附件10.1
投票和支持协议
本投票和支持协议(可根据其条款不时修订)日期为2024年8月8日,由下列签署的股东(股东)以递归制药公司股东S的身份、特拉华州的一家公司(母公司)和在英格兰和威尔士注册成立、注册号为13483814的上市有限公司(公司)之间签署。此处使用但未另行定义的大写术语应 具有交易协议(定义如下)中赋予该等术语的含义。
鉴于为促使本公司与母公司订立于本协议日期生效的交易协议(交易协议),本公司已要求股东订立本协议,而股东已同意就股东实益拥有并列载于附表A的母公司普通股(每股面值0.00001美元)的股份数目(连同股东于本协议日期后取得记录或实益拥有权的 母公司的该等额外股份或其他具投票权的证券)订立本协议。
因此,现在,考虑到前述和本协议中所列的各自陈述、保证、契诺和协议,并出于其他善意和有价值的代价,本协议的各方受法律约束,同意如下:
第一条
V引用 A《绿色协定》
第1.01节。投票协议。自本协议之日起至到期日(见第5.05节定义),股东在此不可撤销且无条件地同意,在任何适当召开的母公司股东大会上(无论名称如何),以及在其任何续会上,如交易协议就纳斯达克的适用规则和规定所设想的发行母公司A类普通股(母公司股票发行)供母公司股东考虑和表决,或在寻求母公司股东投票或其他与交易相关的任何其他情况下,股东应:在标的股 有权投票的每一种情况下,(A)出席该会议或以其他方式将标的股算作出席会议,以计算法定人数,(B)亲自或委托代表投票(或安排投票)股东在任何表决时有权投票的所有标的 股票(I)赞成母股发行和与之相关的任何行动,(Ii)赞成任何将母公司股东大会延期以征集 有利于母公司股份发行及相关行动的额外委托书的建议,及(Iii)反对任何(A)Ruby收购建议或(B)任何合理预期会阻止或大幅延迟、损害、挫败、扰乱或阻碍交易的决议案,或以其他方式导致交易无法在实际可行的最早时间或根本完成,或可能或可能会对交易的成功构成重大不利的任何决议案。
第二条
R环保 和 W阵列 的 T他 STOCKHOLDER
截至本协议生效之日,股东代表其本人向本公司声明并保证:
第2.01节。授权;有约束力的协议。股东签署、交付和履行本协议以及 股东完成本协议所拟进行的交易均在股东的组织或个人权力范围内,并已得到股东采取一切必要行动的正式授权。本协议 构成股东的合法、有效和具有约束力的协议,可根据其条款对股东强制执行,但在可执行性的情况下,受破产和股权例外情况的限制。如果附表A所列标的股份根据适用法律构成共同财产,则本协议已由股东S配偶正式授权、签署和交付,并构成股东配偶的有效和具有约束力的协议。如果本协议是以代表或受信人的身份签署的,则签署本协议的人完全有权签订和履行本协议。除交易协议的规定及股东向美国证券交易委员会提交的任何文件外,股东签署、交付及履行本协议不需要股东采取任何行动,或股东向任何政府当局或向任何政府当局提交任何通知、报告或其他文件,或任何同意、登记、批准、许可或授权,但如无此等行动或文件,则合理地预期不会个别或整体阻止、延迟或损害股东S履行本协议项下股东S义务的能力。
第2.02节。 不违反规定。股东签署、交付和履行本协议以及履行本协议项下的义务,不会也不会(I)如果股东是实体,违反股东的公司章程或章程(或其他类似的组织文件),(Ii)在任何实质性方面违反任何适用法律,或(Iii)要求任何人同意, 构成终止、修改、取消或加速本条款第(Iii)款规定的任何合同的任何权利,或导致终止、修改、取消或加速任何权利,除 (A)在本协议签署及交付前已正式取得的同意或其他行动,或(B)无法合理预期个别或整体阻止、延迟或损害股东S履行其在本协议项下的 义务的能力外。
第2.03节。股份拥有权。除在2024年4月23日《母公司S附表14A》(此类披露,所有权披露)标题下的适用脚注中披露的情况外,股东是标的股份的唯一记录和受益所有者,没有任何留置权(允许留置权和任何留置权除外)
由本协议创建)。除本协议外,所有标的股份均不受任何关于该等标的股份投票的投票信托或其他合约的规限。除本协议第1条另有规定或所有权披露中披露的情况外,在本协议有效期内,股东拥有并将始终拥有唯一的投票权和直接投票权,以及处置和处置标的股的唯一权利,并且没有任何类型的或有或有或以其他形式的合同,规定股东有义务转让(如第4.01(A)节所界定的)或导致转让标的股的任何股份。而且任何人都没有任何合同或其他权利或义务购买或以其他方式获得任何标的股份。除本协议外,所有标的股份均不受任何投票协议、投票信托或其他 协议或安排的约束,包括任何委托书、同意书或授权书。就本协议而言,受益所有权和受益所有权和类似术语具有1934年美国证券交易法规则13d-3中规定的含义。
第2.04节。总股份数。于本协议日期,除标的股份 外,股东并无实益拥有母公司的任何其他股权。
第2.05节。信赖感。股东明白并确认,本公司根据股东S签署及交付本协议及本协议所载股东的陈述、保证、契诺及义务而订立交易协议。股东承认,在签署本协议之前,已有机会向股东S自己选择的法律顾问寻求独立的法律意见。股东理解并承认交易协议管辖交易条款。
第2.06节。没有其他申述。股东确认并同意,除本协议明确载明的陈述外,本公司并无、亦不会就本公司、交易协议或任何其他事项向股东作出任何陈述或保证。股东特此声明不依赖任何陈述或保证(本协议明确规定的陈述除外)。
第三条
R环保 和 W阵列 的 这个 COPANY
截至本协议生效之日,本公司向股东作出如下声明及保证:
第3.01节。企业授权。本公司签署、交付和履行本协议以及完成本协议拟进行的交易均在本公司的公司权力范围内,并已获得所有必要的公司行动的正式授权。本协议构成 公司的有效且具有约束力的协议,可根据其条款对公司强制执行,但在可执行性的情况下,受破产和股权例外情况的限制。
第3.02节。不违反规定。公司签署、交付和履行本协议以及履行本协议项下的义务,不会也不会(I)违反公司的公司注册证书或章程(或其他类似的组织文件),(Ii)违反任何适用法律,(Iii)除向美国证券交易委员会提交附表13D外,要求任何人同意或采取任何其他行动,构成违约,或导致任何终止权利, 取消或加速公司作为当事方的任何合同,在每一种情况下,除(A)在本协议签署及交付前已正式取得或(B)合理预期不会 个别或整体阻止、延误或损害本公司履行本协议项下责任的能力的同意或其他行动外。
第3.03节。没有其他申述。本公司确认并同意,除本协议明确载明的陈述外,股东并无、亦不会就股东、交易协议或任何其他事项向本公司作出任何陈述或保证。公司特此声明不依赖任何陈述或保证(本协议明确规定的陈述除外)。
第四条
C奥维南茨 的 这个 股东
股东特此承诺并同意:
第4.01节。标的股份没有委托书或产权负担.
(A)自本协议日期起至(X)到期日、(Y)在母公司股东大会上表决批准母股发行及(Z)2024年12月31日,除根据本协议的条款外,股东不得直接或间接在未经本公司事先书面同意的情况下, (I)授予任何委托书、授权书或任何其他授权或同意,或就任何标的股份的投票权订立任何有投票权信托或其他协议或安排,(Ii)出售、转让、保留或以其他方式处置或订立任何合同,涉及直接或间接出售、转让、转让、产权负担或其他处置(包括通过赠与,以及是否通过合并、投标任何投标或交换要约、通过遗嘱性质的处置、法律实施或其他方式,并包括依据任何衍生交易)、任何标的股份(或其中的任何实益所有权或其部分),或同意上述任何事项(每一项转让(定义的术语包括上述定义的术语的派生)),(3)以其他方式允许在任何标的股份上设立任何留置权,或(4)就任何标的股份的直接或间接转让订立任何合同;但本章程并不禁止股东作出下列行为:(A)如果股东是个人,则将标的股(W)转让给股东或股东直系亲属直接受益的任何信托,(X)通过遗嘱、其他遗嘱文件或无遗嘱继承股东的法定代表人、继承人、受益人或直系亲属 ,(Y)根据受限制的家庭关系秩序或在
与离婚协议有关,或(Z)向母公司支付股东在授予母公司任何股权奖励方面的扣缴税款义务,但条件是股东持有的标的股票应继续遵守本协议规定的限制和义务,(B)将标的股份转让给股东的关联公司,或(C)根据并 遵守自本协议日期起有效的交易法下符合规则10b5-1要求的书面计划(任何此类转让,即允许转让);此外,上述第(Br)(A)(W)条、第(A)(X)条和第(B)条中允许的转让,只有在受让人以书面形式同意受本协议各项条款的约束,并就转让标的股份以公司合理接受的形式和实质签署并交付合并协议,并承担股东的所有义务时,方可获准转让。
(B)股东特此同意,本协议及本协议项下的义务将附于标的股,并对合法或实益所有权将转移至的任何人,包括其继承人或获准受让人,具有约束力 ,如果发生任何标的股份的非自愿转让(包括股东S在任何破产案中受托人的出售,或在任何债权人S或法院出售时向买方出售),受让人(此处使用的术语,应包括初始受让人的任何及所有受让人和随后的受让人) 将在遵守本协议项下的所有限制、责任和权利的情况下作为股东就本协议项下的所有目的持有标的股份。
(C)除非第4.01节另有明确许可,否则股东在此同意不要求母公司登记转让代表任何或全部标的股份的任何证书或未证明的权益,并且股东授权母公司发出停止令,以防止任何标的股份违反本协议转让。
第4.02节。没有恳求。股东不得根据交易协议第7.02(A)(I)节至第7.02(A)(Iv)节采取任何会禁止母公司采取 的行动。
第4.03节。某些事件的通知 。股东应就本协议日期后发生或出现的任何重大事实、变更或发展迅速通知本公司,而该等重大事实、变更或发展会导致或将会导致违反股东在本协议项下的任何陈述、保证、 契诺或协议。
第4.04节。调整。如果母公司股本因标的股、标的股或影响标的股而发生任何股票拆分、股息或分配、重组、资本重组、调整、重新分类、合并、换股等,则本协议的条款应 适用于紧随第4.04节所述事件生效后股东就标的股收受的母公司股权证券,如同它们是以下标的股一样。
第4.05节。董事及高级人员。本协议的任何规定均不限制或 限制担任董事或母公司或其任何子公司高管的股东以董事或母公司或该子公司高管(视情况而定)的身份行事。股东仅以母公司股东身份订立本协议,本协议任何内容不得以任何方式限制或影响股东S作为董事或其母公司或其任何附属公司高管(视情况适用)的行为、不作为、判决或决定,包括采取交易协议第7.02节允许的任何行动,而股东、联属公司或指定股东S作为董事成员或母公司或其任何子公司高管的任何行为、不作为、判断或决定均不违反股东S协议或本协议项下的任何义务。公司不得声称股东以董事或母公司或其任何子公司高管的身份采取的任何行动违反了本协议的任何规定。
第4.06节。披露。股东应允许公司和母公司在提交给美国证券交易委员会的所有文件和附表以及公司或母公司认为必要的任何新闻稿或其他披露文件中发布和披露与 交易、股东S的身份和标的股份的所有权以及股东S根据本协议作出的承诺的性质有关的信息。
第4.07节。增发股份。如股东取得任何额外股份或其他有表决权权益的登记所有权或实益拥有权,或有权投票或指示表决,则该等股份或有表决权权益将被视为标的股份,而无需各方采取进一步行动,并在符合本协议规定的情况下,股东持有的股份数目应视为相应修订,而该等股份或有表决权权益应自动成为本协议条款的规限。股东应及时将任何此类事件通知公司。
第4.08节。诉讼程序。股东在此同意不开始或参与与本协议或交易协议的谈判、执行或交付或交易的完成有关的针对本公司、母公司或其任何关联公司、或其各自的董事会或成员或高级管理人员的任何诉讼或索赔,无论是衍生或其他索赔,包括任何此类索赔,包括(A)质疑本协议任何条款的有效性或试图禁止其实施,或(B)指控违反了与交易协议或交易相关的母公司董事会的任何受托责任。股东在此同意采取一切必要的行动,以选择退出与上述有关的任何集体诉讼中的任何类别;但上述规定不得限制股东(I)以被告身分参与或提出反申索,以回应股东就本协议、交易协议或交易而提出的任何申索,或(Ii)就违反本协议或在交易协议及适用法律允许的范围内向本公司提出申索。
第4.09节。不良反应。股东在此承诺并同意,在到期日(定义见第5.05节)之前的任何时间,股东不得采取任何可合理地预期会阻止或具有重大延迟、损害、挫败、扰乱或阻碍交易的效果的行动,或以其他方式导致交易不能在实际可行的最早时间生效,或可能或可能会妨碍交易成功的任何行动。
第五条
MIscellaneus
第5.01节。口译。以下解释规则应适用于本协定:(I)本协定中使用的词语和类似含义的词语应指整个协定,而不是本协定的任何特定条款;(Ii)本协定中的说明文字仅为方便参考而在解释或解释本协定时忽略;(Iii)除非另有说明,否则提及条款、章节和附表是指本协定的条款、章节和附表;(Iv)本协议中的任何单数术语应被视为包括复数,任何复数术语应包括单数,对任何性别的提及应包括所有性别;(V)当本协议中使用的词语 包括?、?包括?或?包括?时,应被视为后跟?,但不限于,无论这些词语后面是否有那些词语或类似的进口词语;(Vi)书面、书面和类似术语是指印刷、打字和其他以可见形式复制词语(包括电子媒体)的手段;(Vii)对任何适用法律的提及应被视为指不时修订的适用法律和根据该法律颁布的任何规则或条例;(Viii)对任何人的提及包括该人的继承人和经允许的受让人;(Ix)在计算根据本协定作出任何行为或采取任何步骤之前或之后的时间段时,应不包括计算该期间的参考日期,如果该期间的最后一天不是营业日,则该期间应在下一个营业日结束;(X)短语中的扩展范围一词在一定程度上是指某一主题或其他理论的扩展程度,该短语不应指 如果;和(Xi)本协议各方共同参与了本协议的谈判和起草,如果出现含糊之处或意图或解释问题,本协议应被解释为由本协议各方共同起草,不得因本协议任何条款的作者身份而产生有利于或不利于任何一方的推定或举证责任。
第5.02节。进一步保证。本公司及股东将尽商业上合理的努力,各自签立及 交付,或安排签立及交付所有其他文件及文书,并尽其最大努力采取或安排采取一切行动,以及作出或安排作出根据适用法律及法规所需、适当或适宜作出的一切事情,以完善及使本协议预期的交易生效。
第5.03节。 没有所有权权益.本协议中的任何内容均不应被视为将主题股份的任何直接或间接所有权或所有权归属于公司。主题股份的所有权利、所有权和经济利益 应继续归属并属于股东,公司无权行使任何权力或授权来指导股东投票或处置任何主题股份,除非本文另有规定。
第5.04节。通知。向任何 方发送的所有通知、请求和其他通讯均应通过电子邮件以书面形式发送,并应:
如果是对本公司,则为:
Exscentia plc
Schrödinger大楼
希特利道
牛津科学园
牛津,OX4 4GE
注意:法律执行副总裁
电子邮件:[已编辑]
并附上副本 (不构成通知)至:
Allen Overy Shearman Sterling LLP
主教广场一号
伦敦,公元6年1月
注意:马修·阿普尔顿
尼克·威瑟斯
电子邮件: matthew. appleton@aoshearman.com
nick. aoshearman.com
和
Allen Overy Shearman Sterling US LLP
列克星敦大道599号
纽约州纽约市,邮编:10022
注意: 克莱尔·奥布莱恩
克里斯托弗·格伦
电子邮件: cobrien@aoshearman.com
christopher. aoshearman.com
如果致股东,请发送至股东签名页上列出的电子邮件地址:
将一份副本(不构成通知)发给:
威尔逊·桑西尼·古德里奇和罗萨蒂,专业公司
第五大道701号,5100套房
华盛顿州西雅图98104
注意: Patrick Schultheis; Robert t.石井;雷米·P·科伦布利特;
布伦丹·里普利·马汉
电子邮件: PSchultheis@wsgr.com; RIshii@wsgr.com; RKorenblit@wsgr.com;
邮箱:bmahan@wsgr.com
并附上副本(不构成通知)给:
高伟绅律师事务所
上银行街10号
伦敦,E14 5JJ
注意:David·帕奇;凯瑟琳·莫尔
电子邮件:David.Pdge@CliffordChance.com;
邮箱:Katherine.Moir@CliffordChance.com
或向本合同其他各方发出类似通知,发送至该当事人此后可能为此目的指定的其他电子邮件地址。所有此类 通知、请求和其他通信均应视为发件人在发送之日收到(如果没有收到退回、办公室外或类似的指示无法投递的消息),如果发送是在下午5:00之前完成的,则每种情况下都应被视为已收到上述要求的收件人。该通知、请求或通信应被视为已在下一个营业日收到。
第5.05节。修订;终止。本协议的任何条款可被修改或放弃,前提是此类修改或放弃是书面的,且在修改的情况下,由本协议的每一方签署,或在放弃的情况下,由放弃生效的一方签署。本协议应在(A)生效时间、(B)根据其条款终止交易协议或(C)本协议双方的书面协议(第(Br)至(C)款所述的任何该等日期,在此称为到期日期)之日起自动终止,而本协议任何一方不再采取进一步行动。尽管有上述规定,(I)本第5条中规定的条款在本协议终止后仍然有效,(Ii)本协议的任何终止不解除本协议任何一方的责任,或以其他方式限制本协议任何一方在本协议期满前故意违反本协议的责任。
第5.06节。费用。与本协议相关的所有费用和费用应由发生此类费用或费用的一方支付。
第5.07节。继承人和受让人。未经其他各方事先书面同意,任何一方不得通过法律实施或其他方式全部或部分转让本协议或本协议项下的任何权利、利益或义务。任何未经双方同意的转让均为无效。 除前述句子外,本协议对双方及其各自的继承人和受让人具有约束力,对双方及其各自的继承人和受让人有利,并可由双方强制执行。
第5.08节。治国理政法。本协议及根据本协议或本协议拟进行的交易而引起或与之相关的所有诉讼应受特拉华州法律管辖并根据特拉华州法律进行解释,而不考虑会导致适用任何其他州或司法管辖区法律的法律规则或原则的冲突。
第5.09节。辖区 本协议的每一方都不可撤销且无条件地同意,任何与本协议、本协议预期的交易或本协议项下产生的权利和义务有关的诉讼,或关于本协议、本协议预期的交易或本协议另一方或其继承人或受让人在本协议项下提出的权利和义务的任何判决的承认和执行,应仅在特拉华州内的特拉华州衡平法院和该州的任何州上诉法院(或仅在特拉华州衡平法院拒绝接受对特定事项的管辖权的情况下,特拉华州境内的任何州或联邦法院)进行裁决。本协议各方在此不可撤销且无条件地就其本身及其财产的任何此类诉讼或诉讼提交上述法院的个人管辖权,并同意不会在上述法院以外的任何法院提起与本协议或本协议预期的任何交易有关的任何诉讼。在与本协议有关的任何诉讼中,本协议双方均不可撤销地放弃,并同意不以动议方式作为抗辩、反请求或其他方式主张:(A)任何关于其本人不受上述法院管辖的主张;(B)任何关于其或其财产豁免或豁免于上述法院的管辖权或在此类法院启动的任何法律程序的主张(无论是通过送达通知、判决前的扣押、协助执行判决的扣押、执行判决或其他判决)和(C)在适用法律允许的最大范围内,对(I)此类法院的诉讼程序在不方便的法院提起,(Ii)诉讼地点不当或(Iii)本协议或本协议标的可能无法在此类法院或由此类法院执行的任何索赔 。在适用法律允许的最大范围内,本协议各方在此同意在与本协议或本协议预期的任何交易有关的任何程序中按照第5.04节的规定送达诉讼程序;但本协议中的任何内容均不影响任何一方以适用法律允许的任何其他方式送达法律程序的权利。
第5.10节。放弃陪审团审讯。对于因本协议或本协议拟进行的交易而直接或间接引起或与之相关的任何诉讼,每一方在此均不可撤销且无条件地放弃其可能拥有的由陪审团进行审判的任何权利。每一方均证明并承认(A)任何另一方的代表、代理人或律师均未明确或以其他方式表示,在发生诉讼的情况下,该另一方不会寻求强制执行前述放弃;(B)每一方都了解并考虑了本放弃的影响;(C)每一方自愿作出这一放弃;以及(D)除其他事项外,每一方都是通过本节第5.10节中的相互放弃和证明来促成本协议的。
第5.11节。对应方;有效性。本协议可用任何 份副本签署,包括传真、带有.pdf附件的电子邮件或其他电子签名(包括DocuSign和Adobe Sign),每个电子签名均应为原件,其效力如同其签名和本协议的签名在同一文书上一样。当本协议的每一方都已收到本协议的副本并(通过电子通信、传真或其他方式)由本协议的所有其他各方签署和交付时,本协议即生效。
第5.12节。可分割性。如果本协议的任何条款、条款、契诺或限制被有管辖权的法院或其他政府当局裁定为无效、无效或不可执行,则本协议的其余条款、条款、契诺和限制应保持完全有效,且只要本协议预期的交易的经济或法律实质不以任何方式对任何一方产生重大不利影响,则不应以任何方式影响、损害或无效。在作出上述决定后,双方应真诚协商修改本协议,以便以可接受的方式尽可能接近双方的初衷,以便按照最初的设想最大限度地完成拟进行的交易。
第5.13节。特技表演。本第5.13节中的各方权利是本协议计划进行的交易的组成部分。双方承认并同意将发生不可弥补的损害,双方将无法在法律上获得任何适当的补救措施:(A)如果违反本协议的任何规定,则违反本协议的任何规定 或(B)如果本协议的任何规定未按照本协议的具体条款履行,双方将得不到任何适当的补救。因此,双方同意,各方有权获得一项或多项禁令,以防止违反或威胁违反本协议,并具体执行本协议的条款和规定(这是他们根据本协议或适用法律有权获得的任何其他补救措施的补充),而无需证明 实际损害,双方还同意放弃与该补救措施相关的任何担保或张贴任何保证书的要求。双方同意不以任何理由主张具体强制执行的补救办法是不可执行、无效、违反适用法律或不公平的,也不主张金钱损害赔偿办法将提供适当的补救办法或当事人在法律上有适当的补救办法。
[本页的其余部分特意留空]
兹证明本协议已于上述日期正式签署,特此声明。
该公司:
EXSCIENTIA PLC | ||
作者: | ||
姓名: | ||
标题: |
[投票和支持 协议签名页面]
兹证明本协议已于上述日期正式签署,特此声明。
股东:
[股东] | ||
作者: | ||
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标题: 电子邮件: |
[投票和支持 协议签名页面]
附表A
题材股