SEC表格4
| 表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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| 请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
| 勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同，指示或书面计划进行的，旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 | |||||||||||||||||
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Complete Solaria, Inc. [ CSLR ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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| 3. 最早交易日期（月/日/年） 2024年7月18日 | ||||||||||||||||||||||||||
| 4. 如果修正，则原文件提交日期（月/日/年） |
6. 个人或联合/集体提交（选择适用的行）
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| 表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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| 1. 证券名称（说明书第3条） | 2. 交易日期（月/日/年） | 2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年） | 3. 交易代码（说明书第8条） | 4. 已获取的证券（A）或已处置的证券（D）（说明书第3、4和5条） | 5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条） | 6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条） | 7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条） | |||
| 代码 | V | 数量 | （A）或（D） | 价格 | ||||||
| 普通股票 | 07/18/2024 | X | 4,936,483 | A | $0.01 | 4,936,483 | I | 见脚注(1)(2) | ||
| 普通股票 | 07/18/2024 | S(3) | 35,143 | D | 1.4美元(4) | 4,901,340 | I | 见脚注(1)(2) | ||
| 表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 （例如，认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券） (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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| 1. 衍生证券的名称（Instr. 3） | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年) | 4. 交易代码（Instr. 8） | 5. 获取（A）或处置（D）的衍生证券数量（Instr. 3、4和5） | 6. 行权日期和到期日期（月/日/年） | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量（Instr. 3和4） | 8. 衍生证券价格（Instr. 5） | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4） | 10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4） | 11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4） | ||||
| 代码 | V | （A） | （D） | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
| 权证（购买权） | $0.01 | 07/18/2024 | X | 4,936,483 | 07/18/2023 | 07/18/2030 | 普通股票 | 4,936,483 | $0 | 0 | I | 见脚注(1)(2) | |||
报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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| 响应的说明： |
| 1. 凯雷集团是一家在纳斯达克上市的上市公司，是凯雷控股一通用合伙公司的唯一股东，该公司是凯雷控股一有限责任公司一般合伙人，而该公司则是凯雷控股一有限合伙的管理成员。就CRSEF Lux GP S.a r.l.所管理的证券而言，这家公司是CG子公司控股有限责任公司的管理成员，而CG子公司控股有限责任公司则是TC集团有限责任公司的管理成员，而TC集团有限责任公司则是TC集团子有限合伙的一般合伙人，后者则是CRSEF Lux GP S.a r.l.的唯一股东，后者则是CRSEF Solis Aggregator, S.C.Sp一般合伙的一个管理成员。 2. 凯雷集团还是凯雷控股二通用合伙公司的唯一成员，后者是凯雷控股二有限责任公司的管理成员，而该公司则是CRSEF Managing GP, L.P.所管理的证券的管理成员.就CRSEF Managing GP, L.P.所管理的证券而言，这家公司是CG子公司控股有限责任公司的管理成员，而CG子公司控股有限责任公司则是TC集团开曼投资控股有限责任公司的一般合伙人，后者则是TC集团开曼投资控股子有限合伙的一般合伙人，后者则是CRSEF GP, L.L.C.的唯一成员，该公司是CRSEF Managing GP, L.P.的一般合伙人，其他还有Carlyle CRSEF Solis Aggregator, S.C.Sp。 Carlyle CRSEF Solis Aggregator, S.C.Sp.是CRSEF Solis Holdings, L.L.C.的管理成员。由此可见，这里提到的所有实体都可能被视为共享CRSEF Solis Holdings, L.L.C.登记持有的证券的有益所有权。 3. 可转换票据的转换比率初始为每1,000美元面值的票据相当于595.2381股普通股，但需遵循惯例性调整。 |
| 2.CRSEF Lux GP S.a r.l.、凯雷控股二通用合伙公司、凯雷控股二有限责任公司、TC集团开曼投资控股有限责任公司、TC集团开曼投资控股子有限合伙、CRSEF GP, L.L.C.、CRSEF Managing GP, L.P.、Carlyle CRSEF Solis Aggregator, S.C.Sp.和CRSEF Solis Holdings, L.L.C.因电子归档系统的限制，各自提交一份3号表格。 |
| 3. 2024年7月18日，报告人行使购买普通股4,936,483股的认股证，价格为每股0.01美元。报告人以无现金方式支付行权价格，导致发行人扣留了35,143股认股权股份来支付行权价格，并向报告人发放了其余的4,901,340股。 |
| 4. 4列报告的价格代表发行人普通股在2024年6月21日至7月15日期间的15天收盘价的平均值。 |
| 备注: |
| 由于电子申报系统的限制，CRSEF Lux GP S.a r.l.，Carlyle Holdings II GP L.L.C.，Carlyle Holdings II L.L.C.，TC Group Cayman Investment Holdings，L.P.，TC Group Cayman Investment Holdings Sub L.P.，CRSEF GP，L.L.C.，CRSEF Managing GP，L.P.，Carlyle CRSEF Solis Aggregator，S.C.Sp。和CRSEF Solis控股有限责任公司将分别提交4号表格。 |
| 致富金融首席财务官约翰C.里德特授权者安妮·弗雷德里克代表The Carlyle Group Inc. | 08/07/2024 | |
| 凯雷控股1 GP股份有限公司，由Anne Frederick代表约翰·C·雷德特，总裁及首席财务官。 | 08/07/2024 | |
| 凯雷控股1 GP子有限责任公司，由它的唯一成员凯雷控股1 GP股份有限公司代表，由Anne Frederick代表约翰·C·雷德特，总裁及首席财务官。 | 08/07/2024 | |
| 凯雷控股1有限责任公司，由Anne Frederick代表约翰·C·雷德特，总裁。 | 08/07/2024 | |
| CG Subsidiary Holdings L.L.C.，由本文指代的管理董事兼首席运营官约翰C.里德特的授权人安妮·弗雷德里克代表 | 08/07/2024 | |
| TC Group有限责任公司，由Anne Frederick代表约翰·C·雷德特，总裁。 | 08/07/2024 | |
| TC Group Sub L.P.，由其一般合伙人TC Group，L.L.C.代表，由执行董事John C. Redett代表 /s/ Anne Frederick，代理律师 | 08/07/2024 | |
| ** 申报人签字 | 日期 | |
| 提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
| * 如果表格由一个以上的申报人提交，请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
| ** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注意：请提交三份本表格的复印件，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
| 填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 | ||