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华盛顿， 直流电 20549

表格 8-K

当前 报告

依照 转至第 13 或 15 (d) 节

的 1934 年的《证券交易法》

日期 of Report（最早报告事件的日期） 2024年8月7日

INDAPTUS THERAPEUTICS, INC.

（精确 注册人姓名（如其章程中所述）

(646) 427-2727

（注册人的 电话号码，包括区号）

（前 姓名或以前的地址（如果自上次报告以来已更改）

检查 如果 8-K 表格申报旨在同时履行注册人规定的申报义务，请在下方相应的方框中注明 以下任何条款（见下文一般指令 A.2）：

证券 根据该法第 12 (b) 条注册：

指示 勾选注册人是否为新兴成长型公司（定义见1933年《证券法》第405条） （本章第230.405节）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）。

新兴 成长型公司 ☐

如果 一家新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守规定 以及根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

开启 2024 年 8 月 7 日，特拉华州的一家公司 Indaptus Therapeutics, Inc.（以下简称 “公司”）签订了证券购买协议 （“购买协议”）与某些机构和合格投资者（“购买者”）。此次收购 协议规定公司总共出售和发行以下股份：（i）1,643,837股股票（“股份”） 公司的普通股，注册直接发行中的面值0.01美元（“普通股”）以及（ii）购买认股权证 以私募方式发行1,643,837股普通股（“认股权证”）。股票和认股权证合并出售 一股股票的对价为1.825美元，购买一股普通股的认股权证的基础。认股权证的行使价 为每股1.70美元。购买者之一是该公司的首席执行官，他已同意购买84,932股股票和 以相同价格和相同条款购买84,932股普通股（“关联证券”）的认股权证 就像其他购买者一样。

这个 股票是根据S-3表格（注册号333-267236）上的有效上架注册声明及相关文件发行的 2024年8月7日向美国证券交易委员会提交的招股说明书补充文件。认股权证和普通股 在行使认股权证（“认股权证”）时可发行的未根据1933年《证券法》注册，因为 经修订（“证券法”），是根据证券第4（a）（2）条规定的豁免发行的 根据该法令和/或第506 (b) 条颁布。

这个 认股权证可在发行后立即行使，并将在发行之日起五年后到期。认股权证包含标准 对行使价的调整，包括股票分割、股票分红和重组。代替现金付款 如果是认股权证，则持有人可以考虑在行使总行使价时支付 股票不是根据《证券法》注册的，而是选择在行使（全部或部分）时获得净额 普通股数量根据认股权证中规定的公式确定。根据认股权证的条款，持有人 （及其关联公司）不得在持有人实际拥有更多权证的情况下行使其认股权证的任何部分 行使后立即发行普通股的4.99％或9.99％以上，视个人投资者而定（“受益普通股”） 所有权限制”），除非持有人至少提前61天通知公司，持有人可以增加 实益所有权限制，前提是受益所有权限制在任何情况下都不超过19.99％。

依照 对于购买协议，公司已同意在购买协议签订之日起的60天内提交注册声明 注册认股权证进行转售。公司还同意采取商业上合理的努力来进行此类注册 声明将在发行截止日期后的90天内生效，并尽商业上合理的努力 在没有买方拥有任何可发行的认股权证或认股权证股份之日之前，此类注册声明始终有效 在行使之时。

这个 前述对购买协议和认股权证的描述不完整，参照全部内容进行了全面限定 购买协议和认股权证的文本，每份协议和认股权证的表格均作为本最新表格报告的附录 10.1 和 10.2 提交 8-k（“表格 8-K”），并以引用方式纳入此处。

莱瑟姆 公司法律顾问& Watkins LLP已于2024年8月8日就该公司的有效性向公司发表了意见 股票。意见的副本作为本表格8-k的附录5.1提交。

保尔森 Investment Company, LLC（“保尔森”）是发行和出售证券的独家配售代理人 公司根据公司与保尔森之间的配售代理协议（“PAA”）执行。作为对此类安置的补偿 代理服务，公司已同意向保尔森支付总现金费，相当于公司所得总收益的9.0％ 来自本次发行（不包括附属证券），以及50,000美元的非记账费用。此外，保尔森有权 在 PAA 终止或到期后一年的特定尾部权利。PAA 包含某些惯例表述 以及公司和保尔森的担保和赔偿义务。

这个 前面对 PAA 的描述不完整，参照 PAA 的全文进行了全面限定，即 作为本表格 8-k 的附录 1.1 提交，并以引用方式纳入此处。

这个 表格8-k不构成本文讨论的证券的卖出要约或任何购买要约的邀请，也不构成此处讨论的证券的要约 是指在任何州的证券要约、招揽或出售，在此之前，此类要约、招揽或出售是非法的 根据任何此类州的证券法进行注册或资格。

这个 上文第1.01项中包含的与认股权证和认股权证股份有关的信息以引用方式纳入本项目 整个 3.02。部分基于购买者在购买协议中的陈述，发行和出售 根据《证券法》第4（a）（2）条和/或颁布的D条例第506条，认股权证将免于注册 《证券法》。认股权证和公司行使认股权证后可发行的普通股的出售将 不得根据《证券法》或任何州证券法进行注册，认股权证和普通股发行时不得注册 未经美国证券交易委员会登记，不得在美国发行或出售认股权证 或适用的注册要求豁免。

开启 2024年8月7日，公司发布了一份新闻稿，宣布了上述注册直接发行和私募的定价 上述第 1.01 项。

一个 新闻稿的副本作为附录99.1附于此，并以引用方式纳入此处。

(d) 展品。

签名

依照 根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由以下机构代表其签署本报告 以下签署人经正式授权。