SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Complete Solaria, Inc. [ CSLR ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年7月18日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 07/18/2024 | X | 4,936,483 | A | $0.01 | 4,936,483 | I | 见脚注(1)(2) | ||
普通股票 | 07/18/2024 | S(3) | 35,143 | D | 1.4美元(4) | 4,901,340 | I | 见脚注(1)(2) |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
权证(购买权) | $0.01 | 07/18/2024 | X | 4,936,483 | 07/18/2023 | 07/18/2030 | 普通股票 | 4,936,483 | $0 | 0 | I | 见脚注(1)(2) |
报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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响应的说明: |
1. 凯雷集团是一家在纳斯达克上市的上市公司,是凯雷控股一通用合伙公司的唯一股东,该公司是凯雷控股一有限责任公司一般合伙人,而该公司则是凯雷控股一有限合伙的管理成员。就CRSEF Lux GP S.a r.l.所管理的证券而言,这家公司是CG子公司控股有限责任公司的管理成员,而CG子公司控股有限责任公司则是TC集团有限责任公司的管理成员,而TC集团有限责任公司则是TC集团子有限合伙的一般合伙人,后者则是CRSEF Lux GP S.a r.l.的唯一股东,后者则是CRSEF Solis Aggregator, S.C.Sp一般合伙的一个管理成员。 2. 凯雷集团还是凯雷控股二通用合伙公司的唯一成员,后者是凯雷控股二有限责任公司的管理成员,而该公司则是CRSEF Managing GP, L.P.所管理的证券的管理成员.就CRSEF Managing GP, L.P.所管理的证券而言,这家公司是CG子公司控股有限责任公司的管理成员,而CG子公司控股有限责任公司则是TC集团开曼投资控股有限责任公司的一般合伙人,后者则是TC集团开曼投资控股子有限合伙的一般合伙人,后者则是CRSEF GP, L.L.C.的唯一成员,该公司是CRSEF Managing GP, L.P.的一般合伙人,其他还有Carlyle CRSEF Solis Aggregator, S.C.Sp。 Carlyle CRSEF Solis Aggregator, S.C.Sp.是CRSEF Solis Holdings, L.L.C.的管理成员。由此可见,这里提到的所有实体都可能被视为共享CRSEF Solis Holdings, L.L.C.登记持有的证券的有益所有权。 3. 可转换票据的转换比率初始为每1,000美元面值的票据相当于595.2381股普通股,但需遵循惯例性调整。 |
2.CRSEF Lux GP S.a r.l.、凯雷控股二通用合伙公司、凯雷控股二有限责任公司、TC集团开曼投资控股有限责任公司、TC集团开曼投资控股子有限合伙、CRSEF GP, L.L.C.、CRSEF Managing GP, L.P.、Carlyle CRSEF Solis Aggregator, S.C.Sp.和CRSEF Solis Holdings, L.L.C.因电子归档系统的限制,各自提交一份3号表格。 |
3. 2024年7月18日,报告人行使购买普通股4,936,483股的认股证,价格为每股0.01美元。报告人以无现金方式支付行权价格,导致发行人扣留了35,143股认股权股份来支付行权价格,并向报告人发放了其余的4,901,340股。 |
4. 4列报告的价格代表发行人普通股在2024年6月21日至7月15日期间的15天收盘价的平均值。 |
备注: |
由于电子申报系统的限制,CRSEF Lux GP S.a r.l.,Carlyle Holdings II GP L.L.C.,Carlyle Holdings II L.L.C.,TC Group Cayman Investment Holdings,L.P.,TC Group Cayman Investment Holdings Sub L.P.,CRSEF GP,L.L.C.,CRSEF Managing GP,L.P.,Carlyle CRSEF Solis Aggregator,S.C.Sp。和CRSEF Solis控股有限责任公司将分别提交4号表格。 |
致富金融首席财务官约翰C.里德特授权者安妮·弗雷德里克代表The Carlyle Group Inc. | 08/07/2024 | |
凯雷控股1 GP股份有限公司,由Anne Frederick代表约翰·C·雷德特,总裁及首席财务官。 | 08/07/2024 | |
凯雷控股1 GP子有限责任公司,由它的唯一成员凯雷控股1 GP股份有限公司代表,由Anne Frederick代表约翰·C·雷德特,总裁及首席财务官。 | 08/07/2024 | |
凯雷控股1有限责任公司,由Anne Frederick代表约翰·C·雷德特,总裁。 | 08/07/2024 | |
CG Subsidiary Holdings L.L.C.,由本文指代的管理董事兼首席运营官约翰C.里德特的授权人安妮·弗雷德里克代表 | 08/07/2024 | |
TC Group有限责任公司,由Anne Frederick代表约翰·C·雷德特,总裁。 | 08/07/2024 | |
TC Group Sub L.P.,由其一般合伙人TC Group,L.L.C.代表,由执行董事John C. Redett代表 /s/ Anne Frederick,代理律师 | 08/07/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |