安全交易委员会第3表格
表格3 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 证券的实际所有权的初次报告声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
|
报告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 要求提交声明的事件日期
(月/日/年) 2024年6月13日 |
3. 发行者名称 并逐笔明细或交易符号 NextDecade公司 [ NEXT ] | |||||||||||||
4. 报告人与发行者的关系
(勾选所有适用项)
|
5. 如果是修正声明,原始提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
|
表I - 持有的非派生性证券的实际所有权 | |||
---|---|---|---|
1. 证券的名称 (Instr. 4) | 2. 持有的证券数量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或间接(1)(Instr. 5) | 4. 间接实际所有权的本质 (Instr. 5) |
普通股票 | 11,690,914(1) | D(2)(3) | |
普通股票 | 11,690,914(1) | D(3)(4) |
表格II-持有衍生证券的利益 (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 衍生证券标题 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生证券所包含证券的标题和数量 (Instr. 4) | 4. 衍生证券转换或行使价格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或间接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 间接受益所有权的性质 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 |
报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
| ||||||||||||||||||||||||
报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
| ||||||||||||||||||||||||
报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
| ||||||||||||||||||||||||
报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
|
响应的说明: |
1.包括nextdecade股份的普通股票(“普通股”),每股面值为0.0001美元,由韩国法定公司韩华宇航股份有限公司(“韩华宇航”)和韩华海洋美国国际有限责任公司(“韩华海洋”)根据2024年6月13日签订的次级市场交易协议购买,并与卖方签署。2024年6月13日,其中包括Hanwha Aerospace和卖方一方(“卖方”)以及韩华海洋LLC和卖方分别签署的次级市场交易协议,就如HGC NEXt INV LLC(“HGC”)于2024年6月17日提交的附录13D修正案第2条所述的更全面的信息。 |
2.反映韩华宇航直接持有的证券。 |
3。本次提交并不意味着报告人在证券交易法修正案(以下简称“交易法”)第16条范围内,或者在其他地方拥有本次提交中覆盖的所有证券的持有权,并且报告人中的每个人士在此声明对所报告的证券不享有实质性持有权,除非其与所报的有价证券存在财务利益关系。 |
4.反映韩华海洋直接持有的证券。韩华海洋美国控股公司(“韩华海洋公司”)是韩华海洋LLC的唯一成员,并且韩国法定公司韩华海洋股份有限公司是韩华海洋公司的唯一股东。 |
备注: |
报告人和HGC的第3表格中列出的实体可能被视为“组”(如证券交易所法第13(d)条和制定的规则所定义)持有超过普通股待售数量的10%以上的利益所有权。每个报告人都否认是任何这样的团体的成员。 |
韩华航空股份有限公司,总经理:孙才一。 | 06/21/2024 | |
韩华海洋有限责任公司,总经理:李硕元。 | 06/21/2024 | |
韩华海洋股份有限公司,总经理:李硕元。 | 06/21/2024 | |
韩华海洋股份有限公司,总裁:柳斗炯。 | 06/21/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅 说明书5 (b)(v). | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |