益和稀释后每股收益的计算方法：
|
|
截至以下三个月 |
|
|
截至以下日期的六个月 |
|
||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||||
经营净资产净增(减) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
||
加权平均流通股 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
每股基本收益和摊薄后收益(亏损) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
||
60
目录表
11.财务亮点
下表列出了该公司的财务重点日程：
|
|
截至以下日期的六个月 |
|
|||||
|
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年6月30日 |
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每股数据：(1) |
|
|
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净资产净值，期初 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
净投资收益 |
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|
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|
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已实现和未实现净收益(亏损)(2) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
所得税拨备、已实现和未实现收益 |
|
|
— |
|
(3) |
|
( |
) |
经营净资产净增(减) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
发行普通股，扣除承销和发行成本 |
|
|
|
|
|
|
||
向普通股东的分配 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
净资产合计增加(减少) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
资产净值，期末 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
市场价，期末 |
|
$ |
|
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$ |
|
||
流通股，期末 |
|
|
|
|
|
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加权平均流通股 |
|
|
|
|
|
|
||
基于资产净值的总回报(4) |
|
( |
|
|
|
% |
||
按市值计算的总回报(5) |
|
|
% |
|
|
% |
||
补充数据/比率：(6) |
|
|
|
|
|
|
||
期末净资产 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
净费用与平均净资产之比 |
|
|
% |
|
|
% |
||
自愿豁免前的费用净额与平均净资产的比率 |
|
|
% |
|
|
% |
||
净支出(不含奖励费用、利息和其他债务支出)与平均净资产的比率 |
|
|
% |
|
|
% |
||
利息和其他债务支出与平均净资产的比率 |
|
|
% |
|
|
% |
||
奖励费用净额与平均净资产之比 |
|
|
% |
|
|
% |
||
总费用与平均净资产的比率 |
|
|
% |
|
|
% |
||
净投资收益与平均净资产的比率 |
|
|
% |
|
|
% |
||
投资组合周转率 |
|
|
% |
|
|
% |
||
12.后续活动
综合资产负债表日期后的后续事件已于综合财务报表发布之日进行评估。除下文讨论的项目外，公司认为不存在需要在合并财务报表中调整或披露的影响。
在……上面
61
目录表
项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
本报告的以下讨论和其他部分包含涉及风险和不确定因素的前瞻性信息。所提及的“我们”、“我们”、“我们”和“公司”，是指高盛BDC，Inc.或高盛BDC，Inc.及其合并子公司，视上下文可能需要而定。术语“GSAM”，“高盛资产管理，” 我们的“顾问”或“投资顾问”指的是特拉华州的有限合伙企业高盛资产管理公司。术语“GS Group Inc.”指高盛股份有限公司。“GS&Co.”指的是高盛及其前身。“高盛”一词是指GS Group Inc.、GS&Co.、GSAM及其其他子公司和附属公司。本节中的讨论和分析涉及我们的财务状况、经营结果和现金流。本节所载资料应与本报告其他部分所载的合并财务报表及其附注一并阅读。有关与本讨论和分析相关的不确定性、风险和假设的讨论，请参阅“关于前瞻性陈述的警示声明”。我们的实际结果可能与这些前瞻性信息预期的结果大不相同，这是由于本报告其他部分“关于前瞻性陈述的警示声明”中讨论的因素所致。
概述
我们是一家专注于向中端市场公司提供贷款的专业金融公司。我们是一家封闭式管理投资公司，已选择根据经修订的1940年投资公司法(“投资公司法”)作为业务发展公司(“BDC”)进行监管。此外，我们已选择被视为受监管的投资公司(“RIC”)，我们预计从截至2013年12月31日的课税年度开始，我们每年都有资格根据修订后的1986年国内税法(“守则”)第m章获得作为受监管投资公司的纳税待遇。从2012年成立至2024年6月30日，在任何后续退出和偿还之前，我们发起的债务和股权投资本金总额约为81.3万亿美元(亿)。我们寻求主要通过直接产生有担保债务(包括第一留置权债务、包括此类贷款的最后部分的单位债务、第二留置权债务和包括夹层债务在内的无担保债务)以及部分股权投资来创造经常收入，并在较小程度上实现资本增值。
“Unitranche”贷款是第一留置权贷款，与传统的第一留置权债务相比，这种贷款在借款人的资本结构中延伸得更深，并可能在这种贷款的不同贷款人之间提供现金流优先级的瀑布。在许多情况下，我们可能会找到另一家贷款人提供单位贷款的“先出”部分，同时我们保留该贷款的“后出”部分，在这种情况下，与我们将继续持有的“后出”部分相比，贷款的“先出”部分通常将获得本金、利息和任何其他到期金额的优先支付。作为承担更大损失风险的交换，“最后”部分通常比贷款的“先出”部分赚取更高的利率。我们使用术语“夹层”是指只优先于借款人的股权证券，而在偿还权上低于借款人的所有其他债务的债务。我们可能会对同一家投资组合公司进行多项投资。
我们也可以发起“低门槛”贷款，这是一种比其他债务更少的财务维持契约的贷款，或者没有财务维持契约的贷款。此类Covenant-Lite贷款可能不包括允许贷款人监控借款人表现或在违反某些标准时宣布违约的条款。这些灵活的契约(或没有契约)可能允许借款人在不引发任何违约的情况下经历经营业绩的大幅下滑，从而允许债务持有人(如我们)加速负债或就条款和定价进行谈判。如果发生违约，Covenant-Lite贷款可能会比传统贷款收回的价值更少，因为贷款人可能没有机会在违约之前与借款人谈判。
我们主要投资于美国中端市场公司，我们认为银行和公共债务市场等传统资本提供者对这些公司的服务不足。在本报告中，我们通常使用术语“中端市场公司”，指的是不包括某些一次性和非经常性项目在内的利息、所得税、折旧和摊销前利润(EBITDA)在500万美元到2亿美元之间的公司，这些项目不属于这些公司的运营。然而，我们可能会不时投资于规模较大或规模较小的公司。我们主要通过从我们持有的投资中获得利息收入来产生收入。此外，我们还可以从各种贷款发放和其他费用、直接股权投资的股息和出售投资的资本利得中获得收入。从投资组合公司收取的费用(董事费用、咨询费、行政费、税务咨询费和其他类似的补偿)将支付给我们，除非在适用法律或其豁免规定的范围内，我们仅在与我们的投资顾问管理的另一个客户账户(统称为“账户”)投资于同一投资组合公司时，才能获得我们可分配的费用部分。我们投资的公司将我们的资本用于各种目的，包括支持有机增长、为收购提供资金、进行资本投资或为债务进行再融资。
我们的发起策略专注于引导我们所投资的贷款或证券的谈判和结构，并在我们的投资组合中持有投资直到到期。在许多情况下，我们是我们投资组合中贷款或证券的唯一投资者。在有多个投资者的情况下，我们通常寻求控制或获得对投资者在贷款或证券上的权利的重大影响。我们通常寻求进行期限在三到十年之间、规模在1000万到7500万美元之间的投资，尽管我们有时会进行更大或更小的投资。
有关我们面临的竞争格局的讨论，请参阅“第1A项。风险因素-竞争-我们在一个竞争激烈的投资机会市场中运营。和“第1项。业务竞争优势s。”在我们截至2023年12月31日的年度10-K表格年度报告中。
62
目录表
运营的关键组成部分
投资
我们的投资活动水平可以而且确实在不同时期有很大的不同，这取决于许多因素，包括中端市场公司可用的债务和股权资本的数量，这类公司的并购活动水平，总体经济环境，我们可用的资本量，以及我们所做投资类型的竞争环境。
作为BDC，我们不得收购除《投资公司法》规定的“合格资产”以外的任何资产，除非在进行收购时，我们的总资产中至少有70%是合格资产(某些有限的例外情况除外)。符合条件的资产包括对“符合条件的投资组合公司”的投资。根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)通过的规则，“符合资格的投资组合公司”包括某些没有任何证券在国家证券交易所上市的公司和其证券在国家证券交易所上市但市值低于2.5亿美元的上市公司。
收入
我们的收入形式是债务投资的利息收入，以及我们可能在投资组合公司购买的股权证券的资本利得和分配(如果有的话)，程度较小。我们的一些投资可能提供递延利息支付或实物支付(“PIK”)收入。债务投资的本金和任何应计但未付的利息一般在到期日到期。
我们主要通过从我们持有的投资中获得利息收入来产生收入。此外，我们还可以通过承诺、发起、组织、辛迪加、退出费用或勤勉费用、提供管理协助的费用和咨询费等形式产生收入。投资组合公司的费用(董事费用、咨询费、行政费、税务咨询费和其他类似的补偿)将支付给我们，除非在适用法律或豁免救济(如果有)要求的范围内，当我们投资于与其他账户相同的投资组合公司时，我们可以从投资组合公司获得我们的可分配部分，其他账户可以获得该费用的可分配部分。我们预计不会获得实质性的手续费收入，因为这不是我们的主要投资策略。我们将贷款和债务证券的合同预付保费记录为利息收入。
优先股投资的股息收入按权责发生制入账，前提是投资组合公司应支付的股息收入，并预计将予以收取。普通股投资的股息收入，对于私人投资组合公司，记录在创纪录的日期；对于上市交易投资组合公司，记录在除股息日期。利息和股息收入是扣除预扣税(如果有)后的净额。
费用
我们的主要运营费用包括支付给我们的投资顾问的管理费(“管理费”)和激励费(“激励费”)、法律和专业费用、利息和其他债务费用以及其他与运营和管理费用相关的费用。管理费和激励费补偿我们的投资顾问在确定、评估、谈判、成交和监控我们的投资方面所做的工作。我们根据投资管理协议(“投资管理协议”)和管理协议(“管理协议”)承担我们的运营和交易的所有其他费用，包括：
63
目录表
我们预计我们的一般和行政费用在资产增长期间相对稳定或占总资产的百分比下降，在资产下降期间增加。与未来发行证券相关的成本将是递增的。
杠杆
我们与Truist Bank（作为行政代理人）和美国银行（N.A.）签订的高级有担保循环信贷协议（经修订，“循环信贷机制”）作为辛迪加代理，我们的3.75%票据到期于2025年（“2025年票据”），我们于2026年到期的2.875%票据（“2026年票据”）和我们于2027年到期的6.375%票据（“2027年票据”）允许我们借钱并杠杆我们的投资组合，但须遵守《投资公司法》的限制，目标是提高我们的产量。这被称为“杠杆”，可能会增加或减少我们股东的回报。杠杆的使用涉及重大风险。我们被允许借入的金额使我们的资产覆盖率（根据投资公司法的定义）在借款后至少为150%（如果满足某些要求）。
某些交易做法和投资，如逆回购协议，可能被视为借款或涉及杠杆，因此可能受到《投资公司法》的限制。我们使用的杠杆量将取决于我们的投资顾问和我们的董事会(“董事会”或“董事会”)在任何建议借款时对市场状况和其他因素的评估。
投资组合和投资活动
我们的投资组合(不包括对货币市场基金的投资，如果有的话)包括：
|
|
截至 |
|
||||||||||||
|
|
2024年6月30日 |
|
2023年12月31日 |
|
||||||||||
|
|
摊销 |
|
|
公平 |
|
摊销 |
|
|
公平 |
|
||||
|
|
(单位：百万) |
|
(单位：百万) |
|
||||||||||
第一留置权/高级担保债务 |
|
$ |
3,423.49 |
|
|
$ |
3,245.85 |
|
$ |
3,209.94 |
|
|
$ |
3,107.47 |
|
第一留置权/最后退出单位 |
|
|
163.44 |
|
|
|
160.60 |
|
|
148.07 |
|
|
|
144.74 |
|
第二留置权/高级担保债务 |
|
|
53.54 |
|
|
|
40.25 |
|
|
84.62 |
|
|
|
66.56 |
|
无担保债务 |
|
|
27.84 |
|
|
|
8.74 |
|
|
27.93 |
|
|
|
27.31 |
|
优先股 |
|
|
44.31 |
|
|
|
38.49 |
|
|
44.20 |
|
|
|
37.30 |
|
普通股 |
|
|
56.31 |
|
|
|
24.51 |
|
|
57.18 |
|
|
|
30.70 |
|
认股权证 |
|
|
1.85 |
|
|
|
0.30 |
|
|
1.85 |
|
|
|
0.25 |
|
*总投资 |
|
$ |
3,770.78 |
|
|
$ |
3,518.74 |
|
$ |
3,573.79 |
|
|
$ |
3,414.33 |
|
64
目录表
我们的总投资组合(不包括货币市场基金的投资，如有的话)按资产类别计算的加权平均收益率，按摊销成本及公允价值计算如下：
|
|
截至 |
|
|||||||||||||
|
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年12月31日 |
|
||||||||||
|
|
摊销 |
|
|
公平 |
|
|
摊销 |
|
|
公平 |
|
||||
加权平均收益率(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
第一留置权/高级担保债务(2) |
|
|
11.3 |
% |
|
|
12.7 |
% |
|
|
12.1 |
% |
|
|
13.5 |
% |
第一留置权/最后退出单位(2) (3) |
|
|
13.1 |
|
|
|
14.2 |
|
|
|
13.1 |
|
|
|
14.4 |
|
第二留置权/高级担保债务(2) |
|
|
11.7 |
|
|
|
14.8 |
|
|
|
9.2 |
|
|
|
11.4 |
|
无担保债务(2) |
|
|
5.3 |
|
|
|
16.9 |
|
|
|
15.4 |
|
|
|
15.7 |
|
优先股(4) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
普通股(4) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
认股权证(4) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
总投资组合 |
|
|
11.0 |
% |
|
|
12.6 |
% |
|
|
11.8 |
% |
|
|
13.2 |
% |
截至2024年6月30日，按摊销成本和公允价值计量的总投资组合加权平均收益率分别为11.0%和12.6%，而截至2023年12月31日这一数字为11.8%和13.2%。在第二优先权/优先担保债务中，按成本和公允价值计算的加权平均收益率的增加主要是由MPI Engineered Technologies，LLC恢复到应计状态推动的。在无担保债务中，加权平均成本收益率下降和公允价值上升主要是由于Wine.com的表现不佳所致。
下表提供了有关我们的投资组合的某些精选信息(不包括货币市场基金的投资，如果有)：
|
|
截至 |
|
||||||
|
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年12月31日 |
|
|||
投资组合公司的数量 |
|
|
155 |
|
|
|
|
144 |
|
按浮动利率计算的履约债务百分比(1) |
|
|
99.5 |
% |
|
|
|
99.9 |
% |
固定利率的履约债务百分比(1)(2) |
|
|
0.5 |
% |
|
|
|
0.1 |
% |
按摊销成本计算的债务和创收投资的加权平均收益率(3) |
|
|
12.3 |
% |
|
|
|
12.6 |
% |
按公允价值计算的债务和创收投资的加权平均收益率(3) |
|
|
13.3 |
% |
|
|
|
13.8 |
% |
加权平均杠杆率(净债务/EBITDA)(4) |
|
6.1x |
|
|
|
6.1x |
|
||
加权平均利息覆盖率(4) |
|
1.5x |
|
|
|
1.5x |
|
||
EBITDA中值(4) |
$ |
6311万 |
|
|
$ |
5398万 |
|
||
对于特定的投资组合公司，我们还计算投资组合公司所欠的合同利息支出水平，并将该金额与EBITDA（“利息覆盖率”）进行比较。我们相信此计算方法有助于描述我们的组合投资的风险，因为它考虑了组合公司的合同利息义务。加权平均利息覆盖率根据我们的履约债务投资的公允价值加权，不包括利息覆盖率可能不是信贷风险适当衡量标准的投资，例如现金抵押贷款以及根据经常性收入承保和约定的投资。
息税折旧摊销前利润中位数基于我们的债务投资，不包括净债务与息税折旧摊销前利润比率可能无法适当衡量信贷风险的投资，例如现金抵押贷款和基于经常性收入承保和约定的投资。
投资组合公司统计数据来自每家投资组合公司截至报告结束日期的最新可用财务报表。投资组合公司的统计数据尚未经过我们独立验证，可能反映了正常化或调整后的金额。截至2024年6月30日和2023年12月31日，净债务与EBITDA之比可能不是信用风险适当衡量标准的投资分别占债务投资总额的27.8%和42.9%。
65
目录表
我们的投资顾问持续监测每个投资组合公司的财务趋势，以确定它是否满足其各自的业务计划，并评估每个投资组合公司的适当行动方针。我们的投资顾问有几种方法来评估和监控我们投资的业绩和公允价值，其中可能包括：(I)评估投资组合公司遵守业务计划和遵守契约的成功程度；(Ii)定期或定期与投资组合公司管理层以及(如果适用)财务或战略赞助商联系，讨论财务状况、要求和成就；(Iii)与行业内其他投资组合公司进行比较；(Iv)出席和参与投资组合公司的董事会会议或陈述；以及(V)审查投资组合公司的月度和季度财务报表和财务预测。
作为监察程序的一部分，我们的投资顾问亦采用投资评级系统对我们的投资进行分类。除了各种风险管理和监控工具外，我们的投资顾问还对所有投资的信用风险进行评级，评级等级为1至4级，评级频率不低于每季度一次。该系统主要旨在反映证券组合投资的潜在风险相对于我们有关该证券组合投资的初始成本基础（例如，（在发起或收购时），但在某些情况下，它也可能考虑投资组合公司的业务表现、投资的抵押品覆盖率和其他相关因素。我们的投资评级系统如下：
我们的投资顾问至少每季度对我们投资组合中的投资进行评级，随着时间的推移，投资组合投资的评级可能会降低或提高。对于评级为3级或4级的投资，我们的投资顾问会加强对此类投资组合公司的监督。下表显示了我们的投资组合在1至4级评分中的构成：
|
|
截至 |
|
|||||||||||||
|
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年12月31日 |
|
||||||||||
投资业绩评级 |
|
公允价值 |
|
|
百分比 |
|
|
公允价值 |
|
|
百分比 |
|
||||
|
|
(单位：百万) |
|
|
|
|
|
(单位：百万) |
|
|
|
|
||||
1级 |
|
$ |
58.44 |
|
|
|
1.7 |
% |
|
$ |
46.81 |
|
|
|
1.4 |
% |
二年级 |
|
|
3,155.19 |
|
|
|
89.7 |
|
|
|
3,014.62 |
|
|
|
88.2 |
|
三年级 |
|
|
185.16 |
|
|
|
5.2 |
|
|
|
272.01 |
|
|
|
8.0 |
|
四年级 |
|
|
119.95 |
|
|
|
3.4 |
|
|
|
80.89 |
|
|
|
2.4 |
|
总投资 |
|
$ |
3,518.74 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
3,414.33 |
|
|
|
100.0 |
% |
公允价值合计5,844美元万的投资因潜在退出而由2级投资表现评级升至1级投资表现评级，部分抵销了公允价值合计4,681美元万的投资退出。投资表现评级为3级的投资减少，主要是由于公允价值4,909美元万的投资因财务表现欠佳而被降级至4级表现评级，以及公允价值3,001美元万的投资因业绩改善而被提升至2级表现评级所致。4级投资表现评级的增长主要是由于公允价值总计8,636美元万的投资因表现不佳而从3级投资表现评级和2级投资表现评级下调，但由于业绩改善和重组，公允价值总计4,183美元万的投资评级上调至3级投资评级，部分抵消了这一增长。
66
目录表
下表显示了我们的业绩投资和非应计投资的摊销成本(不包括货币市场基金的投资，如果有的话)：
|
|
截至 |
|
|||||||||||||
|
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年12月31日 |
|
||||||||||
|
|
摊销 |
|
|
百分比 |
|
|
摊销 |
|
|
百分比 |
|
||||
|
|
(单位：百万) |
|
|
|
|
|
(单位：百万) |
|
|
|
|
||||
表演 |
|
$ |
3,486.05 |
|
|
|
92.4 |
% |
|
$ |
3,437.55 |
|
|
|
96.2 |
% |
非应计项目 |
|
|
284.73 |
|
|
|
7.6 |
|
|
|
136.24 |
|
|
|
3.8 |
|
总投资 |
|
$ |
3,770.78 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
3,573.79 |
|
|
|
100.0 |
% |
当本金、利息或股息很可能不会根据合同条款收取时，投资被置于非权责发生状态。当一项投资被置于非应计状态时，应计利息或股息通常被冲销。根据管理层的判断，非应计投资收到的利息或股息可确认为收入或计入本金。于支付逾期本金及利息或股息时，非应计投资回复至应计制状态，而管理层判断本金及利息或股息支付可能维持不变。如果贷款有足够的抵押品价值并且正在催收，我们可以例外对待。
下表按投资类型显示了我们的投资活动(1):
|
|
截至以下三个月 |
|
|||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||
|
|
(百万美元) |
|
|||||
按成本价承诺的投资额： |
|
|
|
|
|
|
||
第一留置权/高级担保债务 |
|
$ |
434.35 |
|
|
$ |
86.31 |
|
第二留置权/高级担保债务 |
|
|
3.08 |
|
|
|
— |
|
普通股 |
|
|
2.73 |
|
|
|
— |
|
总 |
|
$ |
440.16 |
|
|
$ |
86.31 |
|
出售或偿还的投资收益： |
|
|
|
|
|
|
||
第一留置权/高级担保债务 |
|
$ |
226.38 |
|
|
$ |
24.27 |
|
第一留置权/最后退出单位 |
|
|
0.10 |
|
|
|
0.10 |
|
普通股 |
|
|
— |
|
|
|
0.57 |
|
总 |
|
$ |
226.48 |
|
|
$ |
24.94 |
|
投资组合净增(减) |
|
$ |
213.68 |
|
|
$ |
61.37 |
|
有新投资承诺的新投资组合公司的数量 |
|
|
10 |
|
|
|
4 |
|
新投资组合公司的新投资承诺额总额 |
|
$ |
158.75 |
|
|
$ |
14.24 |
|
新投资组合公司的平均新投资承诺额 |
|
$ |
15.88 |
|
|
$ |
3.56 |
|
有新投资承诺的现有投资组合公司的数量 |
|
|
15 |
|
|
|
5 |
|
现有投资组合公司的新投资承诺额合计 |
|
$ |
281.41 |
|
|
$ |
72.07 |
|
新投资承诺的加权平均剩余期限(年)(2) |
|
|
5.5 |
|
|
|
6.3 |
|
按浮动利率成本计算的新债务投资承诺百分比 |
|
|
100.0 |
% |
|
|
100.0 |
% |
固定利率下按成本计算的新债务投资承诺百分比(3) |
|
—% |
|
|
—% |
|
||
新债加权平均收益率和创收投资承诺(4) |
|
|
11.0 |
% |
|
|
13.6 |
% |
新投资承诺的加权平均收益率(5) |
|
|
10.9 |
% |
|
|
13.6 |
% |
出售或偿还的债务和创收投资的加权平均收益率(6) |
|
|
10.9 |
% |
|
|
10.6 |
% |
出售或偿还投资的加权平均收益率(7) |
|
|
10.9 |
% |
|
|
10.4 |
% |
67
目录表
行动的结果
我们的经营业绩如下：
|
|
截至以下三个月 |
|
|
截至以下日期的六个月 |
|
||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||||
|
|
(百万美元) |
|
|||||||||||||
总投资收益 |
|
$ |
108.62 |
|
|
$ |
112.08 |
|
|
$ |
220.16 |
|
|
$ |
219.49 |
|
费用净额 |
|
|
40.42 |
|
|
|
46.70 |
|
|
|
90.02 |
|
|
|
105.35 |
|
税前净投资收益 |
|
|
68.20 |
|
|
|
65.38 |
|
|
|
130.14 |
|
|
|
114.14 |
|
所得税支出，包括消费税 |
|
|
1.24 |
|
|
|
0.88 |
|
|
|
2.32 |
|
|
|
1.65 |
|
税后净投资收益 |
|
|
66.96 |
|
|
|
64.50 |
|
|
|
127.82 |
|
|
|
112.49 |
|
投资已实现净收益(亏损) |
|
|
(32.68 |
) |
|
|
(2.95 |
) |
|
|
(49.67 |
) |
|
|
(39.21 |
) |
投资未实现净增值(折旧) |
|
|
(89.51 |
) |
|
|
6.35 |
|
|
|
(92.58 |
) |
|
|
24.57 |
|
远期合同、翻译和其他交易的已实现和未实现净收益(损失) |
|
|
0.80 |
|
|
|
(2.07 |
) |
|
|
2.48 |
|
|
|
(3.56 |
) |
已实现和未实现净收益(亏损) |
|
|
(121.39 |
) |
|
|
1.33 |
|
|
|
(139.77 |
) |
|
|
(18.20 |
) |
已实现和未实现收益的所得税(准备金)利益 |
|
|
0.22 |
|
|
|
(0.17 |
) |
|
|
0.19 |
|
|
|
(0.56 |
) |
经营净资产净增(减) |
|
$ |
(54.21 |
) |
|
$ |
65.66 |
|
|
$ |
(11.76 |
) |
|
$ |
93.73 |
|
由于各种因素，包括收购、新的投资承诺水平、已实现损益的确认以及投资组合中未实现增值和折旧的变化，业务净资产的净增长可能因时期而异。
2020年10月12日，我们完成了与GS MMLC的合并。根据ASC 805-50《企业合并相关问题》，此次合并被列为资产收购。支付给GS MMLC股东的对价低于所收购资产和承担的负债的公允价值总和，这导致了购买折扣(“购买折扣”)。购买折扣已按成交日期的相对公允价值按比例分配给我们收购的GS MMLC投资的成本。在与GS MMLC合并后，我们立即将投资标记为各自的公允价值，因此，按收购投资的成本基础分配的购买折扣立即在我们的综合经营报表中确认为未实现增值。分配给所收购贷款投资的购买折扣将通过利息收入在每笔贷款的有效期内摊销，相应的调整将记录为通过最终处置所获得的此类贷款的未实现折旧。分配给收购股权投资的购买折扣将不会通过利息收入在该等投资的整个存续期内摊销，假设收购股权投资的公允价值和按公允价值处置该等股权投资的公允价值随后没有发生变化，我们将确认已实现的收益，并相应地逆转出售该等股权投资的未实现增值。
作为对我们根据美国公认会计原则(“GAAP”)报告的财务业绩的补充，我们向我们的经营业绩提供了某些非GAAP财务指标，如下所述，不包括前述购买折扣及其根据GAAP确定的持续摊销。非公认会计准则财务计量包括(1)调整后的税后净投资收入；(2)调整后的已实现净收益和未实现收益(亏损)。我们认为，排除购买折扣的全部影响的调整是有意义的，因为这是我们和投资者用来评估我们的财务状况和经营结果的指标。尽管这些非GAAP财务指标旨在加强投资者对我们业务和业绩的了解，但这些非GAAP财务指标不应被视为GAAP的替代方案。上述非GAAP财务指标可能无法与其他公司使用的类似非GAAP财务指标进行比较。
|
|
截至以下三个月 |
|
|
截至以下日期的六个月 |
|
||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||||
|
|
(百万美元) |
|
|||||||||||||
税后净投资收益 |
|
$ |
66.96 |
|
|
$ |
64.50 |
|
|
$ |
127.82 |
|
|
$ |
112.49 |
|
减去：购买折扣摊销 |
|
|
1.74 |
|
|
|
1.44 |
|
|
|
3.06 |
|
|
|
2.36 |
|
调整后的税后净投资收益 |
|
$ |
65.22 |
|
|
$ |
63.06 |
|
|
$ |
124.76 |
|
|
$ |
110.13 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
已实现和未实现净收益(亏损) |
|
$ |
(121.39 |
) |
|
$ |
1.33 |
|
|
$ |
(139.77 |
) |
|
$ |
(18.20 |
) |
减去：因购买折扣而产生的未实现升值(折旧)净变化 |
|
|
(1.74 |
) |
|
|
(1.45 |
) |
|
|
(3.17 |
) |
|
|
(2.87 |
) |
减去：由于购买折扣而实现的收益(损失) |
|
|
— |
|
|
|
0.01 |
|
|
|
0.11 |
|
|
|
0.51 |
|
调整后的已实现和未实现净收益(亏损) |
|
$ |
(119.65 |
) |
|
$ |
2.77 |
|
|
$ |
(136.71 |
) |
|
$ |
(15.84 |
) |
68
目录表
投资收益
我们的投资收益如下：
|
|
截至以下三个月 |
|
|
截至以下日期的六个月 |
|
||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||||
|
|
(百万美元) |
|
|||||||||||||
利息 |
|
$ |
95.19 |
|
|
$ |
102.48 |
|
|
$ |
192.76 |
|
|
$ |
201.12 |
|
实物支付收入 |
|
|
11.86 |
|
|
|
8.79 |
|
|
|
24.56 |
|
|
|
16.55 |
|
其他收入 |
|
|
0.80 |
|
|
|
0.67 |
|
|
|
1.66 |
|
|
|
1.57 |
|
股息收入 |
|
|
0.77 |
|
|
|
0.14 |
|
|
|
1.18 |
|
|
|
0.25 |
|
总投资收益 |
|
$ |
108.62 |
|
|
$ |
112.08 |
|
|
$ |
220.16 |
|
|
$ |
219.49 |
|
在上表中：
费用
我们的开支如下：
|
|
截至以下三个月 |
|
|
截至以下日期的六个月 |
|
||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||||
|
|
(百万美元) |
|
|||||||||||||
利息和其他债务支出 |
|
$ |
29.10 |
|
|
$ |
27.78 |
|
|
$ |
56.72 |
|
|
$ |
55.04 |
|
奖励费 |
|
|
— |
|
|
|
7.84 |
|
|
|
10.88 |
|
|
|
30.14 |
|
管理费 |
|
|
8.87 |
|
|
|
8.97 |
|
|
|
17.60 |
|
|
|
17.89 |
|
专业费用 |
|
|
1.21 |
|
|
|
0.89 |
|
|
|
2.32 |
|
|
|
1.77 |
|
董事酬金 |
|
|
0.21 |
|
|
|
0.20 |
|
|
|
0.41 |
|
|
|
0.42 |
|
其他一般和行政费用 |
|
|
1.03 |
|
|
|
1.02 |
|
|
|
2.09 |
|
|
|
2.08 |
|
总费用 |
|
$ |
40.42 |
|
|
$ |
46.70 |
|
|
$ |
90.02 |
|
|
$ |
107.34 |
|
免收费用 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(1.99 |
) |
费用净额 |
|
$ |
40.42 |
|
|
$ |
46.70 |
|
|
$ |
90.02 |
|
|
$ |
105.35 |
|
在上表中：
69
目录表
投资的已实现净收益(亏损)和未实现增值(折旧)净变化
完全退出和部分退出的投资组合公司的已实现损益包括：
|
|
截至以下三个月 |
|
|
截至以下日期的六个月 |
|
|
||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
||||
|
|
(百万美元) |
|
|
|||||||||||||
Thrasio，LLC |
|
$ |
(26.51 |
) |
|
$ |
— |
|
|
$ |
(26.51 |
) |
|
$ |
— |
|
|
勤奋公司 |
|
|
(3.50 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(3.51 |
) |
|
|
— |
|
|
NSX Networks Corp. |
|
|
(2.51 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(2.51 |
) |
|
|
— |
|
|
其他，净额 |
|
|
(0.16 |
) |
|
|
0.01 |
|
|
|
0.35 |
|
|
|
0.02 |
|
|
PPT Management Holdings，LLC(dba Pro-PT) |
|
|
— |
|
|
|
(2.48 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(2.48 |
) |
|
MedeAnalytics公司 |
|
|
— |
|
|
|
(0.85 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(0.85 |
) |
|
吉尔收购有限责任公司（dba J. Jill） |
|
|
— |
|
|
|
0.37 |
|
|
|
— |
|
|
|
0.37 |
|
|
Sweep Purchaser LLC |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(17.49 |
) |
|
|
— |
|
|
国家脊柱和疼痛中心有限责任公司 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(36.27 |
) |
|
投资净实现收益（损失） |
|
$ |
(32.68 |
) |
|
$ |
(2.95 |
) |
|
$ |
(49.67 |
) |
|
$ |
(39.21 |
) |
|
截至2024年6月30日止六个月，已实现净亏损主要由我们对两家投资组合公司的投资推动。2024年6月，Thrasio，LLC的第一笔扣押债务投资的重组导致已实现亏损2651万美元。此外，2024年3月，对Sweep买方LLC的第一笔抵押债务投资进行重组，导致已实现亏损1749万美元。
截至2023年6月30日止六个月，已实现净亏损主要是由于我们退出了National Spine and Pain Centers，LLC的第二保留权债务投资和普通股投资，导致已实现亏损3627万美元。
公允价值的任何变动都记录为投资未实现增值(折旧)的变动。有关估值过程的进一步详情，请参阅我们综合财务报表中的附注2“重要会计政策-投资”。投资未实现增值(折旧)净变化如下：
|
|
截至以下三个月 |
截至以下日期的六个月 |
|
||||||||||||
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
|
6月30日， |
|
||||
|
|
(百万美元) |
|
|||||||||||||
未实现的增值 |
|
$ |
37.37 |
|
|
$ |
19.11 |
|
|
$ |
56.60 |
|
|
$ |
55.36 |
|
未实现折旧 |
|
|
(126.88 |
) |
|
|
(12.76 |
) |
|
|
(149.18 |
) |
|
|
(30.79 |
) |
投资未实现增值（折旧）净变动 |
|
$ |
(89.51 |
) |
|
$ |
6.35 |
|
|
$ |
(92.58 |
) |
|
$ |
24.57 |
|
投资未实现增值（折旧）的净变动包括：
|
|
对于三个人来说 |
|
|
为六个人 |
|
||
投资组合公司： |
|
(百万美元) |
|
|||||
Thrasio，LLC |
|
$ |
21.41 |
|
|
$ |
15.47 |
|
勤奋公司 |
|
|
2.42 |
|
|
|
1.31 |
|
Sweep Purchaser LLC |
|
|
(0.02 |
) |
|
|
12.69 |
|
其他，净额(1) |
|
|
0.85 |
|
|
|
9.59 |
|
Hollander Intermediate LLC(dba床上用品收购有限责任公司) |
|
|
(2.51 |
) |
|
|
(2.61 |
) |
图片负责人Midco LLC |
|
|
(2.82 |
) |
|
|
(2.94 |
) |
高级成像公司，有限责任公司(Dba Lucid Health) |
|
|
(5.06 |
) |
|
|
(7.21 |
) |
Wine.com，Inc. |
|
|
(10.96 |
) |
|
|
(18.77 |
) |
Zodiac Intermediate，LLC(Dba Zipari) |
|
|
(17.86 |
) |
|
|
(17.89 |
) |
Pluralsight，Inc. |
|
|
(34.03 |
) |
|
|
(39.76 |
) |
锂技术公司 |
|
|
(40.93 |
) |
|
|
(42.46 |
) |
投资未实现增值（折旧）净变动 |
|
$ |
(89.51 |
) |
|
$ |
(92.58 |
) |
截至2024年6月30日止六个月，我们投资未实现增值（折旧）的净变化主要是由Lithium Technologies，Inc、Pluralsight，Inc、Zodiac Intermediate，LLC（dba Zipari）和Wine.com，Inc.的财务表现不佳推动的。并被与Thrasio，LLC和Sweep Accounter LLC的第一保留权债务投资的上述重组相关的未实现折旧逆转部分抵消。
70
目录表
|
|
对于三个人来说 |
|
|
为六个人 |
|
||
投资组合公司： |
|
(百万美元) |
|
|||||
其他，净额(1) |
|
$ |
4.38 |
|
|
$ |
(2.04 |
) |
PPT Management Holdings，LLC(dba Pro-PT) |
|
|
2.07 |
|
|
|
1.42 |
|
亚索公司 |
|
|
1.91 |
|
|
|
2.47 |
|
Good Delivery控股有限公司(dba Granicus，Inc.) |
|
|
1.57 |
|
|
|
0.65 |
|
Spectrum Plastics Group，Inc |
|
|
1.15 |
|
|
|
1.12 |
|
MedeAnalytics公司 |
|
|
0.85 |
|
|
|
0.19 |
|
云蜜蜂，Inc. |
|
|
0.61 |
|
|
|
1.20 |
|
MPI Engineering Technologies，LLC |
|
|
0.36 |
|
|
|
(2.22 |
) |
百老汇Parent，LLC |
|
|
0.13 |
|
|
|
1.21 |
|
国家脊柱和疼痛中心有限责任公司 |
|
|
— |
|
|
|
36.27 |
|
ZEP Inc. |
|
|
(0.43 |
) |
|
|
(3.41 |
) |
Hollander Intermediate LLC(dba床上用品收购有限责任公司) |
|
|
(0.52 |
) |
|
|
(1.54 |
) |
Zodiac Intermediate，LLC(Dba Zipari) |
|
|
(0.64 |
) |
|
|
(1.86 |
) |
输出服务集团公司 |
|
|
(1.01 |
) |
|
|
(1.63 |
) |
安西拉合伙公司 |
|
|
(1.02 |
) |
|
|
(2.69 |
) |
优质护理牙科管理有限责任公司 |
|
|
(1.05 |
) |
|
|
(1.04 |
) |
Wine.com，LLC |
|
|
(2.01 |
) |
|
|
(3.53 |
) |
投资未实现增值（折旧）净变动 |
|
$ |
6.35 |
|
|
$ |
24.57 |
|
截至2023年6月30日止六个月，我们投资未实现增值（折旧）的净变化主要是由与上述退出National Spine and Pain Centers，LLC的第二保留权债务投资和普通股投资相关的未实现折旧逆转推动的，部分被市场波动加剧导致的未实现折旧所抵消。
财务状况、流动资金和资金来源
现有资金和未来筹集的任何资金的主要用途预计将用于我们对投资组合公司的投资，向我们的股东分配现金或用于其他一般公司用途，包括支付运营费用或偿还我们借入或发行优先证券的债务。
我们预计主要从未来发行证券的净收益、未来借款和运营现金流中产生现金。在我们确定额外资本将使我们能够利用额外投资机会的范围内，如果债务融资市场提供具有吸引力的债务融资机会，或者如果我们的董事会以其他方式确定，利用我们的投资组合将符合我们的最佳利益和我们的股东的最佳利益，我们可能会在我们现有的信贷安排之外进行信贷安排，如下所述，或发行其他优先证券。我们预计，任何此类信贷安排都可能以我们的某些资产为担保，并可能包含基于质押抵押品的预付利率。任何此类设施的定价和其他条款将取决于我们进入任何此类设施时的市场状况以及我们的业务表现等因素。作为BDC，除某些有限的例外情况外，我们只被允许借入金额，使我们的资产覆盖率，如投资公司法所定义，在此类借款后至少为150%(如果满足某些要求)。请参阅“-运营的关键组件-利用。“截至2024年6月30日和2023年12月31日，我们基于未发行高级证券总额的资产覆盖率分别为181%和187%。我们还可能根据我们的财务状况和市场状况随时对我们的任何债务进行再融资或偿还。
我们可能会通过签署承诺函订立投资承诺，这些承诺最终可能成为未来的投资交易。我们使用GSAM的专有风险管理框架定期评估和仔细考虑我们的无资金承诺，以规划我们的资本资源和持续流动性，包括我们的财务杠杆。
股权发行
我们可能会不时通过公开或市场(“ATM”)发行和出售我们的普通股。2022年5月26日，我们与GSAM和Truist Securities，Inc.(“Truist”)签订了(I)股权分配协议，(Ii)我们、GSAM和SMBC Nikko Securities America，Inc.(“SMBC”)达成了股权分配协议。前一句中描述的与Truist和SMBC的股权分配协议在本文中统称为“2022年股权分配协议”。自2023年8月1日起，我们根据各自的条款终止了2022年股权分配协议。
2023年11月15日，我们与GSAM和Truist签订了股权分配协议(《2023年股权分配协议》)。
关于2022年股权分配协议和2023年股权分配协议的更多细节，请参阅本报告中包括的综合财务报表中的附注9“净资产-在市场上发行的股权(”ATM“)产品”。
71
目录表
2023年3月9日，根据我们的搁置登记声明，我们完成了后续发行(“3月发行”)，以每股15.09美元的价格向承销商发行了6,500,000股我们的普通股。扣除发行和承销成本后，我们收到的现金收益为9758万美元。
有关详情，请参阅本报告所载综合财务报表附注9“净资产--股权发行--后续发售”。
普通股回购计划
2021年11月，我们的董事会批准并批准了一项10b5-1股票回购计划(“2022年10b5-1计划”)，该计划规定，如果我们的普通股交易价格低于最近公布的季度末每股资产净值，我们可以回购最多7500万美元的普通股，但受某些限制。2022年10B5-1计划于2022年8月17日生效，2022年9月16日开始生效，2023年8月17日到期。根据与2023年3月1日的发售相关的条款，2022年10B5-1计划被暂时暂停，并一直保持暂停，直到2023年8月17日终止。
有关进一步详情，请参阅本报告所载综合财务报表附注3“重大协议及关联方交易”。
股息再投资计划
我们有一个自愿股息再投资计划(“DIP”)，规定对董事会宣布的所有现金分配进行自动再投资，除非股东选择“选择退出”该计划。因此，如果我们的董事会宣布现金分配，那么没有“选择退出”DIP的股东将自动将他们的现金分配再投资于额外的普通股，而不是收到现金分配。出于监管方面的考虑，GS Group Inc.已选择退出Drop，GS&Co.也已选择退出通过2022年10b5-1计划收购的普通股的任何股份。
有关进一步详情，请参阅本报告所载综合财务报表附注9“净资产”。
与该计划有关的所有信件应发送至ComputerShare Trust Company，N.A.，P.O.Box 43078，普罗维登斯，RI 02940-3078；夜间信件应发送至ComputerShare Trust Company，N.A.，150Royall St.150Royall St.，Suite101，Canon，MA 02021；致电855.8072742.通过经纪人或其他被提名人持有股票的参与者应将信件或有关点滴的问题直接交给他们的经纪人或被提名人。
合同义务
我们已经签订了某些合同，根据这些合同，我们有未来的承诺。根据投资管理协议，GSAM同意担任我们的投资顾问，支付的金额等于(1)我们平均总资产价值的一个百分比，(2)由两部分组成的奖励费用。根据管理协议，道富银行和信托公司同意向我们提供进行日常运营所需的行政服务，我们向管理人支付由我们和管理人商定的费用，我们认为这些费用在我们的全权决定下是商业上合理的。任何一方或股东均可在向另一方发出至少60天的书面通知后，以我们已发行的有表决权证券的多数票终止《投资管理协议》而不受处罚。任何一方在向另一方发出至少30天的书面通知后，均可终止《管理协议》而不受处罚。下表显示了截至2024年6月30日我们的合同义务：
|
|
按期限到期的付款(单位：百万) |
|
|||||||||||||||||
|
|
总 |
|
|
少于 |
|
|
1-3年 |
|
|
3-5年 |
|
|
多过 |
|
|||||
2025年笔记 |
|
$ |
360.00 |
|
|
$ |
360.00 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
2026年笔记 |
|
$ |
500.00 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
500.00 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
2027年笔记 |
|
$ |
400.00 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
400.00 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
循环信贷安排(1) |
|
$ |
695.07 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
695.07 |
|
|
$ |
— |
|
72
目录表
循环信贷安排
2013年9月19日，我们与多家贷款人签订了循环信贷安排。Truist Bank担任循环信贷安排下的行政代理，而美国银行则担任银团代理。
循环信贷安排下的承诺借款总额为169500美元万。循环信贷安排包括一项未承诺手风琴功能，允许我们在某些情况下将循环信贷安排的借款能力增加到最高254250美元万。我们修改并重述了
以美元计价的借款，包括就信用证提取的金额，(在公司选择时)计入(I)期限SOFR加上(X)2.00%、(Y)1.875%(取决于某些长期公司债务评级)或(Z)1.75%(取决于某些总借款基本条件)的利息，在每种情况下，加上额外的0.10%的信用调整利差或(Ii)替代基本利率，是(I)当日有效的最优惠利率中最高的，(Ii)该日的联邦基金实际利率加1.00%的1/2，及(Iii)年利率等于(X)(A)期限SOFR，为期一(1)个月和(B)零加(Y)1.00%的较大者，加上(X)1.00%、(Y)0.875%(须维持若干长期公司债务评级)或(Z)0.75%(受若干总借款基本条件规限)的利润率。以适用期限基准利率或每日简单索尼亚利率计价的非美元借款，加上2.00%、1.875%或1.75%的保证金(受适用于以美元计价、根据适用期限基准利率或每日简单索尼亚计息的借款的适用条件)外加(I)仅以英镑(英镑)计价的借款，额外0.1193%的信用调整利差，以及(Ii)仅以加元计价的借款，额外0.29547%(一个月利息期)或额外0.32138%(三个月利息期)的信贷调整利差。对于以美元计价的借款，我们可以在借款时选择期限SOFR或另一种基本利率，并且此类借款可以随时从一个基准转换为另一个基准，但必须满足某些条件。利息应在合同规定的适用付息日期以欠款形式支付。我们对循环信贷安排项下承诺但未支取的金额支付0.375%的年费，每季度支付欠款。根据循环信贷安排就某些贷款人而借入的任何款项，如持有约87%的贷款承诺，将于2028年10月18日到期，所有应计及未付利息均将到期及支付。根据循环信贷安排就剩余贷款人借入的任何款项将于2027年5月5日到期，所有应计和未付利息将到期并支付。
有关详情，请参阅本报告所载综合财务报表附注6“债务循环信贷安排”。
2025年笔记
2020年2月10日，我们完成了1美元的发行
2026年笔记
2020年11月24日，我们完成了1美元的发行
2027年笔记
2024年3月11日，我们完成了1美元的发行
73
目录表
表外安排
我们可能会在正常业务过程中成为投资承诺和具有表外风险的金融工具的一方，为投资提供资金并满足我们投资组合公司的财务需求。这些工具可能包括提供信贷的承诺，并在不同程度上涉及超过资产负债表中确认金额的流动性和信贷风险要素。截至2024年6月30日，我们相信我们有足够的财务资源来满足我们的无资金承诺。我们向投资组合公司提供资金的无资金承诺如下：
|
|
截至 |
|
|||||
|
|
6月30日， |
|
|
十二月三十一日， |
|
||
|
|
(单位：百万) |
|
|||||
资金不足的承付款 |
|
|
|
|
|
|
||
第一留置权/高级担保债务 |
|
$ |
460.10 |
|
|
$ |
289.20 |
|
第一留置权/最后退出单位 |
|
|
18.00 |
|
|
|
18.32 |
|
第二留置权/高级担保债务 |
|
|
1.39 |
|
|
|
— |
|
总 |
|
$ |
479.49 |
|
|
$ |
307.52 |
|
对冲
在符合投资公司法和商品期货交易委员会(“商品期货交易委员会”)相关规定的前提下，我们可以符合美国证券交易委员会指引的方式进行套期保值交易。如果我们的任何贷款是以美元以外的货币计价，我们可以签订货币对冲合同，以减少我们对货币汇率波动的风险。我们还可以签订利率对冲协议。此类套期保值活动可能包括使用期货、期权、掉期和远期合约，但须遵守适用的法律要求。订立此类合同或结清合同所产生的费用(如有)将由我们承担。我们的投资顾问声称，根据CFTC规则4.5，对于我们的业务，CFTC作为商品池运营商的注册和监管没有采取任何行动，结果是我们使用期货合约或期货合约期权或从事掉期交易的能力将受到限制。具体地说，CFTC规则4.5对使用此类衍生品进行了严格的限制，除非用于套期保值目的，否则使用此类衍生品一般限于以下情况：(I)建立此类头寸所需的初始保证金和保费合计不超过我们投资组合清算价值的5%，在考虑到它所订立的任何此类合同的未实现利润和未实现亏损后；或(Ii)此类衍生品的总名义价值不超过我们投资组合清算价值的100%。此外，我们预计仅出于对冲目的或在CFTC规则4.5的限制范围内，在非常有限的程度上进行涉及此类衍生品的交易。
《投资公司法》下的规则18F-4包括对BDC(或RIC)使用衍生工具和其他产生未来付款或交付义务的交易(包括逆回购协议和类似融资交易)的能力的限制。根据这项规定，大量使用衍生品的BDC必须遵守在险价值杠杆限制、衍生品风险管理计划、测试要求以及与董事会报告相关的要求。这些要求适用，除非BDC符合规则18F-4所定义的“有限衍生品用户”的资格。根据该规则，BDC可订立非衍生工具交易的无资金来源承诺协议，例如向投资组合公司提供融资的协议，但前提是BDC在订立此类协议时，除其他事项外，合理相信其将有足够的现金及现金等价物，以履行其所有无资金来源的承诺协议的债务，在每一种情况下，当债务到期时。根据规则18F-4，当我们交易逆回购协议或类似的融资交易，包括某些投标期权债券时，在计算我们的资产覆盖率时，我们需要汇总代表负债的任何其他优先证券的金额(例如，银行借款，如果适用)。我们目前以“有限衍生品用户”的身份运营，这些要求可能会限制我们使用衍生品和/或签订某些其他金融合同的能力。
关键会计政策
我们对我们的财务状况和经营结果的讨论和分析是以我们的合并财务报表为基础的，这些报表是根据公认会计准则编制的。在编制这些合并财务报表时，管理层需要做出影响资产、负债、收入和费用报告金额的估计和假设。经济环境、金融市场和用于确定此类估计的任何其他参数的变化可能会导致实际结果大不相同。
有关我们的关键会计政策的说明，请参阅本报告中包括的我们的综合财务报表的附注2“重要会计政策”。我们认为最重要的会计政策是与我们的投资、收入确认、非应计投资、分配和所得税相关的政策。
最近的发展
2024年8月8日，我们的董事会宣布将于2024年10月28日向截至2024年9月30日的记录持有人支付每股0.45美元的季度分配。
74
目录表
项目3.数量和质量TIVE关于市场风险的披露
我们受到金融市场风险的影响，最显著的是利率的变化。利率敏感度是指我们的收益可能因利率水平的变化而发生的变化。由于我们预计将通过借款为我们的投资提供一部分资金，因此我们的净投资收入预计将受到我们投资利率和我们借款利率之间的差异的影响。因此，我们不能保证市场利率的重大变化不会对我们的净投资收入产生重大不利影响。
截至2024年6月30日和2023年12月31日，按公允价值计算，我们约0.5%和0.1%的绩效债务投资按固定利率付息（包括产生收入的优先股投资），约99.5%和99.9%的绩效债务投资按浮动利率付息。我们在循环信贷机制下的借款按浮动利率计算，而我们的2025年票据、2026年票据和2027年票据按固定利率计算。
我们定期衡量利率风险敞口。我们通过比较我们的利率敏感型资产和利率敏感型负债来评估利率风险并持续管理我们的利率敞口。
根据我们2024年6月30日的合并资产负债表，下表显示了假设我们的投资和借款结构不发生变化，利率基准变化（考虑可变利率工具的利率下限）对净利润的年度影响：
截至2024年6月30日 |
|
利息 |
|
|
利息 |
|
|
网络 |
|
|||
(百万美元) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
上涨300个基点 |
|
$ |
81.08 |
|
|
$ |
(19.35 |
) |
|
$ |
61.73 |
|
上涨200个基点 |
|
|
54.05 |
|
|
|
(12.90 |
) |
|
|
41.15 |
|
上涨100个基点 |
|
|
27.03 |
|
|
|
(6.45 |
) |
|
|
20.58 |
|
上涨75个基点 |
|
|
20.27 |
|
|
|
(4.84 |
) |
|
|
15.43 |
|
上涨50个基点 |
|
|
13.51 |
|
|
|
(3.22 |
) |
|
|
10.29 |
|
上涨25个基点 |
|
|
6.76 |
|
|
|
(1.61 |
) |
|
|
5.15 |
|
下跌25个基点 |
|
|
(6.76 |
) |
|
|
1.61 |
|
|
|
(5.15 |
) |
下跌50个基点 |
|
|
(13.51 |
) |
|
|
3.22 |
|
|
|
(10.29 |
) |
下跌75个基点 |
|
|
(20.27 |
) |
|
|
4.84 |
|
|
|
(15.43 |
) |
下跌100个基点 |
|
|
(27.03 |
) |
|
|
6.45 |
|
|
|
(20.58 |
) |
下跌200个基点 |
|
|
(54.05 |
) |
|
|
12.90 |
|
|
|
(41.15 |
) |
下跌300个基点 |
|
|
(81.08 |
) |
|
|
19.35 |
|
|
|
(61.73 |
) |
未来，我们可能会根据《投资公司法》的要求、商品期货交易委员会的相关规定以及与美国证券交易委员会指引一致的方式，通过使用期货、期权和远期合约等标准对冲工具来对冲利率波动。虽然对冲活动可能使我们免受利率不利变化的影响，但它们也可能限制我们从固定利率投资组合中享受较低利率的好处的能力。
项目4.控制和程序
信息披露控制和程序的评估。截至本报告所述期间结束时，我们的管理层在联席首席执行官和首席财务官的监督下，在联席首席执行官和首席财务官的参与下，对我们的披露控制和程序(如《交易法》第13a-15(E)和15d-15(E)条所述)的设计和运作的有效性进行了评估。基于这一评估，我们的联席首席执行官和首席财务官得出结论，我们的披露控制和程序自2024年6月30日起有效。在设计和评估我们的披露控制和程序时，管理层认识到，任何控制和程序，无论设计和操作多么良好，都只能为实现其目标提供合理的保证，管理层必须使用其判断来评估可能的控制和程序相对于其成本的好处。
财务报告内部控制的变化。在截至2024年6月30日的最近一个财政季度内，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
75
目录表
第二部分--其他资料.
项目1.法律程序
在正常业务过程中，吾等可能不时参与某些法律程序，包括与执行吾等在贷款或与吾等投资组合公司订立的其他合约下的权利有关的诉讼。我们目前没有受到任何实质性法律程序的影响，据我们所知，也没有任何针对我们的实质性法律程序受到威胁。
第1A项。风险因素。
投资我们的证券涉及高度风险。之前在第1A项下报告的风险因素没有重大变化。我们截至2023年12月31日的年度10-K表格年度报告中的“风险因素”，该报告于2024年2月28日向SEC提交。我们目前未知或我们目前认为不重大的额外风险和不确定性可能会对我们的业务、财务状况和/或经营业绩产生重大影响。
第二项股权证券的私售及募集资金的使用。
没有。
第三项优先证券违约。
不适用。
第四项矿山安全信息披露
不适用。
第5项其他资料
项目6. 展品
作为本10-Q表格季度报告一部分提交的展品载于展品索引中，该索引通过引用并入本文。
76
目录表
证物编号： |
展品 |
||
|
|
|
|
3.1 |
|
经修订和重述的公司注册证书（通过参考2020年10月13日提交的公司当前报告表格8-K（文件编号814-00998）的附件3.1合并）。 |
|
|
|
||
3.2 |
|
修订和重述的公司章程（通过引用合并到2021年12月20日提交的公司当前报告表格8-K（文件编号814-00998）的附件3.1）。 |
|
|
|
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10.1 |
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高盛BDS，Inc.于2024年6月28日对高级担保循环信贷协议的第十一次修正案，作为借款人、贷方方、Truist Bank、作为行政代理人和抵押代理人以及其他各方（参考公司于2024年7月3日提交的8-k表格当前报告（文件编号：814-00998）的附件10.1合并）。 |
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31.1* |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的《证券交易法》第13a-14(A)条对联席首席执行官的认证。 |
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31.2* |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的《证券交易法》第13a-14(A)条对联席首席执行官的认证。 |
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31.3* |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的《证券交易法》第13a-14(A)条对首席财务官的认证。 |
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32.1* |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350节联合首席执行官证书。 |
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32.2* |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350节联合首席执行官证书。 |
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32.3* |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的证明。 |
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101.INS* |
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内联XBRL实例文档-实例文档不会显示在交互数据文件中，因为XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中 |
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101.Sch* |
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嵌入Linkbase文档的内联XBRL分类扩展架构 |
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104* |
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封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中) |
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*现送交存档。
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目录表
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
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高盛BDC公司 |
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日期：8月8, 2024 |
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/发稿S/迟浩田 |
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亚历克斯·迟浩田 联席首席执行官兼联席首席执行官总裁 (联席首席行政主任) |
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日期：8月8, 2024 |
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撰稿S/David·米勒 |
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David·米勒 联席首席执行官兼联席首席执行官总裁 (联席首席行政主任) |
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日期：8月8, 2024 |
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撰稿S/斯坦利·马图谢夫斯基 |
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斯坦利·马图谢夫斯基 首席财务官兼财务主管 (首席财务官) |
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