SEC表格4

表格4 美国证券交易所和监管委员会
华盛顿特区20549

有关受益所有权的变动声明

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报
或根据1940年投资公司法第30(h)条申报
OMB批准号
OMB号码：3235-0287 每次回应的预估平均负担小时数：0.5
如果不再受第16条的限制，请勾选此框。表格4或表格5的义务可能仍然存在。
0.5小时 0.5
请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址
X
 勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同，指示或书面计划进行的，旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。
报告人姓名和地址*
Arnold Dan H.
（姓） (第一步) (中间)
C/O LPL FINANCIAL HOLDINGS INC.
4707 EXECUTIVE DRIVE
(街道)
圣地亚哥 加利福尼亚州 92121
(城市) (州) (邮政编码)
2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 LPL Financial Holdings Inc. [ LPLA ] 5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
X 董事 10%所有人
X 官员（在下面给出头衔) 其他（下面请说明）
总裁兼首席执行官
3. 最早交易日期（月/日/年）
06/14/2024
4. 如果修正，则原文件提交日期（月/日/年）
 6. 个人或联合/集体提交（选择适用的行）
X 由一个报告人提交的表格
由多个报告人提交的表格
表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券
1. 证券名称（说明书第3条） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年） 3. 交易代码（说明书第8条） 4. 已获取的证券（A）或已处置的证券（D）（说明书第3、4和5条） 5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条） 6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条） 7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条）
代码 V 数量 （A）或（D） 价格
普通股票 06/14/2024 M(1) 10,000 A $39.48 148,284.94 D
普通股票 06/14/2024 S(2) 5,677 D $277.31(3) 142,607.94(4) D
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 （例如，认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券） (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券)
1. 衍生证券的名称（Instr. 3） 2. 衍生证券的转换或行权价格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年) 4. 交易代码（Instr. 8） 5. 获取（A）或处置（D）的衍生证券数量（Instr. 3、4和5） 6. 行权日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量（Instr. 3和4） 8. 衍生证券价格（Instr. 5） 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4） 11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4）
代码 V （A） （D） 可行使日期 到期日 标题 股份数量或股数
购买普通股的选择权 $39.48 06/14/2024 M(1) 10,000 (5) 03/13/2027 普通股票 10,000 $0 47,603 D
响应的说明：
1. 本表格中提到的股票期权行权是按照报告人于2024年3月13日采取的Rule 10b5-1交易计划执行的。
2. 本表格中报告的销售是按照报告人于2024年3月13日采取的Rule 10b5-1交易计划执行的。
3. 第四列报告的价格是加权平均价格。这些股份是在价格区间从277.31美元至277.36美元进行的多次交易中出售的。报告人承诺向LPL Financial Holdings Inc.、LPL Financial Holdings Inc.的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供完整信息，就本脚注（3）所述范围内每个单独价格出售的股票数量提供信息。
4. 包括（i）118,172.94股普通股；（ii）3,919个受限制的股票单位，在2025年2月25日完全归属；（iii）7,764个受限制的股票单位，在2025年2月25日和2026年2月25日按比例归属；及（iv）12,752个受限制的股票单位，在2025年2月25日、2026年2月25日和2027年2月25日按比例归属。
5. 此期权分三个等额分期可行行权，开始于2018年3月13日，即授予日期的第一个周年纪念日。该期权在2020年3月13日完全归属。
备注:
签署人根据2017年3月15日签署的授权书代表Dan H. Arnold签署本表格。
/s/代理律师格雷戈里·伍兹 06/18/2024
** 申报人签字 日期
提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。
* 如果表格由一个以上的申报人提交，请参阅4(b)(v)条说明。
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：请提交三份本表格的复印件，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 请参阅第6项说明以获取程序。
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。