事由
美国
证券交易委员会
华盛顿特区，20549
形式
(Mark一）r
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告 |
截至本季度末
或
根据1934年证券交易法第13或15（d）条提交的过渡报告 |
的过渡期 至
委托文件编号：
(注册人的确切姓名载于其章程)
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(注册成立或组织的国家或其他司法管辖区) |
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(国际税务局雇主身分证号码) |
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（主要行政办公室地址） |
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(邮政编码) |
(
(注册人的电话号码，包括区号)
没有一
(前姓名、前地址和前财政年度，如果自上次报告以来发生变化)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题 |
交易代码 |
注册的每个交易所的名称 |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器 |
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☐ |
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☑ |
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非加速文件服务器 |
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规模较小的报告公司 |
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新兴成长型公司 |
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如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
通过勾选标记检查注册人是否是空壳公司（定义见《交易法》第120亿.2条）。 是的否
截至2024年8月7日，注册人普通股的流通股数（每股面值0.001美元）为
PENNANTPARK浮息资本有限公司
截至2024年6月30日的季度表10-Q
目录
第一部分综合财务信息 |
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项目1.合并财务报表 |
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截至2024年6月30日（未经审计）和2023年9月30日的合并资产负债表 |
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4 |
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截至2024年和2023年6月30日的三个月和九个月的合并经营报表（未经审计） |
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5 |
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截至2024年和2023年6月30日的三个月和九个月合并净资产变动表（未经审计） |
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6 |
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截至2024年和2023年6月30日止九个月的合并现金流量表 (未经审计) |
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7 |
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截至2024年6月30日（未经审计）和2023年9月30日的合并投资计划 |
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8 |
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合并财务报表附注(未经审计) |
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21 |
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独立注册会计师事务所的报告（PCAOb ID 49） |
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41 |
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项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析 |
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43 |
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项目3.关于市场风险的定量和定性披露 |
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项目4.控制和程序 |
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58 |
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第二部分：其他信息 |
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项目1.法律诉讼 |
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60 |
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第1A项。风险因素 |
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60 |
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第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用 |
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项目3.高级证券违约 |
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项目4.矿山安全信息披露 |
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61 |
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项目5.其他信息 |
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61 |
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项目6.展品 |
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62 |
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签名 |
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63 |
2
第一部分--综合财务信息
我们按照证券交易委员会或美国证券交易委员会根据1934年证券交易法或交易法颁布的规则13a-13提交本季度报告Form 10-Q或报告。在本报告中，除文意另有所指外，“公司”、“我们”、“我们”或“我们”指的是PennantPark浮动利率资本有限公司及其全资合并子公司；“Funding I”指的是PennantPark Floating Rate Funding I，LLC；“应税子公司”指的是我们的合并子公司：PennantPark高级担保贷款基金I LLC，一家未合并的合资企业；“PTSF”指PennantPark-TSO高级贷款基金，LP，一家未合并的有限合伙企业；“PennantPark Investment Advisers”或“Investment Advisers”是指PennantPark Investment Advisers，LLC；“PennantPark Investment Administration”或“Administration”是指PennantPark Investment Administration，LLC；“2023年票据”是指我们4.3%的A系列票据，2023年到期；“2026年票据”是指我们2026年到期的4.25%票据；“1940法案”是指1940年的投资公司法，经修订；“SBCAA”是指小企业信贷可获得性法案；“Code”是指1986年的国内收入法，经修订；“RIC”是指根据该守则受监管的投资公司；“商业发展公司”是指1940年法令规定的商业发展公司； “信贷安排”是指我们与真实银行及其他贷款人或“贷款人”于2021年8月12日订立的经不时修订的多币种优先担保循环信贷安排；“证券化发行人”是指PennantPark CLO I，Ltd.；“证券化发行人”是指证券化发行人及PennantPark CLO I，LLC；“债务证券化”是指证券化发行人完成的30140美元万定期债务证券化；“2031资产担保债券”是指(I)发行2031年到期的A-1类高级担保浮动利率票据、2031年到期的A-2类高级担保固定利率票据、2031年到期的b-1类高级担保浮动利率票据、2031年到期的b-2类高级担保固定利率票据、2031年到期的C-1类有担保可推迟浮动利率票据、2031年到期的C-2类有担保可递延固定利率票据，和2031年到期的D类有担保可延期浮动票据以及(Ii)证券化发行人借入2031年到期的A-1类高级有担保浮动利率票据与债务证券化相关；“存款者”指的是PennantPark CLO I存款者有限责任公司。2036年证券化发行人是指PennantPark CLO VIII，LLC；“2036年-债务证券化”是指由“2036年证券化发行人”完成的35060美元万定期债务证券化；“2036年资产支持债务”是指发行AAA(SF)A-1类票据、AA(SF)A-2类票据、AA(SF)B类票据、A(SF)C类票据、BBB-(SF)D类票据，以及借款发行AAA(SF)A-1类浮动利率贷款。(带有2036年担保票据的“A-1级贷款”。)提及我们的投资组合、我们的投资、我们的多货币高级担保循环信贷安排(经修订和重述)或信贷安排，以及我们的业务包括我们通过子公司进行的投资。
3
项目1.合并财务报表
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
合并报表OF资产和负债
(以千为单位，不包括每股和每股数据)
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2024年6月30日 |
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2023年9月30日 |
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(未经审计) |
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资产 |
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按公允价值计算的投资 |
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非受控、非附属投资（摊销成本-美元 |
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$ |
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受控关联投资（摊销成本-美元 |
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投资总额（摊销成本-美元 |
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现金和现金等值物（成本-美元 |
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应收利息 |
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应收分配款 |
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应由附属公司支付 |
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预付费用和其他资产 |
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总资产 |
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负债 |
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应付信贷融资，按公允价值计算（成本-美元 |
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2036年资产支持债务，净值（面值-美元 |
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2031资产支持债务，净值（面值-美元 |
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2026年应付票据，净额（面值-美元 |
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应付债务利息 |
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应付分配 |
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应为购买的投资支付 |
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应付奖励费用 |
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应缴基地管理费 |
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递延税项负债 |
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应付账款和应计费用 |
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由于附属公司 |
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2023年应付票据，按公允价值（面值-美元 |
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总负债 |
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净资产 |
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普通股， |
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超过面值的实收资本 |
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累计赤字 |
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净资产总额 |
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总负债和净资产 |
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$ |
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$ |
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每股资产净值 |
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$ |
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$ |
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请参阅合并财务报表注释
4
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
合并状态运营部
(单位为千，每股数据除外)
(未经审计)
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截至6月30日的三个月， |
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截至6月30日的9个月， |
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2024 |
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2023 |
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2024 |
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2023 |
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投资收益： |
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来自非受控、非附属投资： |
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利息 |
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分红 |
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其他收入 |
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来自受控、附属投资： |
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利息 |
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分红 |
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其他收入 |
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总投资收益 |
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费用： |
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债务利息和费用 |
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基于绩效的激励费 |
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基地管理费 |
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一般和行政费用 |
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行政服务费用 |
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拨备税款和融资费用前的费用 |
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净投资收益税款拨备 |
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信贷设施修改成本 |
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总费用 |
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净投资收益 |
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投资和债务的已实现和未实现收益（损失）： |
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已实现净收益(亏损)： |
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非控制、非附属投资 |
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非受控和受控、附属投资 |
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已实现投资收益的税款拨备 |
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( |
) |
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投资已实现净收益(亏损) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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未实现增值(折旧)净变化如下： |
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非控制、非附属投资 |
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受控和非受控、附属投资 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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投资未实现增值（折旧）税款拨备 |
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债务（增值）折旧 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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投资和债务未实现增值（折旧）净变化 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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投资和债务的已实现和未实现净收益（损失） |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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经营净资产净增加(减少) |
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$ |
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$ |
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每股普通股经营净资产净增加（减少）（见注7） |
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每股普通股净投资收益 |
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请参阅合并财务报表注释
5
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
合并报表OF网络资产的变化
(in数千，共享问题数据除外）
(未经审计)
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截至6月30日的三个月， |
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截至6月30日的9个月， |
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2024 |
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2023 |
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2024 |
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2023 |
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经营净资产净增加（减少）： |
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净投资收益 |
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$ |
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投资已实现净收益(亏损) |
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( |
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( |
) |
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( |
) |
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投资未实现增值(折旧)净变化 |
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( |
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( |
) |
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( |
) |
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投资未实现增值（折旧）税款拨备净变化 |
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||||
投资已实现收益税金净额准备 |
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( |
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债务未实现折旧（增值）净变化 |
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( |
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( |
) |
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( |
) |
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经营净资产净增加(减少) |
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向股东的分配： |
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净投资收入分配 |
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( |
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( |
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( |
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( |
) |
分配给股东的总金额 |
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( |
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( |
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( |
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资本交易 |
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公开发行 |
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产品发售成本 |
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( |
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( |
) |
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资本交易净资产净增加 |
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净资产净增(减) |
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净资产： |
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期初 |
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期末 |
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$ |
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$ |
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$ |
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股本活动： |
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公开发行的股票 |
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||||
请参阅合并财务报表注释
6
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
合并状态现金流项目
(单位：千)
(未经审计)
|
|
截至6月30日的九个月里， |
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2024 |
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2023 |
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经营活动的现金流： |
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||
经营净资产净增加(减少) |
|
$ |
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|
$ |
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||
调整以调节运营产生的净资产净增加（减少）与净现金 |
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||
投资未实现增值(折旧)净变化 |
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( |
) |
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债务未实现（增值）折旧净变化 |
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投资已实现(收益)损失净额 |
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( |
) |
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折扣净增加和溢价摊销 |
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) |
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购买投资 |
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( |
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实物支付利息 |
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( |
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( |
) |
处置投资所得收益 |
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递延融资成本摊销 |
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(增加)减少： |
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应收利息 |
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( |
) |
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( |
) |
应收分销款 |
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( |
) |
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( |
) |
已出售投资的应收账款 |
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( |
) |
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预付费用和其他资产 |
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( |
) |
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应由附属公司支付 |
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( |
) |
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( |
) |
增加(减少)： |
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应为购买的投资支付 |
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应付债务利息 |
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( |
) |
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应缴基地管理费 |
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( |
) |
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应付奖励费用 |
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递延税项负债 |
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( |
) |
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( |
) |
由于附属公司 |
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( |
) |
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应付账款和应计费用 |
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经营活动提供(用于)的现金净额 |
|
|
( |
) |
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融资活动的现金流： |
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公开发行股票所得款项 |
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产品发售成本 |
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( |
) |
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( |
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发行2036年资产返还债务 |
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资本化借款成本 |
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( |
) |
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支付给股东的分配 |
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( |
) |
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( |
) |
偿还2023年应付票据 |
|
|
( |
) |
|
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( |
) |
偿还2031年资产支持债务 |
|
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( |
) |
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信贷安排下的借款 |
|
|
|
|
|
|
||
信贷安排下的还款 |
|
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( |
) |
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( |
) |
融资活动提供(用于)的现金净额 |
|
|
|
|
|
( |
) |
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现金及现金等价物净增(减) |
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( |
) |
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汇率变动对现金的影响 |
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期初现金及现金等价物 |
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|
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期末现金和现金等价物 |
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$ |
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$ |
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补充披露： |
|
|
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|
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支付的利息 |
|
$ |
|
|
$ |
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||
已缴纳的税款 |
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$ |
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$ |
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||
非现金兑换和兑换 |
|
$ |
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|
$ |
|
||
请参阅合并财务报表注释
7
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合投资时间表
2024年6月30日
(单位：千，共享数据除外)
(未经审计)
颁发者名称 |
|
成熟性 |
|
|
行业 |
|
当前 |
|
|
基点 |
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帕/ |
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成本 |
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公允价值(2) |
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对非受控、非附属投资组合公司的投资- |
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第一优先权有担保债务- |
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|
|
|
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|
|||||
A1车库合并Sub，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||||||
A1 Garage Merger Sub，LLC -无资金定期贷款 (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||
A1车库合并Sub，LLC（Revolver） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||
ACP Avenu Buyer，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
ACP Avenu Buyer，LLC -无资金定期贷款 (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
ACP Avenu Buyer，LLC -资助左轮手枪 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
ACP Avenu Buyer，LLC（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
ACP Falcon Buyer，LLC（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||
Ad.net Acquisition，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Ad.net Acquisition，LLC（Revolver） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
Aeronix公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Aeronix公司- （左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
AFC戴尔控股公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Amsive Holding Corporation（f/k/a Vision买方Corporation） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC）-增量定期贷款 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Anteriad Holdings，Inc（f/k/a MeritDirect，LLC）（Revolver） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC）-（Revolver） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
应用技术服务有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Applied Technical Services，LLC -无资金定期贷款 (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
应用技术服务有限责任公司（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
应用技术服务有限责任公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Arcfield Acquisition Corp.（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Arcfield Acquisition Corp.（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Beacon行为支持服务有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Beacon行为支持服务有限责任公司-无资金定期贷款 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
Beacon行为支持服务有限责任公司-左轮手枪 (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
Beta Plus科技公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Big Top Holdings，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Big Top Holdings，LLC -（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
BioDerm公司（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
BioDerm公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
黑鹰工业分销公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
黑鹰工业分销公司- 无资金定期贷款 (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
黑鹰工业分销公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
黑鹰工业分销公司 (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
BlueHalo Finance Holdings，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
布罗德兄弟公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
作者：Light Professional IT Services，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
作者：Light Professional IT Services，LLC（Revolver） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Carisk买家公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Carisk买家公司- 无资金定期贷款 (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||
Carisk买家公司（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
卡内基达特莱特有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Carnegie Dartlet，LLC -无资金定期贷款 (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
卡内基达特莱特有限责任公司-（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Cartessa Aesthetics，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Cartessa Aesthetics，LLC（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Cartessa Aesthetics，LLC（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
CF 512，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
CF 512，Inc.（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
挑战者性能优化公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
Compex法律服务公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
请参阅合并财务报表注释
8
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合投资计划-（续）
2024年6月30日
(单位：千，共享数据除外)
(未经审计)
颁发者名称 |
|
成熟性 |
|
|
行业 |
|
当前 |
|
|
基点 |
|
|
帕/ |
|
|
成本 |
|
|
公允价值(2) |
|
|||||
Compex法律服务公司（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||||||
Compex法律服务公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
Confluent Health，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Connatix买家公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Connatix买家公司 (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
起重机1服务公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
起重机1服务公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
DRI控股公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
斯考奇博士有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
斯考奇博士有限责任公司（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
DSA Holdings III，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
DSA Holdings III，Inc.（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
ESL Entertainment，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
EDS Buyer，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
EDS Buyer，LLC.（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
高效协作零售营销公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
艾斯纳咨询集团有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
ETE Intermediate II，LLC -资助左轮手枪 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
ETE Intermediate II，LLC -无资金左轮手枪 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
Eval Home Health Solutions Intermediate，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Eval Home Health Solutions Intermediate，LLC -无资金左轮手枪 |
|
05/10/2030 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
||
Exigo Intermediate II，LLC（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
费尔班克斯莫尔斯防御 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
五星买家公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
五星买家公司（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Gauge ETE Blocker，LLC -本票 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
全球控股InterCo LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
GramelyBuyer，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
涂鸦买家公司- 无资金定期贷款 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
涂鸦买家公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
汉考克屋顶和建筑有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
汉考克屋顶和建筑有限责任公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
汉考克屋顶和建筑有限责任公司（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
AEC买方公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
希尔斯分销公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
希尔斯分销公司- 无资金定期贷款 (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
HW Holdco，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
HW Holdco，LLC（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
IG Investments Holdings，LLC (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
IG Investments Holdings，LLC（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
||||
想象收购有限责任公司（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
无限家庭服务控股公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
无限家庭服务控股公司（CAD） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
无限家庭服务控股公司- 第一修正案无资金定期贷款 (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
无限家庭服务控股公司 - （左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
无限家庭服务控股公司- （左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
新闻媒体Buyco，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
综合营养有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
诚信营销收购有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
诚信营销收购有限责任公司-无资金定期贷款 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
诚信营销收购有限责任公司（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
Inventus Power，Inc |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
请参阅合并财务报表注释
9
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合投资计划-（续）
2024年6月30日
(单位：千，共享数据除外)
(未经审计)
颁发者名称 |
|
成熟性 |
|
|
行业 |
|
当前 |
|
|
基点 |
|
|
帕/ |
|
|
成本 |
|
|
公允价值(2) |
|
|||||
Inventus Power，Inc. - （左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
ITI Holdings，Inc（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||||||
ITI Holdings，Inc（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
Keel Platform，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Keel Platform，LLC -无资金定期贷款 (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||
Kinetic买方有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Kinetic买方有限责任公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
Lash OpCo，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
Lash OpCo，LLC（Revolver） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
Lash OpCo，LLC（Revolver） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
LAV Gear Holdings，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
LAV Gear Holdings，Inc.（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
利奇休息公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
利奇休息公司（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
利奇休息公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
光速买家公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
光速买家公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
LJ Avalon Holdings，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
LJ Avalon Holdings，LLC -无资金定期贷款 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||
LJ Avalon Holdings，LLC（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
Loving Tan Intermediate II，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Loving Tan Intermediate II，Inc.（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Loving Tan Intermediate II，Inc.（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
LSF 9 Atlantis Holdings，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Lucky Bucks，LLC -先出定期贷款 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Lucky Bucks，LLC -长期贷款 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
MAG DS Corp. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
火星收购控股公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
火星收购控股公司（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
火星收购控股公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
MBS Holdings，Inc（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
EDI买家公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
EDI买家公司（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
EDI买家公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Meadowlark Acquizer，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Meadowlark Acquirer，LLC（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Medina Health，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Medina Health，LLC（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
Megawatt Acquisitionco，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Megawatt Acquisitionco，Inc. - （左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Megawatt Acquisitionco，Inc. - （左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
迈克尔·贝克国际。LLC -新期限b贷款 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
关键任务电子公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
关键任务电子公司（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
MORE Group Holdings，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
MORE Group Holdings，Inc. - 无资金定期贷款 (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
MORE Group Holdings，Inc. - （左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
市政紧急服务公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
市政紧急服务公司- 无资金定期贷款A |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
市政紧急服务公司- 无资金定期贷款B |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
市政紧急服务公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
NBH Group LLC（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
诺拉收购有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
NORA Acquisition，LLC（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
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10
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合投资计划-（续）
2024年6月30日
(单位：千，共享数据除外)
(未经审计)
颁发者名称 |
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成熟性 |
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行业 |
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当前 |
|
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基点 |
|
|
帕/ |
|
|
成本 |
|
|
公允价值(2) |
|
|||||
Omnia External Solutions，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||||||
Omnia External Solutions，LLC（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Omnia External Solutions，LLC（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
一站式邮件有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
ORL Acquisition，Inc. (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
ORL Acquisition，Inc.（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
OSP嵌入式买家，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
OSP嵌入式买方有限责任公司（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Outcomes Group Holdings，Inc |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
输出服务集团公司- 先出定期贷款 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
输出服务集团公司- 长期贷款 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
OWL收购有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Ox Two，LLC（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Ox Two，LLC（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
太平洋买家有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
太平洋买家有限责任公司-无资金定期贷款 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||
太平洋买家有限责任公司-（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||
PCS Midco公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
PCS Midco公司- 无资金定期贷款 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
PCS Midco公司- 左轮手枪 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
PCS Midco公司- （左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
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PH Beauty Holdings，Inc. |
|
|
|
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% |
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||||||||
PL Acquisitionco，LLC |
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% |
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||||||||
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（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
PL Acquisitionco，LLC -（Revolver） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
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( |
) |
|||
PlayPower，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Pragmatic Institute，LLC（左轮手枪） (11) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
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|
|||||
Quantic Electronics，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Quantic Electronics，LLC（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Quantic Electronics，LLC（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Rancho Health MSO，Inc.（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Rancho Health MSO，Inc.（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
Recteq，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Recteq，LLC（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
立即研究集团公司和Dynata，LLC (6) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
Research Now Group，LLC -DID |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Riverpoint Medical，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Riverpoint Medical，LLC（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Riverpoint Medical，LLC（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
RTIC子公司控股有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
RTIC子公司控股有限责任公司-（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
||||
农村采购控股公司(HPA SPQ Merger Sub，Inc.） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
农村采购控股公司(HPA SPQ Merger Sub，Inc.）- 无资金定期贷款 (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
农村采购控股公司(HPA SPQ Merger Sub，Inc.）（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
美国避风港防御有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Safe Haven Defense US LLC -（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
销售基准指数LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
销售基准指数有限责任公司（Revolver） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
萨金特与格林利夫公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
萨金特与格林利夫公司（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
萨金特与格林利夫公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
|
|
|
|
|
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（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
请参阅合并财务报表注释
11
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合投资计划-（续）
2024年6月30日
(单位：千，共享数据除外)
(未经审计)
颁发者名称 |
|
成熟性 |
|
|
行业 |
|
当前 |
|
|
基点 |
|
|
帕/ |
|
|
成本 |
|
|
公允价值(2) |
|
|||||
施莱辛格全球公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
施莱辛格全球公司（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
施莱辛格全球公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
海道买家有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Sigma Defense Systems，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Sigma Defense Systems，LLC（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Sigma Defense Systems，LLC（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
||||
简单金融营销集团控股公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
简单金融营销集团控股公司- 无资金定期贷款 (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
简单金融营销集团控股公司- （左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
斯科皮马·康斯利奥家长有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Smartronix，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Smartronix，LLC -（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
微笑品牌公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
微笑品牌公司（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
微笑品牌公司（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
||||
微笑品牌公司LC（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Solutionreach，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Solutionreach，Inc.（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||
Spendmend Holdings LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Spendmend Holdings LLC -无资金定期贷款 (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||
Spendmend Holdings LLC（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Spendmend Holdings LLC（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
Summit Behavioral Healthcare，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
系统规划与分析公司（f/k/a Management Consulting & Research，LLC） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
系统规划与分析公司（f/k/a Management Consulting & Research，LLC）（Revolver） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||
系统规划与分析公司- （左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||
S101控股公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
S101控股公司- 无资金定期贷款2 (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||
TCG 3.0 Jogger Acquisitionco，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
TCG 3.0 Jogger Acquisitionco，Inc. - （左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
团队服务集团有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Teneo Holdings，LLC -初始定期贷款 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
蓝鸟集团有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
蓝鸟集团有限责任公司（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||
Vertex Companies，LLC (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
The Vertex Companies，LLC（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
The Vertex Companies，LLC（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
PPC美国母公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
TPCO Midco，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
TPCO Midco，LLC -无资金定期贷款 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
TPCO Midco，LLC -（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
TransGo，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
TransGo，LLC（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|||||
TWS收购公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
TWS Acquisition Corporation（Revolver） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
Tyto Athene，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Tyto Athene，LLC（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Tyto Athene，LLC（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
沃克爱迪生家具有限责任公司-定期贷款 (6) |
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Walker Edison家具有限责任公司-无资金定期贷款 (6), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
沃克·爱迪生家具有限责任公司-资助初级左轮手枪 (6) |
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Watchtower Intermediate，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Watchtower Intermediate，LLC -无资金定期贷款 (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
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请参阅合并财务报表注释
12
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合投资计划-（续）
2024年6月30日
(单位：千，共享数据除外)
(未经审计)
颁发者名称 |
|
成熟性 |
|
|
行业 |
|
当前 |
|
|
基点 |
|
|
帕/ |
|
|
成本 |
|
|
公允价值(2) |
|
||||||
Watchtower Intermediate，LLC（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
||||
野猫Buyerco公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||||||||
野猫Buyerco公司- 无资金定期贷款 (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|||||
野猫Buyerco公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
扳手集团有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
拉链洗车有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
第一优先权担保债务总额 |
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
||||||
第二优先权有担保债务- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
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|
|
|
||||||
QuantiTech LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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第二次优先权担保债务总额 |
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下级债务- |
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灯塔行为控股有限责任公司 |
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% |
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— |
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Schlesinger Global，LLC -本票 |
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% |
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次级债务总额 |
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优先股权- |
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Ad.net控股公司 (7) |
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— |
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— |
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— |
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AFC Acquisitions，Inc.（首选） (8) |
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— |
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— |
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— |
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|
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||||
Anteriad Holdings，LP（非MeritDirect Holdings，LP） (7), (8) |
|
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— |
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— |
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|
|
— |
|
|
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|
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||||
Cartessa Aesthetics，LLC（首选） (8) |
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— |
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— |
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|
— |
|
|
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|
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||||
EvAL Home Health Solutions，LLC -优先股权 (8) |
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— |
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— |
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|
— |
|
|
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|
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||||
Gauge Schlesinger Coinvest LLC（优先股权） |
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— |
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— |
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— |
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|
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||||
汉考克索赔顾问投资者有限责任公司（优先股权） (8) |
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— |
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— |
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|
— |
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想象一下Topco，LP |
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— |
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|
% |
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|
— |
|
|
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|
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|||||
Magnolia Topco LP -A类优先股权(8) |
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|
— |
|
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|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
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||||
Magnolia Topco LP -b类优先股权(8) |
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|
— |
|
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|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
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|
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||||
玛氏中间控股II，Inc. (7) |
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— |
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— |
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|
— |
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|
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Megawatt Acquisition Partners，LLC -首选A股权 |
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— |
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— |
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— |
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|
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||||
NXOF控股公司(Tyto Athene，LLC） (7) |
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— |
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|
— |
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|
— |
|
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|
|
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|
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||||
ORL Holdco，Inc. (7) |
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— |
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— |
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— |
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— |
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|||
PL Acquisitionco，LLC（优先股权） |
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— |
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— |
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|
|
— |
|
|
|
|
|
|
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|
|
||||
RTIC母公司控股有限责任公司-A类优先股权 (8) |
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— |
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|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
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|
— |
|
|||
RTIC母公司控股有限责任公司-C类优先股权 (8) |
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— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
||||
RTIC母公司控股有限责任公司-D类优先股权 (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
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|
||||
PPC Holding Company，LP (5), (7) |
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— |
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|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
||||
TWD Parent Holdings，LLC（The Vertex Companies，LLC） (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
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|
— |
|
|
|
|
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|
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||||
UniTek全球服务公司- |
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|
— |
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|
|
% |
|
|
— |
|
|
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|||||
超级高级优先股权 (7) |
|
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|
|
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|
— |
|
|
|
— |
|
||||
UniTek全球服务公司- 高级优先股权 (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
% |
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
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|
|
— |
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||||
Unitek全球服务公司 (7) |
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|
— |
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|
|
% |
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|
— |
|
|
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|
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— |
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优先股总股本 |
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普通股/凭证- |
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||||||
A1 Garage Equity，LLC (8) |
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— |
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— |
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— |
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||||
ACP Big Top Holdings，LP-普通股权 |
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||||||
Ad.net控股公司 (7) |
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— |
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— |
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|
— |
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||||
售后市场传动系统产品控股有限责任公司 |
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— |
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— |
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||||
AG Investco LP (7), (8) |
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— |
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— |
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— |
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|
||||
AG Investco LP (7), (8), (9) |
|
|
— |
|
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|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
||
阿尔塔米拉中间体公司II，Inc. (7) |
|
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— |
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|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
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|
||||
Anteriad Holdings，LP（非MeritDirect Holdings，LP） (7), (8) |
|
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— |
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— |
|
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|
— |
|
|
|
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|
|
— |
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— |
|
||
Athletico Holdings，LLC (8) |
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|
— |
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|
— |
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|
|
— |
|
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||||
BioDerm Holdings，LP |
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— |
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— |
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— |
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||||
伯吉斯点控股有限公司 |
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— |
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— |
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|
|
— |
|
|
|
|
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|
||||
作者：Light Investco LP (7), (8) |
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— |
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— |
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|
— |
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||||
Carisk Parent，LP |
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— |
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— |
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|
— |
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|
||||
卡内基控股有限责任公司-普通股权 (8) |
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— |
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|
||||||
Connatix Parent，LLC (7) |
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— |
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— |
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|
— |
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|
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||||
康塞洛太平洋聚合器有限责任公司(8) |
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— |
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— |
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|
— |
|
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||||
Crane 1收购母公司控股有限公司 (7) |
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— |
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— |
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|
— |
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|
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||||
Delta InvestCo LP（Sigma Defense Systems，LLC） (7), (8) |
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— |
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— |
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— |
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|
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||||
Delta InvestCo LP（Sigma Defense Systems，LLC） (7), (8),(9) |
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— |
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— |
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|
|
— |
|
|
|
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|
|
— |
|
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|
— |
|
||
eCommission Holding Corporation (7), (10) |
|
|
— |
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|
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|
— |
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|
— |
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||||
EDS Topco，LP |
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— |
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— |
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||||
Exigo，LLC |
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— |
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|
— |
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|
— |
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||||
FedHC InvestCo LP (7),(8) |
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— |
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— |
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|
— |
|
|
|
|
|
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|
||||
FedHC InvestCo LP (7),(8),(9) |
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— |
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— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
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|
— |
|
||
五星母控股有限责任公司 |
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— |
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|
— |
|
|
|
— |
|
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|
||||
Gauge ETE Blocker，LLC |
|
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— |
|
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|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
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|
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|
||||
Gauge Lash Coinvest LLC (7) |
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— |
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|
— |
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|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
||||
Gauge Loving Tan，LP |
|
|
— |
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|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
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|
||||
Gaue Schlesinger Coinvest LLC (7) |
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— |
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|
— |
|
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|
— |
|
|
|
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||||
GCOm InvestCo LP (7) |
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— |
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|
— |
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||||
GMP Hills，LP |
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— |
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— |
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|
— |
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|
||||
汉考克索赔顾问投资者有限责任公司 (7), (8) |
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— |
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|
— |
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|
— |
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||||
HPA SPQ聚合器LP |
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— |
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— |
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|
||||
高压沃特森控股有限责任公司 |
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— |
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|
— |
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— |
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||||
Icon Partners V C，LP |
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||||
请参阅合并财务报表注释
13
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合投资计划-（续）
2024年6月30日
(单位：千，共享数据除外)
(未经审计)
颁发者名称 |
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成熟性 |
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|
行业 |
|
当前 |
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基点 |
|
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帕/ |
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成本 |
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公允价值(2) |
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||||||
Icon Partners V C，LP (7), (9) |
|
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— |
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— |
|
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|
— |
|
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— |
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||
IIN Group Holdings，LLC |
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— |
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— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
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— |
|
|||
（Integrative Nutrition，LLC） (7), (8) |
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— |
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— |
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||||
想象一下Topco，LP（Common） |
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— |
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— |
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||
IHS Parent Holdngs，LP |
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|
|
— |
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|
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||||
Ironclad Holdco，LLC（应用技术服务有限责任公司） (7), (8) |
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— |
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— |
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|
— |
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国际贸易委员会Infusion Co-invest，LP (8) |
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— |
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— |
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— |
|
|
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||||
Kinetic买方有限责任公司 |
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— |
|
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|
— |
|
|
|
|
|
|
|
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|
||||
KL Stockton Co-Invest LP（任何小时服务） (7),(8) |
|
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— |
|
|
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|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
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|
||||
LEP Pequod Holdings，LP |
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— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
||||||
光速投资控股有限责任公司 (7) |
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— |
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|
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|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
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|
||||
LJ Avalon，LP |
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— |
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|
— |
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|
— |
|
|
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|
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|
||||
幸运雄鹿有限责任公司 |
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— |
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|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
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|
|
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|
||||
Magnolia Topco LP -A类普通股权(8) |
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|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
||
Magnolia Topco LP -b类普通股权(8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
||
玛氏中间控股II，Inc. (7) |
|
|
— |
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— |
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|
— |
|
|
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|
— |
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|||
EDI聚集器，LP |
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— |
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— |
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|
— |
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|
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||||
Meadowlark Title，LLC (8) |
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— |
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— |
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|
— |
|
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|
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|||
Megawatt Acquisition Partners，LLC -普通股权 |
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||||||
市政紧急服务公司 (7) |
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— |
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|
|
— |
|
|
|
|
|
|
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|
||||
NEPRT母公司控股有限责任公司（Recteq，LLC） (7), (8) |
|
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— |
|
|
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|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
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|
||||
新麦地那健康有限责任公司(8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
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|
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|
||||
诺拉母控股有限责任公司 (8) |
|
|
— |
|
|
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|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
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|
||||
North Haven Saints Equity Holdings，LP (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
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|
||||
NXOF控股公司(Tyto Athene，LLC） (7) |
|
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— |
|
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— |
|
|
|
— |
|
|
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|
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— |
|
|||
OceanSound Discovery Equity，LP（Holdco Sands Intermediate，LLC） (7), (8) |
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— |
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— |
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— |
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|
|
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|
|
|
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||||
OES Co-Invest，LP -A类普通股权 |
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— |
|
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|
— |
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— |
|
|
|
|
|
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|
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||||
OHCP V BC COI，LP |
|
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— |
|
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|
— |
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|
— |
|
|
|
|
|
|
|
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|
||||
OHCP V BC COI，LP (9) |
|
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— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
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|
|
( |
) |
||
ORL Holdco，Inc. (7) |
|
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— |
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|
— |
|
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|
— |
|
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— |
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|||
OSP嵌入式聚合器，LP |
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— |
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— |
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|
— |
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||||
输出服务集团公司 |
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— |
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— |
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— |
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||||
PCS母公司，LP -普通股权 |
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— |
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
PennantPark-TSO高级贷款基金，LP (7), (10) |
|
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— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Pink Lily Holdco，LLC（PL Acquisitions，LLC） (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Pragmatic Institute，LLC (11) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
||||
Quad（美国）联合投资，LP |
|
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— |
|
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|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
QuantiTech InvestCo LP (7), (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
QuantiTech InvestCo LP (7), (8), (9) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
||
QuantiTech InvestCo II LP (7), (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
RFMG Parent，LP（Rancho Health MSO，Inc.） (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Safe Haven Defense MidCo，LLC -普通股权 (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
JB Holdings Investments LLC（销售基准指数LLC） (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
||||
Seaway Topco，LP |
|
|
— |
|
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|
— |
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|
|
— |
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
||||
SP L2 Holdings，LLC（Ledge Lounger，Inc.） |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
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|
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|
||||
SC Dominion Holdings，LLC |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
b类（US Dominion，Inc.） (7) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
||||
StellPen Holdings，LLC（CF512，Inc.） (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
SV Aero Holdings，LLC (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
TAC LifePort Holdings，LLC (7),(8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
TCG 3.0 Jogger Co-Invest，LP |
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Tower Arch Infolinks Media，LP（Infolinks Media Buyco，LLC）(8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Tower Arch Infolinks Media，LP（Infolinks Media Buyco，LLC）(8) (9) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
||
PPC Holding Company，LP (5), (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
TPCO Holdings，LLC -普通股权 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
TWD Parent Holdings，LLC（The Vertex Companies，LLC） (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
UniTek全球服务公司（C） |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
||
UniVista保险 (7), (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
泌尿科合作伙伴有限公司，L.P. |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
沃克·爱迪生·霍德科有限责任公司 |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|||
瞭望塔控股有限责任公司 (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
WCP IvyRehab Coinvestment，LP (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
WCP IvyRehab QP CF Feeder，LP (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
WCP Ivyrehab QP CF Feeder，LP. - 没有着落 (9) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
||
野猫家长，LP（野猫Buyerco，Inc.） (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
肯塔基赛车控股有限责任公司（授权令） (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|||
UniTek全球服务公司（逮捕令） |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
||
普通股/股票总数 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
||||||
对非受控、非附属投资组合公司的投资总额 |
|
|
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|
|
|
|||||||||||
对受控、附属投资组合公司的投资- |
|
|
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|
|
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|
|
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|
|
|||||||||||
第一优先权有担保债务- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Marketplace Events，LLC -超级优先权定期贷款 (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Marketplace Events，LLC -超级优先权 (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
||||
Marketplace Events，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
PennantPark高级担保贷款基金I LLC (7), (10) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
第一优先权担保债务总额 |
|
|
|
|
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|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
股权- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
新MBE Holdings，LLC（Marketplace Events，LLC） (7),(8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|||
PennantPark高级担保贷款基金I LLC (7), (10) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
总股权 |
|
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|
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|
|
|
|
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|
|
|
|
|
||||||
对受控、附属投资组合公司的投资总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
投资总额— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
请参阅合并财务报表注释
14
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合投资计划-（续）
2024年6月30日
(单位：千，共享数据除外)
(未经审计)
颁发者名称 |
|
成熟性 |
|
|
行业 |
|
当前 |
|
|
基点 |
|
|
帕/ |
|
|
成本 |
|
|
公允价值(2) |
|
||
现金和现金等价物- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
货币市场--贝莱德联邦金融衍生机构30 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
现金和现金等价物合计 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
总投资和现金等价物- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||
负债超过其他资产-( |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
净资产- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
||
—————
请参阅合并财务报表注释
15
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合投资时间表
2023年9月30日
(单位：千，共享数据除外)
颁发者名称 |
|
成熟性 |
|
|
行业 |
|
当前 |
|
|
基点 |
|
|
帕/ |
|
|
成本 |
|
|
公允价值(2) |
|
|||||
对非受控、非附属投资组合公司的投资- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
第一优先权有担保债务- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
A1车库合并Sub，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||||||
A1 Garage Merger Sub，LLC -无资金定期贷款 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||
A1 Garage Merger Sub，LLC（Revolver） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Ad.net Acquisition，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Ad.net Acquisition，LLC（Revolver） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Ad.net Acquisition，LLC（Revolver） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Amsive Holding Corporation（f/k/a Vision买方Corporation） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC）-增量定期贷款 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC）（Revolver） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
任何时间服务 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
任何时间服务（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
顶尖服务合作伙伴有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Apex Service Partners，LLC定期贷款B |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Apex Service Partners，LLC定期贷款C |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Apex Service Partners，LLC（Revolver） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Apex Service Partners，LLC（Revolver） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
应用技术服务有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
应用技术服务有限责任公司（无资金定期贷款） |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
应用技术服务有限责任公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
应用技术服务有限责任公司（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
阿克菲尔德收购公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Arcfield Acquisition Corp.（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Beta Plus科技公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
BioDerm公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
BioDerm公司（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
黑鹰工业分销公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
黑鹰工业分销公司- 无资金定期贷款 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
黑鹰工业分销公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
黑鹰工业分销公司 (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
布罗德兄弟公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
作者：Light Professional IT Services，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
||||||||
作者：Light Professional IT Services，LLC（Revolver） (7)(9) |
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— |
|
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|
— |
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|
— |
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( |
) |
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Cadence Aerospace，LLC (7) |
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% |
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||||||||
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|
（PIk |
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|
|||||
Cartessa Aesthetics，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Cartessa Aesthetics，LLC（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Cartessa Aesthetics，LLC（左轮手枪） (7)(9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
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- |
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|||
CF 512，Inc. |
|
|
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|
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% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
CF 512，Inc.（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
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( |
) |
|||
CHA Holdings，Inc. |
|
|
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% |
|
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|
|
|
|
|
|
|
||||||||
挑战者性能优化公司 |
|
|
|
|
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% |
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
||||||||
Compex法律服务公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Compex法律服务公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Compex法律服务公司（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
Connatix买家公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Connatix买家公司 (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
起重机1服务公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
起重机1服务公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
起重机1服务公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
斯考奇博士有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
斯考奇博士有限责任公司（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
DSA Holdings III，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
DSA Holdings III，Inc.（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Duraco专业磁带有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
ESL Entertainment，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
eCommission金融服务公司 (10) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
eCommission金融服务公司（左轮手枪） (7), (9), (10) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
EDS Buyer，LLC -无资金定期贷款 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
EDS Buyer，LLC.（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
高效协作零售营销公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
ETE Intermediate II，LLC（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Exigo Intermediate II，LLC（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
五星买家公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
五星买家公司- DDTL b无资金来源 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
( |
) |
|||
五星买家公司（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
( |
) |
|||
Gauge ETE Blocker，LLC -本票 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
||||||
全球控股InterCo LLC |
|
|
|
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|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
GramelyBuyer，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
涂鸦买家公司 (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
涂鸦买家公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
涂鸦买家公司（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
汉考克屋顶和建筑有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
汉考克屋顶和建筑有限责任公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
汉考克屋顶和建筑有限责任公司（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Holdco Sands Intermediate，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Holdco Sands Intermediate，LLC（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
HW Holdco，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
HW Holdco，LLC（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
HW Holdco，LLC（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
IG Investments Holdings，LLC (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
请参阅合并财务报表注释
16
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合投资计划-（续）
2023年9月30日
(单位：千，共享数据除外)
颁发者名称 |
|
成熟性 |
|
|
行业 |
|
当前 |
|
|
基点 |
|
|
帕/ |
|
|
成本 |
|
|
公允价值(2) |
|
|||||
IG Investments Holdings，LLC（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
( |
) |
|||
想象一下Acquisitionco，LLC (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
想象收购有限责任公司（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Incement Fertility Ventures，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
无限家庭服务控股公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
无限家庭服务控股公司- 无资金定期贷款 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
无限家庭服务控股公司 （左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
新闻媒体Buyco，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Infolinks Media Buyco，LLC-无资金定期贷款 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
||||
综合数据服务（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
综合营养有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
诚信营销收购有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
诚信营销收购有限责任公司-无资金定期贷款 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
( |
) |
|||
诚信营销收购有限责任公司（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|||
ITI Holdings，Inc（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
ITI Holdings，Inc（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Inventus Power，Inc |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Inventus Power，Inc.（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
K2 Pure Solutions NoCal，LP（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
Kinetic买方有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Kinetic Buyer，LLC -（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Lash OpCo，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Lash OpCo，LLC（Revolver） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Lash OpCo，LLC（Revolver） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
LAV Gear Holdings，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
LAV Gear Holdings，Inc.（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
利奇休息公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
利奇休息公司（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
光速买家公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
光速买家公司（左轮手枪） (7) (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
LJ Avalon Holdings，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
LJ Avalon Holdings，LLC -无资金定期贷款 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
LJ Avalon Holdings，LLC（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Loving Tan Intermediate II，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Loving Tan Intermediate II，Inc.（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Loving Tan Intermediate II，Inc.（左轮手枪）(7)(9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Lucky Bucks，LLC (6) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Lucky Bucks，LLC -DPP |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
MAG DS Corp. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
火星收购控股公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
火星收购控股公司（左轮手枪）(7)(9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
MBS Holdings，Inc（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
MBS Holdings，Inc（左轮手枪）(7)(9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
EDI买家公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
EDI Buyer，Inc.（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
EDI Buyer，Inc.（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Meadowlark Acquizer，LLC |
|
|
|
|
|
11.04 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Meadowlark Acquizer，LLC -定期贷款I (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Meadowlark收购者有限责任公司-定期贷款II (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Meadowlark Acquirer，LLC（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
关键任务电子公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
关键任务电子公司 (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
关键任务电子公司（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
市政紧急服务公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
市政紧急服务公司- 无资金定期贷款A |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
市政紧急服务公司- 无资金定期贷款B |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
市政紧急服务公司（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
市政紧急服务公司（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
海王星洪水公司-左轮手枪无资金支持 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
NBH Group LLC（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
诺拉收购有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
NORA Acquisition，LLC（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
一站式邮件有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
ORL Acquisition，Inc. (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
ORL Acquisition，Inc.（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
输出服务集团公司 (6) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
OWL收购有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Ox Two，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Ox Two，LLC（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Pequod Merger Sub，Inc. - 无资金定期贷款 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Pequod Merger Sub，Inc（Revolver） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
PL Acquisitionco，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
PL Acquisitionco，LLC -（Revolver） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
PlayPower，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Pragmatic Institute，LLC -无资金定期贷款 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||
Pragmatic Institute，LLC（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Quantic Electronics，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Quantic Electronics，LLC（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Questex，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Questex，LLC（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|||
请参阅合并财务报表注释
17
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合投资计划-（续）
2023年9月30日
(单位：千，共享数据除外)
颁发者名称 |
|
成熟性 |
|
|
行业 |
|
当前 |
|
|
基点 |
|
|
帕/ |
|
|
成本 |
|
|
公允价值(2) |
|
||||||
Rancho Health MSO，Inc.（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||||||||
Rancho Health MSO，Inc.（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
||||
Recteq，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Recteq，LLC（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||||
立即研究集团公司和Dynata，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Riverpoint Medical，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Riverpoint Medical，LLC（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Riverpoint Medical，LLC（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
||||
河滨评估有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
农村采购控股公司(HPA SPQ Merger Sub，Inc.）- 无资金定期贷款 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
||||
农村采购控股公司(HPA SPQ Merger Sub，Inc.）（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
||||
销售基准指数LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
销售基准指数有限责任公司（Revolver） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
||||
萨金特与格林利夫公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
萨金特与格林利夫公司（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
萨金特与格林利夫公司（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
||||
施莱辛格全球公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
施莱辛格全球公司（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
施莱辛格全球公司（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
||||
海道买家有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Sigma Defense Systems，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Sigma Defense Systems，LLC（左轮手枪） (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Sigma Defense Systems，LLC（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
||||
Signature Systems Holding Company |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Signature Systems Holding Company（Revolver） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
||||
斯科皮马·康斯利奥家长有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
微笑品牌公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
微笑品牌公司（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
微笑品牌公司LC（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|||||
Solutionreach，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Solutionreach，Inc.（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
||||
Spendmend Holdings LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Spendmend Holdings LLC -无资金定期贷款 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
||||||
Spendmend Holdings LLC（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Spendmend Holdings LLC（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
||||
STV集团有限公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
系统规划与分析公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
系统规划与分析公司（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
||||
Teneo Holdings LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
宙斯盾科技集团有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
蓝鸟集团有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
蓝鸟集团有限责任公司（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
||||
Vertex Companies，LLC (7) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
The Vertex Companies，LLC（左轮手枪） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
The Vertex Companies，LLC（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
||||
PPC Canada Parent，Inc.和PPC US Parent，LLC (5), (10) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
TWS收购公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
TWS Acquisition Corporation（Revolver） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
||||
Tyto Athene，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Tyto Athene，LLC（左轮手枪） (7), (9) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
||||
沃克爱迪生家具有限责任公司-定期贷款 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
沃克·爱迪生家具有限责任公司-资助初级左轮手枪 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Walker Edison家具有限责任公司-无资金定期贷款 |
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
野猫Buyerco公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
野猫Buyerco公司（左轮手枪） (9) |
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
||||||
拉链洗车有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
第一优先权担保债务总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
第二优先权有担保债务-0.0% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Mailsouth Inc. (7) |
|
|
|
|
|
— |
|
(6) |
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|||||
QuantiTech LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
第二次优先权担保债务总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
优先股权- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Ad.net控股公司 (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Anteriad Holdings，LP（非MeritDirect Holdings，LP） (7), (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Cartessa Aesthetics，LLC（首选） (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Gauge Lash Coinvest LLC（首选） |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Gauge Schlesinger Coinvest LLC（优先股权） |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
想象一下Topco，LP |
|
|
— |
|
|
|
|
% |
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
Magnolia Topco LP -A类优先股权 (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Magnolia Topco LP -b类优先股权 (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
玛氏中间控股II，Inc. (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
NXOF控股公司(Tyto Athene，LLC） (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
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— |
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ORL Holdco，Inc. (7) |
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— |
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— |
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- |
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PL Acquisitionco，LLC（优先股权） |
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— |
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— |
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— |
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||||
Signature CR Intermediate Holdco，Inc. (7) |
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— |
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|
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|
% |
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— |
|
|
|
|
|
|
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|||||
PPC Holding Company，LP (5), (7), (8), (10) |
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— |
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— |
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|
— |
|
|
|
|
|
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||||
请参阅合并财务报表注释
18
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合投资计划-（续）
2023年9月30日
(单位：千，共享数据除外)
颁发者名称 |
|
成熟性 |
|
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行业 |
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当前 |
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基点 |
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帕/ |
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成本 |
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公允价值(2) |
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||||||
TWD Parent Holdings，LLC（The Vertex Companies，LLC） (7) |
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— |
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|
— |
|
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|
— |
|
|
|
|
|
$ |
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|
$ |
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||||
UniTek全球服务公司- |
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— |
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|
% |
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— |
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|
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|||||
超级高级优先股权 (7) |
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|
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|
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|
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|
|
|
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||||||
UniTek全球服务公司- 高级优先股权 (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
% |
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
||||
Unitek全球服务公司 (7) |
|
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— |
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|
% |
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|
— |
|
|
|
|
|
|
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— |
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优先股总股本 |
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普通股/凭证- |
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||||||
A1 Garage Equity，LLC(8) |
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— |
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— |
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— |
|
|
|
|
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||||
Ad.net控股公司 (7) |
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— |
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— |
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— |
|
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|||
Affinion Group Holdings，Inc.（逮捕令） |
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— |
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|
— |
|
|
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|
|
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|
|
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— |
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|||||
AG Investco LP (7), (8) |
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— |
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— |
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|
|
— |
|
|
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|
|
|
|
|
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|
||||
AG Investco LP (7), (8), (9) |
|
|
— |
|
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|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
||
阿尔塔米拉中间体公司II，Inc. (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Anteriad Holdings，LP（非MeritDirect Holdings，LP） (7), (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
||
Athletico Holdings，LLC (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
||||
BioDerm Holdings，LP |
|
|
— |
|
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|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
伯吉斯点控股有限公司 |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
作者：Light Investco LP (7), (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Connatix Parent，LLC (7) |
|
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— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Crane 1收购母公司控股有限公司 (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Delta InvestCo LP（Sigma Defense Systems，LLC） (7), (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Delta InvestCo LP（Sigma Defense Systems，LLC） (7), (8),(9) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
||
eCommission Holding Corporation (7), (10) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
||||
EDS Topco，LP |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Exigo，LLC |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
FedHC InvestCo LP (7),(8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
FedHC InvestCo LP (7),(8),(9) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
||
五星母控股有限责任公司 |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
||||
Gauge ETE Blocker，LLC |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Gauge Lash Coinvest LLC (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Gauge Loving Tan，LP |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Gaue Schlesinger Coinvest LLC (7) |
|
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— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Gauge TVC Coinvest，LLC（TVC Enterprises，LLC） (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
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|
|||
GCOm InvestCo LP (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
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|
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||||
Go Dawgs Capital III，LP |
|
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— |
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|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
（美国绝缘玻璃有限责任公司） (7), (8) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
汉考克索赔顾问投资者有限责任公司 (7), (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
HPA SPQ聚合器LP |
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|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
高压沃特森控股有限责任公司 |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Icon Partners V C，LP |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Icon Partners V C，LP (7), (9) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
||
IIN Group Holdings，LLC |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|||
（Integrative Nutrition，LLC） (7), (8) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
想象一下Topco，LP（Common） |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
||
IHS Parent Holdngs，LP |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Ironclad Holdco，LLC（应用技术服务有限责任公司） (7), (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
国际贸易委员会Infusion Co-invest，LP (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
ITC Rumba，LLC（Cano Health，LLC） (7),(8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
肯塔基赛车控股有限责任公司 (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|||
Kinetic买方有限责任公司 |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
KL Stockton Co-Invest LP（任何小时服务） (7),(8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
光速投资控股有限责任公司 (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
LJ Avalon，LP |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Magnolia Topco LP -A类普通股权 (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
||
Magnolia Topco LP -b类普通股权 (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
||
玛氏中间控股II，Inc. (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|||
EDI聚集器，LP |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Meadowlark Title，LLC (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|||
MSark，LLC |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|||
市政紧急服务公司 (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
NEPRT母公司控股有限责任公司（Recteq，LLC） (7), (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
诺拉母控股有限责任公司 |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
North Haven Saints Equity Holdings，LP (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
NXOF控股公司(Tyto Athene，LLC） (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|||
OceanSound Discovery Equity，LP（Holdco Sands Intermediate，LLC） (7), (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
OHCP V BC COI，LP |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
OHCP V BC COI，LP (9) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
||
ORL Holdco，Inc. (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|||
PennantPark-TSO高级贷款基金，LP (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
LEP Pequod Holdings，LP |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Pink Lily Holdco，LLC（PL Acquisitions，LLC） (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Pragmatic Institute，LLC |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Quad（美国）联合投资，LP |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
QuantiTech InvestCo LP (7), (8) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
QuantiTech InvestCo LP (7), (8), (9) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
||
QuantiTech InvestCo II LP (7), (8), |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
RFMG Parent，LP（Rancho Health MSO，Inc.） (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
JB Holdings Investments LLC（销售基准指数LLC） (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
Seaway Topco，LP |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
Signature CR Intermediate Holdco，Inc. (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
SP L2 Holdings，LLC（Ledge Lounger，Inc.） |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
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请参阅合并财务报表注释
19
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合投资计划-（续）
2023年9月30日
(单位：千，共享数据除外)
颁发者名称 |
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成熟性 |
|
|
行业 |
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当前 |
|
|
基点 |
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帕/ |
|
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成本 |
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|
公允价值(2) |
|
||||||
SC Dominion Holdings，LLC |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
b类（US Dominion，Inc.） (7) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
StellPen Holdings，LLC（CF512，Inc.） (7) |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
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||||
TAC LifePort Holdings，LLC (7),(8) |
|
|
— |
|
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— |
|
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— |
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|
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Tower Arch Infolinks Media，LP（Infolinks Media Buyco，LLC）(8) |
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Tower Arch Infolinks Media，LP（Infolinks Media Buyco，LLC）(8) (9) |
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PPC Holding Company，LP (5), (7), (8), (10) |
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TWD Parent Holdings，LLC（The Vertex Companies，LLC） (7) |
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UniTek全球服务公司（C） |
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UniTek全球服务公司（W） |
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UniVista保险 (7),(8) |
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泌尿科合作伙伴有限公司，L.P. |
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沃克·爱迪生·霍德科有限责任公司 |
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WCP IvyRehab QP CF Feeder，LP(8) |
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WCP IvyRehab QP CF Feeder，LP (8), (9) |
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野猫家长，LP（野猫Buyerco，Inc.） (7) |
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对非受控、非附属投资组合公司的投资总额 |
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对受控、附属投资组合公司的投资- |
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第一优先权有担保债务- |
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Marketplace Events，LLC -超级优先权 (7), (9) |
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PennantPark高级担保贷款基金I LLC (7), (9), (10) |
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第一优先权担保债务总额 |
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新MBE Holdings，LLC（Marketplace Events，LLC） (7),(8) |
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PennantPark高级担保贷款基金I LLC (7), (9), (10) |
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对受控、附属投资组合公司的投资总额 |
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投资总额— |
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现金和现金等价物- |
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货币市场--贝莱德联邦金融衍生机构30 |
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现金和现金等价物合计 |
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请参阅合并财务报表注释
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PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合财务报表附注
2024年6月30日
(未经审计)
1.组织结构
PennantPark Floating Rate Capital Ltd.成立于2010年10月，是马里兰州的一家公司。我们是一家封闭式、外部管理、非多元化的投资公司，根据1940年法案，我们已选择被视为BDC。
我们的投资目标是在寻求保本的同时，同时产生当前的收入和资本增值。我们寻求通过主要投资于浮动利率贷款和其他对债务评级低于投资级的美国中端市场私人公司的投资来实现我们的投资目标。浮动利率贷款以浮动利率支付利息，这些利率是定期确定，根据浮动的基础贷款利率，如SOFR，有或没有下限，加上固定的利差。在正常的市场条件下，我们普遍预计至少
我们直接和通过我们的全资子公司、我们未合并的合资企业和未合并的有限合伙企业来执行我们的投资战略。
“附属公司”是指主要从事证券或其他资产投资活动并由本公司全资拥有的实体。该公司并不打算
设立或取得主要从事证券或其他资产投资活动的任何实体的主要控制权，但
结伴。我们遵守1940年法案第18节关于资本结构和与我们子公司的总体杠杆的规定。我们的
子公司遵守1940年法案第17条有关关联交易和托管的规定。在本公司成立附属公司的范围内
由投资顾问以外的投资顾问提供咨询，这些子公司的投资顾问将遵守1940年法案中关于
投资顾问合同，包括但不限于第15节，就像它是1940年法案第2(A)(20)节规定的公司的投资顾问一样。
我们已经与PennantPark Investment Advisers LLC(“投资顾问”)签订了一项投资管理协议，或(“投资管理协议”)，这是一家管理我们日常运营的外部顾问。我们还与PennantPark Investment Administration LLC(“管理人”)签订了管理协议，或(“管理协议”)，为我们的运营提供必要的管理服务。
Funding I是我们的全资子公司和特殊目的实体，于2011年5月在特拉华州成立，是一家有限责任公司。我们成立了Funding I，以建立一项信贷安排。投资顾问担任Funding I的抵押品管理人，并已不可撤销地指示，只要投资顾问仍是抵押品管理人，就该等服务所欠的任何管理费均须支付予吾等。这一安排不会增加我们的综合管理费。
我们已成立并预期将继续成立若干应课税附属公司，包括应课税附属公司，该等附属公司须作为公司缴税。这些应税子公司允许我们持有某些被视为直通实体的投资组合公司的股权证券，以满足美国联邦所得税的目的，同时促进我们根据《准则》获得RIC资格。
2022年4月14日，在公司自愿从纳斯达克股票市场撤回其普通股的主体上市并于2022年4月13日收市时生效后，公司普通股开始在纽约证券交易所上市和交易。
2024年2月7日，公司向以色列证券管理局和特拉维夫证券交易所有限公司(“特拉维夫证券交易所”)提交了一份通知，自愿要求将公司普通股从TASE的交易中退市。多伦多证券交易所的最后一个交易日是2024年5月6日，公司普通股在多伦多证券交易所的退市于2024年5月8日生效。
2017年5月，我们与Kemper Corporation(纽约证券交易所代码：KMPR)、利邦万能保险公司或Kemper的子公司成立了PSSL，这是一家未合并的合资企业。PSSL主要投资于中端市场和其他符合我们战略的公司债务证券。PSSL是作为特拉华州的一家有限责任公司成立的。请参阅注释4。
2017年11月，我们发行了美元
2019年9月，证券化发行人完成债务证券化。2031年的资产支持债务由证券化发行人的多元化投资组合担保，主要由中端市场贷款和中端市场贷款的参与权益组成。2031年的资产支持债务计划于2031年10月15日到期。于债务证券化成交日期，考虑到吾等将初始成交日期贷款组合(包括若干全资附属公司向吾等发放的贷款)转让予证券化发行人，证券化发行人将转让予吾等
2024年2月22日，2036年证券化发行人完成2036年债务证券化。2036年资产支持债务由2036年证券化发行人的多元化投资组合担保，主要由中间市场贷款和中间市场贷款的参与权益组成。2036年的资产支持债务计划于2036年4月到期。在2036年债务证券化的成交日期，考虑到我们将初始成交日期的贷款组合转移到2036年证券化发行人，其中包括我们某些全资子公司向我们分配的贷款。请参阅附注10。
2021年3月和2021年10月，我们发行了美元
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PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合财务报表附注
2024年6月30日
(未经审计)
2021年4月，我们成立了PennantPark-TSO高级贷款基金有限责任公司(“PTSF”)，这是一家未合并的有限合伙企业，组织形式为特拉华州有限责任合伙企业。我们卖出了$
2022年2月4日，我们成立了一家全资子公司，即特拉华州的有限责任公司PFLT Investment Holdings II，LLC。2022年12月31日，我们将我们在PFLT Investment Holdings，LLC(“控股”)的100%权益转让给Holdings II。自2024年1月1日起，Holdings II选择将其视为美国联邦所得税公司。2024年1月3日，我们从Holdings II手中购买了Holdings的股权，Holdings成为美国联邦所得税的合伙企业。该公司与Holdings II就Holdings订立一项有限责任公司协议，规定若干付款及分享Holdings的投资所应占的收入、收益、亏损及扣减。
我们是由声称被排除在修订后的1936年商品交易法或商品交易法下的“商品池经营者”定义之外的人经营的，因此，不受商品交易法规定的商品池经营者的注册或监管。
2.重大会计政策
按照美国公认会计原则(GAAP)编制我们的合并财务报表，要求管理层做出估计和假设，这些估计和假设会影响合并财务报表日期我们资产和负债的报告金额，以及报告期内报告的收入和费用。管理层认为，所有被认为是公平列报财务报表所必需的、属于正常经常性性质的调整都已列入。经济和监管环境、金融市场、我们投资组合公司的信誉以及在确定这些估计和假设时使用的任何其他参数的变化可能会导致实际结果与这些估计和假设不同。我们可能会对某些前期金额进行重新分类，以符合本期列报。我们已经消除了所有公司间余额和交易。参考财务会计准则委员会或FASB的修订后的会计准则编纂或ASC，作为会计文献的单一来源。根据截至综合财务报表发布之日发生的事件，对后续事件进行适当的评估和披露。
我们的综合财务报表是根据公认会计准则编制，与美国会计准则第946号专题“金融服务-投资公司”保持一致，并根据表10-K/Q的报告要求和S-X法规第6、10和12条(视情况而定)编制。根据S-X法规第6-09条的规定，我们提供了合并净资产变动表，以代替合并的股东权益变动表。
重述以前发布的财务报表
在截至2023年9月30日的年度10-K表格年度报告中指出，在编制截至2023年9月30日的年度财务报表时，管理层在2022年9月30日的财务报表中发现了与公司关联公司PSL和PTSF有关的现金分类和列报错误。本公司将与其投资有关的现金活动及应付联属公司记为减少现金账，而非将相关现金及现金等价物作为资产列报，并将应付联属公司作为负债列报。2023年6月30日也存在这种错误分类，更正错误的影响反映在截至2023年6月30日的9个月的合并现金流量表上，作为现金和现金等价物的增加，期初总额为#美元。
误差修正对截至2023年6月30日的综合资产负债表上报告的总净资产和每股净资产值没有影响。与上年比较现金流量表金额相关的更正在截至2024年6月30日的季度中报告。
我们一贯采用的重要会计政策如下：
(A)投资估值
我们预计，我们的投资组合中的许多投资可能没有现成的市场价值，我们按照本报告所述的书面估值政策和始终如一的应用估值程序，按照董事会真诚决定的公允价值对该等投资进行估值。对于没有现成市场价值的投资，董事会在按公允价值为我们的投资定价时可能会考虑的因素包括任何抵押品的性质和可变现价值、投资组合公司的付款能力及其收益和贴现现金流、投资组合公司开展业务的市场、与上市证券的比较以及其他相关因素。当外部事件(例如购买交易、公开发售或随后的股权出售)发生时，吾等认为该外部事件所指示的定价可佐证或修订吾等的估值。由于确定没有现成市场价值的投资的公允价值存在固有的不确定性，实际交易中使用的价格可能与我们的估值不同，差异可能是重大的。请参阅注5。
我们的投资组合通常由非流动性证券组成，包括债务和股权投资。对于市场报价无法获取或市场报价被认为无法反映公允价值的投资，我们的董事会每季度进行多步骤估值流程，如下所述：
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PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合财务报表附注
2024年6月30日
(未经审计)
我们的董事会通常使用市场报价来评估我们投资的价值，这些投资的市场报价很容易获得。我们通过独立定价服务或从至少两家经纪商或交易商(如果有)或从主要做市商或一级市场交易商获得的出价获得这些市场价值。投资顾问评估经纪人或交易商出价的来源和可靠性。如果董事会有正当理由相信任何该等市场报价并不反映一项投资的公允价值，则可采用其对市场报价缺乏的资产所采用的估值程序，对该等投资进行独立估值。
(B)证券交易、收入确认和已实现/未实现损益
证券交易以交易日期为基础进行记录。我们使用特定的确认方法，以偿还或出售的净收益与投资的摊余成本基础之间的差额来衡量已实现损益，而不考虑先前确认的未实现升值或折旧，但考虑了提前还款罚金。未实现增值或折旧的净变化反映了报告期内我们的组合投资、信贷安排和2023年票据的公允价值的变化，包括在实现收益或亏损时对先前记录的未实现增值或折旧的任何冲销。
我们以权责发生制记录利息收入，只要我们期望收取该等金额。对于具有合同PIK利息的贷款和债务投资，该利息代表应计利息并添加到贷款余额中，通常在到期时到期，当投资组合公司估值表明此类PIK利息不能收回时，我们通常不会应计PIK利息。如果我们有理由怀疑我们是否有能力收取贷款和债务投资的应收利息，我们不会将其作为应收利息应计。贷款发放费、原始发行贴现或OID、市场贴现或溢价以及负债的递延融资成本(我们没有公允价值)被资本化，然后使用有效利息方法作为利息收入增加或摊销，如果是递延融资成本，则作为利息支出。我们将从贷款和债务投资中赚取的提前还款罚金记为收入。股息收入(如有)于除股息日按应计制确认，以我们预期收取该等金额为准。本公司不时从投资组合公司收取某些费用，这些费用可能是非经常性的，也可能不是。此类费用包括贷款提前还款罚金、结构费、修改费和代理费，并在赚取时记为其他投资收入。诉讼和解应根据ASC子标题450-30，收益或有事项或ASC 450-30中的收益或有规定进行会计处理。
当本金或利息支付逾期30天或以上和/或有合理怀疑本金或利息将被收回时，贷款被置于非应计项目状态。当一笔贷款处于非应计状态时，应计利息通常被冲销。根据管理层的判断，非权责发生贷款的利息支付可确认为收入或计入本金。在支付逾期本金和利息时，非权责发生制贷款恢复为权责发生制状态，根据管理层的判断，这些贷款很可能保持流动状态。截至2024年6月30日，我们拥有
(C)所得税
我们已经遵守了法典m分节的要求，并有资格被视为联邦所得税的RIC。在这方面，我们使用ASC主题740，所得税或ASC 740规定的资产和负债方法来核算所得税。根据这一方法，所得税是根据财务报表账面金额与现有资产和负债的计税基础之间的差额，为当前应付金额和作为税务资产和负债的递延金额计提的。根据我们的资格和被选为美国联邦所得税RIC的候选人，我们通常不会招致实质性的美国联邦所得税。然而，我们可以选择保留日历年收入的一部分，这可能会导致征收联邦消费税，或者我们可能会通过我们的应税子公司(包括应税子公司)产生税收。截至2024年6月30日止三个月及九个月，我们就净投资收入计提税项准备为$
吾等根据美国会计准则第740条在综合财务报表中确认税务状况的影响，若基于技术上的优点，该状况经适用税务机关审核后更有可能得以维持。未被认为满足“更有可能”起征点的税收头寸将被记录为税收支出或福利。如果适用，可能评估的与所得税有关的罚款或利息将在财务报表中归类为其他业务费用。并无与不确定税务状况有关的应计税项，亦无就本文所述期间的任何相关利息或罚金应计款项。该公司关于ASC 740的决定可能会在以后基于各种因素进行审查和调整，这些因素包括但不限于对税收法律、法规及其解释的持续分析。虽然该公司同时提交联邦和州所得税申报单，但该公司的主要税务管辖范围是联邦。
Holdings II，需缴纳美国联邦、州和地方企业所得税。应纳税子公司的所得税费用和相关税项负债反映在公司的合并财务报表中。
截至2024年6月30日的三个月和九个月，公司确认了
我们的运作方式是维持我们的选举作为RIC纳税，并取消公司级别的美国联邦所得税(除
23
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合财务报表附注
2024年6月30日
(未经审计)
税费以及应纳税子公司发生的所得税。因此，我们报告的所得税支出与其按联邦法定税率计算的税收支出之间的差额
由于联邦所得税规定与公认会计原则不同，符合税收规定的分配可能不同于为财务报告目的确认的净投资收入和已实现净收益。税务法规和公认会计原则之间的差异可能是永久性的，也可能是暂时性的。在资产和负债的合并财务报表中，资本账户之间的永久性差异被重新分类，以反映其纳税性质。当某些收入、费用、收益或损失项目在未来某个时间确认时，就会出现暂时性差异。
(D)分配和资本交易
对普通股股东的分配在除股息日入账。应支付的分配金额(如果有的话)由董事会每季度确定，通常以管理层估计的收益为基础。净已实现资本收益，如果有的话，可以至少每年分配一次。分配的税收属性一般包括普通收入和资本收益，但也可能包括某些符合税收条件的股息和/或资本返还。
通过发行我们普通股进行的资本交易在发行时被记录，发售成本在我们普通股发行时作为资本减少计入。
2023年3月27日，我们与Citizens JMP Securities，LLC，Raymond James&Associates，Inc.和Truist Securities，Inc.(统称为股权分配协议)签订了股权分配协议，作为与出售我们普通股股份有关的销售代理(各自为销售代理，共同称为销售代理)，总发行价高达$
在截至2024年6月30日的三个月和九个月内，我们发布了
(E)外币兑换
我们的账簿和记录都是用美元保存的。任何外币金额均按以下基准折算成美元：
尽管净资产和公允价值是根据上述适用外汇汇率列报的，但我们并没有将投资、其他资产和债务的外汇汇率变动导致的经营业绩部分与所持投资和负债的公允价值变动引起的波动分开。这种波动包括在投资和负债的已实现和未实现净收益或损失中。
外国证券和货币换算可能涉及某些考虑因素和风险，这些因素和风险通常与投资美国公司和美国政府证券无关。这些风险包括但不限于货币波动和重估，以及未来不利的政治、社会和经济发展，这可能导致在外国市场的投资比可比的美国公司或美国政府债券的流动性更差，价格更不稳定。
(F)合并
在S-X法规允许的情况下，以及根据ASC第946-810-45-3段的解释，PennantPark Floating Rate Capital Ltd.一般不会合并其在投资公司、全资子公司或以向我们提供服务为业务的受控运营公司以外的公司的投资。因此，我们在合并财务报表中综合了我们的应税子公司的业绩，包括应税子公司、Funding I、证券化发行人和2036-证券化发行人。我们不巩固我们在PSSL或PTSF的非控股权益。请参阅附注4中对我们在PSSL的投资的进一步说明。
(G)资产转让和服务
不符合ASC主题860，转移和维修，销售会计处理要求的资产转移反映在资产和负债合并报表和投资作为投资的合并时间表中。Funding I的债权人已获得其所有资产的担保权益，这些资产不打算提供给PennantPark Floating Rate Capital Ltd.或其任何附属公司的债权人。
2020年3月，FASB发布了会计准则更新，或ASU，第2020-04号，《参考汇率改革(主题848)：促进参考汇率改革对财务报告的影响》。指导意见为将GAAP应用于合同修改、套期保值关系和其他交易提供了可选的权宜之计和例外，但须满足某些标准，即参考LIBOR或其他参考利率预计将因参考利率改革而终止。ASU 2020-04自2020年3月12日起至2022年12月31日对所有实体有效。FASB批准将伦敦银行间同业拆借利率延长(可选)两年至2024年12月31日，以退出LIBOR。于截至2024年6月30日止三个月及九个月期间，本公司利用ASU 2020-04年度提供的可选权宜之计及例外情况，其影响对综合财务报表及其附注并不重大。
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PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合财务报表附注
2024年6月30日
(未经审计)
2022年3月，FASB发布了ASU第2022-02号，“金融工具--信贷损失(专题326)”，旨在解决ASU 2016-13年实施后审查期间发现的问题，“金融工具--信贷损失(专题326)：金融工具信贷损失的计量”。该修正案除其他事项外，取消了子主题310-40“应收账款--债权人的问题债务重组”中对债权人问题债务重组的会计指导，同时加强了对借款人遇到财务困难时某些贷款再融资和债权人重组的披露要求。新的指导方针在2022年12月15日之后开始的中期和年度期间有效。本公司已采纳实施适当控制及程序的新会计准则，其影响对综合财务报表及其附注并不重大。
2022年6月，FASB发布了ASU 2022-03，公允价值计量(主题820)：受合同销售限制的股权证券的公允价值计量，或ASU 2022-03，改变了ASC主题820，公允价值计量和披露，或ASC 820的公允价值计量披露要求。修正案澄清，出售股权证券的合同限制不被视为股权证券会计单位的一部分，因此在计量公允价值时不考虑。修正案还澄清，实体不能作为单独的核算单位承认和衡量合同销售限制。新的指导方针适用于2023年12月15日之后的财政年度，包括其中的过渡期。允许提前申请。该公司目前正在评估采用这一新会计准则将对其综合财务报表产生的影响，但预计影响不会很大。
2023年12月，FASB发布了ASU 2023-09“所得税披露的改进”(“ASU 2023-09”)。ASU 2023-09打算提高所得税披露的透明度。ASU 2023-09在2024年12月15日之后的财政年度生效，并将在预期基础上采用，并可选择追溯适用。我们目前正在评估这一指导意见的影响，但我们预计不会对我们的财务报表产生实质性影响。
3.协议和关联方交易
(A)《投资管理协定》
与投资顾问的投资管理协议于2024年5月获得我们的董事会（包括与我们或投资顾问没有利害关系的大多数董事）重新批准。根据投资管理协议，投资顾问在董事会的全面监督下管理我们的日常运营并向我们提供投资咨询服务。投资顾问担任Funding I的抵押品经理，并已不可撤销地指示，只要投资顾问仍然担任抵押品经理，就应向公司支付与此类服务有关的任何管理费。此安排不会增加我们的综合管理费。为了提供这些服务，投资顾问从我们处收到一笔费用，该费用由两部分组成-基本管理费和激励费。
基地管理费
基本管理费按年率计算
奖励费
奖励费用分为两部分，具体如下：
其中一部分是根据我们上一个日历季度的奖励前费用净投资收入计算并按季度支付的。为此目的，激励前费用净投资收入指利息收入、股息收入和任何其他收入，包括任何其他费用(提供管理协助的费用除外)，如修正、承诺、发起、预付罚金、结构、勤勉和咨询费或从投资组合公司收到的其他费用，减去本季度的运营费用(包括基本管理费、根据管理协议应支付的任何费用、任何信贷安排下的任何利息支出或修订费用和就任何已发行和已发行的优先股支付的任何利息支出或修订费用，但不包括激励费用)。就具有递延利息特征的投资而言，奖励前费用净投资收入包括尚未收到现金的应计收入(如OID、具有实物支付利息的债务工具和零息证券)。奖励前费用净投资收入不包括任何已实现资本收益，经计算已实现资本损失或未实现资本增值或折旧。奖励前费用净投资收入，以上一日历季度末我们净资产价值的百分比表示，与
奖励费用的第二部分是在每个日历年结束时(或在《投资管理协议》终止时，截至终止日期)确定并拖欠的，等于
25
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合财务报表附注
2024年6月30日
(未经审计)
根据公认会计原则，吾等须根据每期期末所持投资的已实现资本收益净额及未实现资本增值及折旧净额应计资本利得激励费。在计算应计资本利得奖励费用时，吾等在计算时考虑累计未实现资本增值，因为若该等未实现资本增值已实现，则须支付资本收益奖励费用，即使在计算根据投资管理协议实际应付的费用时不允许考虑该等未实现资本增值。该应计项目使用累计已实现资本损益和累计未实现资本增值或折旧来计算。如果该金额在期末为正数，则我们记录的资本利得激励费用等于
(B)管理协议
2024年5月，我们的董事会重新批准了与署长的管理协议，其中包括与我们没有利害关系的大多数董事。根据《行政管理协议》，行政长官为我们提供行政服务和办公设施。为提供此等服务、设施及人员，吾等已同意向署长偿还署长在履行《管理协议》下的义务时所产生的间接费用及其他开支的可分摊部分，包括租金及本公司首席财务官、首席合规官、公司法律顾问及其各自工作人员的补偿成本及相关开支的可分摊部分。署长开出的帐单金额可能包括与其与私营部门会计准则的行政协议有关的贷项。署长还代表我们向我们需要提供这种援助的投资组合公司提供重要的管理援助。其中某些费用的偿还包括在合并业务报表的行政事务费用中。截至2024年6月30日的三个月和九个月，我们记录的行政费用约为y $
于2022年7月1日，与管理人的管理协议经修订，以澄清本公司可就以下事项向本公司报销管理人：(I)管理人的内部专业人士就本公司持续经营向本公司提供的税务及一般法律意见及/或服务；及(Ii)管理人或其联属公司的内部专业人员就与潜在或实际投资及交易有关的事宜向本公司或其投资组合公司提供的交易性法律意见及/或服务，包括税务结构及/或尽职调查。
(C)其他关联方交易
本公司、投资顾问及若干其他联属公司已获美国证券交易委员会授予豁免宽免令，使本公司可与投资顾问管理的其他基金共同投资。如果我们与其他关联基金共同投资，我们的投资顾问将不会获得补偿，除非在豁免令和适用法律允许的范围内，包括1940年法案第57(K)节规定的限制。
有几个
截至2024年6月30日的三个月和九个月，我们出售了 $
截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月和九个月内，我们没有向PTSF出售任何投资。
截至2024年6月30日和2023年9月30日，PFlt应付PSSL和PTSF 的
截至2024年6月30日和2023年9月30日，PFlt应收管理员款项为美元
4.投资
截至2024年6月30日的三个月和九个月购买投资，包括PIk利息总计美元
投资以及现金及现金等值物包括以下内容：
(千美元) |
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年9月30日 |
|
||||||||||
投资分类 |
|
成本 |
|
|
公允价值 |
|
|
成本 |
|
|
公允价值 |
|
||||
第一留置权 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
PSSL中的第一优先权 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
第二留置权 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
次级债务 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
股权 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
PSSL的股权 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
总投资 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
现金及现金等价物 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
投资总额以及现金和现金等值物 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
26
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合财务报表附注
2024年6月30日
(未经审计)
下表按行业分类描述了投资，并按公允价值列出了此类行业投资组合资产总额（不包括现金及现金等值物）的百分比：
行业分类 |
|
2024年6月30日 (1) |
|
2023年9月30日(1) |
|
||
专业服务 |
|
|
% |
|
% |
||
航空航天与国防 |
|
|
|
|
|
||
医疗保健提供者和服务 |
|
|
|
|
|
||
媒体 |
|
|
|
|
|
||
电子设备、仪器和零部件 |
|
|
|
|
|
||
建筑与工程 |
|
|
|
|
|
||
休闲产品 |
|
|
|
|
|
||
总代理商 |
|
|
|
|
|
||
个人产品 |
|
|
|
|
|
||
IT服务 |
|
|
|
|
|
||
媒体：多元化和生产 |
|
|
|
|
|
||
高科技产业 |
|
|
|
|
|
||
医疗保健、教育和儿童保育 |
|
|
|
|
|
||
保险 |
|
|
|
|
|
||
医疗保健技术 |
|
|
|
|
|
||
多元化消费服务 |
|
|
|
|
|
||
商业服务与用品 |
|
|
|
|
|
||
建筑产品 |
|
|
|
|
|
||
建筑与建筑 |
|
|
|
|
|
||
互联网软件和服务 |
|
|
|
|
|
||
资本设备 |
|
|
|
|
|
||
商业服务 |
|
|
|
|
|
||
化学品、塑料和橡胶 |
|
|
|
|
|
||
汽车零部件 |
|
|
|
|
— |
|
|
医疗保健设备和用品 |
|
|
|
|
|
||
多元化金融服务 |
|
|
|
|
|
||
酒店、餐馆和休闲场所 |
|
|
|
|
|
||
消费者服务 |
|
|
|
|
|
||
汽车 |
|
|
|
|
|
||
食品产品 |
|
|
|
|
|
||
金融服务 |
|
|
|
|
|
||
金属和矿业 |
|
|
|
|
|
||
航空货运和物流 |
|
|
|
|
|
||
纺织品、服装和奢侈品 |
|
|
|
|
|
||
所有其他 |
|
|
|
|
|
||
总 |
|
|
% |
|
% |
||
27
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合财务报表附注
2024年6月30日
(未经审计)
PennantPark高级担保贷款基金I LLC
2017年5月，我们和Kemper成立了PSSL，这是一家未合并的合资企业。PSSL主要投资于中端市场和其他符合我们战略的公司债务证券。PSSL是作为特拉华州的一家有限责任公司成立的。截至2024年6月30日和2023年9月30日，PSSL的总资产为
我们和Kemper以第一留置权、担保债务和股权的形式向PSSL提供资本。截至2024年6月30日和2023年9月30日，我们和肯珀拥有
我们和Kemper各自任命了两名成员到PSSL
2023年8月，PSSL进入了一项$
2021年1月，PSSL完成了一项$
2024年5月，PSL完成了2032年资产支持债务的再融资，通过1美元
2023年4月，PSSL完成了一项$
以下是PSSL按公允价值计算的投资组合摘要：
(千美元) |
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年9月30日 |
|
||
总投资 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
创收投资的加权平均成本收益率 |
|
|
% |
|
|
% |
||
PSSL中的投资组合公司数量 |
|
|
|
|
|
|
||
最大的投资组合公司投资 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
五个最大投资组合公司的投资总额 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
28
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合财务报表附注
2024年6月30日
(未经审计)
以下是截至2024年6月30日PSSL的个人投资列表（单位：单位：千美元）：
颁发者名称 |
|
成熟性 |
|
|
行业 |
|
当前 |
|
|
基点 |
|
|
帕尔 |
|
|
成本 |
|
|
公允价值（2） |
|
||||
第一优先权有担保债务- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
A1车库合并Sub，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||||||
ACP Avenu Buyer，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
ACP Falcon买家公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Ad.net Acquisition，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Aeronix，Inc |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
阿尔卑斯收购公司II |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC）-增量定期贷款 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
应用技术服务有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
阿克菲尔德收购公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Beta Plus科技公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Big Top Holdings，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
BioDerm公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
黑鹰工业分销公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
BlueHalo Finance Holdings，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
布罗德兄弟公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
伯吉斯点采购商公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
作者：Light Professional IT Services，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
卡内基达特莱特有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Cartessa Aesthetics，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
CF 512，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
挑战者性能优化公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
||
Confluent Health，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Connatix买家公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
起重机1服务公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
斯考奇博士有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
DRI控股公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
DSA Holdings III，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
ESL Entertainment，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
EDS Buyer，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Exigo Intermediate II，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
ETE中间体II，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
费尔班克斯莫尔斯防御 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
全球控股InterCo LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
GramelyBuyer，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
汉考克屋顶和建筑有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Hills Distribution，Inc |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
HW Holdco，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
想象一下Acquisitionco，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
无限家庭服务控股公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
综合营养有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
||
诚信营销收购有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Inventus Power，Inc |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
ITI控股公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Kinetic买方有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Lash OpCo，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
LAV Gear Holdings，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
光速买家公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
LJ Avalon Holdings，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Loving Tan Intermediate II，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Lucky Bucks，LLC -先出定期贷款 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Lucky Bucks，LLC -长期贷款 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
MAG DS Corp |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Magenta Buyer，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Marketplace Events，LLC -超级优先权定期贷款 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Marketplace Events，LLC -超级优先权无资金定期贷款 (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
||||
Marketplace Events，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
火星收购控股公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
MBS Holdings，Inc |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
EDI买家公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Meadowlark Acquizer，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Medina Health，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Megawatt Acquisitionco，Inc |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
关键任务电子公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
MORE Group Holdings，Inc |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
市政紧急服务公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
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|||||||
NBH Group LLC |
|
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% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
诺拉收购有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
一站式邮件有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
ORL Acquisitions，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
输出服务集团公司-先出定期贷款 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
输出服务集团公司-长期贷款 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
OWL收购有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Ox Two，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
太平洋买家有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
PCS Midco，Inc |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
29
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合财务报表附注
2024年6月30日
(未经审计)
颁发者名称 |
|
成熟性 |
|
|
行业 |
|
当前 |
|
|
基点 |
|
|
帕尔 |
|
|
成本 |
|
|
公允价值（2） |
|
||||||
PH Beauty Holdings，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
PL Acquisitionco，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
||||
PlayPower，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Pragmatic Institute，LLC (5) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Quantic Electronics，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||||||||
Rancho Health MSO，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
前台买家，有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Recteq，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Research Now Group，LLC和Dynata，LLC (4) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Research Now Group，LLC和Dynata，LLC -DID |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
农村采购控股公司(HPA SPQ Merger Sub，Inc.） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
销售基准指数LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
萨金特与格林利夫公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
||||
施莱辛格全球公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
||||
海道买家有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Sigma Defense Systems，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Simplicity Financial Marketing Group Holdings，Inc |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
斯科皮马·康斯利奥家长有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Smartronix，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
微笑品牌公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Solutionreach，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Spendmend Holdings LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Summit Behavioral Healthcare，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
系统规划与分析公司（f/k/a Management Consulting & Research，LLC） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
TCG 3.0慢跑者收购公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
团队服务集团有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Teneo Holdings，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
蓝鸟集团有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Vertex Companies，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
PPC Canada Parent，Inc.和PPC US Parent，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Transgo，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
TWS收购公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Tyto Athene，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
泌尿科管理控股公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
沃克·爱迪生家具公司 (4) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
沃克爱迪生家具公司有限责任公司-初级循环信贷机构 (4) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
沃克爱迪生家具有限公司- DDTL -无资金支持 (3)(4) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
( |
) |
||||||
瞭望塔买家有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
野猫Buyerco公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
拉链洗车有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
第一优先权担保债务总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
股票证券- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
幸运雄鹿有限责任公司 |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
新MBE Holdings，LLC |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
|
||
输出服务集团公司 |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
沃克·爱迪生家具-普通股权 |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|||
权益证券合计 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
总投资- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
现金和现金等价物- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
贝莱德联邦金融学院30 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
现金和现金等价物合计 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
总投资和现金等价物- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||||
负债超过其他资产-( |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|||||
会员权益- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
||||||
30
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合财务报表附注
2024年6月30日
(未经审计)
以下是截至2023年9月30日PSSL的个人投资清单(以面值和美元为单位)
颁发者名称 |
|
成熟性 |
|
|
行业 |
|
当前 |
|
|
基点 |
|
|
帕尔 |
|
|
成本 |
|
|
公允价值(2) |
|
|||||
第一优先权有担保债务- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
A1车库合并Sub，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||||||
Ad.net Acquisition，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
阿尔卑斯收购公司II |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Anteriad Holdings Inc（fka MeritDirect）2023年3月 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
任何时间服务 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
顶尖服务合作伙伴有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Apex Service Partners，LLC定期贷款B |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Apex Service Partners，LLC定期贷款C |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
应用技术服务有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
应用技术服务有限责任公司- DDTL无资金支持（3） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
( |
) |
|||||
阿克菲尔德收购公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Beta Plus科技公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
BioDerm公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
黑鹰工业分销公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
布罗德兄弟公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
伯吉斯点采购商公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
作者：Light Professional IT Services，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Cadence航空航天有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
Cartessa Aesthetics，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
CF 512，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
CHA Holdings，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
挑战者性能优化公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
Confluent Health，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Connatix买家公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
起重机1服务公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
斯考奇博士有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
DRI控股公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
DSA Holdings III，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Duraco专业磁带有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
ESL Entertainment，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
EDS Buyer，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
电力租赁公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Exigo Intermediate II，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
ETE中间体II，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
费尔班克斯莫尔斯防御 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
全球控股InterCo LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
GramelyBuyer，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
汉考克屋顶和建筑有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Holdco Sands Intermediate，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
HW Holdco，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
想象一下Acquisitionco，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
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||||||||
Incement Fertility Ventures，LLC |
|
|
|
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% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
无限家庭服务控股公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
综合数据服务 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
综合营养有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
诚信营销收购有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Inventus Power，Inc |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
ITI控股公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
K2 Pure Solutions NoCal，LP |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Kinetic买方有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Lash OpCo，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
LAV Gear Holdings，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
光速买家公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
LJ Avalon Holdings，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Loving Tan Intermediate II，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Lucky Bucks，LLC（4） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
幸运雄鹿队。LLC -运营公司DID贷款 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
MAG DS Corp |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Magenta Buyer，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Marketplace Events，LLC -超级优先权定期贷款 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Marketplace Events，LLC -超级优先权无资金定期贷款（3） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|||||
Marketplace Events，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
火星收购控股公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
MBS Holdings，Inc |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
EDI买家公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Meadowlark Acquizer，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
关键任务电子公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
市政紧急服务公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
NBH Group LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
海王星洪水公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
新米兰尼集团有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
一站式邮件有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
ORL Acquisitions，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
输出服务集团公司 (4) |
|
|
|
|
|
% |
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
OWL收购有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Ox Two，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
Peaquod Merger Sub，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
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|
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|
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|
|
|
|
|
||||||||
PH Beauty Holdings，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
||||||||
PL Acquisitionco，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
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|
|
（PIk |
|
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|
|||||
PlayPower，Inc. |
|
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% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
31
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合财务报表附注
2024年6月30日
(未经审计)
颁发者名称 |
|
成熟性 |
|
|
行业 |
|
当前 |
|
|
基点 |
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|
帕尔 |
|
|
成本 |
|
|
公允价值(2) |
|
||||||
Pragmatic Institute，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Quantic Electronics，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||||||||
Rancho Health MSO，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
前台买家，有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Recteq，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Research Now Group，LLC和DyNata，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
农村采购控股公司(HPA SPQ Merger Sub，Inc.） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
销售基准指数LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
萨金特与格林利夫公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
施莱辛格全球公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
（PIk |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
海道买家有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Sigma Defense Systems，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
斯科皮马·康斯利奥家长有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
微笑品牌公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Solutionreach，Inc. |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Spendmend Holdings LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
STV集团有限公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Summit Behavioral Healthcare，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
系统规划与分析公司（f/k/a Management Consulting & Research，LLC） |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
团队服务集团有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Teneo Holdings LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
宙斯盾科技集团有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
蓝鸟集团有限责任公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Vertex Companies，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
PPC Canada Parent，Inc.和PPC US Parent，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
TWS收购公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
Tyto Athene，LLC |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
泌尿科管理控股公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
沃克·爱迪生家具公司 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
沃克爱迪生家具公司有限责任公司-初级循环信贷机构 |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
沃克爱迪生家具有限公司- DDTL -无资金支持 (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
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|
||||||||
野猫Buyerco公司 |
|
|
|
|
|
% |
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|
|
|
|
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|
|||||||||
拉链洗车有限责任公司 |
|
|
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% |
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|||||||||
|
|
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|
|
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第一优先权担保债务总额 |
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|
|
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股票证券- |
|
|
|
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|
|
|
|
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|
|
|
|
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|
||||||
新MBE Holdings，LLC |
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
|
||
沃克·爱迪生家具-普通股权 |
|
|
— |
|
|
|
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|
|
|
|
|
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|
|
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权益证券合计 |
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总投资- |
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|||||||||||
现金和现金等价物- |
|
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|||||||||||
贝莱德联邦金融学院30 |
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||||||
现金和现金等价物合计 |
|
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||||||
总投资和现金等价物- |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||||
负债超过其他资产-( |
|
|
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|
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|
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( |
) |
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会员权益- |
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|
|
|
$ |
|
||||||
32
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合财务报表附注
2024年6月30日
(未经审计)
以下是PSL的合并资产和负债表(以千美元为单位)：
|
|
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|
|
|
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||
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|
2024年6月30日 |
|
|
|
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|
(未经审计) |
|
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2023年9月30日 |
|
||
资产 |
|
|
|
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|
|
|
||
按公允价值计算的投资(摊余成本--#美元 |
$ |
|
|
|
$ |
|
|
||
现金和现金等价物(费用--#美元 |
|
|
|
|
|
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||
应收利息 |
|
|
|
|
|
|
|
||
应由附属公司支付 |
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||
预付费用和其他资产 |
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总资产 |
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负债 |
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|
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||
应付信贷安排 |
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|
||
2032年资产支持债务，净值（面值-美元 |
|
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|
|
|
|
|
||
2035资产支持债务，净值（面值-美元 |
|
|
|
|
|
|
|
||
2036年资产支持债务，净值（面值-美元 |
|
|
|
|
|
|
|
||
应付给会员的票据 |
|
|
|
|
|
|
|
||
信贷安排和资产支持债务的应付利息 |
|
|
|
|
|
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||
应为购买的投资支付 |
|
|
|
|
|
|
|
||
会员票据应付利息 |
|
|
|
|
|
|
|
||
应计费用 |
|
|
|
|
|
|
|
||
由于附属公司 |
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总负债 |
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||
|
|
|
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会员权益 |
|
|
|
|
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||
总负债和成员权益 |
$ |
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|
|
$ |
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||
以下是PSSL的合并运营报表（单位：千美元）：
|
|
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|
|
|
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|
|
|
|
|
||||
|
|
截至6月30日的三个月， |
|
|
截至6月30日的九个月里， |
|
|||||||||||
|
|
2024 |
|
|
|
2023 |
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
||||
投资收益： |
|
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利息 |
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$ |
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$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
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其他收入 |
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总投资收益 |
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费用(1): |
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||||
信贷安排和资产支持债务的利息和费用 |
|
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|
||||
发给成员的附注的利息支出 |
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行政管理费 |
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一般和行政费用 |
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总费用 |
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净投资收益 |
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投资已实现和未实现收益（损失）： |
|
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|
|
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|
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|
|
|
||||
投资已实现净收益(亏损) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
||
清偿债务已实现净收益(亏损) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
投资未实现增值(折旧)净变化 |
|
|
( |
) |
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
投资已实现和未实现净收益(亏损) |
|
|
( |
) |
|
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|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
运营导致的成员权益净增加(减少) |
|
$ |
( |
) |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
(1)
5.金融工具的公允价值
根据ASC 820的定义，公允价值是我们在出售一项投资或支付有序交易中将一项负债转移给该投资或负债的本金或最有利市场中的市场参与者时将收到的价格。ASC 820强调，估值技术最大限度地利用可观察到的市场投入，最大限度地减少使用不可观察到的投入。投入泛指市场参与者在为资产或负债定价时将使用的假设，包括对风险的假设。输入可以是可观测的，也可以是不可观测的。可观察到的投入反映了市场参与者将根据从独立于我们的来源获得的市场数据为资产或负债定价时使用的假设。不可观察到的输入反映了市场参与者将根据我们在报告期日期获得的最佳信息为资产或负债定价时所使用的假设。
ASC 820将用于衡量这些公允价值的输入分类为以下层次：
1级： |
在活跃市场对相同资产或负债的报价(未经调整)的投入，我们可以在计量日期获得。
|
第2级： |
投入指活跃市场中类似资产或负债的报价，或不活跃市场中相同或类似资产或负债的报价，以及在金融工具的整个期限(如适用)内可直接或间接观察到的资产或负债的投入。 |
33
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合财务报表附注
2024年6月30日
(未经审计)
|
|
第3级： |
无法观察到的资产或负债的投入，因为它们基于我们自己关于市场参与者将如何为资产或负债定价的假设。 |
金融工具在估值层次中的分类是基于对公允价值计量有重要意义的最低投入水平。一般来说，我们的大部分投资，包括2031年的资产支持债务、2036年的资产支持债务、2023年的债券和我们的信贷安排，都被归类为3级。我们的2026年债券被归类为2级，因为它们是具有容易观察到的市场投入的金融工具。由于在确定没有现成市场价值的投资的公允价值时存在固有的不确定性，实际交易中使用的价格可能与我们的估值不同，这些差异可能是重大的。
确定公允价值的投入可能需要管理层作出重大判断或估计。即使有可观察到的市场数据，这些信息也可能是共识定价信息、无序交易或经纪人报价的结果，其中包括一项免责声明，即经纪人在实际交易中不会被要求遵守这样的价格。假设没有额外的确凿证据，协商一致的定价和/或报价加上免责声明的非约束性将导致被归类为3级信息。将这些非约束性经纪商/交易商报价归类为二级资产的确凿证据包括对相同或类似资产的可观察到的有序市场交易，或可能用于为资产定价的其他相关可观察到的基于市场的投入。
我们的投资一般为浮动利率贷款，主要是第一留置权担保债务，但也可能包括第二留置权担保债务、次级债务和股权投资。不包括交易成本的交易价格通常是对开始时公允价值的最佳估计。我们的投资顾问和独立估值公司的持续审核基于对每项基础投资的评估，纳入的估值考虑了对与第三方的融资和销售交易的评估、预期现金流和基于市场的信息，包括可比交易、业绩倍数和收益率等因素。这些使用不可观察到的投入进行估值的非公开投资包括在公允价值层次结构的第三级。
每季度对公允价值层次分类进行审查。我们观察估值投入的能力的变化可能会导致某些金融资产或负债的重新分类。
除了使用上述投入对现金等价物、投资、我们的2023年票据、2026年票据、2031年资产担保债务、2036年资产担保债务和我们的信贷安排进行估值外，我们还采用了董事会批准的与ASC 820一致的估值政策。与我们的估值政策一致，我们在确定公允价值时会评估投入的来源，包括我们的投资正在交易的任何市场。请参阅注释2。
如下表所示，我们使用市场法估值技术的一些3级投资是使用经纪商或交易商的平均出价进行估值的。这些出价包括免责声明，可能没有确凿的证据，可能是无序交易的结果，也可能是共识定价的结果。投资顾问评估经纪人或交易商出价的来源和可靠性。如果董事会有正当理由相信任何此类出价不能反映一项投资的公允价值，它可以使用其对市场报价不足的资产所采用的估值程序，对该投资进行独立估值。根据ASC 820，我们并不将公允价值按每股资产净值计量的任何投资归类为公允价值体系内的实际权宜之计。
我们投资组合的其余部分和我们的长期信贷安排使用市场可比或企业市场价值技术进行估值。对于没有现成市场价值的投资，董事会在按公允价值为我们的投资定价时可能会考虑的因素包括，任何抵押品的性质和可变现价值、投资组合公司的付款能力、其收益和贴现现金流、投资组合公司开展业务的市场、与上市证券的比较、因缺乏市场流动性而折现以及其他相关因素。当发生购买交易、公开发售或随后的股权出售等外部事件时，由该外部事件指示的定价(不包括交易成本)用于确认估值。当使用市盈率对一家投资组合公司进行估值时，所使用的市盈率要求在确定市场参与者将如何为此类资产定价时使用判断和估计。这些使用不可观察到的投入的非公开投资包括在公允价值层次结构的第三级。一般来说，不可观察到的投入或投入组合的敏感性，如行业可比公司、市场前景、一致性、贴现率以及盈利和增长前景的可靠性，或缺乏这些，都会影响投资定价所用的倍数。因此，这些因素中的任何一个因素的任何变化都可能对投资的估值产生重大影响。一般来说，市场收益率的增加将导致债务投资的估值下降，而市场收益率的下降将产生相反的效果。一般来说，息税折旧及摊销前利润(EBITDA)倍数的增加将导致投资估值的增加，而EBITDA倍数的降低将产生相反的效果。
对于ASC 820，我们的3级估值技术、不可观察到的输入和范围分类如下(以千美元为单位)：
资产类别 |
|
2024年6月30日的公允价值 |
|
|
估价技术 |
|
无法观察到的输入 |
|
输入范围 |
|
第一留置权 |
|
$ |
|
|
市场可比性 |
|
经纪人/交易商出价或报价 |
|
不适用 |
|
第一留置权 |
|
|
|
|
市场可比性 |
|
市场收益率 |
|
||
第一留置权 |
|
|
|
|
企业市值 |
|
EBITDA倍数 |
|
||
第二留置权 |
|
|
|
|
市场可比性 |
|
市场收益率 |
|
||
次级债务 |
|
|
|
|
市场可比性 |
|
市场收益率 |
|
||
股权 |
|
|
|
|
企业市值 |
|
EBITDA倍数 |
|
||
三级投资总额 |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
长期信贷融资 |
|
$ |
|
|
市场可比性 |
|
市场收益率 |
|
||
____________________________________________
34
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合财务报表附注
2024年6月30日
(未经审计)
资产类别 |
|
2023年9月30日的公允价值 |
|
|
估价技术 |
|
无法观察到的输入 |
|
输入范围 |
|
第一留置权 |
|
$ |
|
|
市场可比性 |
|
经纪人/经销商出价 |
|
不适用 |
|
第一留置权 |
|
|
|
|
市场可比性 |
|
市场收益率 |
|
||
第一留置权 |
|
|
|
|
企业市值 |
|
EBITDA倍数 |
|
||
第二留置权 |
|
|
|
|
市场可比性 |
|
市场收益率 |
|
||
第二留置权 |
|
|
|
|
企业市值 |
|
EBITDA倍数 |
|
||
股权 |
|
|
|
|
企业市值 |
|
EBITDA倍数 |
|
||
股权 |
|
|
|
|
企业市值 |
|
DLOM(2) |
|
||
三级投资总额 |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
长期信贷便利和2023年票据 |
|
$ |
|
|
市场可比性 |
|
市场收益率 |
|
||
我们的投资、现金及现金等值项目、信贷融资、2023年票据、2026年票据、2031年资产支持债务和2036年资产支持债务在ASC 820的公允价值层次结构中分类如下（以千美元计）：
|
|
2024年6月30日的公允价值 |
|
|||||||||||||||||
描述 |
|
公允价值 |
|
|
1级 |
|
|
2级 |
|
|
3级 |
|
|
净测量 |
|
|||||
第一留置权 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||||
第二留置权 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
次级债务 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
股权 |
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|||||
总投资 |
|
|
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|
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|
|
|
|
|
|
|||||
现金及现金等价物 |
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|||||
投资总额以及现金和现金等值物 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||||
应付信贷便利 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||||
2026年应付票据(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
2031资产支持债务(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
2036年资产支持债务(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
债务总额 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||||
|
|
2023年9月30日的公允价值 |
|
|||||||||||||||||
描述 |
|
公允价值 |
|
|
1级 |
|
|
2级 |
|
|
3级 |
|
|
净测量 |
|
|||||
第一留置权 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||||
第二留置权 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
股权 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
总投资 |
|
|
|
|
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|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|||||
现金及现金等价物 |
|
|
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|
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|
|
|
|
|
|||||
投资总额以及现金和现金等值物 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||||
应付信贷便利 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||||
2023年应付票据 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
2026年应付票据(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
2031资产支持债务(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
债务总额 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||||
35
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合财务报表附注
2024年6月30日
(未经审计)
下表显示了使用重大不可观察输入（第3级）计量的公允价值投资的年初和期末余额的对账
(千美元)：
|
|
截至2024年6月30日的九个月 |
|
|||||||||
描述 |
|
第一留置权 |
|
|
第二次扣押， |
|
|
总计 |
|
|||
期初余额 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|||
未实现升值(折旧)净变化 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
购买、PIk利息、净折扣增加和非现金兑换 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
销售、还款和非现金兑换 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
调入和/或调出3级 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
期末余额 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
|
|
截至2023年6月30日止九个月 |
|
|||||||||
描述 |
|
第一留置权 |
|
|
第二次扣押， |
|
|
总计 |
|
|||
期初余额 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
( |
) |
||
未实现升值(折旧)净变化 |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
购买、PIk利息、净折扣增加和非现金兑换 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
销售、还款和非现金兑换 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
调入和/或调出3级 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
期末余额 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
下表显示了按公允价值确认并使用重大不可观察输入数据（第3级）计量的负债的年初和期末余额的对账(千美元)：
|
|
截至6月30日的九个月里， |
|
|||||
长期信贷便利和2023年票据 |
|
2024 |
|
|
2023 |
|
||
初始余额（成本-美元 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
未实现（折旧）增值净变动计入收益 |
|
|
|
|
|
|
||
借款 |
|
|
|
|
|
|
||
还款 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
已实现(收益)损失净额 |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
调入和/或调出3级 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
期末余额（成本-美元 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
自.起2024年6月30日，我们的信贷安排有未偿还的非美元借款。未偿借款货币兑换后的公允价值净变化如下（单位：千美元）：
外币 |
|
量 |
|
|
借贷成本 |
|
|
现值 |
|
|
重置日期 |
|
公平中的变化 |
|
||||
加元 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
截至2023年9月30日，我们在信贷安排上没有任何未偿还的非美元借款。
一般而言，我们的综合金融负债的账面价值接近公允价值。我们采纳了ASC子主题825-10，金融工具，或ASC 825-10下的原则，为公司提供了按公允价值报告选定金融资产和负债的选项，并做出了不可撤销的选择，将ASC 825-10应用于信贷安排和2023年票据。我们选择使用信贷安排和2023年票据的公允价值选项来调整我们资产和负债的计量属性，同时减少使用不同计量属性导致的收益波动。由于那次选举，并根据大会美联社，我们花费了不到$
截至2024年6月30日的三个月和九个月、信贷安排和2023年票据的未实现升值(折旧)净变化不到$
36
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合财务报表附注
2024年6月30日
(未经审计)
欣赏 $(
6.与附属公司的交易
附属投资组合公司是我们拥有以下所有权的公司
投资为名 |
|
2023年9月30日的公允价值 |
|
毛增加 |
|
附属公司的销售/分销 |
|
净变动率 |
|
2024年6月30日的公允价值 |
|
利息收入 |
|
股息/ |
|
已实现净额 |
受控附属公司 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Marketplace Events，LLC |
|
$ |
|
$ |
|
$— |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
$— |
PennantPark Senior已安全 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Loan Fund I LLC* |
|
|
|
— |
|
( |
|
|
|
|
— |
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受控附属公司总数 |
|
$ |
|
$ |
|
$— |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
$— |
*
7.每股普通股营业净资产变动
以下信息阐述了基本每股净额和稀释后每股净额的计算因经营而增加的净资产
(千美元，每股数据除外)：
|
|
截至6月30日的三个月， |
|
|
截至6月30日的9个月， |
|
||||||||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
||||
经营净资产净增加额的分子 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
基本和稀释加权平均股份的分母 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
运营产生的每股净资产的基本和稀释后净增长 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
8.现金及现金等价物
现金等价物是指货币市场基金中的现金，待投资于较长期的投资组合以及用于其他一般用途。我们的投资组合可能包括对美国国库券(不同期限)、回购协议、货币市场基金或类似回购协议的国库券的临时投资。这些原始到期日为90天或更短的临时投资被视为现金等价物，并包括在综合投资时间表中。在每个财政季度结束时，我们可能会采取积极措施，通过投资于现金等价物来保持下个季度的投资灵活性，这取决于我们在季度末的总资产构成。我们可以通过几种方式来实现这一点，包括购买美国国库券，在季度末后按现金净值结清头寸，暂时动用信贷安排，或利用回购协议或其他被认为适合于此目的的资产负债表交易。在计算投资顾问的管理费时，这些金额不包括在平均调整后总资产中。自购买之日起到期日超过60天的美国国库券的估值与我们的估值政策一致。截至2024年6月30日和2023年9月30日，现金和现金等价物由货币市场基金组成，金额为 $
37
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合财务报表附注
2024年6月30日
(未经审计)
9.财务摘要
以下是财务亮点（以千美元计，每股数据除外）：
|
|
截至6月30日的9个月， |
|
|||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
||
每股数据： |
|
|
|
|
|
|
||
资产净值，期初 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
净投资收益(1) |
|
|
|
|
|
|
||
已实现和未实现收益（损失）净变化 (1) |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
经营净资产净增加(减少)(1) |
|
|
|
|
|
|
||
向股东的分配 (1), (2) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
普通股发行的增值效应 |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
资产净值，期末 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
每股市值，期末 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
总回报 *(3) |
|
|
% |
|
|
|||
期末已发行股份 |
|
|
|
|
|
|
||
比率** /补充数据： |
|
|
|
|
|
|
||
营业费用与平均净资产的比率 ** (4) |
|
|
% |
|
|
% |
||
债务相关费用与平均净资产的比率 ** (5) |
|
|
% |
|
|
% |
||
总费用与平均净资产的比率 ** (5) |
|
|
% |
|
|
% |
||
净投资收益与平均净资产的比率**(5) |
|
|
% |
|
|
% |
||
期末净资产 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
加权平均未偿债务 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
加权平均每股债务(1) |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
单位资产覆盖率(6) |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
投资组合流动率* |
|
|
% |
|
|
% |
||
注：上述费用和投资收入比率并不反映公司在PSL和PTSF收入和费用中所占的比例
*
**
10.债务
截至2024年6月30日和2023年6月30日的九个月的年化加权平均债务成本，包括信贷安排未提取承担额的费用、修订费用和债务发行费用
2018年4月5日，我们的董事会批准适用经2018年综合拨款法案(包括小企业信贷可用性法案)修订的1940法案第61(A)(2)节中提出的修订后的资产覆盖范围要求。SBCAA)。因此，适用于我们的优先证券的资产覆盖范围要求从
信贷安排
Funding I与Truist Bank或贷款人的附属机构的多货币信贷安排，是$
在循环期间，
信贷安排包含契约，包括但不限于对贷款规模、行业要求、贷款平均年限、地理和个人投资组合集中度、最低投资组合收益率和贷款支付频率的限制。此外，信贷安排要求维持对资金I和收入比率的最低股本投资，并对某些付款和发行债务进行限制。信贷安排合规报告是根据GAAP以外的会计基础编制的。截至2024年6月30日，我们遵守了与信贷安排相关的契约。
我们拥有
38
PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合财务报表附注
2024年6月30日
(未经审计)
我们在Funding I中的权益(管理费除外)优先于Funding I的所有其他义务，并受信贷安排中规定的某些付款限制。我们只能在Funding I中我们的股权获得现金分配后，该公司已向贷款人支付了所有所需的(1)现金利息和(如果适用)本金，(2)行政费用和(3)Funding I的其他无担保债权人的债权。投资顾问已不可撤销地指示，只要投资顾问仍是抵押品管理人，就该等服务所欠的任何管理费应支付给公司。
2023年笔记
2017年11月，我们发行了美元
2023年发行的债券的利息为
2026年笔记
2021年3月和D在2021年10月，我们发行了$
2031资产支持债务
2019年9月，本公司完成了
于债务证券化成交日期，考虑到吾等将初始成交日期贷款组合(包括若干全资附属公司向吾等发放的贷款)转让予证券化发行人，证券化发行人将转让予吾等
2031年资产支持债务作为本公司的债务计入综合资产负债表，D类有担保可递延浮动利率票据和证券化发行人的优先股在合并中被剔除。截至2024年6月30日和2023年9月30日，公司拥有$
根据抵押品管理协议，我们的投资顾问担任证券化发行人的抵押品经理。只要我们的投资顾问担任抵押品管理人，其将选择不可撤销地放弃其根据抵押品管理协议可能有权获得的任何抵押品管理费。
2036年资产支持债务
2024年2月，该公司完成了
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PENNANTPARK浮息资本有限公司及附属公司
综合财务报表附注
2024年6月30日
(未经审计)
2036年资产支持债务作为本公司的债务计入综合资产负债表，2036年证券化发行人的附属票据在合并中被剔除。截至2024年6月30日，公司拥有$
根据抵押品管理协议，我们的投资顾问担任2036-证券化发行人的抵押品经理。只要我们的投资顾问担任抵押品管理人，其将选择不可撤销地放弃其根据抵押品管理协议可能有权获得的任何抵押品管理费。
11.承付款和或有事项
有时，我们可能会参与法律程序，包括与执行我们与我们投资组合公司合同项下的权利有关的程序。虽然这些法律程序的结果不能确切地预测，但我们预计这些程序不会对我们的财务状况或运营结果产生实质性影响。未注资的债务和股权投资(如有)在综合投资明细表中披露。截至2024年6月30日和2023年9月30日E有$
12.后续活动
2024年7月25日，我们完成了2031年资产支持债务的再融资，从
40
《独立注册会计师报告》艾瑞德会计师事务所
致PennantPark浮息资本有限公司及其子公司的股东和董事会
中期财务报表审核结果
我们审阅了随附的PennantPark Floating Rate Capital Ltd.及其附属公司(本公司)的综合资产负债表，包括截至2024年6月30日的综合投资明细表、2024年6月30日和2023年6月30日三个月和九个月期间的相关综合经营报表和净资产变动以及2024年6月30日和2023年6月30日九个月期间的现金流量，以及合并财务报表(统称为中期财务信息或财务报表)的相关附注。根据吾等的审核，吾等并不知悉所附的中期财务资料须作出任何重大修改，以符合美国普遍接受的会计原则。
我们此前已按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准审计了本公司截至2023年9月30日的综合资产负债表，包括截至2023年9月30日的综合投资明细表，以及截至该年度的相关综合经营报表、净资产变动和现金流量(未在本文中列出)；在我们于2023年12月7日的报告中，我们对该等综合财务报表表达了无保留意见。我们认为，随附的截至2023年9月30日的综合资产负债表(包括综合投资明细表)中所载的信息，在所有重要方面都与综合资产负债表(包括综合投资明细表)有关，并在所有重要方面都得到了公平的表述。
物质的侧重点
如综合财务报表附注2所述，截至2023年6月30日止九个月的综合现金流量表已重新列报，以重新分类内列报的若干金额。
评审结果的依据
这些中期财务报表由公司管理层负责。我们是根据美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准进行审查的。对临时财务信息的审查主要包括应用分析程序和询问负责财务和会计事项的人员。它的范围远小于根据PCAOB标准进行的审计，其目的是表达对整个财务报表的意见。因此，我们不表达这样的观点。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。
/s/RSM US LLP
纽约，纽约
2024年8月7日
请参阅合并财务报表注释
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独立注册会计师事务所知情书
致PennantPark Floating Rate Capital Ltd.及其子公司董事会和股东
我们已按照美国上市公司会计监督委员会的标准审查了PennantPark Floating Rate Capital Ltd.及其子公司截至2024年6月30日和2023年6月30日的未经审计的中期财务信息，如我们2024年8月7日的报告所示；由于我们没有进行审计，我们对这些信息没有发表任何意见。
我们知道，在贵公司截至2024年6月30日的Form 10-Q季度报告中包含的上述报告，通过引用并入Form N-2的注册说明书第333-279726号。
我们亦知道，根据1933年证券法第436(C)条的规定，上述报告不被视为该法案第7及11条所指由会计师拟备或核证的注册说明书或由会计师拟备或核证的报告的一部分。
/s/RSM US LLP
纽约，纽约
2024年8月7日
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项目2.管理层对以下问题的讨论和分析财务状况和经营成果
前瞻性陈述
这份报告，包括管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析，包含构成前瞻性陈述的陈述，这些陈述与我们和我们的合并子公司有关未来事件或我们未来业绩或未来财务状况的陈述。这些前瞻性陈述不是历史事实，而是基于对我们的公司、我们的行业、我们的信念和我们的假设的当前预期、估计和预测。本报告所载前瞻性陈述涉及风险和不确定因素，包括以下陈述：
我们使用诸如“预期”、“相信”、“期望”、“打算”、“寻求”、“计划”、“估计”和类似的表达来识别前瞻性陈述。您不应对前瞻性陈述施加不适当的影响，因为我们的实际结果可能因任何原因与前瞻性陈述中预测的结果大不相同，包括“风险因素”和本报告其他部分中的因素。
尽管我们认为这些前瞻性陈述所依据的假设是合理的，但这些假设中的任何一个都可能被证明是不准确的，因此，基于这些假设的前瞻性陈述也可能是不准确的。重要的假设包括我们发起新贷款和投资的能力、一定的利润率和盈利水平以及额外资本的可用性。鉴于这些和其他不确定因素，在本报告中加入预测或前瞻性陈述不应被视为我们将实现我们的计划和目标。
本报告中包含的前瞻性表述是基于我们在本报告发布之日获得的信息，我们不承担更新任何此类前瞻性表述的义务。虽然我们没有义务修改或更新本报告中的任何前瞻性声明，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，但我们建议您参考我们可能直接向您作出的任何其他披露，或我们未来可能向美国证券交易委员会提交的报告，包括10-Q/k表年报和当前的8-k表年报。
您应该明白，根据证券法第27A(B)(2)(B)条和交易法第21E(B)(2)(B)条，1995年私人证券诉讼改革法中的“安全港”条款不适用于我们根据交易法提交的定期报告中所作的前瞻性陈述。
以下对本公司财务状况和经营结果的分析应与本报告其他部分所载的综合财务报表及其相关附注一并阅读。
概述
PennantPark Floating Rate Capital Ltd.是一家BDC，其目标是既创造当前收入，又实现资本增值，同时寻求通过主要投资于浮动利率贷款和对美国中端市场公司的其他投资来保护资本。
我们认为，向美国中端市场公司提供的浮动利率贷款为投资者提供了诱人的风险回报，因为此类公司的可用资金有限。我们用“中端市场”一词来指年营收介于5,000美元万和10美元亿之间的公司.我们的投资通常评级低于
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投资级。评级低于投资级的证券通常被称为“杠杆贷款”、“高收益”证券或“垃圾债券”，与评级高于投资级且具有投机性的债务工具相比，它们的风险往往更高。然而，与垃圾债券和其他非投资级债务相比，优先担保浮动利率贷款通常具有更强大的保本特性，比如历史上违约率低于垃圾债券，代表着借款人资本结构中的优先资本来源，并经常将借款人的某些资产作为抵押品。我们的债务投资通常期限从三年到十年不等，向美国进行，并在有限程度上向在不同行业和地理区域运营的非美国公司、合伙企业和其他商业实体进行。
在正常市况下，我们一般预期管理资产价值的至少80%将投资于浮动利率贷款及其他利率浮动的投资。我们通常预计第一留置权担保债务将至少占我们总投资组合的65%。我们通常还预计将高达35%的总投资组合机会性地投资于其他类型的投资，包括第二留置权担保债务和次级债务，以及较小程度的股权投资。我们寻求创建一个多元化的投资组合，通常目标是投资规模平均在500美元万到3,000美元万之间，尽管我们预计这一投资规模将随着我们资本基础的规模而成比例变化。
我们的投资活动取决于许多因素，包括中端市场公司可获得的债务和股权资本的数量、这类公司的并购活动水平、总体经济环境以及我们所做投资类型的竞争环境。我们已经使用，并预计将继续使用我们的债务资本、投资组合轮换的收益以及公开和非公开发行证券的收益，为我们的投资目标提供资金。
彭南特公园浮动利率资本有限公司的组织和结构。
PennantPark Floating Rate Capital Ltd.是一家成立于2010年10月的马里兰州公司，是一家封闭式、外部管理、非多元化的投资公司，根据1940年法案被视为BDC。此外，出于联邦所得税的目的，我们选择将其视为RIC，并打算每年根据该法规获得RIC资格。
我们的投资活动由投资顾问管理。根据我们的投资管理协议，我们同意向我们的投资顾问支付基于我们平均调整后总资产的年度基本管理费以及基于我们的投资业绩的激励费。我们还与行政长官签订了一项管理协议。根据吾等的管理协议，吾等已同意向管理人偿还管理人在履行吾等的管理协议下的义务时所产生的间接费用及其他开支的我们可分摊部分，包括租金及我们的首席财务官、首席合规官、公司法律顾问及其各自职员的薪酬成本及相关开支的可分摊部分。我们的董事会对我们的活动提供全面监督，投资顾问监督我们的日常活动，董事会中的大多数人是独立的。
收入
我们的收入形式是我们持有的债务证券的利息收入，以及我们可能从投资组合公司获得的投资证券的资本利得和股息(如果有的话)。我们的债务投资，无论是以第一留置权担保债务、第二留置权担保债务或次级债务的形式，通常期限为三至十年，并以浮动或固定利率计息。债务证券的利息一般每季度或每半年支付一次。在某些情况下，我们的投资提供递延利息支付或PIK利息。债务证券的本金和任何应计但未付的利息一般在到期日到期。此外，我们可能会以修改、承诺、发起、结构或勤勉费用、提供重要管理协助的费用以及可能的咨询费的形式产生收入。贷款发放费、OID和市场贴现或溢价采用实际利息法作为利息收入资本化和增值或摊销，如属递延融资成本，则作为利息支出。股息收入(如有)于除股息日按应计制确认，以我们预期收取该等金额为准。本公司不时从投资组合公司收取某些费用，这些费用可能是非经常性的，也可能不是。此类费用包括贷款提前还款罚金、结构费、修改费和代理费，并在赚取时记为其他投资收入。诉讼和解应根据ASC子标题450-30，收益或有事项或ASC 450-30中的收益或有规定进行会计处理。
费用
吾等的主要营运开支包括支付管理费及向吾等的投资顾问支付奖励费用(如有)、吾等根据管理协议可分配的间接费用部分及下文详述的其他营运成本。我们的管理费补偿我们的投资顾问在确定、评估、谈判、完善和监控我们的投资方面所做的工作。此外，我们还支付未偿还债务的利息支出，以及我们各种债务安排下未提取金额的未使用承诺费。我们承担我们运营和交易的所有其他直接或间接成本和费用，包括：
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一般来说，在资产增长期间，我们预计我们的一般和行政费用相对稳定，或占总资产的百分比下降，在资产下降期间增加。奖励费用、利息支出和与未来发行证券有关的成本将是上述费用之外的额外费用。
重述以前发布的财务报表
在截至2023年9月30日的年度10-K表格年度报告中指出，在编制截至2023年9月30日的年度财务报表时，管理层在2022年9月30日的财务报表中发现了与公司关联公司PSL和PTSF有关的现金分类和列报错误。本公司将与其投资有关的现金活动及应付联属公司记为减少现金账，而非将相关现金及现金等价物作为资产列报，并将应付联属公司作为负债列报。2023年6月30日也存在这种错误分类，错误更正的影响反映在截至2023年6月30日的9个月的综合现金流量表上，作为现金和现金等价物的增加，期初总计360万，现金和现金等价物的增加，期末总计60万，以及应对附属公司的减少300美元万。
误差修正对截至2023年6月30日的综合资产负债表上报告的总净资产和每股净资产值没有影响。与上年比较现金流量表金额相关的更正在截至2024年6月30日的季度中报告。
由于上述现金分类和列报的错误，我们进行了一项分析，以确定基于激励的薪酬是否被错误地授予，从而需要根据我们于2023年12月1日生效的追回政策进行追回。由于我们不向公司高管支付或以其他方式奖励基于激励的薪酬，因此我们得出的结论是，该错误不会导致错误地授予基于激励的薪酬，因此不需要追回薪酬。
投资组合和投资活动
彭南特公园浮动利率资本有限公司。
截至2024年6月30日，我们的投资组合总计165890万，包括144920万的第一留置权担保债务(包括23770美元的万)，120万的第二留置权担保债务和次级债务以及20860美元的优先和普通股权益(包括5,930美元的万)。我们的债务组合由大约100%的可变利率投资组成。截至2024年6月30日，我们有三家非应计制投资组合公司，分别占我们总投资组合的1.5%和1.1%(按成本和公允价值计算)。截至2024年6月30日，该投资组合的未实现净折旧为1,570美元万。我们的整体投资组合由151家公司组成，平均投资规模为1,100万，债务投资的加权平均收益率为12.1%，其中87%投资于第一留置权担保债务(包括14%的PSL)，不到1%投资于第二留置权担保债务和次级债务，13%投资于优先股和普通股(包括PSL的4%)。截至2024年6月30日，PSSL持有的投资约100%是第一留置权担保债务。
截至2023年9月30日，我们的投资组合总计106720万，包括90620万的第一留置权担保债务(包括21010美元的万)，10万的第二留置权担保债务以及16090美元的优先和普通股权益(包括5,090美元的万)。我们的债务组合由大约100%的可变利率投资组成。截至2023年9月30日，我们有三家非应计制投资组合公司，分别占我们总投资组合的0.9%和0.2%(按成本和公允价值计算)。截至2023年9月30日，该投资组合的未实现净折旧为2,570美元万。我们的整体投资组合由131家公司组成，平均投资规模为810美元万，债务投资的加权平均收益率为12.6%，85%投资于第一留置权担保债务(包括20%的PSL)，不到1%投资于第二留置权担保债务，15%投资于优先股和普通股(包括5%的PSL)。截至2023年9月30日，PSSL持有的投资中有99%是第一留置权担保债务。
在截至2024年6月30日的三个月里，我们向9家新投资组合公司和45家现有投资组合公司投资了32090美元的万，债务投资的加权平均收益率为11.5%。在截至2024年6月30日的三个月里，投资的销售和偿还总额为13760美元万，其中包括向万销售的6,910美元。在截至2024年6月30日的9个月里，我们向33家新投资组合公司和71家现有投资组合公司投资了96180美元的万，债务投资的加权平均收益率为11.7%。在截至2024年6月30日的9个月中，投资的销售和偿还总额为38630美元万，其中包括向万销售的20900美元。
在截至2023年6月30日的三个月里，我们向四家新投资组合公司和40家现有投资组合公司投资了8,000美元万，债务投资的加权平均收益率为12.5%。在截至2023年6月30日的三个月中，销售和偿还投资的总金额为13240美元万，其中包括销售给万的7,530美元。在截至2023年6月30日的9个月里，我们向13家新投资组合公司和63家现有投资组合公司投资了23100美元的万，债务投资的加权平均收益率为12.1%。在截至2023年6月30日的9个月中，投资的销售和偿还总额为25810美元万，其中包括向万销售的12120美元。
PennantPark高级担保贷款基金I LLC
截至2024年6月30日，PSL的投资组合总计90420美元万，由108家公司组成，平均投资规模为840美元万，债务投资加权平均收益率为11.9%。截至2023年9月30日，PSL的投资组合总计78590美元万，由105家公司组成，平均投资规模为7.50亿美元万，债务投资加权平均收益率为12.1%。
于截至2024年6月30日止三个月内，太平洋控股有限公司向5间新投资组合公司及11间现有投资组合公司投资8,450元万(包括向本公司购入的6,910美元万)，债务投资加权平均收益率为11.6%。截至2024年6月30日的三个月，投资的销售和偿还总额为4,700美元万。在截至2024年6月30日的9个月内，太平洋合伙公司向15家新的和20家现有的投资组合公司投资了24040美元的万(包括从公司购买的20900美元的万)，债务投资的加权平均收益率为11.8%。截至2024年6月30日的9个月，万的投资销售和偿还总额为12420美元。
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于截至2023年6月30日止三个月内，PSSL向6间新投资组合公司及15间现有投资组合公司投资7,780美元万(包括向本公司购入的7,530美元万)，债务投资加权平均收益率为12.1%。在截至2023年6月30日的三个月里，投资的销售和偿还总额为4,080美元万。在截至2023年6月30日的9个月内，太平洋合伙公司向17家新的和22家现有的投资组合公司投资了13830美元的万(包括从公司购买的12120美元的万)，债务投资的加权平均收益率为11.8%。截至2023年6月30日的九个月，投资销售和偿还总额为7,880美元万。
在市场上提供产品
2023年3月27日，我们与Citizens JMP Securities，LLC，Raymond James&Associates，Inc.和Truist Securities，Inc.(统称为“股权分配协议”)作为销售代理(每个人都是“销售代理”，一起称为“销售代理”)就出售我们普通股的股票达成了股权分配协议。2023年8月11日，我们修订了该协议，根据市场发售(“万计划”)，总计发售了高达25000美元的ATM股。于2023年8月11日，我们修订并重述与各销售代理的股权分配协议(连同“经修订及重订的股权分配协议”)，以将总发行价提高至最高25000美元万。经修订及重订的股权分配协议规定，吾等可不时透过销售代理提供及出售普通股股份，金额及时间由吾等厘定。实际销售将取决于我们不时决定的各种因素，包括市场状况和我们普通股的交易价格。投资顾问可不时全权酌情支付根据股权分派协议应付的部分或全部佣金，或支付额外的补充款项，以确保与根据本协议作出的所有发售有关的普通股每股售价不会低于我们目前的每股资产净值。投资顾问所支付的任何该等款项将不获本公司退还。
在截至2024年6月30日的三个月和九个月期间，我们通过自动柜员机计划发行了8,770,000股和13,263,436股普通股，平均价格分别为每股11.41美元和11.39美元，分别筹集了10010美元万和15060美元万的净收益(扣除销售代理的佣金和投资顾问的收益)，以确保所有股票以资产净值或高于净资产的价格出售。在股票发行方面，我们将与建立自动取款机计划有关的50万递延发售成本支出为额外实收资本。
关键会计政策和估算
根据公认会计原则编制我们的合并财务报表时，管理层需要作出估计和假设，以影响在合并财务报表日期我们的资产和负债的报告金额，以及报告期内的收入和费用的报告金额。管理层认为，所有被认为是公平列报财务报表所必需的、属于正常经常性性质的调整都已列入。由于经济和监管环境、金融市场以及用于确定此类估计和假设的任何其他参数的变化，实际结果可能与这些估计不同。我们可能会对某些前期金额进行重新分类，以符合本期列报。我们已经消除了所有公司间余额和交易。对ASC的引用是会计文献的单一来源。根据截至综合财务报表发布之日发生的事件，对后续事件进行适当的评估和披露。除了下面的讨论外，我们还在合并财务报表的附注中描述了我们的关键会计政策。我们在《管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析》中讨论了我们的关键会计估计，并在我们的2023年年度报告中以Form 10-k的形式进行了讨论。与我们在2023年年报10-k表格中披露的估计相比，我们的关键会计估计在这三个月中没有重大变化。
投资估值
我们预计，我们的投资组合中许多现在或将来的投资可能没有现成的市场价值，我们按照本报告所述的书面估值政策和一贯应用的估值程序，按照董事会真诚确定的公允价值对该等投资进行估值。对于没有现成市场价值的投资，董事会在按公允价值为我们的投资定价时可能会考虑的因素包括任何抵押品的性质和可变现价值、投资组合公司的付款能力及其收益和贴现现金流、投资组合公司开展业务的市场、与上市证券的比较以及其他相关因素。当外部事件(例如购买交易、公开发售或随后的股权出售)发生时，吾等认为该外部事件所指示的定价可佐证或修订吾等的估值。由于确定没有现成市场价值的投资的公允价值存在固有的不确定性，实际交易中使用的价格可能与我们的估值不同，差异可能是重大的。
我们的投资组合通常由非流动性证券组成，包括债务和股权投资。对于市场报价无法获取或市场报价被认为无法反映公允价值的投资，我们的董事会每季度进行多步骤估值流程，如下所述：
我们的董事会通常使用市场报价来评估我们投资的价值，这些投资的市场报价很容易获得。我们从独立定价服务或从至少两家经纪商或交易商(如果有)或从主要做市商或一级市场交易商获得的出价获得这些市场价值。投资顾问评估经纪人或交易商出价的来源和可靠性。如果董事会有正当理由相信任何该等市场报价并不反映一项投资的公允价值，则可采用其对市场报价缺乏的资产所采用的估值程序，对该等投资进行独立估值。
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根据ASC 820的定义，公允价值是我们在出售一项投资或支付有序交易中将一项负债转移给该投资或负债的本金或最有利市场中的市场参与者时将收到的价格。ASC 820强调，估值技术最大限度地利用可观察到的市场投入，最大限度地减少使用不可观察到的投入。投入泛指市场参与者在为资产或负债定价时将使用的假设，包括对风险的假设。输入可以是可观测的，也可以是不可观测的。可观察到的投入反映了市场参与者将根据从独立于我们的来源获得的市场数据为资产或负债定价时使用的假设。不可观察到的输入反映了市场参与者将根据我们在报告期日期获得的最佳信息为资产或负债定价时所使用的假设。
ASC 820将用于衡量这些公允价值的输入分类为以下层次：
第1级：在活跃市场上对相同资产或负债的报价(未经调整)的投入，我们可在计量日期获得。
第2级：在活跃的市场中为类似资产或负债报价的投入，或在不活跃的市场中相同或类似资产或负债的报价，以及在金融工具的几乎整个期限(如适用)内可直接或间接观察到的资产或负债的投入。
第三级：无法观察到的资产或负债的投入，因为它们是基于我们自己对市场参与者将如何为资产或负债定价的假设。
金融工具在估值层次中的分类是基于对公允价值计量有重要意义的最低投入水平。一般来说，我们的大部分投资，包括2031年的资产支持债务、2036年的资产支持债务、2023年的债券和我们的信贷安排，都被归类为3级。我们的2026年债券被归类为2级，因为它们是具有容易观察到的市场投入的金融工具。由于在确定没有现成市场价值的投资的公允价值时存在固有的不确定性，实际交易中使用的价格可能与我们的估值不同，这些差异可能是重大的。
2020年12月3日，美国证券交易委员会根据1940年法案通过了第2a-5条规则，该规则为1940年法案的目的建立了一个更新的监管框架，用于真诚地确定公允价值。新规则明确了基金董事会如何履行其估值义务，并要求董事会定期评估重大估值风险，并采取措施管理这些风险。该规则还允许董事会在受到董事会监督和某些其他条件的情况下，指定该基金的投资顾问执行公允价值确定。新规定于2021年3月8日生效，合规日期为2022年9月8日。根据1940年法案，我们在遵守日期之前遵守了规则2a-5。虽然我们的董事会目前没有选择指定投资顾问为估值指定人，但我们已经对我们的估值政策和程序进行了某些修订，以符合1940年法案第2a-5条的适用要求。
除了使用上述投入对现金等价物、投资、我们的2023年票据、2026年票据、2031年资产担保债务、2036年资产担保债务和我们的信贷安排进行估值外，我们还采用了董事会批准的与ASC 820一致的估值政策。与我们的估值政策一致，我们在确定公允价值时会评估投入的来源，包括我们的投资正在交易的任何市场。
一般而言，我们的综合金融负债的账面价值接近公允价值。我们采纳了ASC子主题825-10，金融工具，或ASC 825-10的原则，为公司提供了按公允价值报告选定金融资产和负债的选项，并做出了不可撤销的选择，将ASC 825-10应用于信贷安排和2023年票据。我们选择使用信贷安排和2023年票据的公允价值选项来调整我们资产和负债的计量属性，同时减少使用不同计量属性导致的收益波动。由于那次选举及根据公认会计原则，于截至2024年及2023年6月30日止三个月及九个月内，吾等并无就2023年票据产生任何与信贷安排修订成本及债务发行成本有关的开支。ASC 825-10确立了列报和披露要求，旨在促进为类似类型的资产和负债选择不同计量属性的公司之间的比较，并更容易地了解公司选择使用公允价值对收益的影响。ASC 825-10还要求实体在综合资产负债表上显示选定资产和负债的公允价值，信贷安排和2023年票据的公允价值变动在我们的综合经营报表中报告。我们选择不将ASC 825-10应用于任何其他金融资产或负债，包括2026年票据、2031年资产支持债务和2036年资产支持债务。
截至2024年6月30日止三个月及九个月，信贷安排及2023年票据的未实现增值(折旧)净变动分别少于10万及少于10万美元。截至2023年6月30日的三个月和九个月，信贷安排和2023年票据的未实现(折旧)增值净变化分别为580万美元和480万美元。截至2024年6月30日和2023年9月30日，信贷安排和2023年票据的未实现净增值(折旧)净额分别不到10美元万和零。我们使用国家认可的独立估值服务来衡量信贷工具的公允价值，其方式与我们董事会用来评估我们投资的估值过程一致。我们的2023年票据在TASE交易，并在2023年12月期间全额偿还。
2024年2月7日，公司向以色列证券管理局和特拉维夫证券交易所有限公司(“特拉维夫证券交易所”)提交了一份通知，自愿要求将公司普通股从TASE的交易中退市。多伦多证券交易所的最后一个交易日是2024年5月6日，公司普通股在多伦多证券交易所的退市于2024年5月8日生效。
收入确认
我们以权责发生制记录利息收入，只要我们期望收取该等金额。对于具有合同PIK利息的贷款和债务投资，该利息代表应计利息并添加到贷款余额中，通常在到期时到期，当投资组合公司估值表明此类PIK利息不能收回时，我们通常不会应计PIK利息。如果我们有理由怀疑我们是否有能力收取贷款和债务投资的应收利息，我们不会将其作为应收利息应计。贷款发放费、OID、市场贴现或溢价以及负债的递延融资成本(我们没有公允价值)被资本化，然后使用有效利息方法作为利息收入增加或摊销，如果是递延融资成本，则作为利息支出。我们将贷款和债务投资的提前还款罚金记录为收入。股息收入(如有)于除股息日按应计制确认，以我们预期收取该等金额为准。本公司不时从投资组合公司收取某些费用，这些费用可能是非经常性的，也可能不是。此类费用包括贷款提前还款罚金、结构费、修改费和代理费，并在赚取时记为其他投资收入。
已实现损益净额和未实现升值或折旧净变化
我们以偿还或出售的净收益与投资的已摊销成本基础之间的差额计量已实现损益，采用特定的确认方法，而不考虑先前确认的未实现升值或折旧，但考虑了未摊销预付费用和预付罚金。未实现增值或折旧的净变化反映了报告期内我们的组合投资、我们的信贷安排、2023年票据的公允价值的变化，包括在实现收益或亏损时对先前记录的未实现增值或折旧的任何冲销。
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外币折算
我们的账簿和记录都是用美元保存的。任何外币金额均按以下基准折算成美元：
尽管净资产和公允价值是根据上述适用外汇汇率列报的，但我们并没有将投资、其他资产和债务的外汇汇率变动导致的经营业绩部分与所持投资和负债的公允价值变动引起的波动分开。这种波动包括在投资和负债的已实现和未实现净收益或损失中。
实物支付，或实物支付利息
我们在我们的投资组合中有投资，其中包含PIK利息条款。PIK利息被加到投资的本金余额中，并被记录为收入。为了保持我们作为RIC纳税的能力，出于联邦所得税的目的，基本上所有这些收入都必须以股息的形式支付给股东，即使我们可能没有就PIK证券的利息收取任何现金。
联邦所得税
我们已选择接受治疗，并打算每年获得资格，以保持我们的选举被视为守则m分节下的RIC。为了维持我们的RIC税收选择，除了其他要求外，我们必须满足某些年度收入来源和季度资产多元化要求。我们还必须每年从合法可供分配的资产中为联邦所得税向我们的股东分配股息，分配金额通常至少等于我们的普通净收入和超过已实现净长期资本损失的已实现净短期资本收益或投资公司应纳税所得额之和的90%，而不考虑对已支付股息的任何扣除。
虽然我们不需要维持RIC的纳税地位，但为了避免对RICS征收4%的不可抵扣的联邦消费税，我们必须为美国联邦所得税的目的向我们的股东分配每一历年至少等于s(2)资本收益净额的98.2%(即资本利得超过资本亏损的部分)，经某些普通亏损调整后，一般为截至该日历年度10月31日止的一年期间，加上(3)前几年未分配的任何普通收入或资本收益净额，而该等收入或资本利得净额在该年度内并未招致任何企业所得税或税项避税规定。此外，尽管我们可能至少每年以上述方式从合法可用于此类分配的资产中分配已实现的净资本收益(即，超过短期资本损失净额的长期资本收益净额)，但我们已经并可能继续保留该等净资本收益或投资公司应纳税收入，前提是我们保持作为RIC征税的能力，以便为我们提供额外的流动资金。
由于联邦所得税规定与公认会计原则不同，符合税收规定的分配可能不同于为财务报告目的确认的净投资收入和已实现净收益。税务法规和公认会计原则之间的差异可能是永久性的，也可能是暂时性的。在综合财务报表中，资本账户之间的永久性差异被重新分类，以反映其适当的税务性质。当某些收入、费用、收益或损失项目在未来某个时间确认时，就会出现暂时性差异。
在截至2024年6月30日的三个月和九个月里，我们记录了与联邦消费税有关的净投资收入的税收拨备，分别为20万和90万。在截至2023年6月30日的三个月和九个月里，我们记录了与联邦消费税有关的净投资收入的税收拨备，分别为20万和80万。
2022年2月4日，我们成立了一家全资子公司，即特拉华州的有限责任公司PFLT Investment Holdings II，LLC。2022年12月31日，我们将我们在PFLT Investment Holdings，LLC(“控股”)的100%权益转让给Holdings II。自2024年1月1日起，Holdings II选择将其视为美国联邦所得税公司。2024年1月3日，我们从Holdings II手中购买了Holdings的股权，Holdings成为美国联邦所得税的合伙企业。该公司与Holdings II就Holdings订立一项有限责任公司协议，规定若干付款及分享Holdings的投资所应占的收入、收益、亏损及扣减。
在截至2024年6月30日的三个月和九个月，公司确认了应纳税子公司投资未实现增值(折旧)的零和20美元万的准备金。在截至2023年6月30日的三个月和九个月，公司确认了应纳税子公司投资的未实现增值(折旧)的减税拨备，分别为零万和290美元。计提投资未实现增值(折旧)的税项是由于扣除了(1)销售投资收益的预期税负和(2)使用本年度亏损的预期税利。截至2024年6月30日和2023年9月30日，分别有160美元万和180美元万作为与应税子公司持有的投资未实现收益有关的综合资产负债表中的递延税项负债应计。截至2024年6月30日和2023年9月30日，万分别为零和30美元，分别作为与应税子公司持有的投资已实现收益有关的综合经营报表的税项准备金。在截至2024年6月30日的三个月和九个月内，该公司出售其应纳税子公司所持投资的已实现收益分别为零和零。在截至2023年6月30日的三个月和九个月中，该公司分别为出售应纳税子公司持有的投资所实现的收益支付了50美元万和50美元万的税款。
我们的运作方式是维持我们的选择作为RIC纳税，并通过分配足够的投资公司应纳税所得额和资本利得净收入(如果有的话)来取消公司级别的美国联邦所得税(不包括4%的消费税)。因此，我们将有一个等于0%的实际税率之前的消费税和所得税发生的应税子公司。因此，按照21%的联邦法定税率对我们报告的所得税支出和其税收支出之间的差额进行调节是没有意义的。
我们已经成立并预计将继续成立某些应税子公司，包括作为公司征税的应税子公司。这些应税子公司使我们能够持有某些投资组合公司的股权证券，这些公司被视为美国联邦所得税的转嫁实体，同时促进我们根据该守则获得RIC资格。
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行动的结果
以下是截至2024年和2023年6月30日的三个月和九个月的经营业绩。
投资收益
截至2024年6月30日的三个月和九个月，投资收入分别为4,850美元万和13080美元万，这可归因于来自第一留置权担保债务的4,270美元万和11490美元万以及来自其他投资的5，80美元万和1,590美元万。截至2023年6月30日止三个月及九个月，投资收入分别为3,770美元万及10360美元万，分别归因于来自第一留置权担保债务的3,040美元万及8,860美元万及来自其他投资的7，30万及1,500美元万。与上一年同期相比，投资收入增加的主要原因是我们的债务组合规模增加。
费用
截至2024年6月30日的三个月和九个月，支出总额分别为2,730万和7,110万，包括：1,630万和3,990万的债务相关利息和支出，390万和1,030万的基本管理费，530万和1,490万的绩效激励费用，150万和500万的一般和行政费用，20万和90万的税款，以及10万和10万的信贷安排修正案成本。截至2023年6月30日的三个月和九个月，支出总额分别为1,920万和5,460万，包括债务相关利息和支出1,000万和2,960万，基础管理费2,280万和860万，基于业绩的激励费用460万和1,220万，一般和行政费用160万和330万，以及20万和80万税款。与前一年同期相比，支出增加主要是由于借款增加导致的利息支出增加，以及我们投资组合的增加导致基础管理费增加。
净投资收益
截至2024年6月30日的三个月和九个月，净投资收入总计为2,120美元万或每股0.31美元，以及5,970美元万或每股0.95美元。截至2023年6月30日的三个月和九个月，净投资收入总计1,850美元万或每股0.36美元，以及4,900美元万或每股1.02美元。净投资收入增加的主要原因是投资收入增加，与上一年同期相比，费用增加部分抵消了这一增加。
已实现损益净额
截至2024年6月30日的三个月和九个月，已实现净收益(亏损)总额分别为40万美元和60美元万。截至2023年6月30日的三个月和九个月，已实现净亏损总额分别为610万美元和1380万美元。与上一年同期相比，已实现净收益(亏损)的变化主要是由于我们投资的市场状况和它们实现的价值的变化。
投资和债务的未实现增值或贬值
截至2024年6月30日的三个月和九个月，我们报告了投资未实现增值(折旧)的净变化，分别为400万美元和1,000美元万。截至2023年6月30日的三个月和九个月，我们报告的投资未实现增值(折旧)净变化分别为(110万美元)和(2200万美元)。截至2024年6月30日和2023年9月30日，我们的投资未实现净增值(折旧)分别为1570万美元和2570万美元。与上年同期相比，我们投资的未实现增值(折旧)净变化主要是由于我们投资组合中的投资组合公司的经营业绩以及我们投资的资本市场状况的变化。
截至2024年6月30日的三个月和九个月，我们的信贷安排的未实现升值(折旧)净变化分别不到10美元万和不到(10万)美元。截至2023年6月30日止三个月及九个月，我们的信贷安排及2023年票据的未实现增值(折旧)净变动分别为580万美元及480万美元。截至2024年6月30日和2023年9月30日，信贷安排和2023年票据的未实现净增值(折旧)总额分别不到10美元万和零。与上一年同期相比，未实现净增值或(折旧)的净变化主要是由于资本市场的变化。
经营性净资产变动净额
截至2024年6月30日的三个月和九个月，因运营而产生的净资产净增加(减少)合计为1,690美元万或每股0.25美元，以及7,050美元万或每股1.12美元。截至2023年6月30日的三个月和九个月，因运营而产生的净资产净增加(减少)总额分别为560美元万或每股0.11美元和1,120美元万或每股0.23美元。与上一年同期相比，经营业务的净增加或(减少)主要是由于我们投资组合的经营业绩和我们投资的资本市场状况的变化，以及我们债务组合的规模和成本收益率以及融资成本的变化。
流动资金和资本资源
我们的流动资金和资本资源主要来自运营的现金流，包括赚取的收入、投资出售和偿还的收益，以及证券发行和债务融资的收益。我们运营资金的主要用途包括对投资组合公司的投资，以及支付我们产生的费用和其他运营费用。我们已经使用，并预计将继续使用我们的债务资本、我们投资组合的收益以及公开和非公开发行证券的收益，为我们的投资目标和业务提供资金。截至2024年6月30日，根据1940年法案，除某些有限的例外情况外，我们只能借入金额，以便我们在借款后符合150%的资产覆盖率要求。
2018年4月5日，我们的董事会批准了经2018年综合拨款法案(包括SBCAA)修订的1940法案第61(A)(2)节中提出的修改后的资产覆盖范围要求的申请。因此，适用于我们的优先证券的资产覆盖要求从200%(即每1美元股本对应1美元未偿还债务)降至150%(即每1美元股本对应2美元未偿还债务)，自2019年4月5日起生效，但须遵守某些披露要求。截至2024年6月30日和2023年9月30日，根据1940年法案计算，我们的资产覆盖率分别为190%和230%。
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截至2024年6月30日及2023年6月30日止九个月，年化加权平均债务成本分别为7.3%及6.1%，当中包括信贷安排未提取承诺的费用、修订成本及债务发行成本。截至2024年6月30日和2023年9月30日，我们在信贷安排下的未使用借款能力分别为39210美元万和37660美元万，受杠杆和借款基数限制。
截至2024年6月30日，Funding I与贷款人的多货币信贷安排为61100美元万，满足1940年法案对我们作为BDC施加的某些条件和监管限制，利差高于SOFR(或替代无风险浮动利率指数)236个基点，到期日为2026年8月，循环期至2024年8月。截至2024年6月30日和2023年9月30日，我们的全资子公司PennantPark Floating Rate Funding I，LLC在信贷安排下分别借入21890美元万和940美元万，不包括未提取承诺的费用，加权平均利率分别为7.7%和7.7%。
在循环期间，信贷安排的利息为SOFR(或另一种无风险浮动利率指数)加236个基点，在循环期间后，利率将重置为基本利率(或另一种无风险浮动利率指数)加剩余两年的250个基点，于2026年8月到期。信贷安排以Funding I的所有资产作抵押，PennantPark Floating Rate Capital Ltd.和Funding I均已作出惯常陈述及保证，并须遵守有关类似信贷安排的各种契约、报告要求及其他惯常要求。
信贷安排包含契约，包括但不限于贷款规模、货币类型和金额、行业要求、贷款平均年限、地理和个人投资组合集中度、最低投资组合收益率和贷款支付频率的限制。此外，信贷安排要求维持对资金I和收入比率的最低股本投资，并对某些付款和发行债务进行限制。信贷安排合规报告是根据GAAP以外的会计基础编制的。截至2024年6月30日，我们遵守了与我们的信贷安排相关的契约。
我们拥有Funding I 100%的股权，并将Funding I的负债视为我们的杠杆。我们的投资顾问担任信贷安排下Funding I的抵押品经理。
我们在Funding I中的权益(管理费除外)优先于Funding I的所有其他义务，并受信贷安排中规定的某些付款限制。我们只有在(1)向贷款人支付了所有必要的现金利息和本金(如果适用)、(2)必要的行政费用和(3)其他无担保债权人对Funding I的债权之后，才能收到Funding I股权的现金分配。我们不能向您保证有足够的资金向我们进行任何分配，或者此类分配将满足我们对Funding I的期望。投资顾问已不可撤销地指示，只要投资顾问仍是抵押品管理人，就应向公司支付与此类服务有关的管理费。
2017年11月，我们发行了13860美元的2023年万票据。2023年债券是根据本公司与作为受托人的米什梅雷特信托公司之间的信托契约发行的，截至2024年6月30日和2023年9月30日，未偿还的万分别为0和7,620美元。
2023年发行的债券的利息为年息4.3%。2023年债券的利息由2018年6月15日开始，每半年派息一次，分别于每年的6月15日和12月15日支付。2023年票据的本金分四年支付，分别为：2020年12月15日原始本金的15%、2021年12月15日原始本金的15%、2022年12月15日原始本金的15%和2023年12月15日原始本金的55%。2023年12月15日，剩余的2023年未偿还票据已全额偿还。
我们分别于2021年3月及10月发行了本金总额为10000元万及8,500元万的2026年债券，每份债券的公开发行价分别为99.4%及101.5%。2026年债券的利息每半年支付一次，由2021年10月1日起，每年4月1日及10月1日派息一次，年利率为4.25%。2026年债券将于2026年4月1日到期，如果在到期前三个月以上赎回，则可根据我们的选择权赎回全部或部分债券，但需支付全部溢价。2026年债券是我们的一般无担保债务，与我们现有和未来的所有优先无担保债务具有同等的偿付权。在担保该等债务的资产价值范围内，2026年债券实际上从属于我们所有现有及未来的有担保债务，而在结构上则从属于我们任何附属公司、融资工具或类似设施的所有现有及未来债务及其他债务。我们不打算将2026年债券在任何证券交易所或自动交易商报价系统上市。
2019年9月，证券化发行人完成债务证券化。2031年的资产支持债务以证券化发行人的中间市场贷款、中间市场贷款的参与权益和其他资产为担保。债务证券化是透过(A)私募方式进行：(I)7,850元万A-1类高级担保浮动利率票据，于2031年到期，以三个月期SOFR加1.8厘计息；(Ii)1,500元万A-2类高级担保固定利率票据，于2031年到期，利息为3.7厘；(Iii)1,400元万b-1类高级担保浮动利率票据，于2031年到期，以三个月SOFR加2.9厘计息；(Iv)1,600元万B-2类高级担保固定利率票据，于2031年到期。(V)2031年到期的1,900美元万C-1类有担保可推迟浮动利率票据，利率为3个月SOFR加4.0%；(Vi)2031年到期的800美元万C-2类有担保浮动利率票据，利率为5.4%；及(Vii)2031年到期的1,800美元万D类有担保浮动利率票据，3个月SOFR加4.8%的利息；及(B)借款7,750美元万A-1类有担保浮动利率优先贷款，2031年到期，根据证券化发行人之间的信贷协议，这些债券的利息为3个月SOFR加1.8%，作为借款人、各种金融机构、作为贷款人，以及作为抵押品代理和贷款代理的美国银行全国协会。2031年的资产支持债务计划于2031年10月15日到期。截至2024年6月30日和2023年9月30日，该公司有21070美元万和22800美元万的2031年资产支持债务未偿债务，加权平均利率分别为7.1%和7.1%。
于债务证券化结束日，考虑到吾等将初始截止日期贷款组合(包括吾等全资附属公司向吾等分配的贷款)转让予证券化发行人，证券化发行人将证券化发行人的100%优先股、证券化发行人发行的D类有担保可递延浮动利率票据100%及出售2031年资产支持债务所得的部分现金净额转让予吾等。证券化发行人的优先股不计息，在债务证券化结束时的声明价值为5,540美元万。
2031年资产支持债务构成证券化发行人的担保债务，管理2031年资产支持债务的契约包括习惯契约和违约事件。2031年资产支持债券没有也不会根据证券法或任何州证券或蓝天法律注册，如果没有在美国证券交易委员会注册或获得适用的注册豁免，可能不会在美国发行或出售。
根据本行投资顾问与证券化发行人之间的抵押品管理协议，或抵押品管理协议，本行投资顾问担任证券化发行人的抵押品经理。只要我们的投资顾问担任抵押品管理人，其将选择不可撤销地放弃其根据抵押品管理协议可能有权获得的任何抵押品管理费。
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2024年2月，公司完成了35060美元的万定期债务证券化。定期债务证券化，也称为CLO，是本公司发生的一种担保融资形式，由本公司合并，并符合本公司的资产覆盖范围要求。2036年资产支持债券由2036年证券化发行者发行。2036年资产支持债务以2036年证券化发行人的中间市场贷款、中间市场贷款的参与权益和其他资产为担保。债务证券化是透过以下方式进行的：(A)私募：(I)13950万的AAA(SF)A-1类债券，按纽约联邦储备银行公布的三个月有担保隔夜融资利率加2.30厘计息；(Ii)1,400万的AAA(SF)A-2类债券，以三个月SOFR加2.70厘的利率计息；(Iii)2,450万的AA(SF)B类票据，按三个月SOFR加2.90厘计息，(Iv)$2,800万的A(SF)C类票据，其利息为3个月SOFR加3.90厘；。(V)$2,100万的BBB-(SF)D类票据，其利息为3个月SOFR加5.90厘，(统称为“有担保票据”)；及。(Vi)$6,360万的次级票据(“次级票据”)；及。(B)借入$6,000万A-1级有担保浮动利率贷款(“A-1类贷款”，连同有抵押票据及附属票据，称为“债务”)，根据截至成交日期之信贷协议(“信贷协议”)，按三个月期SOFR加2.30%计息，由发行人作为借款人、作为贷款人的各种金融机构以及作为抵押品代理和贷款代理的全国协会的Wilmington Trust。2036年资产支持债务的年化利息将在可用资金范围内支付。这笔债务定于2036年4月18日到期。
2036年资产支持债务作为本公司的债务计入综合资产负债表，2036年证券化发行人的优先股在合并中被剔除。截至2024年6月30日，该公司有28700美元的2036年万资产担保债务未偿还，加权平均利率为8.1%。截至2024年6月30日，2036年资产支持债务的未摊销费用为310美元万。
根据抵押品管理协议，我们的投资顾问担任2036-证券化发行人的抵押品经理。只要我们的投资顾问担任抵押品管理人，其将选择不可撤销地放弃其根据抵押品管理协议可能有权获得的任何抵押品管理费。
2023年3月27日，我们与Citizens JMP Securities，LLC，Raymond James&Associates，Inc.和Truist Securities，Inc.(统称为“股权分配协议”)签订了股权分配协议，作为销售代理(每个人都是“销售代理”，一起称为“销售代理”)出售我们的普通股股票，根据市场发售(“万计划”)，总发行价高达10000美元。2023年8月11日，我们修订了与每一家销售代理的股权分配协议(统称为“修订和重新签署的股权分配协议”)，将总发行价提高到最高25000美元的万。经修订及重订的股权分配协议规定，吾等可不时透过销售代理提供及出售普通股股份，金额及时间由吾等厘定。实际销售将取决于我们不时决定的各种因素，包括市场状况和我们普通股的交易价格。投资顾问可不时全权酌情支付根据股权分派协议应付的部分或全部佣金，或支付额外的补充款项，以确保与根据本协议作出的所有发售有关的普通股每股售价不会低于我们目前的每股资产净值。投资顾问所支付的任何该等款项将不获本公司退还。
在截至2024年6月30日的三个月和九个月期间，我们通过自动柜员机计划发行了8,770,000股和13,263,436股普通股，平均价格分别为每股11.41美元和11.39美元，分别筹集了10010美元万和15060美元万的净收益(扣除销售代理的佣金和投资顾问的收益)，以确保所有股票以资产净值或高于净资产的价格出售。在股票发行方面，我们将与建立自动取款机计划有关的50万递延发售成本支出为额外实收资本。
我们可以通过注册发行现成的注册产品和私募证券来筹集股权或债务资本，将我们的部分投资证券化，以及其他考虑因素或并购。此外，信贷安排的可获得性取决于前面各段所讨论的各种契约和限制。现有资金和未来筹集的任何资金的主要用途预计将用于偿还债务、对投资组合公司的投资、向我们的股东分配现金或用于其他一般公司用途。
我们已经签订了某些合同，根据这些合同，我们对未来有实质性的承诺。根据我们的投资管理协议，PennantPark Investment Advisers担任我们的投资顾问，该协议最近于2024年5月由我们的董事会重新批准，其中包括我们的大多数董事，他们不是我们或投资顾问的利害关系人。在每个报告期内，根据我们的投资管理协议支付的款项等于(1)相当于我们平均调整后总资产价值的百分比的管理费和(2)基于我们业绩的激励费。
根据我们最近于2024年5月经董事会重新批准的《行政管理协议》，行政长官为我们提供开展日常运营所需的办公设施和行政服务，其中包括与我们无关的大多数董事。《行政管理协议》于2022年7月1日修订。如果被要求向我们的投资组合公司提供重要的管理援助，我们或管理人将根据所提供的服务获得额外的报酬。根据我们的管理协议支付的费用基于我们在履行我们的管理协议下的义务时管理人的管理费用的我们的可分配部分，包括租金和我们的首席财务官、首席合规官、公司法律顾问及其各自员工的成本的我们的可分配部分。
如果我们上面讨论的任何合同义务终止，我们签订的新协议下的成本可能会增加。此外，我们在寻找替代方以提供我们根据我们的投资管理协议和我们的管理协议预期获得的服务时，可能会花费大量的时间和费用。任何新的投资管理协议也需要得到我们股东的批准。
截至2024年6月30日和2023年9月30日，我们分别拥有8,460美元万和10060美元万的现金和现金等价物，可用于投资和一般企业用途。我们相信我们的流动资金和资本资源足以把握市场机会。
在截至2024年6月30日的9个月中，我们的经营活动使用了50960美元万现金，我们的融资活动提供了49370美元万现金。我们的经营活动主要使用现金，主要是因为我们的投资活动和我们的融资活动提供了现金，主要是由于我们的信贷安排下的借款，我们自动取款机计划下的公开发行收益，以及2036年资产担保债务的收益，部分被2023年票据的偿还所抵消。
截至2023年6月30日的9个月，我们的经营活动提供了6,240美元万的现金，我们的融资活动使用了5,420美元万的现金。我们的经营活动提供了主要从我们的投资活动中变现的现金，我们的融资活动使用的现金主要是由于我们的信贷安排下的偿还和我们2023年票据的本金偿还，部分被我们的股票发行所得抵消。
51
PennantPark高级担保贷款基金I LLC
2017年5月，我们和Kemper成立了PSSL，这是一家未合并的合资企业。PSSL主要投资于中端市场和其他符合我们战略的公司债务证券。PSSL是作为特拉华州的一家有限责任公司成立的。截至2024年6月30日和2023年9月30日，PSL的总资产分别为95880美元万和86940美元万，其投资组合分别包括对108家和105家投资组合公司的投资。截至2024年6月30日，按公允价值计算，对PSL单一投资组合公司的最大投资为2,130美元万，五项最大投资合计为9,820美元万。截至2023年9月30日，按公允价值计算，对PSL单一投资组合公司的最大投资为1,850美元万，五项最大投资合计为8,340美元万。PSSL投资于我们可能直接投资的同一行业的投资组合公司。
我们和Kemper以第一留置权、担保债务和股权的形式向PSSL提供资本。截至2024年6月30日和2023年9月30日，我们和Kemper分别拥有未偿还的第一留置权担保债务和股权的87.5%和12.5%。截至同一日期，我们对PSL的投资包括分别为23770万(零剩余无资金)和21010万(额外2760美元万无资金)的第一留置权担保债务，以及分别为10190万(零剩余无资金)和9,000万(额外1,180美元万无资金)的股权。
我们和肯珀分别任命了两名成员进入PSSL四人董事会和投资委员会。所有与PSL有关的重大决定，包括涉及其投资组合的决定，都需要获得董事会或投资委员会法定人数的一致批准。法定人数的定义是：(I)出席董事会或投资委员会的两名成员，只要每名成员至少有一名个人出席；(Ii)出席董事会或投资委员会的三名成员，但由只有一名成员出席的成员选举、指定或任命的个人有权就每一事项投两票；及(Iii)董事会或投资委员会的四名成员出席构成法定人数，但每名成员选举、指定或委任的两名个人必须出席。
2023年8月，PSL通过其全资子公司PennantPark高级担保贷款工具LLC II或PSL子公司II与Ally银行签订了26000美元的万(从万32500美元减少)优先担保循环信贷安排，利息为SOFR加260个基点(包括利差调整)，受杠杆和借款基数限制。
2021年1月，PSL以抵押贷款债券(CDO)的形式完成了一笔30070美元的万债务证券化，或称“2032年资产支持债务”。2032年的资产支持债务由PennantPark CLO II，Ltd.的多元化投资组合担保，PennantPark CLO II，Ltd.是PSSL的全资合并子公司，主要由中间市场贷款和中间市场贷款的参与权益组成。2032年的资产支持债务计划于2032年1月到期。在交易结束日，PennantPark CLO II，Ltd.向PennantPark CLO II，Ltd.转让了PennantPark CLO II，Ltd.100%的优先股和PennantPark CLO II，Ltd.发行的E类债券。
2024年5月，PSL通过30070美元的万债务证券化，以抵押贷款债券的形式完成了对2032年资产支持债务的再融资，或称“2036年PSL资产支持债务”。2036年PSSL资产支持债务由PennantPark CLO II，Ltd.的多元化投资组合担保，PennantPark CLO II，Ltd.是PSSL的全资子公司，主要包括中端市场贷款和中端市场贷款的参与权益。2036年的PSSL资产支持债务计划于2036年4月到期。PSSL通过一家合并的子公司保留了优先股和E-R类票据。
203年4月，PSL以抵押贷款债券(CDO)的形式完成了一笔29780美元的万债务证券化，或称“2035年资产支持债务”。2035年的资产支持债务由PennantPark CLO VI，LLC的多元化投资组合担保，PennantPark CLO VI，LLC是PSSL的全资合并子公司，主要包括中端市场贷款和中端市场贷款的参与权益。2035年的资产支持债务计划于2035年4月到期。于交易完成日，PennantPark CLO VI，LLC向PennantPark CLO VI，LLC转让初步成交日期的贷款组合，其中包括若干全资附属公司及US向PennantPark CLO VI，LLC分配的贷款
以下是PSSL按公允价值计算的投资组合摘要：
(千美元) |
|
2024年6月30日 |
|
|
2023年9月30日 |
|
||
总投资 |
|
$ |
904,179 |
|
|
$ |
785,859 |
|
创收投资的加权平均成本收益率 |
|
|
11.9 |
% |
|
|
12.1 |
% |
PSSL中的投资组合公司数量 |
|
|
108 |
|
|
|
105 |
|
最大的投资组合公司投资 |
|
$ |
21,328 |
|
|
$ |
18,463 |
|
五个最大投资组合公司的投资总额 |
|
$ |
98,172 |
|
|
$ |
83,365 |
|
52
以下是截至2024年6月30日PSSL的个人投资列表（单位：单位：千美元）：
颁发者名称 |
|
成熟性 |
|
|
行业 |
|
当前 |
|
|
基点 |
|
|
帕尔 |
|
|
成本 |
|
|
公允价值（2） |
|
||||
第一优先权有担保债务-1，327.4% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
A1车库合并Sub，LLC |
|
12/22/2028 |
|
|
商业服务与用品 |
|
|
11.44 |
% |
|
SOFR+610 |
|
|
|
2,910 |
|
|
$ |
2,861 |
|
|
$ |
2,910 |
|
ACP Avenu Buyer，LLC |
|
10/2/2029 |
|
|
商业服务 |
|
|
11.55 |
% |
|
SOFR+625 |
|
|
|
9,950 |
|
|
|
9,792 |
|
|
|
9,652 |
|
ACP Falcon买家公司 |
|
8/1/2029 |
|
|
商业服务 |
|
|
10.80 |
% |
|
SOFR+550 |
|
|
|
18,809 |
|
|
|
18,471 |
|
|
|
18,960 |
|
Ad.net Acquisition，LLC |
|
5/7/2026 |
|
|
媒体 |
|
|
11.60 |
% |
|
SOFR+626 |
|
|
|
8,730 |
|
|
|
8,676 |
|
|
|
8,730 |
|
Aeronix，Inc |
|
12/18/2028 |
|
|
航空航天与国防 |
|
|
10.83 |
% |
|
SOFR+550 |
|
|
|
15,920 |
|
|
|
15,696 |
|
|
|
15,920 |
|
阿尔卑斯收购公司II |
|
11/30/2026 |
|
|
容器和包装 |
|
|
11.43 |
% |
|
SOFR+600 |
|
|
|
12,755 |
|
|
|
12,494 |
|
|
|
12,245 |
|
Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC） |
|
6/30/2026 |
|
|
媒体：广告、印刷和出版 |
|
|
11.23 |
% |
|
SOFR+575 |
|
|
|
4,788 |
|
|
|
4,674 |
|
|
|
4,788 |
|
Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC）-增量定期贷款 |
|
6/30/2026 |
|
|
媒体：广告、印刷和出版 |
|
|
11.23 |
% |
|
SOFR+575 |
|
|
|
4,688 |
|
|
|
4,646 |
|
|
|
4,688 |
|
应用技术服务有限责任公司 |
|
12/29/2026 |
|
|
商业服务与用品 |
|
|
11.23 |
% |
|
SOFR+615 |
|
|
|
11,184 |
|
|
|
11,082 |
|
|
|
11,016 |
|
阿克菲尔德收购公司 |
|
8/3/2029 |
|
|
航空航天与国防 |
|
|
11.58 |
% |
|
SOFR+625 |
|
|
|
11,143 |
|
|
|
10,994 |
|
|
|
11,087 |
|
Beta Plus科技公司 |
|
7/1/2029 |
|
|
商业服务 |
|
|
11.08 |
% |
|
SOFR+575 |
|
|
|
4,913 |
|
|
|
4,838 |
|
|
|
4,814 |
|
Big Top Holdings，LLC |
|
2/28/2030 |
|
|
商业服务 |
|
|
11.58 |
% |
|
SOFR+625 |
|
|
|
15,461 |
|
|
|
15,200 |
|
|
|
15,345 |
|
BioDerm公司 |
|
1/31/2028 |
|
|
医疗保健和制药 |
|
|
11.83 |
% |
|
SOFR+650 |
|
|
|
8,910 |
|
|
|
8,818 |
|
|
|
8,799 |
|
黑鹰工业分销公司 |
|
9/17/2026 |
|
|
总代理商 |
|
|
11.73 |
% |
|
SOFR+625 |
|
|
|
15,013 |
|
|
|
14,816 |
|
|
|
14,938 |
|
BlueHalo Finance Holdings，LLC |
|
10/31/2025 |
|
|
航空航天与国防 |
|
|
10.09 |
% |
|
SOFR+490 |
|
|
|
5,561 |
|
|
|
5,534 |
|
|
|
5,477 |
|
布罗德兄弟公司 |
|
12/4/2025 |
|
|
消费品 |
|
|
11.60 |
% |
|
SOFR+626 |
|
|
|
2,290 |
|
|
|
2,290 |
|
|
|
2,290 |
|
伯吉斯点采购商公司 |
|
9/26/2029 |
|
|
汽车 |
|
|
10.69 |
% |
|
SOFR+525 |
|
|
|
443 |
|
|
|
417 |
|
|
|
428 |
|
作者：Light Professional IT Services，LLC |
|
5/16/2025 |
|
|
高科技产业 |
|
|
12.37 |
% |
|
SOFR+688 |
|
|
|
13,235 |
|
|
|
13,202 |
|
|
|
13,169 |
|
卡内基达特莱特有限责任公司 |
|
2/7/2030 |
|
|
媒体：广告、印刷和出版 |
|
|
10.84 |
% |
|
SOFR+550 |
|
|
|
15,282 |
|
|
|
15,063 |
|
|
|
15,052 |
|
Cartessa Aesthetics，LLC |
|
6/14/2028 |
|
|
总代理商 |
|
|
11.08 |
% |
|
SOFR+575 |
|
|
|
9,563 |
|
|
|
9,449 |
|
|
|
9,563 |
|
CF 512，Inc. |
|
8/20/2026 |
|
|
媒体 |
|
|
11.54 |
% |
|
SOFR+619 |
|
|
|
6,768 |
|
|
|
6,693 |
|
|
|
6,667 |
|
挑战者性能优化公司 |
|
8/31/2024 |
|
|
商业服务 |
|
|
13.18 |
% |
|
SOFR+775 |
|
|
|
9,104 |
|
|
|
9,099 |
|
|
|
9,058 |
|
|
|
|
|
|
|
|
(PIk 1.00%） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
||
Confluent Health，LLC |
|
10/28/2028 |
|
|
医疗保健和制药 |
|
|
9.46 |
% |
|
SOFR+400 |
|
|
|
6,726 |
|
|
|
6,514 |
|
|
|
6,507 |
|
Connatix买家公司 |
|
7/13/2027 |
|
|
媒体 |
|
|
11.11 |
% |
|
SOFR+576 |
|
|
|
3,785 |
|
|
|
3,742 |
|
|
|
3,709 |
|
起重机1服务公司 |
|
8/16/2027 |
|
|
商业服务与用品 |
|
|
10.35 |
% |
|
SOFR+525 |
|
|
|
2,073 |
|
|
|
2,055 |
|
|
|
2,068 |
|
斯考奇博士有限责任公司 |
|
8/31/2027 |
|
|
个人产品 |
|
|
11.18 |
% |
|
SOFR+585 |
|
|
|
14,600 |
|
|
|
14,425 |
|
|
|
14,600 |
|
DRI控股公司 |
|
12/21/2028 |
|
|
媒体 |
|
|
10.69 |
% |
|
SOFR+525 |
|
|
|
2,607 |
|
|
|
2,419 |
|
|
|
2,500 |
|
DSA Holdings III，Inc. |
|
11/3/2025 |
|
|
消费品：耐用 |
|
|
11.73 |
% |
|
SOFR+640 |
|
|
|
14,080 |
|
|
|
14,055 |
|
|
|
14,024 |
|
ESL Entertainment，LLC |
|
8/31/2030 |
|
|
酒店、游戏和休闲 |
|
|
9.34 |
% |
|
SOFR+400 |
|
|
|
4,975 |
|
|
|
4,899 |
|
|
|
4,987 |
|
EDS Buyer，LLC |
|
1/10/2029 |
|
|
电子设备、仪器和零部件 |
|
|
11.08 |
% |
|
SOFR+575 |
|
|
|
8,888 |
|
|
|
8,783 |
|
|
|
8,754 |
|
Exigo Intermediate II，LLC |
|
3/15/2027 |
|
|
软件 |
|
|
11.69 |
% |
|
SOFR+610 |
|
|
|
12,578 |
|
|
|
12,442 |
|
|
|
12,484 |
|
ETE中间体II，LLC |
|
5/29/2029 |
|
|
多元化消费服务 |
|
|
11.84 |
% |
|
SOFR+650 |
|
|
|
12,280 |
|
|
|
12,058 |
|
|
|
12,402 |
|
费尔班克斯莫尔斯防御 |
|
6/17/2028 |
|
|
航空航天与国防 |
|
|
10.35 |
% |
|
SOFR+475 |
|
|
|
10,117 |
|
|
|
10,069 |
|
|
|
10,125 |
|
全球控股InterCo LLC |
|
3/16/2026 |
|
|
多元化金融服务 |
|
|
11.48 |
% |
|
SOFR+610 |
|
|
|
3,706 |
|
|
|
3,698 |
|
|
|
3,521 |
|
GramelyBuyer，Inc. |
|
8/10/2027 |
|
|
贸易公司和分销商 |
|
|
10.93 |
% |
|
SOFR+560 |
|
|
|
3,732 |
|
|
|
3,693 |
|
|
|
3,695 |
|
汉考克屋顶和建筑有限责任公司 |
|
12/31/2026 |
|
|
保险 |
|
|
10.93 |
% |
|
SOFR+560 |
|
|
|
2,153 |
|
|
|
2,129 |
|
|
|
2,024 |
|
Hills Distribution，Inc |
|
11/8/2029 |
|
|
商业服务 |
|
|
11.33 |
% |
|
SOFR+600 |
|
|
|
8,980 |
|
|
|
8,857 |
|
|
|
8,890 |
|
HW Holdco，LLC |
|
5/10/2026 |
|
|
媒体 |
|
|
11.79 |
% |
|
SOFR+640 |
|
|
|
3,503 |
|
|
|
3,489 |
|
|
|
3,503 |
|
想象一下Acquisitionco，LLC |
|
11/15/2027 |
|
|
软件 |
|
|
10.43 |
% |
|
SOFR+510 |
|
|
|
9,178 |
|
|
|
9,035 |
|
|
|
9,132 |
|
无限家庭服务控股公司 |
|
12/28/2028 |
|
|
商业服务与用品 |
|
|
12.18 |
% |
|
SOFR+685 |
|
|
|
6,044 |
|
|
|
5,946 |
|
|
|
6,044 |
|
综合营养有限责任公司 |
|
1/31/2025 |
|
|
多元化消费服务 |
|
|
12.46 |
% |
|
SOFR+715 |
|
|
|
11,118 |
|
|
|
11,112 |
|
|
|
9,561 |
|
|
|
|
|
|
|
|
(PIk 2.25%） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
||
诚信营销收购有限责任公司 |
|
8/27/2026 |
|
|
保险 |
|
|
11.50 |
% |
|
SOFR+615 |
|
|
|
5,865 |
|
|
|
5,830 |
|
|
|
5,836 |
|
Inventus Power，Inc |
|
6/30/2025 |
|
|
消费品：耐用 |
|
|
12.96 |
% |
|
SOFR+761 |
|
|
|
8,174 |
|
|
|
8,084 |
|
|
|
8,010 |
|
ITI控股公司 |
|
3/3/2028 |
|
|
IT服务 |
|
|
10.98 |
% |
|
SOFR+560 |
|
|
|
3,910 |
|
|
|
3,861 |
|
|
|
3,910 |
|
Kinetic买方有限责任公司 |
|
11/10/2027 |
|
|
个人产品 |
|
|
11.48 |
% |
|
SOFR+615 |
|
|
|
13,492 |
|
|
|
13,280 |
|
|
|
13,492 |
|
Lash OpCo，LLC |
|
2/18/2027 |
|
|
个人产品 |
|
|
13.18 |
% |
|
SOFR+775 |
|
|
|
14,542 |
|
|
|
14,333 |
|
|
|
14,396 |
|
LAV Gear Holdings，Inc. |
|
10/31/2025 |
|
|
资本设备 |
|
|
11.77 |
% |
|
SOFR+640 |
|
|
|
15,023 |
|
|
|
15,009 |
|
|
|
14,842 |
|
光速买家公司 |
|
2/3/2026 |
|
|
医疗保健提供者和服务 |
|
|
10.69 |
% |
|
SOFR+535 |
|
|
|
11,352 |
|
|
|
11,270 |
|
|
|
11,352 |
|
LJ Avalon Holdings，LLC |
|
1/31/2030 |
|
|
环境产业 |
|
|
11.74 |
% |
|
SOFR+640 |
|
|
|
2,566 |
|
|
|
2,522 |
|
|
|
2,566 |
|
Loving Tan Intermediate II，Inc. |
|
5/31/2028 |
|
|
消费品 |
|
|
12.34 |
% |
|
SOFR+700 |
|
|
|
7,425 |
|
|
|
7,302 |
|
|
|
7,369 |
|
Lucky Bucks，LLC -先出定期贷款 |
|
10/2/2028 |
|
|
酒店、游戏和休闲 |
|
|
12.98 |
% |
|
SOFR+765 |
|
|
|
260 |
|
|
|
260 |
|
|
|
260 |
|
Lucky Bucks，LLC -长期贷款 |
|
10/2/2029 |
|
|
酒店、游戏和休闲 |
|
|
12.98 |
% |
|
SOFR+765 |
|
|
|
519 |
|
|
|
519 |
|
|
|
519 |
|
MAG DS Corp |
|
4/1/2027 |
|
|
航空航天与国防 |
|
|
10.93 |
% |
|
SOFR+550 |
|
|
|
2,074 |
|
|
|
2,001 |
|
|
|
2,001 |
|
Magenta Buyer，LLC |
|
7/31/2028 |
|
|
软件 |
|
|
10.59 |
% |
|
SOFR+500 |
|
|
|
2,983 |
|
|
|
2,843 |
|
|
|
1,646 |
|
Marketplace Events，LLC -超级优先权定期贷款 |
|
9/30/2025 |
|
|
媒体：多元化和生产 |
|
|
10.73 |
% |
|
SOFR+525 |
|
|
|
1,803 |
|
|
|
1,803 |
|
|
|
1,803 |
|
Marketplace Events，LLC -超级优先权无资金定期贷款 (3) |
|
9/30/2025 |
|
|
媒体：多元化和生产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
607 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
Marketplace Events，LLC |
|
9/30/2026 |
|
|
媒体：多元化和生产 |
|
|
10.73 |
% |
|
SOFR+525 |
|
|
|
4,837 |
|
|
|
3,993 |
|
|
|
4,837 |
|
火星收购控股公司 |
|
5/14/2026 |
|
|
媒体 |
|
|
10.98 |
% |
|
SOFR+565 |
|
|
|
11,499 |
|
|
|
11,420 |
|
|
|
11,499 |
|
MBS Holdings，Inc |
|
4/16/2027 |
|
|
互联网软件和服务 |
|
|
11.24 |
% |
|
SOFR+585 |
|
|
|
8,352 |
|
|
|
8,259 |
|
|
|
8,360 |
|
EDI买家公司 |
|
7/25/2028 |
|
|
化学品、塑料和橡胶 |
|
|
11.39 |
% |
|
SOFR+550 |
|
|
|
6,332 |
|
|
|
6,238 |
|
|
|
6,244 |
|
Meadowlark Acquizer，LLC |
|
12/10/2027 |
|
|
专业服务 |
|
|
11.23 |
% |
|
SOFR+565 |
|
|
|
2,354 |
|
|
|
2,323 |
|
|
|
2,295 |
|
Medina Health，LLC |
|
10/20/2028 |
|
|
医疗保健和制药 |
|
|
11.58 |
% |
|
SOFR+625 |
|
|
|
19,247 |
|
|
|
18,951 |
|
|
|
19,247 |
|
Megawatt Acquisitionco，Inc |
|
3/1/2030 |
|
|
电子设备、仪器和零部件 |
|
|
10.58 |
% |
|
SOFR+525 |
|
|
|
15,750 |
|
|
|
15,521 |
|
|
|
15,750 |
|
关键任务电子公司 |
|
3/31/2025 |
|
|
资本设备 |
|
|
11.23 |
% |
|
SOFR+590 |
|
|
|
5,566 |
|
|
|
5,566 |
|
|
|
5,566 |
|
MORE Group Holdings，Inc |
|
1/16/2030 |
|
|
商业服务 |
|
|
11.08 |
% |
|
SOFR+590 |
|
|
|
13,099 |
|
|
|
12,921 |
|
|
|
12,968 |
|
市政紧急服务公司 |
|
9/28/2027 |
|
|
总代理商 |
|
|
10.48 |
% |
|
SOFR+515 |
|
|
|
3,404 |
|
|
|
3,362 |
|
|
|
3,404 |
|
NBH Group LLC |
|
8/19/2026 |
|
|
医疗保健、教育和儿童保育 |
|
|
11.18 |
% |
|
SOFR+575 |
|
|
|
10,629 |
|
|
|
10,522 |
|
|
|
10,098 |
|
诺拉收购有限责任公司 |
|
8/31/2029 |
|
|
医疗保健提供者和服务 |
|
|
11.68 |
% |
|
SOFR+635 |
|
|
|
21,328 |
|
|
|
20,956 |
|
|
|
21,328 |
|
一站式邮件有限责任公司 |
|
5/7/2027 |
|
|
航空货运和物流 |
|
|
11.71 |
% |
|
SOFR+636 |
|
|
|
15,723 |
|
|
|
15,509 |
|
|
|
15,723 |
|
ORL Acquisitions，Inc. |
|
9/3/2027 |
|
|
消费金融 |
|
|
14.73 |
% |
|
SOFR+940 |
|
|
|
2,070 |
|
|
|
2,053 |
|
|
|
1,615 |
|
输出服务集团公司-先出定期贷款 |
|
11/30/2028 |
|
|
商业服务 |
|
|
13.75 |
% |
|
SOFR+843 |
|
|
|
821 |
|
|
|
821 |
|
|
|
821 |
|
输出服务集团公司-长期贷款 |
|
5/30/2028 |
|
|
商业服务 |
|
|
12.00 |
% |
|
SOFR+668 |
|
|
|
1,667 |
|
|
|
1,667 |
|
|
|
1,667 |
|
OWL收购有限责任公司 |
|
2/4/2028 |
|
|
专业服务 |
|
|
10.69 |
% |
|
SOFR+550 |
|
|
|
3,893 |
|
|
|
3,840 |
|
|
|
3,834 |
|
Ox Two，LLC |
|
5/18/2026 |
|
|
建筑与建筑 |
|
|
11.85 |
% |
|
SOFR+651 |
|
|
|
4,307 |
|
|
|
4,279 |
|
|
|
4,307 |
|
太平洋买家有限责任公司 |
|
9/30/2028 |
|
|
商业服务 |
|
|
11.26 |
% |
|
SOFR+600 |
|
|
|
11,968 |
|
|
|
11,768 |
|
|
|
12,040 |
|
PCS Midco，Inc |
|
3/1/2030 |
|
|
多元化消费服务 |
|
|
11.10 |
% |
|
SOFR+575 |
|
|
|
3,881 |
|
|
|
3,825 |
|
|
|
3,842 |
|
PH Beauty Holdings，Inc. |
|
9/29/2025 |
|
|
批发 |
|
|
10.72 |
% |
|
SOFR+500 |
|
|
|
9,405 |
|
|
|
9,281 |
|
|
|
9,316 |
|
PL Acquisitionco，LLC |
|
11/9/2027 |
|
|
纺织品、服装和奢侈品 |
|
|
12.44 |
% |
|
SOFR+710 |
|
|
|
7,769 |
|
|
|
7,683 |
|
|
|
6,215 |
|
|
|
|
|
|
|
|
(PIk 4.00%） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
||
PlayPower，Inc. |
|
5/8/2026 |
|
|
消费品：耐用 |
|
|
10.96 |
% |
|
SOFR+565 |
|
|
|
2,529 |
|
|
|
2,486 |
|
|
|
2,491 |
|
53
颁发者名称 |
|
成熟性 |
|
|
行业 |
|
当前 |
|
|
基点 |
|
|
帕尔 |
|
|
成本 |
|
|
公允价值（2） |
|
||||||
Pragmatic Institute，LLC (5) |
|
7/6/2028 |
|
|
教育 |
|
|
12.82 |
% |
|
SOFR+750 |
|
|
|
11,384 |
|
|
|
11,187 |
|
|
|
7,314 |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
(PIk 12.82%） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Quantic Electronics，LLC |
|
11/19/2026 |
|
|
航空航天与国防 |
|
|
11.68 |
% |
|
SOFR+635 |
|
|
|
2,782 |
|
|
$ |
2,764 |
|
|
$ |
2,754 |
|
||
Rancho Health MSO，Inc. |
|
12/18/2025 |
|
|
医疗保健提供者和服务 |
|
|
10.93 |
% |
|
SOFR+585 |
|
|
|
1,021 |
|
|
|
1,021 |
|
|
|
1,021 |
|
||
前台买家，有限责任公司 |
|
2/28/2028 |
|
|
航空货运和物流 |
|
|
11.48 |
% |
|
SOFR+615 |
|
|
|
4,900 |
|
|
|
4,850 |
|
|
|
3,920 |
|
||
Recteq，LLC |
|
1/29/2026 |
|
|
休闲产品 |
|
|
12.49 |
% |
|
SOFR+715 |
|
|
|
4,838 |
|
|
|
4,805 |
|
|
|
4,765 |
|
||
Research Now Group，LLC和Dynata，LLC (4) |
|
12/20/2024 |
|
|
多元化消费服务 |
|
|
0.00 |
% |
|
|
|
|
|
12,399 |
|
|
|
12,330 |
|
|
|
10,539 |
|
||
Research Now Group，LLC和Dynata，LLC -DID |
|
8/6/2024 |
|
|
多元化消费服务 |
|
|
14.21 |
% |
|
SOFR+886 |
|
|
|
528 |
|
|
|
488 |
|
|
|
528 |
|
||
农村采购控股公司(HPA SPQ Merger Sub，Inc.） |
|
6/15/2029 |
|
|
高科技产业 |
|
|
11.02 |
% |
|
SOFR+575 |
|
|
|
4,347 |
|
|
|
4,274 |
|
|
|
4,303 |
|
||
销售基准指数LLC |
|
1/3/2025 |
|
|
专业服务 |
|
|
11.53 |
% |
|
SOFR+620 |
|
|
|
9,268 |
|
|
|
9,253 |
|
|
|
9,268 |
|
||
萨金特与格林利夫公司 |
|
12/20/2024 |
|
|
批发 |
|
|
12.94 |
% |
|
SOFR+760 |
|
|
|
4,959 |
|
|
|
4,948 |
|
|
|
4,959 |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
(PIk 1.00%） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
||||
施莱辛格全球公司 |
|
7/14/2025 |
|
|
商业服务 |
|
|
13.69 |
% |
|
SOFR+825 |
|
|
|
12,238 |
|
|
|
12,237 |
|
|
|
12,054 |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
(PIk 0.50%） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
||||
海道买家有限责任公司 |
|
6/13/2029 |
|
|
化学品、塑料和橡胶 |
|
|
11.48 |
% |
|
SOFR+615 |
|
|
|
4,913 |
|
|
|
4,852 |
|
|
|
4,753 |
|
||
Sigma Defense Systems，LLC |
|
12/18/2027 |
|
|
航空航天与国防 |
|
|
12.49 |
% |
|
SOFR+715 |
|
|
|
18,704 |
|
|
|
18,435 |
|
|
|
18,517 |
|
||
Simplicity Financial Marketing Group Holdings，Inc |
|
12/2/2026 |
|
|
多元化金融服务 |
|
|
11.73 |
% |
|
SOFR+640 |
|
|
|
11,387 |
|
|
|
11,220 |
|
|
|
11,274 |
|
||
斯科皮马·康斯利奥家长有限责任公司 |
|
5/17/2028 |
|
|
商业服务 |
|
|
9.96 |
% |
|
SOFR+450 |
|
|
|
1,294 |
|
|
|
1,271 |
|
|
|
1,295 |
|
||
Smartronix，LLC |
|
11/23/2028 |
|
|
航空航天与国防 |
|
|
11.33 |
% |
|
SOFR+635 |
|
|
|
4,875 |
|
|
|
4,811 |
|
|
|
4,875 |
|
||
微笑品牌公司 |
|
10/14/2025 |
|
|
医疗保健和制药 |
|
|
9.90 |
% |
|
SOFR+450 |
|
|
|
11,706 |
|
|
|
11,678 |
|
|
|
10,418 |
|
||
Solutionreach，Inc. |
|
7/17/2025 |
|
|
医疗保健和制药 |
|
|
12.48 |
% |
|
SOFR+700 |
|
|
|
4,582 |
|
|
|
4,555 |
|
|
|
4,582 |
|
||
Spendmend Holdings LLC |
|
3/1/2028 |
|
|
医疗保健技术 |
|
|
10.98 |
% |
|
SOFR+565 |
|
|
|
4,081 |
|
|
|
4,025 |
|
|
|
4,081 |
|
||
Summit Behavioral Healthcare，LLC |
|
11/24/2028 |
|
|
医疗保健和制药 |
|
|
9.60 |
% |
|
SOFR+425 |
|
|
|
1,777 |
|
|
|
1,697 |
|
|
|
1,783 |
|
||
系统规划与分析公司（f/k/a Management Consulting & Research，LLC） |
|
8/16/2027 |
|
|
航空航天与国防 |
|
|
11.16 |
% |
|
SOFR+590 |
|
|
|
14,625 |
|
|
|
14,471 |
|
|
|
14,625 |
|
||
TCG 3.0慢跑者收购公司 |
|
1/23/2029 |
|
|
媒体 |
|
|
11.84 |
% |
|
SOFR+650 |
|
|
|
19,676 |
|
|
|
19,352 |
|
|
|
19,479 |
|
||
团队服务集团有限责任公司 |
|
11/24/2028 |
|
|
医疗保健和制药 |
|
|
10.50 |
% |
|
SOFR+500 |
|
|
|
344 |
|
|
|
333 |
|
|
|
343 |
|
||
Teneo Holdings，LLC |
|
3/13/2031 |
|
|
商业服务 |
|
|
10.09 |
% |
|
SOFR+475 |
|
|
|
5,486 |
|
|
|
5,431 |
|
|
|
5,493 |
|
||
蓝鸟集团有限责任公司 |
|
7/27/2026 |
|
|
专业服务 |
|
|
11.98 |
% |
|
SOFR+665 |
|
|
|
8,537 |
|
|
|
8,434 |
|
|
|
8,537 |
|
||
Vertex Companies，LLC |
|
8/31/2027 |
|
|
建筑与工程 |
|
|
11.44 |
% |
|
SOFR+610 |
|
|
|
7,656 |
|
|
|
7,552 |
|
|
|
7,671 |
|
||
PPC Canada Parent，Inc.和PPC US Parent，LLC |
|
11/24/2025 |
|
|
消费品：非耐用 |
|
|
10.95 |
% |
|
SOFR+565 |
|
|
|
16,575 |
|
|
|
16,421 |
|
|
|
16,575 |
|
||
Transgo，LLC |
|
12/29/2028 |
|
|
汽车 |
|
|
11.34 |
% |
|
SOFR+600 |
|
|
|
19,158 |
|
|
|
18,891 |
|
|
|
19,158 |
|
||
TWS收购公司 |
|
6/16/2025 |
|
|
多元化消费服务 |
|
|
11.74 |
% |
|
SOFR+640 |
|
|
|
2,182 |
|
|
|
2,181 |
|
|
|
2,182 |
|
||
Tyto Athene，LLC |
|
4/1/2028 |
|
|
IT服务 |
|
|
10.95 |
% |
|
SOFR+565 |
|
|
|
14,670 |
|
|
|
14,585 |
|
|
|
13,643 |
|
||
泌尿科管理控股公司 |
|
6/15/2026 |
|
|
医疗保健和制药 |
|
|
11.76 |
% |
|
SOFR+665 |
|
|
|
6,840 |
|
|
|
6,749 |
|
|
|
6,792 |
|
||
沃克·爱迪生家具公司 (4) |
|
3/1/2029 |
|
|
批发 |
|
|
0.00 |
% |
|
|
|
|
|
4,968 |
|
|
|
4,715 |
|
|
|
1,441 |
|
||
沃克爱迪生家具公司有限责任公司-初级循环信贷机构 (4) |
|
3/1/2029 |
|
|
批发 |
|
|
0.00 |
% |
|
|
|
|
|
1,667 |
|
|
|
1,667 |
|
|
|
1,667 |
|
||
沃克爱迪生家具有限公司- DDTL -无资金支持 (3)(4) |
|
3/1/2029 |
|
|
批发 |
|
|
|
|
|
|
|
|
354 |
|
|
|
- |
|
|
|
(251 |
) |
|||
瞭望塔买家有限责任公司 |
|
12/3/2029 |
|
|
多元化消费服务 |
|
|
11.33 |
% |
|
SOFR+600 |
|
|
|
12,219 |
|
|
|
12,031 |
|
|
|
12,109 |
|
||
野猫Buyerco公司 |
|
2/27/2027 |
|
|
电子设备、仪器和零部件 |
|
|
11.08 |
% |
|
SOFR+575 |
|
|
|
16,055 |
|
|
|
15,943 |
|
|
|
16,055 |
|
||
拉链洗车有限责任公司 |
|
12/31/2024 |
|
|
汽车 |
|
|
12.69 |
% |
|
SOFR+735 |
|
|
|
16,777 |
|
|
|
16,748 |
|
|
|
16,152 |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
第一优先权担保债务总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
912,591 |
|
|
|
900,269 |
|
||||
股票证券-6.9% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
幸运雄鹿有限责任公司 |
|
|
— |
|
|
酒店、游戏和休闲 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
74 |
|
|
|
2,062 |
|
|
|
1,395 |
|
新MBE Holdings，LLC |
|
|
— |
|
|
媒体：多元化和生产 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
1,448 |
|
输出服务集团公司 |
|
|
— |
|
|
商业服务 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
126 |
|
|
|
1,012 |
|
|
|
1,067 |
|
沃克·爱迪生家具-普通股权 |
|
|
— |
|
|
批发 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
36 |
|
|
|
3,393 |
|
|
|
- |
|
权益证券合计 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6,467 |
|
|
|
3,910 |
|
||||
总投资--1,333.1% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
919,058 |
|
|
|
904,179 |
|
|||||||||
现金和现金等价物-69.4% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
贝莱德联邦金融学院30 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
47,077 |
|
|
|
47,077 |
|
||||
现金和现金等价物合计 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
47,077 |
|
|
|
47,077 |
|
||||
总投资和现金等价物--1,536.4% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
966,135 |
|
|
$ |
951,256 |
|
||||
负债超过其他资产--(1,436.4)% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(883,433 |
) |
|||||
会员权益-100.0% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
67,823 |
|
|||||
54
以下是截至2023年9月30日PSSL的个人投资清单(单位：千美元)：
颁发者名称 |
|
成熟性 |
|
|
行业 |
|
当前 |
|
|
基点 |
|
|
帕尔 |
|
|
成本 |
|
|
公允价值(2) |
|
|||||
第一优先权有担保债务-1，347.5% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
A1车库合并Sub，LLC |
|
12/22/2028 |
|
|
商业服务与用品 |
|
|
11.84 |
% |
|
SOFR+660 |
|
|
|
2,940 |
|
|
$ |
2,886 |
|
|
$ |
2,925 |
|
|
Ad.net Acquisition，LLC |
|
5/7/2026 |
|
|
媒体 |
|
|
11.65 |
% |
|
SOFR+626 |
|
|
|
8,798 |
|
|
|
8,723 |
|
|
|
8,754 |
|
|
阿尔卑斯收购公司II |
|
11/30/2026 |
|
|
容器和包装 |
|
|
11.24 |
% |
|
SOFR+600 |
|
|
|
12,852 |
|
|
|
12,535 |
|
|
|
12,338 |
|
|
Anteriad，LLC（f/k/a MeritDirect，LLC） |
|
5/23/2024 |
|
|
媒体：广告、印刷和出版 |
|
|
11.04 |
% |
|
SOFR+550 |
|
|
|
5,001 |
|
|
|
4,971 |
|
|
|
4,913 |
|
|
Anteriad Holdings Inc（fka MeritDirect）2023年3月 |
|
5/23/2024 |
|
|
媒体：广告、印刷和出版 |
|
|
12.04 |
% |
|
SOFR+650 |
|
|
|
4,875 |
|
|
|
4,817 |
|
|
|
4,814 |
|
|
任何时间服务 |
|
7/21/2027 |
|
|
专业服务 |
|
|
11.59 |
% |
|
SOFR+585 |
|
|
|
7,510 |
|
|
|
7,348 |
|
|
|
7,360 |
|
|
顶尖服务合作伙伴有限责任公司 |
|
7/31/2025 |
|
|
多元化消费服务 |
|
|
10.52 |
% |
|
SOFR+525 |
|
|
|
1,002 |
|
|
|
1,002 |
|
|
|
1,000 |
|
|
Apex Service Partners，LLC定期贷款B |
|
7/31/2025 |
|
|
多元化消费服务 |
|
|
11.04 |
% |
|
SOFR+550 |
|
|
|
2,187 |
|
|
|
2,187 |
|
|
|
2,181 |
|
|
Apex Service Partners，LLC定期贷款C |
|
7/31/2025 |
|
|
多元化消费服务 |
|
|
10.69 |
% |
|
SOFR+525 |
|
|
|
11,013 |
|
|
|
10,972 |
|
|
|
10,985 |
|
|
应用技术服务有限责任公司 |
|
12/29/2026 |
|
|
商业服务与用品 |
|
|
11.54 |
% |
|
SOFR+615 |
|
|
|
9,579 |
|
|
|
9,475 |
|
|
|
9,387 |
|
|
应用技术服务有限责任公司- DDTL无资金支持（3） |
|
12/29/2026 |
|
|
商业服务与用品 |
|
|
|
|
|
|
|
|
194 |
|
|
|
- |
|
|
|
(2 |
) |
||
阿克菲尔德收购公司 |
|
8/3/2029 |
|
|
航空航天与国防 |
|
|
11.62 |
% |
|
SOFR+625 |
|
|
|
9,218 |
|
|
|
9,093 |
|
|
|
9,126 |
|
|
Beta Plus科技公司 |
|
7/1/2029 |
|
|
商业服务 |
|
|
11.14 |
% |
|
SOFR+575 |
|
|
|
4,950 |
|
|
|
4,863 |
|
|
|
4,604 |
|
|
BioDerm公司 |
|
1/31/2028 |
|
|
医疗保健和制药 |
|
|
11.83 |
% |
|
SOFR+650 |
|
|
|
8,978 |
|
|
|
8,874 |
|
|
|
8,933 |
|
|
黑鹰工业分销公司 |
|
9/17/2026 |
|
|
总代理商 |
|
|
11.79 |
% |
|
SOFR+640 |
|
|
|
15,132 |
|
|
|
14,928 |
|
|
|
14,905 |
|
|
布罗德兄弟公司 |
|
12/4/2025 |
|
|
消费品 |
|
|
11.50 |
% |
|
SOFR+626 |
|
|
|
2,349 |
|
|
|
2,349 |
|
|
|
2,349 |
|
|
伯吉斯点采购商公司 |
|
9/26/2029 |
|
|
汽车 |
|
|
10.67 |
% |
|
SOFR+525 |
|
|
|
447 |
|
|
|
418 |
|
|
|
420 |
|
|
作者：Light Professional IT Services，LLC |
|
5/16/2025 |
|
|
高科技产业 |
|
|
12.43 |
% |
|
SOFR+688 |
|
|
|
13,821 |
|
|
|
13,778 |
|
|
|
13,579 |
|
|
Cadence航空航天有限责任公司 |
|
11/14/2023 |
|
|
航空航天与国防 |
|
|
12.07 |
% |
|
SOFR+665 |
|
|
|
4,011 |
|
|
|
4,010 |
|
|
|
4,011 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(PIk 2.00%） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
Cartessa Aesthetics，LLC |
|
6/14/2028 |
|
|
总代理商 |
|
|
11.39 |
% |
|
SOFR+600 |
|
|
|
9,636 |
|
|
|
9,509 |
|
|
|
9,636 |
|
|
CF 512，Inc. |
|
8/20/2026 |
|
|
媒体 |
|
|
11.60 |
% |
|
SOFR+619 |
|
|
|
6,820 |
|
|
|
6,722 |
|
|
|
6,684 |
|
|
CHA Holdings，Inc. |
|
4/10/2025 |
|
|
建筑与工程 |
|
|
10.15 |
% |
|
SOFR+476 |
|
|
|
5,499 |
|
|
|
5,455 |
|
|
|
5,499 |
|
|
挑战者性能优化公司 |
|
8/31/2024 |
|
|
商业服务 |
|
|
12.18 |
% |
|
SOFR+675 |
|
|
|
9,232 |
|
|
|
9,201 |
|
|
|
8,955 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(PIk 1.00%） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
Confluent Health，LLC |
|
10/28/2028 |
|
|
医疗保健和制药 |
|
|
9.32 |
% |
|
SOFR+400 |
|
|
|
6,797 |
|
|
|
6,559 |
|
|
|
6,445 |
|
|
Connatix买家公司 |
|
7/13/2027 |
|
|
媒体 |
|
|
11.16 |
% |
|
SOFR+576 |
|
|
|
3,815 |
|
|
|
3,762 |
|
|
|
3,681 |
|
|
起重机1服务公司 |
|
8/16/2027 |
|
|
商业服务与用品 |
|
|
10.90 |
% |
|
SOFR+551 |
|
|
|
2,089 |
|
|
|
2,067 |
|
|
|
2,079 |
|
|
斯考奇博士有限责任公司 |
|
8/31/2027 |
|
|
个人产品 |
|
|
11.24 |
% |
|
SOFR+585 |
|
|
|
14,712 |
|
|
|
14,511 |
|
|
|
14,712 |
|
|
DRI控股公司 |
|
12/21/2028 |
|
|
媒体 |
|
|
10.67 |
% |
|
SOFR+525 |
|
|
|
2,627 |
|
|
|
2,418 |
|
|
|
2,394 |
|
|
DSA Holdings III，Inc. |
|
11/3/2025 |
|
|
消费品：耐用 |
|
|
11.79 |
% |
|
SOFR+640 |
|
|
|
14,429 |
|
|
|
14,376 |
|
|
|
14,256 |
|
|
Duraco专业磁带有限责任公司 |
|
6/30/2024 |
|
|
容器和包装 |
|
|
11.89 |
% |
|
SOFR+650 |
|
|
|
10,904 |
|
|
|
10,838 |
|
|
|
10,740 |
|
|
ESL Entertainment，LLC |
|
8/31/2030 |
|
|
酒店、游戏和休闲 |
|
|
10.07 |
% |
|
SOFR+475 |
|
|
|
5,000 |
|
|
|
4,900 |
|
|
|
4,985 |
|
|
EDS Buyer，LLC |
|
1/10/2029 |
|
|
电子设备、仪器和零部件 |
|
|
11.64 |
% |
|
SOFR+625 |
|
|
|
8,955 |
|
|
|
8,833 |
|
|
|
8,821 |
|
|
电力租赁公司 |
|
1/17/2024 |
|
|
电子设备、仪器和零部件 |
|
|
11.00 |
% |
|
SOFR+550 |
|
|
|
2,219 |
|
|
|
2,200 |
|
|
|
2,171 |
|
|
Exigo Intermediate II，LLC |
|
3/15/2027 |
|
|
软件 |
|
|
11.17 |
% |
|
SOFR+585 |
|
|
|
12,675 |
|
|
|
12,505 |
|
|
|
12,422 |
|
|
ETE中间体II，LLC |
|
5/29/2029 |
|
|
多元化消费服务 |
|
|
11.89 |
% |
|
SOFR+650 |
|
|
|
12,404 |
|
|
|
12,154 |
|
|
|
12,193 |
|
|
费尔班克斯莫尔斯防御 |
|
6/17/2028 |
|
|
航空航天与国防 |
|
|
10.40 |
% |
|
SOFR+475 |
|
|
|
10,195 |
|
|
|
10,143 |
|
|
|
10,114 |
|
|
全球控股InterCo LLC |
|
3/16/2026 |
|
|
多元化金融服务 |
|
|
11.96 |
% |
|
SOFR+660 |
|
|
|
3,736 |
|
|
|
3,724 |
|
|
|
3,549 |
|
|
GramelyBuyer，Inc. |
|
8/10/2027 |
|
|
贸易公司和分销商 |
|
|
10.99 |
% |
|
SOFR+575 |
|
|
|
2,345 |
|
|
|
2,316 |
|
|
|
2,322 |
|
|
汉考克屋顶和建筑有限责任公司 |
|
12/31/2026 |
|
|
保险 |
|
|
10.92 |
% |
|
SOFR+560 |
|
|
|
2,250 |
|
|
|
2,217 |
|
|
|
2,194 |
|
|
Holdco Sands Intermediate，LLC |
|
11/23/2028 |
|
|
航空航天与国防 |
|
|
11.32 |
% |
|
SOFR+585 |
|
|
|
4,913 |
|
|
|
4,838 |
|
|
|
4,913 |
|
|
HW Holdco，LLC |
|
12/10/2024 |
|
|
媒体 |
|
|
11.75 |
% |
|
SOFR+640 |
|
|
|
3,014 |
|
|
|
2,988 |
|
|
|
2,968 |
|
|
想象一下Acquisitionco，LLC |
|
11/15/2027 |
|
|
软件 |
|
|
10.72 |
% |
|
SOFR+535 |
|
|
|
9,248 |
|
|
|
9,075 |
|
|
|
9,110 |
|
|
Incement Fertility Ventures，LLC |
|
12/31/2024 |
|
|
医疗保健提供者和服务 |
|
|
12.51 |
% |
|
SOFR+715 |
|
|
|
16,453 |
|
|
|
16,257 |
|
|
|
16,453 |
|
|
无限家庭服务控股公司 |
|
12/28/2028 |
|
|
商业服务与用品 |
|
|
12.24 |
% |
|
SOFR+685 |
|
|
|
6,090 |
|
|
|
5,979 |
|
|
|
6,090 |
|
|
综合数据服务 |
|
8/1/2029 |
|
|
商业服务 |
|
|
11.87 |
% |
|
SOFR+650 |
|
|
|
18,904 |
|
|
|
18,532 |
|
|
|
18,463 |
|
|
综合营养有限责任公司 |
|
1/31/2025 |
|
|
多元化消费服务 |
|
|
12.54 |
% |
|
SOFR+700 |
|
|
|
11,105 |
|
|
|
11,083 |
|
|
|
10,439 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(PIk 2.25%） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
诚信营销收购有限责任公司 |
|
8/27/2026 |
|
|
保险 |
|
|
11.57 |
% |
|
SOFR+575 |
|
|
|
5,906 |
|
|
|
5,851 |
|
|
|
5,847 |
|
|
Inventus Power，Inc |
|
6/30/2025 |
|
|
消费品：耐用 |
|
|
12.93 |
% |
|
SOFR+761 |
|
|
|
8,246 |
|
|
|
8,104 |
|
|
|
8,080 |
|
|
ITI控股公司 |
|
3/3/2028 |
|
|
IT服务 |
|
|
11.06 |
% |
|
SOFR+560 |
|
|
|
3,940 |
|
|
|
3,886 |
|
|
|
3,861 |
|
|
K2 Pure Solutions NoCal，LP |
|
12/20/2023 |
|
|
化学品、塑料和橡胶 |
|
|
13.42 |
% |
|
SOFR+810 |
|
|
|
15,509 |
|
|
|
15,487 |
|
|
|
15,509 |
|
|
Kinetic买方有限责任公司 |
|
11/10/2027 |
|
|
个人产品 |
|
|
11.54 |
% |
|
SOFR+615 |
|
|
|
16,662 |
|
|
|
16,346 |
|
|
|
16,412 |
|
|
Lash OpCo，LLC |
|
2/18/2027 |
|
|
个人产品 |
|
|
12.13 |
% |
|
SOFR+675 |
|
|
|
14,210 |
|
|
|
13,989 |
|
|
|
14,068 |
|
|
LAV Gear Holdings，Inc. |
|
10/31/2024 |
|
|
资本设备 |
|
|
11.74 |
% |
|
SOFR+643 |
|
|
|
15,042 |
|
|
|
14,997 |
|
|
|
14,862 |
|
|
光速买家公司 |
|
2/3/2026 |
|
|
医疗保健提供者和服务 |
|
|
10.70 |
% |
|
SOFR+535 |
|
|
|
12,056 |
|
|
|
11,911 |
|
|
|
11,935 |
|
|
LJ Avalon Holdings，LLC |
|
1/31/2030 |
|
|
环境产业 |
|
|
11.77 |
% |
|
SOFR+640 |
|
|
|
2,585 |
|
|
|
2,537 |
|
|
|
2,534 |
|
|
Loving Tan Intermediate II，Inc. |
|
5/26/2028 |
|
|
消费品 |
|
|
12.39 |
% |
|
SOFR+700 |
|
|
|
7,481 |
|
|
|
7,337 |
|
|
|
7,369 |
|
|
Lucky Bucks，LLC（4） |
|
7/20/2027 |
|
|
酒店、游戏和休闲 |
|
|
0.00 |
% |
|
|
|
|
|
4,489 |
|
|
|
4,207 |
|
|
|
1,182 |
|
|
幸运雄鹿队。LLC -运营公司DID贷款 |
|
9/30/2025 |
|
|
酒店、游戏和休闲 |
|
|
15.33 |
% |
|
SOFR+1000 |
|
|
|
160 |
|
|
|
158 |
|
|
|
160 |
|
|
MAG DS Corp |
|
4/1/2027 |
|
|
航空航天与国防 |
|
|
10.99 |
% |
|
SOFR+550 |
|
|
|
2,097 |
|
|
|
2,007 |
|
|
|
1,986 |
|
|
Magenta Buyer，LLC |
|
7/31/2028 |
|
|
软件 |
|
|
10.63 |
% |
|
SOFR+500 |
|
|
|
3,006 |
|
|
|
2,845 |
|
|
|
2,228 |
|
|
Marketplace Events，LLC -超级优先权定期贷款 |
|
9/30/2025 |
|
|
媒体：多元化和生产 |
|
|
10.94 |
% |
|
SOFR+525 |
|
|
|
647 |
|
|
|
647 |
|
|
|
647 |
|
|
Marketplace Events，LLC -超级优先权无资金定期贷款（3） |
|
9/30/2025 |
|
|
媒体：多元化和生产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
589 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
||
Marketplace Events，LLC |
|
9/30/2026 |
|
|
媒体：多元化和生产 |
|
|
10.94 |
% |
|
SOFR+525 |
|
|
|
4,837 |
|
|
|
3,782 |
|
|
|
4,837 |
|
|
火星收购控股公司 |
|
5/14/2026 |
|
|
媒体 |
|
|
11.04 |
% |
|
SOFR+565 |
|
|
|
11,588 |
|
|
|
11,476 |
|
|
|
11,472 |
|
|
MBS Holdings，Inc |
|
4/16/2027 |
|
|
互联网软件和服务 |
|
|
11.17 |
% |
|
SOFR+585 |
|
|
|
7,859 |
|
|
|
7,758 |
|
|
|
7,749 |
|
|
EDI买家公司 |
|
7/25/2028 |
|
|
化学品、塑料和橡胶 |
|
|
11.32 |
% |
|
SOFR+600 |
|
|
|
6,380 |
|
|
|
6,271 |
|
|
|
6,244 |
|
|
Meadowlark Acquizer，LLC |
|
12/10/2027 |
|
|
专业服务 |
|
|
11.04 |
% |
|
SOFR+565 |
|
|
|
2,372 |
|
|
|
2,336 |
|
|
|
2,312 |
|
|
关键任务电子公司 |
|
3/28/2024 |
|
|
资本设备 |
|
|
11.29 |
% |
|
SOFR+515 |
|
|
|
5,769 |
|
|
|
5,763 |
|
|
|
5,740 |
|
|
市政紧急服务公司 |
|
9/28/2027 |
|
|
总代理商 |
|
|
11.04 |
% |
|
SOFR+565 |
|
|
|
3,430 |
|
|
|
3,380 |
|
|
|
3,355 |
|
|
NBH Group LLC |
|
8/19/2026 |
|
|
医疗保健、教育和儿童保育 |
|
|
10.93 |
% |
|
SOFR+525 |
|
|
|
10,711 |
|
|
|
10,572 |
|
|
|
10,497 |
|
|
海王星洪水公司 |
|
5/9/2029 |
|
|
保险 |
|
|
11.97 |
% |
|
SOFR+650 |
|
|
|
5,042 |
|
|
|
4,970 |
|
|
|
5,042 |
|
|
新米兰尼集团有限责任公司 |
|
6/6/2024 |
|
|
消费品：非耐用 |
|
|
10.92 |
% |
|
SOFR+550 |
|
|
|
14,213 |
|
|
|
14,194 |
|
|
|
14,213 |
|
|
一站式邮件有限责任公司 |
|
5/7/2027 |
|
|
航空货运和物流 |
|
|
11.68 |
% |
|
SOFR+636 |
|
|
|
15,849 |
|
|
|
15,588 |
|
|
|
15,849 |
|
|
ORL Acquisitions，Inc. |
|
9/3/2027 |
|
|
消费金融 |
|
|
12.84 |
% |
|
SOFR+725 |
|
|
|
2,223 |
|
|
|
2,202 |
|
|
|
2,023 |
|
|
输出服务集团公司 (4) |
|
6/27/2026 |
|
|
商业服务 |
|
|
0.00 |
% |
|
|
— |
|
|
|
7,759 |
|
|
|
7,689 |
|
|
|
1,513 |
|
OWL收购有限责任公司 |
|
2/4/2028 |
|
|
专业服务 |
|
|
10.80 |
% |
|
SOFR+575 |
|
|
|
3,893 |
|
|
|
3,832 |
|
|
|
3,834 |
|
|
Ox Two，LLC |
|
5/18/2026 |
|
|
建筑与建筑 |
|
|
12.90 |
% |
|
SOFR+751 |
|
|
|
4,345 |
|
|
|
4,306 |
|
|
|
4,269 |
|
|
Peaquod Merger Sub，Inc. |
|
12/2/2026 |
|
|
多元化金融服务 |
|
|
11.79 |
% |
|
SOFR+640 |
|
|
|
11,474 |
|
|
|
11,267 |
|
|
|
11,244 |
|
|
PH Beauty Holdings，Inc. |
|
9/29/2025 |
|
|
批发 |
|
|
10.68 |
% |
|
SOFR+500 |
|
|
|
9,493 |
|
|
|
9,282 |
|
|
|
7,974 |
|
|
PL Acquisitionco，LLC |
|
11/9/2027 |
|
|
纺织品、服装和奢侈品 |
|
|
12.42 |
% |
|
SOFR+710 |
|
|
|
7,565 |
|
|
|
7,467 |
|
|
|
6,809 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(PIk 4.00%） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
PlayPower，Inc. |
|
5/8/2026 |
|
|
消费品：耐用 |
|
|
10.57 |
% |
|
SOFR+565 |
|
|
|
2,551 |
|
|
|
2,491 |
|
|
|
2,436 |
|
|
Pragmatic Institute，LLC |
|
7/6/2028 |
|
|
教育 |
|
|
11.17 |
% |
|
SOFR+575 |
|
|
|
11,138 |
|
|
|
10,999 |
|
|
|
10,636 |
|
|
Quantic Electronics，LLC |
|
11/19/2026 |
|
|
航空航天与国防 |
|
|
11.74 |
% |
|
SOFR+635 |
|
|
|
2,803 |
|
|
$ |
2,776 |
|
|
$ |
2,761 |
|
|
Rancho Health MSO，Inc. |
|
12/18/2025 |
|
|
医疗保健提供者和服务 |
|
|
11.22 |
% |
|
SOFR+585 |
|
|
|
1,029 |
|
|
|
1,029 |
|
|
|
1,029 |
|
|
前台买家，有限责任公司 |
|
2/28/2028 |
|
|
航空货运和物流 |
|
|
11.54 |
% |
|
SOFR+600 |
|
|
|
4,938 |
|
|
|
4,876 |
|
|
|
4,740 |
|
|
55
颁发者名称 |
|
成熟性 |
|
|
行业 |
|
当前 |
|
|
基点 |
|
|
帕尔 |
|
|
成本 |
|
|
公允价值(2) |
|
||||||
Recteq，LLC |
|
1/29/2026 |
|
|
休闲产品 |
|
|
12.54 |
% |
|
SOFR+700 |
|
|
|
4,875 |
|
|
|
4,825 |
|
|
|
4,729 |
|
||
Research Now Group，LLC和DyNata，LLC |
|
12/20/2024 |
|
|
多元化消费服务 |
|
|
11.13 |
% |
|
SOFR+576 |
|
|
|
12,432 |
|
|
|
12,322 |
|
|
|
10,878 |
|
||
农村采购控股公司(HPA SPQ Merger Sub，Inc.） |
|
6/15/2029 |
|
|
高科技产业 |
|
|
11.52 |
% |
|
SOFR+625 |
|
|
|
3,749 |
|
|
|
3,676 |
|
|
|
3,692 |
|
||
销售基准指数LLC |
|
1/3/2025 |
|
|
专业服务 |
|
|
11.59 |
% |
|
SOFR+620 |
|
|
|
9,522 |
|
|
|
9,474 |
|
|
|
9,475 |
|
||
萨金特与格林利夫公司 |
|
12/20/2024 |
|
|
批发 |
|
|
12.92 |
% |
|
SOFR+760 |
|
|
|
5,167 |
|
|
|
5,148 |
|
|
|
5,116 |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
(PIk 1.00%） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
施莱辛格全球公司 |
|
7/14/2025 |
|
|
商业服务 |
|
|
12.52 |
% |
|
SOFR+715 |
|
|
|
11,791 |
|
|
|
11,777 |
|
|
|
11,407 |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
(PIk 0.50%） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
海道买家有限责任公司 |
|
6/13/2029 |
|
|
化学品、塑料和橡胶 |
|
|
11.54 |
% |
|
SOFR+615 |
|
|
|
4,950 |
|
|
|
4,884 |
|
|
|
4,802 |
|
||
Sigma Defense Systems，LLC |
|
12/18/2025 |
|
|
航空航天与国防 |
|
|
14.04 |
% |
|
SOFR+865 |
|
|
|
13,787 |
|
|
|
13,579 |
|
|
|
13,580 |
|
||
斯科皮马·康斯利奥家长有限责任公司 |
|
5/17/2028 |
|
|
商业服务 |
|
|
9.93 |
% |
|
SOFR+450 |
|
|
|
1,300 |
|
|
|
1,274 |
|
|
|
1,272 |
|
||
微笑品牌公司 |
|
10/14/2025 |
|
|
医疗保健和制药 |
|
|
9.70 |
% |
|
SOFR+450 |
|
|
|
11,796 |
|
|
|
11,739 |
|
|
|
10,598 |
|
||
Solutionreach，Inc. |
|
7/17/2025 |
|
|
医疗保健和制药 |
|
|
12.37 |
% |
|
SOFR+700 |
|
|
|
4,582 |
|
|
|
4,577 |
|
|
|
4,563 |
|
||
Spendmend Holdings LLC |
|
3/1/2028 |
|
|
医疗保健技术 |
|
|
11.04 |
% |
|
SOFR+565 |
|
|
|
4,112 |
|
|
|
4,047 |
|
|
|
4,022 |
|
||
STV集团有限公司 |
|
12/11/2026 |
|
|
建筑与建筑 |
|
|
10.67 |
% |
|
SOFR+535 |
|
|
|
9,075 |
|
|
|
9,025 |
|
|
|
8,894 |
|
||
Summit Behavioral Healthcare，LLC |
|
11/24/2028 |
|
|
医疗保健和制药 |
|
|
10.43 |
% |
|
SOFR+475 |
|
|
|
1,786 |
|
|
|
1,696 |
|
|
|
1,779 |
|
||
系统规划与分析公司（f/k/a Management Consulting & Research，LLC） |
|
8/16/2027 |
|
|
航空航天与国防 |
|
|
11.49 |
% |
|
SOFR+600 |
|
|
|
14,738 |
|
|
|
14,540 |
|
|
|
14,575 |
|
||
团队服务集团有限责任公司 |
|
11/24/2028 |
|
|
医疗保健和制药 |
|
|
10.75 |
% |
|
SOFR+500 |
|
|
|
346 |
|
|
|
333 |
|
|
|
339 |
|
||
Teneo Holdings LLC |
|
7/18/2025 |
|
|
商业服务 |
|
|
10.67 |
% |
|
SOFR+535 |
|
|
|
2,262 |
|
|
|
2,261 |
|
|
|
2,259 |
|
||
宙斯盾科技集团有限责任公司 |
|
10/31/2025 |
|
|
航空航天与国防 |
|
|
12.04 |
% |
|
SOFR+665 |
|
|
|
5,602 |
|
|
|
5,560 |
|
|
|
5,518 |
|
||
蓝鸟集团有限责任公司 |
|
7/27/2026 |
|
|
专业服务 |
|
|
12.79 |
% |
|
SOFR+700 |
|
|
|
5,403 |
|
|
|
5,336 |
|
|
|
5,382 |
|
||
Vertex Companies，LLC |
|
8/31/2027 |
|
|
建筑与工程 |
|
|
11.72 |
% |
|
SOFR+635 |
|
|
|
7,716 |
|
|
|
7,591 |
|
|
|
7,656 |
|
||
PPC Canada Parent，Inc.和PPC US Parent，LLC |
|
11/24/2025 |
|
|
消费品：非耐用 |
|
|
10.95 |
% |
|
SOFR+565 |
|
|
|
8,654 |
|
|
|
8,556 |
|
|
|
8,654 |
|
||
TWS收购公司 |
|
6/16/2025 |
|
|
多元化消费服务 |
|
|
11.80 |
% |
|
SOFR+625 |
|
|
|
4,316 |
|
|
|
4,310 |
|
|
|
4,316 |
|
||
Tyto Athene，LLC |
|
4/1/2028 |
|
|
IT服务 |
|
|
10.90 |
% |
|
SOFR+550 |
|
|
|
14,670 |
|
|
|
14,565 |
|
|
|
13,379 |
|
||
泌尿科管理控股公司 |
|
6/15/2026 |
|
|
医疗保健和制药 |
|
|
11.79 |
% |
|
SOFR+665 |
|
|
|
6,892 |
|
|
|
6,775 |
|
|
|
6,749 |
|
||
沃克·爱迪生家具公司 |
|
3/31/2027 |
|
|
批发 |
|
|
12.18 |
% |
|
SOFR+685 |
|
|
|
3,521 |
|
|
|
3,521 |
|
|
|
3,521 |
|
||
沃克爱迪生家具公司有限责任公司-初级循环信贷机构 |
|
3/31/2027 |
|
|
批发 |
|
|
11.68 |
% |
|
SOFR+635 |
|
|
|
1,667 |
|
|
|
1,667 |
|
|
|
1,667 |
|
||
沃克爱迪生家具有限公司- DDTL -无资金支持 (3) |
|
3/31/2027 |
|
|
批发 |
|
|
|
|
|
|
|
|
333 |
|
|
|
|
|
|
|
|||||
野猫Buyerco公司 |
|
2/27/2026 |
|
|
电子设备、仪器和零部件 |
|
|
10.54 |
% |
|
SOFR+515 |
|
|
|
10,565 |
|
|
|
10,491 |
|
|
|
10,460 |
|
||
拉链洗车有限责任公司 |
|
3/1/2024 |
|
|
汽车 |
|
|
12.67 |
% |
|
SOFR+735 |
|
|
|
16,732 |
|
|
|
16,660 |
|
|
|
16,188 |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
第一优先权担保债务总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
801,215 |
|
|
|
783,598 |
|
||||
股票证券-3.9% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
新MBE Holdings，LLC |
|
|
— |
|
|
媒体：多元化和生产 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
495 |
|
沃克·爱迪生家具-普通股权 |
|
|
— |
|
|
批发 |
|
|
|
|
|
|
|
|
36 |
|
|
|
3,393 |
|
|
|
1,766 |
|
||
权益证券合计 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3,393 |
|
|
|
2,261 |
|
||||
总投资-1，351.4% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
804,608 |
|
|
|
785,859 |
|
|||||||||
现金及现金等值物-133.2% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
贝莱德联邦金融学院30 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
77,446 |
|
|
|
77,446 |
|
||||
现金和现金等价物合计 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
77,446 |
|
|
|
77,446 |
|
||||
总投资和现金等值-1，484.6% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
882,054 |
|
|
$ |
863,305 |
|
||||
超过其他资产的负债-（1，384.6）% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(805,155 |
) |
|||||
会员权益-100.0% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
58,150 |
|
|||||
以下是PSL的合并资产和负债表(以千美元为单位)：
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
2024年6月30日 |
|
|
|
|
|
||
|
|
(未经审计) |
|
|
|
2023年9月30日 |
|
||
资产 |
|
|
|
|
|
|
|
||
按公允价值计算的投资（摊销成本分别为919，058美元和804，608美元） |
$ |
|
904,179 |
|
|
$ |
|
785,859 |
|
现金和现金等值物（成本分别为47，077美元和77，446美元） |
|
|
47,077 |
|
|
|
|
77,446 |
|
应收利息 |
|
|
5,659 |
|
|
|
|
5,179 |
|
应由附属公司支付 |
|
|
62 |
|
|
|
|
436 |
|
预付费用和其他资产 |
|
|
1,825 |
|
|
|
|
490 |
|
总资产 |
|
|
958,802 |
|
|
|
|
869,410 |
|
负债 |
|
|
|
|
|
|
|
||
应付信贷安排 |
|
|
116,100 |
|
|
|
|
48,600 |
|
2032年资产支持债务，净值（面值-246，000美元） |
|
|
— |
|
|
|
|
243,973 |
|
2035年资产支持债务，净值（面值-246，000美元） |
|
|
243,821 |
|
|
|
|
243,483 |
|
2036年资产支持债务，净值（面值-246，000美元） |
|
|
244,219 |
|
|
|
|
— |
|
应付给会员的票据 |
|
|
271,600 |
|
|
|
|
240,100 |
|
信贷安排和资产支持债务的应付利息 |
|
|
7,292 |
|
|
|
|
14,291 |
|
应为购买的投资支付 |
|
|
— |
|
|
|
|
13,466 |
|
会员票据应付利息 |
|
|
6,958 |
|
|
|
|
6,488 |
|
应计费用 |
|
|
864 |
|
|
|
|
859 |
|
由于附属公司 |
|
|
125 |
|
|
|
|
— |
|
总负债 |
|
|
890,979 |
|
|
|
|
811,260 |
|
承付款和或有事项(1) |
|
|
|
|
|
|
|
||
会员权益 |
|
|
67,823 |
|
|
|
|
58,150 |
|
总负债和成员权益 |
$ |
|
958,802 |
|
|
$ |
|
869,410 |
|
(1) 截至2024年6月30日和2023年9月30日，PSSL的无资金承诺分别为1亿美元和110万美元的投资提供资金。
56
以下是PSSL的合并运营报表（单位：千美元）：
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
截至6月30日的三个月， |
|
|
截至6月30日的九个月里， |
|
|||||||||||
|
|
2024 |
|
|
|
2023 |
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
||||
投资收益： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
利息 |
|
$ |
27,614 |
|
|
|
$ |
23,373 |
|
|
$ |
80,578 |
|
|
$ |
64,282 |
|
其他收入 |
|
|
356 |
|
|
|
|
373 |
|
|
|
921 |
|
|
|
930 |
|
总投资收益 |
|
|
27,970 |
|
|
|
|
23,746 |
|
|
|
81,499 |
|
|
|
65,212 |
|
费用(1): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
信贷安排和资产支持债务的利息和费用 |
|
|
13,685 |
|
|
|
|
12,094 |
|
|
|
40,866 |
|
|
|
30,413 |
|
发给成员的附注的利息支出 |
|
|
8,646 |
|
|
|
|
7,986 |
|
|
|
24,962 |
|
|
|
22,159 |
|
行政管理费 |
|
|
602 |
|
|
|
|
529 |
|
|
|
1,737 |
|
|
|
1,553 |
|
一般和行政费用 |
|
|
506 |
|
|
|
|
193 |
|
|
|
999 |
|
|
|
773 |
|
总费用 |
|
|
23,439 |
|
|
|
|
20,802 |
|
|
|
68,564 |
|
|
|
54,898 |
|
净投资收益 |
|
|
4,531 |
|
|
|
|
2,944 |
|
|
|
12,935 |
|
|
|
10,314 |
|
投资已实现和未实现收益（损失）： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
投资已实现净收益(亏损) |
|
|
— |
|
|
|
|
93 |
|
|
|
(6,510 |
) |
|
|
(5,852 |
) |
清偿债务已实现净收益(亏损) |
|
|
(1,622 |
) |
|
|
|
— |
|
|
|
(1,622 |
) |
|
|
(10 |
) |
投资未实现增值(折旧)净变化 |
|
|
(5,034 |
) |
|
|
|
(4,442 |
) |
|
|
3,871 |
|
|
|
(6,308 |
) |
投资已实现和未实现净收益(亏损) |
|
|
(6,656 |
) |
|
|
|
(4,349 |
) |
|
|
(4,261 |
) |
|
|
(12,170 |
) |
运营导致的成员权益净增加(减少) |
|
$ |
(2,125 |
) |
|
|
$ |
(1,405 |
) |
|
$ |
8,674 |
|
|
$ |
(1,856 |
) |
表外安排
目前，除了我们对上述无资金支持的投资的资金要求外，我们没有进行任何表外安排。
分配
为了在联邦所得税中被视为RIC，并且不受未分配收入或收益的公司级税的约束，根据《守则》第m章，我们必须每年从合法可用于分配的资产中为美国联邦所得税目的向我们的股东分配股息，分配的金额通常至少等于我们投资公司应纳税所得额的90%，而不考虑所支付股息的任何扣减。
虽然我们不需要维持RIC的纳税地位，但为了避免对RIC征收4%的不可抵扣联邦消费税，我们必须在每个日历年度向我们的股东分配至少等于消费税避税要求的股息，用于联邦所得税目的。此外，尽管我们可能至少每年以上述方式从合法可用于此类分配的资产中分配已实现的净资本收益(即，超过短期资本损失净额的长期资本收益净额)，但我们已经并可能继续保留该等净资本收益或投资公司应纳税收入，前提是我们保持作为RIC征税的能力，以便为我们提供额外的流动资金。
在截至2024年6月30日的三个月和九个月内，我们分别宣布了每股0.3075美元和0.9225美元的分配，总分配为2,100美元万和5,790美元万。在截至2023年6月30日的三个月和九个月内，我们宣布的总分派为每股0.3025美元和0.8775美元，总分派为1,540美元万和4,240美元万。我们监测可用净投资收入，以确定本财年是否可能出现用于税收目的的资本返还。如果我们的应税收益低于任何给定会计年度的分配总额，股东将被告知这些分配中被视为纳税资本回报的部分。所有分配的税务特性将在每个日历年度结束后以1099-DIV表格的形式报告给股东，并在我们提交给美国证券交易委员会的定期报告中报告。
我们打算继续按月分发给我们的股东。我们的月度分配，如果有的话，由我们的董事会每季度决定。
我们可能无法实现允许我们在特定水平进行分发或不时增加这些分发数量的运营结果。此外，由于根据1940年法案适用于我们作为BDC的借款的资产覆盖率，以及由于未来信贷安排的规定，我们进行分配的能力可能受到限制。如果我们不每年至少分配一定比例的收入，我们可能会遭受不利的税收后果，包括可能失去作为RIC征税的能力。我们不能向股东保证，他们将在特定水平上获得任何分配。
近期会计公告
2020年3月，FASB发布了会计准则更新，或ASU，第2020-04号，《参考汇率改革(主题848)：促进参考汇率改革对财务报告的影响》。指导意见为将GAAP应用于合同修改、套期保值关系和其他交易提供了可选的权宜之计和例外，但须满足某些标准，即参考LIBOR或其他参考利率预计将因参考利率改革而终止。ASU 2020-04自2020年3月12日起至2022年12月31日对所有实体有效。FASB批准将伦敦银行间同业拆借利率延长(可选)两年至2024年12月31日，以退出LIBOR。于截至2024年6月30日止三个月及九个月期间，本公司利用ASU 2020-04年度提供的可选权宜之计及例外情况，其影响对综合财务报表及其附注并不重大。
2022年3月，FASB发布了ASU第2022-02号，“金融工具--信贷损失(专题326)”，旨在解决ASU 2016-13年实施后审查期间发现的问题，“金融工具--信贷损失(专题326)：金融工具信贷损失的计量”。该修正案除其他事项外，取消了子主题310-40“应收账款--债权人的问题债务重组”中对债权人问题债务重组的会计指导，同时加强了对借款人遇到财务困难时某些贷款再融资和债权人重组的披露要求。新的指导方针在2022年12月15日之后开始的中期和年度期间有效。本公司已采纳实施适当控制及程序的新会计准则，其影响对综合财务报表及其附注并不重大。
57
2022年6月，FASB发布了ASU 2022-03，公允价值计量(主题820)：受合同销售限制的股权证券的公允价值计量，或ASU 2022-03，改变了ASC主题820，公允价值计量和披露，或ASC 820的公允价值计量披露要求。修正案澄清，出售股权证券的合同限制不被视为股权证券会计单位的一部分，因此在计量公允价值时不考虑。修正案还澄清，实体不能作为单独的核算单位承认和衡量合同销售限制。新的指导方针适用于2023年12月15日之后的财政年度，包括其中的过渡期。允许提前申请。该公司目前正在评估采用这一新会计准则将对其综合财务报表产生的影响，但预计影响不会很大。
2023年12月，FASB发布了ASU 2023-09“所得税披露的改进”(“ASU 2023-09”)。ASU 2023-09打算提高所得税披露的透明度。ASU 2023-09在2024年12月15日之后的财政年度生效，并将在预期基础上采用，并可选择追溯适用。我们目前正在评估这一指导意见的影响，但我们预计不会对我们的财务报表产生实质性影响。
最新发展动态
2024年7月25日，我们以抵押贷款债券的形式完成了2031年资产支持债务的再融资，从30100美元的万到35100美元的万债务证券化。我们通过一家合并的子公司以D-R类票据和从属票据的形式保留了8,500美元的证券化万。
从2024年6月30日到2024年8月2日，我们在投资组合公司中投资了11640美元的万。
项目3.定量和合格IVE关于市场风险的披露
我们受到金融市场风险的影响，包括利率的变化。截至2024年6月30日，我们的债务组合由大约100.0%的浮动利率投资组成。浮动利率贷款通常基于SOFR(或替代无风险浮动利率指数)利率，期限通常为三个月，之后重新设置为当前市场利率。受下限限制的可变利率投资通常只在指数超过下限时才参考当前市场指数进行重置。至于具有下限的浮动利率工具，在利率超过下限之前，我们不会从利率上升中受益，而在此之后，我们将受益于高于任何下限的市场利率。相比之下，我们的资金成本，在一定程度上是不固定的，将随着利率的变化而波动，因为它没有下限。
假设最近的综合资产负债表保持不变，并且没有采取任何行动改变现有的利率敏感度，下表显示了假设的基本利率变化对年化利率的影响：
利率的变化 |
|
利息收入的变化， |
|
|
利息收入的变化， |
|
||
下跌1% |
|
$ |
(7,702 |
) |
|
$ |
(0.11 |
) |
上涨1% |
|
|
7,702 |
|
|
|
0.11 |
|
上涨2% |
|
|
15,405 |
|
|
|
0.21 |
|
上涨3% |
|
|
23,107 |
|
|
|
0.32 |
|
上涨4% |
|
|
30,837 |
|
|
|
0.43 |
|
虽然管理层相信这项指标显示我们对利率变动的敏感度，但它并没有就信贷市场、信贷质素、综合资产负债表及其他业务发展上的资产规模及组合的潜在变化作出调整，而这些变化可能会影响业务或投资收益净额的净增长。因此，不能保证实际结果不会与上面显示的结果有实质性差异。
因为我们借钱进行投资，我们的净投资收入取决于我们借入资金的利率和我们投资这些资金的利率之间的差额，以及我们的杠杆水平。因此，不能保证市场利率的重大变化不会对我们的净投资收入或净资产产生重大不利影响。
根据1940年法案和适用的大宗商品法的要求，我们可以使用标准的对冲工具，如期货、期权和远期合约或我们的信贷工具，来对冲利率和外汇波动。虽然对冲活动可能使我们免受利率和外币不利变化的影响，但它们也可能限制我们从固定利率投资组合或以外币计价的投资组合中享受较低利率或较高汇率的好处的能力。在本报告涵盖的期间内，我们并无从事利率对冲活动或外币衍生工具对冲活动。
项目4.控制和程序
截至2024年6月30日止期间，我们，包括我们的首席执行官和首席财务官，评估了我们的披露控制和程序(如《交易所法案》第13a-15(E)条所定义)的设计和运作的有效性。正如我们在截至2023年9月30日的财政年度的Form 10-k年度报告中披露的那样，我们之前在与季度现金和投资对账审查有关的财务报告内部控制方面发现了一个重大弱点。此外，在内部控制财务报告的运作中发现了一个重大缺陷，这些内部控制与我们对利息收入和非应计投资分类的审查有关。我们已采取措施纠正这些重大弱点，包括：(I)加强现有控制，以确保对季度现金和投资对账进行适当审查，并将其充分记录，以提供控制有效运行的证据；(Ii)加强现有控制，以确保我们对与利息收入分析和投资评估相关的财务报告的内部控制有效运行；以及(Iii)加强政策和程序，以表明我们致力于改善整体控制环境。
考虑到上述努力，我们的管理层，包括首席执行官和首席财务官，得出结论认为我们截至2024年6月30日的披露控制程序和程序是有效的，并提供合理的保证，要求在我们提交给美国证券交易委员会的定期文件中披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告，并且这些信息被积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出关于必要披露的决定。然而，在评估披露控制和程序时，管理层认识到，任何控制和程序，无论设计和操作多么良好，都只能为实现预期的控制目标提供合理的保证，管理层必须在评估这些可能的控制和程序的成本效益关系时作出判断。
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除本项目4所披露者外，于截至2024年6月30日止期间，吾等财务报告内部控制并无发生重大影响或合理地可能重大影响财务报告内部控制的变化。
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第II部分-OTH急诊室信息
项目1.法律规定诉讼程序
我们、我们的投资顾问或我们的管理人目前没有受到任何重大法律程序的影响，据我们所知，也没有任何针对我们或我们的投资顾问或管理人的重大法律程序受到威胁。吾等作为吾等的投资顾问或管理人，可能不时参与某些法律程序，包括与执行吾等与投资组合公司所订合约下的权利有关的诉讼。虽然这些法律程序以及未来任何法律程序的结果不能肯定地预测，但我们预计这些程序不会对我们的财务状况或运营结果产生实质性影响。
第1A项。RISK因素
除本报告所载的其他资料外，你还应认真考虑下文讨论的因素以及第一部分“项目1A”中的因素。在我们于2023年12月8日提交的截至2023年9月30日的财政年度的Form 10-k年度报告中提到的“风险因素”，可能会对我们的业务、财务状况和/或经营业绩产生重大影响。PennantPark Floating Rate Capital Ltd面临的风险不只是我们在年度报告Form 10-k中描述的风险。其他我们目前未知或我们目前认为无关紧要的风险和不确定性也可能对我们的业务、财务状况和/或经营业绩产生重大和不利的影响。
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项目2. Equ的未登记销售富达证券及其收益的使用
没有。
项目3.默认UPON高级证券
没有。
项目4.地雷安全信息披露
不适用。
项目5.其他信息
公司章程的修订
2024年8月7日，我们向马里兰州评估和税务局提交了一份公司章程修正案，将我们的授权普通股股份，每股面值0.001美元，从1亿股普通股增加到200,000,000股普通股。
10B5-1披露
本公司的高级管理人员或董事均未
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第六项。陈列品
除非另有特别说明，以下展品均参考此前向美国证券交易委员会备案的展品而并入：
3.1 |
注册人的修订和重述条款(通过参考注册人于2011年3月29日提交的注册人对表格N-2的生效前修正案第3号(文件编号333-170243)附件99(A)合并而成)。 |
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3.2* |
登记人修正及重述章程之修正细则。 |
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3.3 |
第二次修订和重新修订注册人章程(通过参考注册人于2020年5月11日提交的注册人季度报告表格10-Q(文件编号814-00891)附件3.2并入)。 |
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4.1 |
股票格式(于2011年4月5日提交的注册人对表格N-2的登记声明生效前修正案第5号(文件编号333-170243)的附件99(D)合并)。 |
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10.1 |
PennantParkk Floating Rate Capital Ltd.和PennantPark Investment Advisers LLC于2024年5月20日签署的第三次修订和重新签署的投资咨询管理协议(注册人于2024年6月21日提交的N-2表格注册声明(第333-279726号文件)附件(G))。 |
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10.2 |
修订和重新签署的管理协议，日期为2024年5月20日，注册人和PennantPark Investment Administration，LLC(通过参考2024年5月24日提交的注册人登记表格N-2的附件2(K)(2)合并(文件编号333-279726))。 |
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10.3 |
股权分配协议，日期为2024年7月17日，由PennantPark Floating Rate Capital Ltd.、PennantPark Investment Advisers LLC、PennantPark Investment Administration LLC和Citizens JMP Securities LLC作为销售代理(通过参考注册人于2024年7月18日提交的8-k表格当前报告(文件编号814-00891)附件1.1合并)。 |
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10.4 |
股权分配协议，日期为2024年7月17日，由PennantPark Floating Rate Capital Ltd.、PennantPark Investment Advisers LLC、PennantPark Investment Administration LLC和Raymond James&Associates，Inc.作为销售代理(通过参考注册人于2024年7月18日提交的8-k表格当前报告(文件编号814-00891)的附件1.2合并)。 |
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10.5 |
股权分配协议，日期为2024年7月17日，由PennantPark Floating Rate Capital Ltd.、PennantPark Investment Advisers LLC、PennantPark Investment Administration、LLC和Truist Securities，Inc.作为销售代理(通过参考注册人于2024年7月18日提交的8-k表格当前报告(文件编号814-00891)附件1.3合并)。 |
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10.6 |
第二补充契约，日期为2024年7月25日，由PennantPark CLO I，Ltd.，PennantPark CLO I，LLC和美国银行信托公司，National Association(通过参考注册人于2024年7月29日提交的当前8-k表格报告(文件编号814-00891)附件10.1合并而成)。 |
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10.7 |
由PennantPark CLO I，Ltd.、PennantPark CLO I，LLC、各种金融机构和其他当事人以及美国银行信托公司(U.S.Bank Trust Company，National Association)签署并于2024年7月25日签署的信贷协议(通过参考注册人于2024年7月29日提交的当前8-k表格报告(文件编号814-00891)附件10.2成立)。 |
|
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10.8 |
由PennantPark Floating Rate Capital Ltd.、PennantPark CLO存托有限责任公司和PennantPark CLO I，Ltd.修订和重新签署的总贷款销售协议，日期为2024年7月25日(通过引用注册人于2024年7月29日提交的当前8-k表格报告的附件10.3(文件编号814-00891)合并)。 |
|
|
10.9 |
PennantPark CLO I，Ltd.和PennantPark Investment Advisers LLC之间于2024年7月25日修订和重新签署的抵押品管理协议(通过参考注册人于2024年7月29日提交的当前8-k表格报告的附件10.4(文件编号814-00891)合并)。 |
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31.1* |
根据修订后的1934年《证券交易法》第13a-14条规则颁发的首席执行官证书。 |
|
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31.2* |
根据经修订的1934年《证券交易法》第13a-14条规则认证首席财务官。 |
|
|
32.1* |
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条颁发首席执行官证书。 |
|
|
32.2* |
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条认证首席财务官。 |
|
|
99.1 |
注册人的隐私政策(结合于2011年11月17日提交的注册人年度报告的表格10-k(文件编号814-00891)附件99.1)。 |
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101.INS* |
内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中 |
|
|
101.Sch* |
嵌入Linkbase文档的内联XBRL分类扩展架构 |
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101.卡尔* |
内联XBRL分类扩展计算链接库文档 |
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101.定义* |
内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 |
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101.实验所* |
内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 |
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101.前期* |
内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
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104 |
封面格式为内联XBRL，包含在附件101中 |
*现送交存档。
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登录解决方案
根据1934年《证券交易法》的要求，登记人已正式促使以下签署人代表其签署10-Q表格的本报告，并获得正式授权。
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PENNANTPARK浮息资本有限公司 |
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日期：2024年8月7日 |
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作者： |
/s/Arthur H. Penn |
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亚瑟h Penn |
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首席执行官兼董事会主席 (首席行政主任) |
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日期：2024年8月7日 |
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作者： |
/s/Richard T.小阿洛托 |
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Richard T.小阿洛托 |
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首席财务官兼财务主管 (首席财务会计官) |
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