0000017313错误2025Q13/31http://fasb.org/us-gaap/2024#RealizedAndUnrealizedGainLossInvestmentAndDerivativeOperatingAfterTaxhttp://fasb.org/us-gaap/2024#UnrealizedGainLossInvestmentAndDerivativeOperatingAfterTaxhttp://fasb.org/us-gaap/2024#OtherAssetshttp://fasb.org/us-gaap/2024#OtherAssetshttp://fasb.org/us-gaap/2024#OtherLiabilitieshttp://fasb.org/us-gaap/2024#OtherLiabilities零xbrli：股票iso4217：USDiso4217：USDxbrli：股票xbrli：纯粹CSWC：投资cswc：设施cswc：贷方cswc：池日期cswc：销售_代理Utr：SQFT00000173132024-04-012024-06-300000017313美国-美国公认会计准则：普通股成员2024-04-012024-06-300000017313cswc：2028年8月注释成员2024-04-012024-06-3000000173132024-08-020000017313美国-公认会计准则：投资无关联发行人成员2024-06-300000017313美国-公认会计准则：投资无关联发行人成员2024-03-310000017313Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2024-06-300000017313Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2024-03-310000017313Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2024-06-300000017313Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2024-03-3100000173132024-06-3000000173132024-03-310000017313cswc：小企业管理债券成员2024-06-300000017313cswc：小企业管理债券成员2024-03-310000017313cswc：2026年1月注意会员2024-06-300000017313cswc：2026年1月注意会员2024-03-310000017313cswc：October2026 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CARE，LLC，A-3类首选单位2024-06-300000017313NINJATRAGER，Inc.，首选单位2024-06-300000017313美国-公认会计准则：金融服务部门成员美国-公认会计准则：股权证券成员2024-06-300000017313美国坚果运营有限责任公司，A类普通股单位2024-06-300000017313FOOD PHARMA SUBDIARY HOLDINGS，LLC，A类单位2024-06-300000017313MAMMOTH BORROWCO，Inc.，A类首选单位2024-06-300000017313MUENSTER Milling Company，LLC，A级单位2024-06-300000017313MUENSTER Milling Company，LLC，A-1级单位2024-06-300000017313cswc：MuensterMillingCompanyLLCEquityInvestmentsMember2024-06-300000017313cswc：食品和饮料部门成员美国-公认会计准则：股权证券成员2024-06-300000017313CENTRAL MEDICAL SYS LLC，首选单位2024-06-300000017313COMMAND GROUP Acquisition，LLC，首选单位2024-06-300000017313LKC技术有限公司A类单位2024-06-300000017313SCRIP Inc.，股普通股2024-06-300000017313cswc：医疗保健设备供应部门成员美国-公认会计准则：股权证券成员2024-06-300000017313LIGHTNING INTEMEDIATE II，LLC，LLC兴趣2024-06-300000017313cswc：医疗保健产品部门成员美国-公认会计准则：股权证券成员2024-06-300000017313AAC新控股有限公司，股票普通股2024-06-300000017313AAC新控股有限公司，令（日期-2025年12月11日）2024-06-300000017313cswc：AACNEWOLDCOINCEquityInvestmentsMember2024-06-300000017313ASC ORTHOO 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Lien2024-03-310000017313OUTERBOX，LLC，附属，A类公用单位2024-06-300000017313OUTERBOX，LLC，附属，A类公用单位2024-04-012024-06-300000017313OUTERBOX，LLC，附属，A类公用单位2024-03-310000017313泳池服务合作伙伴公司，循环贷款2024-06-300000017313泳池服务合作伙伴公司，循环贷款2024-04-012024-06-300000017313泳池服务合作伙伴公司，循环贷款2024-03-310000017313泳池服务合作伙伴公司，第一留置权2024-06-300000017313泳池服务合作伙伴公司，第一留置权2024-04-012024-06-300000017313泳池服务合作伙伴公司，第一留置权2024-03-310000017313泳池服务合作伙伴公司，延迟提取定期贷款2024-06-300000017313泳池服务合作伙伴公司，延迟提取定期贷款2024-04-012024-06-300000017313泳池服务合作伙伴公司，延迟提取定期贷款2024-03-310000017313泳池服务合作伙伴公司，普通单位2024-06-300000017313泳池服务合作伙伴公司，普通单位2024-04-012024-06-300000017313泳池服务合作伙伴公司，普通单位2024-03-310000017313玫瑰园管理有限责任公司，循环贷款2024-04-012024-06-300000017313玫瑰园管理有限责任公司，First Lien2024-04-012024-06-300000017313Roseland Management，LLC，A-2级单位2024-06-300000017313ROSELAND MANAGEMENT，LLC，A-2级单位2024-04-012024-06-300000017313Roseland Management，LLC，A-1级单位2024-06-300000017313Roseland Management，LLC，A-1级单位2024-04-012024-06-300000017313Roseland Management，LLC，A-1级单位2024-03-310000017313玫瑰园管理有限责任公司，A级单位2024-04-012024-06-300000017313索诺比公司A类公用单位2024-06-300000017313索诺比公司A类公用单位2024-04-012024-06-300000017313索诺比公司A类公用单位2024-03-310000017313STAINMED，LLC，First Lien2024-04-012024-06-300000017313STAINMED，LLC，A类首选单位2024-04-012024-06-300000017313STAINMED，LLC，B类首选单位2024-04-012024-06-300000017313学生资源中心有限责任公司，First Lien2024-06-300000017313学生资源中心有限责任公司，First Lien2024-04-012024-06-300000017313学生资源中心有限责任公司，First Lien2024-03-310000017313学生资源中心有限责任公司，首选单元12024-06-300000017313学生资源中心有限责任公司，首选单元12024-04-012024-06-300000017313学生资源中心有限责任公司，首选单元12024-03-310000017313学生资源中心有限责任公司，首选单元22024-06-300000017313学生资源中心有限责任公司，首选单元22024-04-012024-06-300000017313学生资源中心有限责任公司，首选单元22024-03-310000017313TalkNY Management Holdings，LLC，First Lien2024-06-300000017313TalkNY Management Holdings，LLC，First Lien2024-04-012024-06-300000017313TalkNY Management Holdings，LLC，First Lien2024-03-310000017313TalkNY Management Holdings，LLC，A-1类优先单位2024-06-300000017313TalkNY Management Holdings，LLC，A-1类优先单位2024-04-012024-06-300000017313TalkNY Management Holdings，LLC，A-1类优先单位2024-03-310000017313美国-GAAP：投资认可发行人成员2024-06-300000017313美国-GAAP：投资认可发行人成员2024-04-012024-06-300000017313美国-GAAP：投资认可发行人成员2024-03-310000017313cswc：CreditFacilityMember2024-04-012024-06-300000017313美国公认会计准则：RevolvingCreditFacilityMembersUS-GAAP：LineOfCreditMember2024-06-300000017313cswc：2026年1月注意会员2024-04-012024-06-300000017313cswc：October2026 NotesMember2024-04-012024-06-300000017313cswc：SBA债券成员2024-04-012024-06-30

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

形式 10-Q

(标记一)

☒根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告

截至本季度末 2024年6月30日

或

☐根据1934年证券交易法第13或15（d）条提交的过渡报告

从.致.

委员会文件号： 814-00061

资本西南公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

德克萨斯州						75-1072796
（成立的州或其他司法管辖区 或组织)						(税务局雇主 识别号码)

道格拉斯大道8333号, 1100号套房, 达拉斯, 德克萨斯州						75225
（主要行政办公室地址）						(邮政编码)

注册人的电话号码，包括地区代码： (214) 238-5700

根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题			交易代码			注册的每个交易所的名称
普通股，每股面值0.25美元			CSWC			纳斯达克全球精选市场
7.75% 2028年到期票据			CSWCZ			纳斯达克全球精选市场

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ☒ No ☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ☒ 不是☐

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。

大型加速文件服务器

☒

加速文件管理器

☐

非加速文件服务器

☐

规模较小的报告公司

☐

新兴成长型公司

☐

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨

通过勾选标记检查注册人是否是空壳公司（定义见《交易法》第120亿.2条）。 是的 没有 ☒

注明截至最后实际可行日期，发行人所属各类普通股的流通股数量。

46,870,897截至2024年8月2日，普通股，每股价值0.25美元。

1

---

目录

页面

第一部分

财务信息

第1项。

合并财务报表

3

截至2024年6月30日（未经审计）和2024年3月31日的合并资产负债表

3

截至2024年和2023年6月30日止三个月的合并经营报表（未经审计）

4

截至2024年和2023年6月30日止三个月合并净资产变动表（未经审计）

5

截至2024年和2023年6月30日止三个月的合并现金流量表（未经审计）

6

截至2024年6月30日（未经审计）和2024年3月31日的综合投资计划表

7

合并财务报表附注(未经审计)

59

截至2024年6月30日止三个月对关联公司的投资和预付款综合时间表（未经审计）

93

第二项。

管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析

97

第三项。

关于市场风险的定量和定性披露

109

第四项。

控制和程序

111

第二部分

其他信息

第1项。

法律诉讼

112

项目1 A。

风险因素

112

第二项。

未登记的股权证券销售和收益的使用

112

第三项。

高级证券违约

112

第四项。

煤矿安全信息披露

112

第五项。

其他信息

112

第六项。

陈列品

113

签名

115

2

---

目录表

第一部分-财务信息

项目1. 综合财务报表

首创西南公司及其子公司
资产和负债合并报表
(以千为单位，不包括股票和每股数据)
			6月30日，						3月31日，
			2024						2024
			(未经审计)
资产
按公允价值计算的投资：
非控制/非关联投资(成本：#美元1,277,297及$1,276,690，分别)			$	1,274,554					$	1,286,355
附属投资（成本：美元198,173及$200,013，分别)			184,193						190,206
控制投资（成本：美元8,608及$0，分别)			9,379						—
总投资（成本：美元1,484,078及$1,476,703，分别)			1,468,126						1,476,561
现金及现金等价物			33,299						32,273
应收款：
股息和利息			24,459						22,928
第三方托管			16						16
其他			1,048						7,276
应收所得税			380						336
债务发行成本（扣除累计摊销美元8,360及$7,741，分别)			10,805						10,928
其他资产			5,899						6,440
总资产			$	1,544,032					$	1,556,758
负债
SBA债券（扣除美元4,120及$4,305分别为未摊销债务发行成本）			$	148,880					$	148,695
2026年1月票据（扣除美元）528及$612分别为未摊销债务发行成本）			139,472						139,388
2026年10月票据（扣除美元）1,731及$1,923分别为未摊销债务发行成本）			148,269						148,077
2028年8月票据（扣除美元）2,055及$2,182分别为未摊销债务发行成本）			69,820						69,693
信贷安排			229,000						265,000
其他负债			16,301						17,381
应计恢复计划负债			566						570
应付所得税			449						281
递延税项负债			13,944						11,997
总负债			766,701						801,082
承付款和或有事项(附注10)
净资产
普通股，$0.25面值：授权， 75,000,0002024年6月30日和2024年3月31日的股票;已发行， 46,837,5112024年6月30日的股票和 45,050,759截至2024年3月31日的股票			11,709						11,263
额外实收资本			833,627						796,945
可分配（亏损）收益总额			(68,005)						(52,532)
净资产总额			777,331						755,676
总负债和净资产			$	1,544,032					$	1,556,758
每股净资产值（46,837,511截至2024年6月30日已发行股票和 45,050,7592024年3月31日已发行股份）			$	16.60					$	16.77

附注是这些综合财务报表的组成部分。

3

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目录表

首创西南公司及其子公司
合并业务报表
(未经审计)
(以千为单位，不包括股票和每股数据)
			截至三个月
			6月30日，
			2024						2023
投资收益：
利息收入：
非控股/非关联投资			$	37,936					$	30,640
关联投资			4,759						4,179
控制投资			292						—
实物支付利息收入：
非控股/非关联投资			2,473						914
关联投资			578						742
股息收入：
非控股/非关联投资			2,367						499
关联投资			51						60
控制投资			—						2,144
费用收入：
非控股/非关联投资			1,964						945
关联投资			334						157
控制投资			58						24
其他收入			542						57
总投资收益			51,354						40,361
运营费用：
补偿			3,466						2,510
基于股份的薪酬			1,224						963
利息			12,447						9,681
专业费用			1,357						955
一般和行政			1,574						1,249
总运营支出			20,068						15,358
税前收入			31,286						25,003
联邦所得税、消费税和其他税			217						599
递延税项			2,210						(152)
所得税拨备总额			2,427						447
净投资收益			$	28,859					$	24,556
已实现损益
非控股/非关联投资			$	804					$	(5,806)
关联投资			167						(6,655)
控制投资			(260)						—
所得税拨备			—						(321)
投资已实现净收益（损失）总额，扣除税款			711						(12,782)
投资未实现（折旧）净增值
非控股/非关联投资			(12,360)						2,283
关联投资			(4,221)						9,169
控制投资			770						606
所得税优惠(规定)			276						(20)
投资未实现（折旧）净增值总额，扣除税款			(15,535)						12,038
已实现和未实现投资（损失）收益净额			(14,824)						(744)
经营净资产净增长			$	14,035					$	23,812
每股税前净投资收益-基本和稀释			$	0.69					$	0.67
每股净投资收益—基本及摊薄			$	0.63					$	0.65
运营净资产净增加-基本和稀释			$	0.31					$	0.63
加权平均流通股--基本和稀释			45,665,387						37,597,884

附注是这些综合财务报表的组成部分。

4

---

目录表

首创西南公司及其子公司
合并净资产变动表
(未经审计)
(以千为单位，股票除外)
			普通股									库存股									额外实收资本						可分配收益总额（损失）						总资产净值
			股份数量			面值						股份数量			面值
2023年3月31日的余额			36,076,425			$	9,604					2,339,512			$	(23,937)					$	646,586					$	(41,845)					$	590,408
普通股发行			2,527,458			632						—			—						44,240						—						44,872
库存股注销			—			(585)						(2,339,512)			23,937						(23,352)						—						—
基于股份的薪酬			—			—						—			—						963						—						963
根据限制性股票计划发行普通股，扣除没收			282,616			71						—			—						(71)						—						—
限制性股票归属时预扣税普通股工资税			(46,581)			(12)						—			—						(914)						—						(926)
向股东派发股息			—			—						—			—						—						(22,916)						(22,916)
修复计划责任变更			—			—						—			—						(12)						—						(12)
某些永久性的账簿与税差异的重新分类			—			—						—			—						—						—						—
净投资收益			—			—						—			—						—						24,556						24,556
投资已实现净亏损			—			—						—			—						—						(12,782)						(12,782)
投资未实现增值净额			—			—						—			—						—						12,038						12,038
2023年6月30日的余额			38,839,918			$	9,710					—			$	—					$	667,440					$	(40,949)					$	636,201
2024年3月31日余额			45,050,759			$	11,263					—			$	—					$	796,945					$	(52,532)					$	755,676
普通股发行			1,498,981			375						—			—						37,403						—						37,778
基于股份的薪酬			—			—						—			—						1,224						—						1,224
根据限制性股票计划发行普通股，扣除没收			359,000			89						—			—						(89)						—						—
限制性股票归属时预扣税普通股工资税			(71,229)			(18)						—			—						(1,844)						—						(1,862)
向股东派发股息			—			—						—			—						—						(29,508)						(29,508)
修复计划责任变更			—			—						—			—						(12)						—						(12)
净投资收益			—			—						—			—						—						28,859						28,859
投资已实现净收益			—			—						—			—						—						711						711
投资未实现折旧净额			—			—						—			—						—						(15,535)						(15,535)
2024年6月30日余额			46,837,511			$	11,709					—			$	—					$	833,627					$	(68,005)					$	777,331

5

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目录表

首创西南公司及其子公司
合并现金流量表
(未经审计)
(单位：千)
			截至三个月
			6月30日，
			2024						2023
经营活动的现金流
经营净资产净增长			$	14,035					$	23,812
将经营净资产净增加与经营活动提供（用于）的净现金进行调节的调整：
购买和投资发起			(91,236)						(104,106)
出售和偿还投资组合公司债务投资的收益			95,382						24,653
投资组合公司股权投资的出售和资本返还收益			—						3,402
支付累积的原始发行折扣			1,046						223
折旧及摊销			1,279						779
养老金净额			(17)						(16)
所得税前投资已实现（收益）损失			(696)						12,461
所得税前投资未实现净折旧（增值）			15,811						(12,058)
投资折扣的增加			(1,531)						(1,172)
实物支付利息			(3,591)						(1,999)
基于股份的薪酬费用			1,224						963
递延所得税			1,946						(262)
其他资产及负债变动：
股息和应收利息增加			(1,610)						(1,647)
托管应收账款增加			—						(105)
应收税款（增加）减少			(43)						266
其他应收款增加			(442)						(171)
其他资产减少			480						260
应缴税款的增加(减少)			167						721
其他负债减少			(1,079)						(1,630)
经营活动提供(用于)的现金净额			31,125						(55,626)
投资活动产生的现金流
固定资产购置			(25)						(2)
投资活动所用现金净额			(25)						(2)
融资活动产生的现金流
普通股发行所得款项			37,792						44,888
信贷安排下的借款			74,000						75,000
偿还信贷安排			(110,000)						(115,000)
支付的债务发行费用			(496)						(322)
发行SBA债券的收益			—						4,878
发行2028年8月票据的收益			—						69,719
向股东派发股息			(29,508)						(22,916)
限制性股票归属时预扣税普通股工资税			(1,862)						(926)
融资活动提供的现金净额(用于)			(30,074)						55,321
现金及现金等价物净增(减)			1,026						(307)
期初现金及现金等价物			32,273						21,585
期末现金及现金等价物			$	33,299					$	21,278
补充现金流披露：
缴纳所得税的现金			$	115					$	65
支付利息的现金			9,274						5,975

附注是这些综合财务报表的组成部分。

6

---

目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
(未经审计)
2024年6月30日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
债务投资
航空航天与国防
ADS TACTIAL，Inc.									第一留置权						P+4.75%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 13.25%						3/5/2024						3/19/2026						$	1,601					$	1,587					$	1,601
边缘自治控股有限责任公司									循环贷款10						SOFR+7.50%（最低 2.00%)						4/21/2023						4/21/2028						—						(91)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 11.98%						4/21/2023						4/21/2028						11,250						10,973						11,250
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+8.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.98%						4/21/2023						4/21/2028						11,250						10,975						11,250
																																							21,857						22,500
STELANT MIDCO，LLC									第一留置权						SOFR+5.50%（最低 0.75%）/S，当前优惠券 11.04%						3/7/2024						10/2/2028						1,789						1,777						1,790
									第一留置权						SOFR+5.75%（最低 0.75%）/S，当前优惠券 11.19%						3/7/2024						10/2/2028						794						780						794
																																							2,557						2,584
总计：航空航天与国防（3.43%)*																																							26,001						26,685
建筑和基础设施产品
布兰德纳设计有限责任公司7									循环贷款10						SOFR+10.00%（最低 2.00%)						4/15/2024						4/13/2029						—						(14)						—
									第一留置权						SOFR+10.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 15.33%						4/15/2024						4/13/2029						8,750						8,622						8,622
																																							8,608						8,622
MAKO STEEL LP									循环贷款10						SOFR+7.50%（最低 0.75%)						3/15/2021						3/13/2026						—						(13)						—
									第一留置权						SOFR+7.50%（最低 0.75%）/Q，当前优惠券 12.99%						3/15/2021						3/13/2026						7,676						7,615						7,607
																																							7,602						7,607
总计：建筑及基础设施产品（2.09%)*																																							16,210						16,229

7

---

目录表

首创西南公司及其子公司

综合投资时间表

(未经审计)

2024年6月30日

投资组合中的公司1,5,6,7,18,21

投资类型2

活期利率3

收购日期14

成熟性

本金

成本12,17

公允价值4

商业服务

动态社区有限责任公司6

第一次扣押-定期贷款A

SOFR+6.00% PIK（下限 2.00%）/M，当前优惠券 11.44%

12/20/2022

12/31/2026

4,376

4,361

4,376

第一次扣押-定期贷款B

SOFR+8.00% PIK（下限 2.00%）/M，当前优惠券 13.44%

12/20/2022

12/31/2026

4,511

4,488

4,511

8,849

8,887

FS VECTOR LLC

循环贷款10

SOFR+7.50%（最低 2.00%)

4/26/2023

4/26/2028

—

(31)

—

第一次扣押-定期贷款A

SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 11.95%

4/26/2023

4/26/2028

9,000

8,852

8,919

第一次扣押-定期贷款B

SOFR+8.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.95%

4/26/2023

4/26/2028

9,000

8,853

8,919

17,674

17,838

Gains INTEMEDIATE，LLC

循环贷款10

SOFR+7.50%（最低 2.00%)

12/15/2022

12/15/2027

—

(35)

—

第一次扣押-定期贷款A

SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 12.06%

12/15/2022

12/15/2027

7,099

6,992

7,099

第一次扣押-定期贷款B

SOFR+8.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 14.06%

12/15/2022

12/15/2027

7,099

6,991

7,099

13,948

14,198

INTEGRO PARENT，Inc.9,22

第一留置权

SOFR+12.25% PIK（下限 1.00%）/Q，当前优惠券 17.58%

6/12/2024

5/8/2025

412

412

412

SPOTLIGHT AR，LLC

循环贷款10

SOFR+6.75%（最低 1.00%)

12/8/2021

6/8/2026

—

(17)

—

第一留置权

SOFR+6.75%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.20%

12/8/2021

6/8/2026

6,618

6,555

6,618

6,538

6,618

美国法院控股公司

第一留置权

SOFR+6.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 11.56%

5/17/2022

5/17/2027

14,800

14,598

14,800

8

---

目录表

首创西南公司及其子公司

综合投资时间表

(未经审计)

2024年6月30日

投资组合中的公司1,5,6,7,18,21

投资类型2

活期利率3

收购日期14

成熟性

本金

成本12,17

公允价值4

冬季服务运营有限责任公司

循环贷款10

SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.56%

11/19/2021

11/19/2026

1,333

1,235

1,289

第一次扣押-定期贷款A

SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.56%

1/16/2024

11/19/2026

14,479

14,214

13,944

第一次扣押-定期贷款B

SOFR+9.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 14.56%

1/16/2024

11/19/2026

14,479

14,221

13,944

延期支取定期贷款

SOFR+8.00%（最低 1.00%/Q，当前优惠券 13.56%

11/19/2021

11/19/2026

3,748

3,684

3,624

33,354

32,801

总计：商业服务（12.29%)*

95,373

95,554

消费品

联盟体育集团，LP

无担保可转换票据

6.00%PIK

7/15/2020

9/30/2024

173

173

173

HEAT TRAK，LLC

第一次扣押-定期贷款A

SOFR+10.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 15.45%

6/12/2023

6/9/2028

11,500

10,278

11,121

第一次扣押-定期贷款B

SOFR+10.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 15.46%

4/4/2024

12/31/2024

2,000

2,000

1,968

12,278

13,089

Hybrid服装有限责任公司

第二留置权15

SOFR+8.25%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.81%

6/30/2021

6/30/2026

15,999

15,855

15,999

LASH OPCO，LLC

循环贷款

SOFR+2.65%, 5.10% PIK（下限 1.00%）/Q，当前优惠券 13.18%

12/29/2021

9/18/2025

834

825

804

第一留置权

SOFR+2.65%, 5.10% PIK（下限 1.00%）/Q，当前优惠券 13.18%

12/29/2021

3/18/2026

16,947

16,711

16,354

17,536

17,158

9

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
(未经审计)
2024年6月30日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
雷沃品牌公司									循环贷款10						SOFR+7.50%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 12.84%						2/21/2024						2/21/2029						1,500						1,370						1,471
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+6.50%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 11.80%						2/21/2024						2/21/2029						11,069						10,859						10,859
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+7.50%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 12.80%						2/21/2024						2/21/2029						11,069						10,859						10,859
									第一次扣押-定期贷款C						SOFR+8.50%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 13.80%						2/21/2024						2/21/2029						11,069						10,859						10,859
																																							33,947						34,048
TRU FRAGRACE & BEAUTY LLC									循环贷款10						SOFR+6.25%（最低 1.50%)						3/22/2024						3/21/2029						—						(76)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+5.25%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 10.55%						3/22/2024						3/21/2029						15,213						14,922						14,924
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+7.25%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 12.55%						3/22/2024						3/21/2029						15,213						14,921						14,924
																																							29,767						29,848
YS Garmentments，LLC									第一留置权						SOFR+7.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.92%						3/19/2024						8/9/2026						2,773						2,768						2,254
总计：消费品（14.48%)*																																							112,324						112,569
消费者服务
空调专家公司6									循环贷款10						SOFR+7.25%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.81%						11/9/2021						11/9/2026						825						814						817
									第一留置权						SOFR+7.25%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.82%20						11/9/2021						11/9/2026						26,855						26,576						26,586
									延期支取定期贷款10						SOFR+7.25%（最低 1.00%)						12/15/2023						11/9/2026						—						—						—
																																							27,390						27,403
Apple Roofing Administration Services，LLC（fka Roof OPCO，LLC）									循环贷款10						SOFR+8.00%（最低 1.00%)						8/27/2021						8/27/2026						—						(27)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.56%						8/27/2021						8/27/2026						13,261						13,098						12,134
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+9.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 14.56%						4/12/2023						8/27/2026						13,261						13,098						12,134
																																							26,169						24,268

10

---

目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
(未经审计)
2024年6月30日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
Lift Brands，Inc.									A批定期贷款						SOFR+7.50%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 12.94%						2/1/2024						6/29/2025						2,445						2,445						2,421
									B档定期贷款						9.50%PIK						2/1/2024						6/29/2025						677						677						636
									C档贷款						—%						2/1/2024						6/29/2025						565						565						531
																																							3,687						3,588
泳池服务控股有限责任公司6									循环贷款10						SOFR+6.50%（最低 2.00%)						12/20/2023						12/20/2028						—						(18)						—
									第一留置权						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 11.80%						12/20/2023						12/20/2028						5,000						4,908						4,950
									延期支取定期贷款10						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 11.80%						12/20/2023						12/20/2028						600						522						594
																																							5,412						5,544
TMT BHC买家公司									循环贷款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%)						3/7/2024						3/7/2029						—						(94)						—
									第一留置权						SOFR+6.00%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 11.30%						3/7/2024						3/7/2029						10,000						9,809						9,900
									延期支取定期贷款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%)						3/7/2024						3/7/2029						—						(47)						—
																																							9,668						9,900
ZIPS CAR WASH，LLC									延迟提取定期贷款- A						SOFR+5.75%, 1.50% PIK（下限 1.00%）/M，当前优惠券 12.69%						2/11/2022						12/31/2024						15,751						15,565						15,247
									延迟提取定期贷款- B						SOFR+5.75%, 1.50% PIK（下限 1.00%）/M，当前优惠券 12.69%						2/11/2022						12/31/2024						3,948						3,903						3,822
																																							19,468						19,069
总计：消费服务（11.55%)*																																							91,794						89,772
数据处理和外包服务
燃烧玻璃中间控股公司									循环贷款10						SOFR+5.00%（最低 1.00%)						2/22/2024						6/10/2028						—						(3)						—
									第一留置权						SOFR+5.00%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 10.44%						2/22/2024						6/10/2028						2,454						2,427						2,454
																																							2,424						2,454
LIGHTBOX INTEMEDIATE，LP									第一留置权						SOFR+5.00%/Q，当前优惠券 10.60%						3/4/2024						5/9/2026						5,430						5,407						5,267

11

---

目录表

首创西南公司及其子公司

综合投资时间表

(未经审计)

2024年6月30日

投资组合中的公司1,5,6,7,18,21

投资类型2

活期利率3

收购日期14

成熟性

本金

成本12,17

公允价值4

立即研究集团有限公司

第一留置权

SOFR+5.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 11.09%

3/18/2024

12/20/2024

4,649

4,641

3,529

第二留置权16

SOFR+9.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 15.09%

12/8/2017

12/20/2025

10,500

10,245

399

14,886

3,928

零售服务Wise Corporation

第一留置权

SOFR+8.35%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.83%

3/7/2024

5/20/2025

2,639

2,623

2,612

总计：数据处理与外包服务（1.83%)*

25,340

14,261

分布

KMS，Inc.

第一留置权15

SOFR+7.75%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.23%

10/4/2021

10/2/2026

17,765

17,637

15,100

总计：分布（1.94%)*

17,637

15,100

教育

学生资源中心有限责任公司6

第一留置权16

8.50%PIK

12/31/2022

12/30/2027

9,644

9,503

3,376

WALL Street PREP，Inc.

循环贷款10

SOFR+7.00%（最低 1.00%)

7/19/2021

7/20/2026

—

(8)

—

第一留置权

SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.45%

7/19/2021

7/20/2026

8,604

8,522

8,604

8,514

8,604

总计：教育（1.54%)*

18,017

11,980

能源服务

ACE Gathering，Inc.

第二留置权15

SOFR+8.00%（最低 2.00%）/M，当前优惠券 13.56%

12/13/2018

12/14/2026

4,583

4,544

4,583

管道技术有限公司9,22

循环贷款10

SOFR+6.75%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.24%20

8/23/2022

8/19/2027

1,722

1,681

1,722

第一留置权

SOFR+6.75%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.34%

8/23/2022

8/19/2027

7,583

7,480

7,583

9,161

9,305

VEREGY CONSOIDATED，Inc.

第一留置权

SOFR+6.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 11.59%

2/29/2024

11/3/2027

1,543

1,540

1,543

12

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
(未经审计)
2024年6月30日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
Well-FOAM，Inc.									循环贷款10						SOFR+8.00%（最低 1.00%)						9/9/2021						9/9/2026						—						(41)						—
									第一留置权						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.45%						9/9/2021						9/9/2026						12,496						12,369						12,496
																																							12,328						12,496
总计：能源服务（3.59%)*																																							27,573						27,927
环境服务
ARBORWorks，LLC6									循环贷款10						15.00%PIK						11/6/2023						11/6/2028						1,629						1,629						1,629
									第一留置权						SOFR+6.50% PIK（下限 1.00%）/M，当前优惠券 11.99%						11/6/2023						11/6/2028						3,219						3,219						3,110
																																							4,848						4,739
岛屿国家和坦克有限责任公司									循环贷款10						SOFR+6.50%（最低 2.00%)						3/2/2023						5/17/2029						—						(52)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+5.50%（最低 2.00%）/Q当前优惠券 11.06%						2/23/2024						5/17/2029						12,000						11,802						12,000
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 12.06%						2/23/2024						5/17/2029						12,000						11,802						12,000
									第一次扣押-定期贷款C						SOFR+7.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.06%						2/23/2024						5/17/2029						12,000						11,801						12,000
																																							35,353						36,000
LIGHTING Retrofit International，LLC6									循环贷款10						7.50%						12/31/2021						12/31/2025						729						729						714
									第一留置权						7.50%						12/31/2021						12/31/2025						5,078						5,078						4,971
									第二留置权16						10.00%PIK						12/31/2021						12/31/2026						5,208						5,208						4,917
																																							11,015						10,602
总计：环境服务（6.60%)*																																							51,216						51,341
金融服务
杰克逊HEWitt Tax Service，Inc.									第一留置权						SOFR+8.50%（最低 2.50%）/Q，当前优惠券 13.80%						9/14/2023						9/14/2028						10,000						9,867						9,800
CLARTER CREdit CARE，LLC									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 11.90%						12/23/2021						12/23/2026						11,875						11,745						11,875
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+7.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.90%						12/23/2021						12/23/2026						11,875						11,744						6,412
																																							23,489						18,287

13

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
(未经审计)
2024年6月30日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
NINJATRAGER，Inc.									循环贷款10						SOFR+6.75%（最低 1.00%)						12/18/2019						12/18/2026						—						(3)						—
									第一留置权						SOFR+6.75%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.20%						12/18/2019						12/18/2026						34,481						34,097						34,481
																																							34,094						34,481
总计：金融服务（8.05%)*																																							67,450						62,568
食品、农业和饮料
美国坚果运营有限责任公司									第一次扣押-定期贷款A16						SOFR+9.75% PIK（下限 1.00%）/Q，当前优惠券 15.20%						3/11/2022						4/10/2026						12,944						12,903						10,356
									第一次扣押-定期贷款B16						SOFR+11.75% PIK（下限 1.00%）/Q，当前优惠券 17.20%						3/11/2022						4/10/2026						12,106						12,057						7,276
																																							24,960						17,632
食品制药子公司控股有限责任公司									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+6.00%（最低 2.00%）/M，当前优惠券 11.36%20						6/21/2024						12/31/2026						14,197						13,969						14,197
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/M，当前优惠券 12.36%20						6/21/2024						12/31/2026						14,197						13,912						14,197
									第一次扣押-定期贷款C						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/M，当前优惠券 13.36%20						6/21/2024						12/31/2026						14,197						13,913						14,197
																																							41,794						42,591
海湾太平洋收购有限责任公司									循环贷款10						SOFR+6.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 11.49%20						9/30/2022						9/29/2028						707						693						678
									第一留置权						SOFR+6.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 11.48%						9/30/2022						9/29/2028						3,597						3,541						3,453
									延期支取定期贷款10						SOFR+6.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 11.45%						9/30/2022						9/29/2028						299						286						287
																																							4,520						4,418
INW SEARCH，LLC									第一留置权						SOFR+5.75%（最低 0.75%）/Q，当前优惠券 11.35%						3/6/2024						3/25/2027						2,070						2,035						1,739

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
(未经审计)
2024年6月30日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
MAMMOTH BORROWCO，Inc.									循环贷款10						SOFR+6.25%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 11.58%20						11/30/2023						11/30/2028						2,950						2,867						2,876
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+5.25%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 10.60%						11/30/2023						11/30/2028						10,723						10,479						10,455
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+7.25%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 12.60%						11/30/2023						11/30/2028						10,723						10,478						10,455
									延期支取定期贷款10						SOFR+6.25%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 11.59%20						11/30/2023						11/30/2028						2,250						2,190						2,194
																																							26,014						25,980
明斯特磨坊公司									循环贷款						SOFR+8.00%（最低 1.00%)						8/10/2021						8/10/2026						—						(42)						—
									第一留置权						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.45%						8/10/2021						8/10/2026						21,800						21,556						21,364
																																							21,514						21,364
新Skinny Mixes，LLC									循环贷款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%)						12/21/2022						12/21/2027						—						(56)						—
									第一留置权						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.50%						12/21/2022						12/21/2027						13,000						12,802						13,000
																																							12,746						13,000
总计：食品、农业与饮料（16.30%)*																																							133,583						126,724
医疗保健设备和用品
中央医疗保险有限责任公司6									循环贷款10						SOFR+7.00%（最低 1.75%）/Q，当前优惠券 12.47%20						5/22/2020						5/22/2025						1,200						1,195						1,200
									第一留置权						SOFR+7.00%（最低 1.75%）/Q，当前优惠券 12.45%						5/22/2020						5/22/2025						7,540						7,508						7,540
									延迟提取资本支出定期贷款10						SOFR+7.00%（最低 1.75%）/Q，当前优惠券 12.45%						5/22/2020						5/22/2025						101						95						101
																																							8,798						8,841
指挥集团收购有限责任公司6									第一留置权						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.30%						2/15/2024						2/15/2029						6,000						5,886						5,700

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
(未经审计)
2024年6月30日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
LKC技术有限公司									循环贷款10						SOFR+7.00%（最低 2.00%)						6/7/2023						6/7/2028						—						(31)						—
									第一留置权						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 12.56%						6/7/2023						6/7/2028						5,917						5,818						5,917
																																							5,787						5,917
SCRIP Inc.									第一留置权						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/M，当前优惠券 13.47%						3/21/2019						3/19/2027						16,541						16,468						16,375
总计：医疗保健设备及用品（4.74%)*																																							36,939						36,833
保健品
ISAAGENIX INTERNATIONAL，LLC									第一留置权						2.50%，SOFR+4.10% PIK（下限 1.00%）/Q，当前优惠券 11.93%						3/6/2024						4/14/2028						740						740						651
LIGHTNING INTEMEDIATE II，LLC									循环贷款10						SOFR+6.50%（最低 1.00%)						6/6/2022						6/7/2027						—						(22)						—
									第一留置权						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/S，当前优惠券 12.01%						6/6/2022						6/7/2027						21,991						21,703						21,287
																																							21,681						21,287
Micro Formulas LLC									循环贷款10						SOFR+6.00%（最低 1.00%)						4/4/2022						4/3/2028						—						(21)						—
									第一留置权						SOFR+6.00%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 11.44%						4/4/2022						4/3/2028						9,690						9,560						9,690
																																							9,539						9,690
总计：保健产品（4.07%)*																																							31,960						31,628
医疗保健服务
AAC新控股公司									第一留置权						18.00%PIK						12/11/2020						6/25/2025						15,027						15,027						14,862
									延期支取定期贷款						18.00%PIK						1/31/2023						6/25/2025						453						450						448
																																							15,477						15,310
卡瓦利埃买家公司									循环贷款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%)						2/10/2023						2/10/2028						—						(29)						—
									第一留置权						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.47%						2/10/2023						2/10/2028						6,500						6,398						6,500
																																							6,369						6,500

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
(未经审计)
2024年6月30日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
CDC牙科管理有限公司，LLC									循环贷款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%)						10/31/2023						10/31/2028						—						(34)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 12.30%						10/31/2023						10/31/2028						5,500						5,401						5,390
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+9.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 14.30%						10/31/2023						10/31/2028						5,500						5,400						5,390
																																							10,767						10,780
CITYVET，Inc.									第一留置权						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 12.41%20						9/6/2023						9/6/2028						20,000						19,645						20,000
									延期支取定期贷款10						SOFR+7.00%（最低 2.00%)						6/20/2024						9/6/2028						—						(149)						—
																																							19,496						20,000
HH-Inspire Acquisition，Inc.									循环贷款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.44%20						4/3/2023						4/3/2028						719						704						640
									第一留置权						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.43%						4/3/2023						4/3/2028						7,955						7,785						7,080
																																							8,489						7,720
卫生研究所有限责任公司									循环贷款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%)						9/29/2023						9/29/2028						—						(17)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 12.30%						9/29/2023						9/29/2028						7,500						7,367						7,125
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+9.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 14.30%						9/29/2023						9/29/2028						7,500						7,367						7,125
																																							14,717						14,250

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
(未经审计)
2024年6月30日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
神经精神科医院有限责任公司									循环贷款10						SOFR+7.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.95%						5/14/2021						5/14/2026						4,000						3,960						4,000
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 11.95%						3/21/2023						5/14/2026						7,416						7,354						7,416
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+8.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.95%						3/21/2023						5/14/2026						7,416						7,354						7,416
									第一次扣押-定期贷款C						SOFR+10.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 15.45%						3/21/2023						5/14/2026						5,142						5,055						5,142
									第一次扣押-定期贷款D						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.45%						10/27/2023						5/14/2026						12,958						12,709						12,958
																																							36,432						36,932
玫瑰兰管理有限责任公司6									循环贷款10						SOFR+7.00%（最低 2.00%)						11/9/2018						11/12/2024						—						—						—
									第一留置权						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 12.45%						11/9/2018						11/12/2024						14,869						14,859						14,870
																																							14,859						14,870
希望光谱有限责任公司									第一留置权						SOFR+8.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.95%						9/6/2022						6/11/2026						22,353						22,331						18,419
TALKNY CLAEMENT HOLDINGS，LLC6									第一留置权						SOFR+7.00%（最低 3.00%）/Q，当前优惠券 12.35%						6/14/2024						6/14/2029						7,500						7,388						7,388
VersiCare Management LLC									循环贷款10						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.58%20						8/18/2022						8/18/2027						600						569						600
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.56%						8/18/2022						8/18/2027						11,860						11,669						11,860
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+9.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 14.56%						7/14/2023						8/18/2027						11,860						11,669						11,860
																																							23,907						24,320
总计：医疗保健服务（22.70%)*																																							180,232						176,489

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
(未经审计)
2024年6月30日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
工业机械
C & M CONVEYOR，Inc.									第一次扣押-定期贷款A15						SOFR+5.50%（最低 1.50%）/M，当前优惠券 10.94%						1/3/2023						9/30/2026						6,500						6,415						6,500
									第一次扣押-定期贷款B15						SOFR+7.50%（最低 1.50%）/M，当前优惠券 12.94%						1/3/2023						9/30/2026						6,500						6,415						6,500
																																							12,830						13,000
SUREKAP，LLC									循环贷款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%)						6/24/2024						6/25/2029						—						(25)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+5.00%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 10.35%						6/24/2024						6/25/2029						8,114						8,033						8,033
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+7.00%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 12.35%						6/24/2024						6/25/2029						8,114						8,033						8,033
									延期支取定期贷款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%)						6/24/2024						6/25/2029						—						—						—
																																							16,041						16,066
CLAREC Corporation									循环贷款10						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.46%20						8/13/2021						8/13/2025						1,700						1,689						1,657
									第一留置权						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.45%						8/13/2021						8/13/2025						8,440						8,386						8,229
																																							10,075						9,886
总计：工业机械（5.01%)*																																							38,946						38,952
工业产品
DAMOTECH Inc.9,22									循环贷款10						SOFR+6.75%（最低 2.00%)						7/7/2023						7/7/2028						—						(48)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+5.75%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 11.20%						7/7/2023						7/7/2028						5,100						5,013						5,100
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+7.75%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.20%						7/7/2023						7/7/2028						5,100						5,013						5,100
									延期支取定期贷款						SOFR+6.75%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 12.20%						7/7/2023						7/7/2028						3,000						2,946						3,000
																																							12,924						13,200

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
(未经审计)
2024年6月30日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
GPT CLARIES，LLC6									循环贷款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%)						1/30/2023						1/31/2028						—						(43)						—
									第一留置权19						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.56%						1/30/2023						1/31/2028						5,969						5,874						5,969
																																							5,831						5,969
LLFLEX，LLC									第一留置权15						SOFR+9.00%, 0.50% PIK（下限 1.00%）/Q，当前优惠券 14.95%						8/16/2021						8/14/2026						10,788						10,667						9,170
总计：工业产品（3.65%)*																																							29,422						28,339
工业服务业
BP LOENBRO HOLDINGS Inc.									循环贷款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%）/M，当前优惠券 11.44%20						2/9/2024						2/1/2029						606						585						606
									第一留置权						SOFR+6.00%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 11.43%						2/9/2024						2/1/2029						9,737						9,554						9,737
									延期支取定期贷款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%)						2/9/2024						2/1/2029						—						(10)						—
																																							10,129						10,343
总计：工业服务业（1.33%)*																																							10,129						10,343
媒体与营销
360报价TOPCO，LLC									循环贷款						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 11.98%						6/16/2022						6/16/2027						3,346						3,315						2,760
									第一留置权19						SOFR+6.50%, 3.00% PIK（下限 1.00%）/Q，当前优惠券 14.98%						6/16/2022						6/16/2027						23,917						23,687						19,731
																																							27,002						22,491
加速有限责任公司									循环贷款10						SOFR+8.75%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 14.34%						6/13/2022						6/14/2027						1,000						941						973
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+7.75%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.31%						6/13/2022						6/14/2027						8,882						8,766						8,642
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+8.75%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 14.31%						6/13/2022						6/14/2027						8,882						8,765						8,642
									第一次扣押-定期贷款C						SOFR+9.75%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 15.31%						6/13/2022						6/14/2027						8,882						8,764						8,642
																																							27,236						26,899

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首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
(未经审计)
2024年6月30日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
加速合作伙伴有限责任公司									第一留置权8						SOFR+8.10%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.55%20						12/1/2020						12/1/2025						19,550						19,315						19,550
邦德品牌忠诚ULC9,22									循环贷款10						SOFR+7.00%（最低 2.00%)						5/1/2023						5/1/2028						—						(31)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+6.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 11.45%						5/1/2023						5/1/2028						8,933						8,786						8,763
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.45%						5/1/2023						5/1/2028						8,933						8,785						8,754
																																							17,540						17,517
EXACT Borrower，LLC									循环贷款10						SOFR+7.50%（最低 2.00%)						12/7/2022						8/6/2027						—						(33)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+7.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 12.95%						12/7/2022						8/6/2027						7,753						7,639						7,753
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+7.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 12.95%						12/7/2022						8/6/2027						7,753						7,639						7,753
									延期支取定期贷款						SOFR+7.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 12.95%						12/7/2022						8/6/2027						2,062						2,020						2,062
									本票						13.574%						12/7/2022						12/6/2028						385						385						385
																																							17,650						17,953
IGNITE Visibility LLC									循环贷款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%)						12/1/2023						12/1/2028						—						(27)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+5.00%（最低 1.50%）/M，当前优惠券 10.30%						12/1/2023						12/1/2028						5,000						4,932						4,930
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+7.00%（最低 1.50%）/M，当前优惠券 12.30%						12/1/2023						12/1/2028						5,000						4,932						4,930
									延期支取定期贷款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%)						12/1/2023						12/1/2028						—						(18)						—
																																							9,819						9,860
总计：媒体与营销（14.70%)*																																							118,562						114,270

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
(未经审计)
2024年6月30日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
电影与娱乐
Crafty Apes，LLC									第一留置权8						SOFR+9.25% PIK（下限 1.00%）/M，当前优惠券 14.59%						6/9/2021						10/31/2025						17,358						17,300						15,622
总计：电影与娱乐（2.01%)*																																							17,300						15,622
制药、生物技术和生命科学
LGM PHARMA，LLC									循环贷款10						SOFR+8.00%（最低 1.00%)						11/28/2023						11/20/2026						—						(24)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 12.43%						11/28/2023						11/20/2026						4,860						4,825						4,860
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+9.00%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 14.43%						11/28/2023						11/20/2026						4,860						4,825						4,860
									第一留置权						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 13.43%						11/28/2023						11/20/2026						4,975						4,892						4,975
									延期支取定期贷款						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 13.43%						3/16/2018						11/20/2026						4,258						4,215						4,258
																																							18,733						18,953
STAINMED，LLC6									第一留置权16						SOFR+9.50% PIK（下限 2.00%）/M，当前优惠券 14.94%						7/1/2022						7/1/2027						7,560						7,560						1,512
总计：制药、生物技术与生命科学（2.63%)*																																							26,293						20,465
餐饮业
ONE GROUP，LLC									第一留置权						SOFR+8.25%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 13.69%						2/22/2024						10/29/2026						9,909						9,821						9,819
									延期支取定期贷款10						SOFR+8.25%（最低 1.00%)						2/22/2024						10/29/2026						—						—						—
																																							9,821						9,819
SWENSons免下车餐厅，LLC									循环贷款10						SOFR+7.50%（最低 2.00%)						9/27/2023						9/27/2028						—						(25)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 11.80%						9/27/2023						9/27/2028						8,000						7,858						7,808
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+8.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.80%						9/27/2023						9/27/2028						8,000						7,858						7,808
																																							15,691						15,616
总计：餐厅（3.27%)*																																							25,512						25,435

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
(未经审计)
2024年6月30日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
软件与IT服务
ACACIA BUYERCO V LLC									循环贷款10						SOFR+7.00%（最低 1.00%)						11/25/2022						11/26/2027						—						(27)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.56%						11/25/2022						11/26/2027						12,500						12,280						12,500
																																							12,253						12,500
CADMIUM，LLC									循环贷款						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.60%						1/7/2022						12/22/2026						615						612						615
									第一留置权						SOFR+0.00%, 8.00% PIK（下限 1.00%）/Q，当前优惠券 13.60%						1/7/2022						12/22/2026						7,657						7,615						7,657
																																							8,227						8,272
COREL，Inc.9,22									第一留置权						SOFR+5.00% /Q，当前优惠券 10.45%						3/4/2024						7/2/2026						4,789						4,725						4,789
格拉玛泰克公司6									循环贷款10						SOFR+9.50%（最低 2.00%)						11/1/2019						11/1/2024						—						(3)						—
									第一留置权						SOFR+9.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 14.95%						11/1/2019						11/1/2024						1,000						999						1,000
																																							996						1,000
信息收益公司									第一留置权						SOFR+5.75%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 11.19%						5/24/2024						7/28/2028						3,692						3,656						3,692
ISI CLARISES，LLC									循环贷款10						SOFR+7.00%（最低 1.00%)						10/1/2021						10/1/2026						—						(18)						—
									第一留置权						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.56%						10/1/2021						10/1/2026						3,816						3,778						3,816
																																							3,760						3,816
ZENFOLIO Inc.									循环贷款10						SOFR+9.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 14.45%						7/17/2017						12/31/2026						2,000						1,978						2,000
									第一留置权						SOFR+9.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 14.45%						7/17/2017						12/31/2026						19,745						19,591						19,745
																																							21,569						21,745
总计：软件与IT服务（7.18%)*																																							55,186						55,814

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
(未经审计)
2024年6月30日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
特种化学品
南海岸电信有限责任公司									循环贷款10						SOFR+6.00%（最低 1.00%)						12/13/2021						12/11/2026						—						(19)						—
									第一留置权						SOFR+6.00%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 11.44%						12/13/2021						12/11/2026						14,413						14,257						14,413
																																							14,238						14,413
总计：特种化学品（1.85%)*																																							14,238						14,413
专业零售
ATS Operating，LLC									循环贷款10						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.06%20						1/18/2022						1/18/2027						951						925						951
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+5.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 11.06%						1/18/2022						1/18/2027						9,250						9,147						9,250
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+7.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.06%						1/18/2022						1/18/2027						9,250						9,145						9,250
																																							19,217						19,451
CATBIRD NYC，LLC6									循环贷款10						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.48%						10/15/2021						10/15/2026						500						464						500
									第一留置权						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.45%						10/15/2021						10/15/2026						15,000						14,842						15,000
																																							15,306						15,500
总计：专业零售（4.50%)*																																							34,523						34,951
技术产品和组件
埃默里德技术（美国）收购公司									第一次扣押-B期贷款						SOFR+6.25%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 11.75%						3/12/2024						12/29/2027						3,473						3,439						3,127
TRAFERA，LLC（FKA TRINITY 3，LLC）									第一留置权15						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.45%						9/30/2020						9/30/2025						5,650						5,625						5,480
									无抵押可换股票据9,13						12.00%						2/7/2022						3/31/2026						75						75						75
																																							5,700						5,555
总计：技术产品及零部件（1.12%)*																																							9,139						8,682
电信
广阔天空网络有限责任公司									无抵押可换股票据9,10,13						20.00%PIK						4/19/2024						12/13/2028						57						57						57
Logix Holdings Company，LLC									第一留置权						P+4.75%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.25%						3/11/2024						12/22/2024						3,555						3,552						2,762

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
(未经审计)
2024年6月30日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
水星收购2021，LLC									第一留置权						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.56%						12/6/2021						12/7/2026						12,958						12,815						11,338
									第二留置权						SOFR+11.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 16.56%						12/6/2021						12/7/2026						2,927						2,894						2,195
																																							15,709						13,533
美国电信公司									第一留置权						SOFR+1.00%, 6.25% PIK（下限 1.00%）/Q，当前优惠券 12.75%						3/19/2024						5/2/2026						2,440						2,440						996
									第三顺位						—						3/18/2024						5/2/2027						230						230						59
																																							2,670						1,055
总计：电信（2.24%)*																																							21,988						17,407
运输与物流
EVEREST Transportation Systems，LLC									第一留置权						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 13.44%						11/9/2021						8/26/2026						6,375						6,342						5,801
GUARDIAN FLEET Services，Inc.									第一留置权						SOFR+7.25%, 1.75% PIK（下限 2.50%）/Q，当前优惠券 14.45%						2/10/2023						2/10/2028						9,615						9,411						9,134
ITA控股集团有限责任公司6									循环贷款10						SOFR+9.00%, 2.00% PIK（下限 2.00%）/Q，当前优惠券 16.45%						6/21/2023						6/21/2027						3,525						3,459						3,525
									第一次扣押-定期贷款						SOFR+8.00%, 2.00% PIK（下限 2.00%）/Q，当前优惠券 15.45%						6/21/2023						6/21/2027						13,196						11,450						13,196
									第一次扣押-B期贷款						SOFR+10.00%, 2.00% PIK（下限 2.00%）/Q，当前优惠券 17.45%						6/21/2023						6/21/2027						13,196						11,435						13,196
									延迟提取定期贷款- A10						SOFR+8.00%, 2.00% PIK（下限 2.00%）/Q，当前优惠券 15.45%						6/21/2023						6/21/2027						1,058						1,039						1,058
									延迟提取定期贷款- B10						SOFR+10.00%, 2.00% PIK（下限 2.00%）/Q，当前优惠券 17.45%						6/21/2023						6/21/2027						1,058						1,033						1,058
																																							28,416						32,033

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
(未经审计)
2024年6月30日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
Lab Logistics，LLC									第一留置权						SOFR+7.25%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 12.69%						2/22/2024						12/31/2025						7,958						7,955						7,958
总计：交通与物流（7.07%)*																																							52,124						54,926
总计：债务投资（171.78%)*																																							$	1,385,011					$	1,335,279
股权投资
建筑和基础设施产品
布兰德纳设计有限责任公司7									27,000甲类单位9,13												4/15/2024						—						$	—					$	—					$	757
总计：建筑及基础设施产品（0.10%)*																																							—						757
商业服务
动态社区有限责任公司6									250,000A类首选单位9,13												12/20/2022						—						—						250						317
									5,435,211.03B类首选单位9,13												12/20/2022						—						—						2,218						—
									255,984.22C类首选单位9,13												12/20/2022						—						—						—						—
									2,500,000公共单位9,13												12/20/2022						—						—						—						—
																																							2,468						317
FS VECTOR LLC									1,000公共单位9,11,13												4/26/2023						—						—						1,000						1,000
SPOTLIGHT AR，LLC									750公共单位9,11,13												12/8/2021						—						—						750						1,164
美国法院控股公司									1,000,000D-3级LP装置9,13												5/17/2022						—						—						1,000						1,594
									211,862.61D-4级LP装置9,13												10/31/2022						—						—						212						325
									211,465.87D-5级LP装置9,13												1/10/2023						—						—						211						320
																																							1,423						2,239
总计：商业服务（0.61%)*																																							5,641						4,720
消费品
联盟体育集团，LP									3.88会员偏好百分比												8/1/2017						—						—						2,500						2,019
HEAT TRAK，LLC									令（警告-2034年4月4日）9,13												6/12/2023						—						—						1,216						494
SheARWATER Research，Inc.22									1,200,000A类首选单位9,11,13												4/30/2021						—						—						603						650
									40,000A类公共单位9,13												4/30/2021						—						—						33						972
																																							636						1,622
TRU FRAGRACE & BEAUTY LLC									1,000,000首选单位9,13												3/22/2024						—						—						1,000						1,000
总计：消费品（0.66%)*																																							5,352						5,135

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
(未经审计)
2024年6月30日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
消费者服务
空调专家公司6									1,006,045.85首选单位9,13												11/9/2021						—						—						1,344						3,319
Apple Roofing Administration Services，LLC（fka Roof OPCO，LLC）									535,714.29甲类单位9,13												9/23/2022						—						—						750						750
									250,000乙类单位9,13												4/13/2023						—						—						250						56
									169,584.62A-1类单位9,13												5/30/2024						—						—						88						89
																																							1,088						895
Lift Brands，Inc.									1,051普通股股份												4/2/2024						—						—						749						553
泳池服务合作伙伴公司6									10,000公共单位9,13												12/20/2023						—						—						1,000						1,384
TMT BHC买家公司									500,000.00甲类单位9,13												3/7/2024						—						—						500						500
总计：消费服务（0.86%)*																																							4,681						6,651
分布
宾斯旺格控股公司									900,000普通股股份												3/9/2017						—						—						900						598
总计：分布（0.08%)*																																							900						598
教育
学生资源中心有限责任公司6									10,502,487.46首选单位												12/31/2022						—						—						5,845						—
									2,000,000.00首选单位9,13												12/31/2022						—						—						—						—
																																							5,845						—
WALL Street PREP，Inc.									1,000,000A-1类优先股9,13												7/19/2021						—						—						1,000						2,012
总计：教育（0.26%)*																																							6,845						2,012
环境服务
ARBORWorks，LLC6									100甲类单位9,13												11/17/2021						—						—						100						4
									13,898.32A-1类首选单位												11/6/2023						—						—						3,170						2,411
									13,898.32B-1类首选单位												11/6/2023						—						—						—						—
									1,666.67A类-1类公共单元												11/6/2023						—						—						—						—
																																							3,270						2,415
岛屿国家和坦克有限责任公司									1,204,099.26首选单位9,13												3/2/2023						—						—						1,212						2,690
LIGHTING Retrofit International，LLC6									208,333.3333A系列首选单位9,13												12/31/2021						—						—						—						—
									203,124.9999公共单位9,13												12/31/2021						—						—						—						—
																																							—						—
总计：环境服务（0.66%)*																																							4,482						5,105
金融服务
CLARTER CREdit CARE，LLC									191,049.33A-3级首选单位9,11,13												3/17/2022						—						—						2,000						914
NINJATRAGER，Inc.									2,000,000首选单位9,11,13												12/18/2019						—						—						2,000						17,771
总计：金融服务（2.40%)*																																							4,000						18,685

27

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
(未经审计)
2024年6月30日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
食品、农业和饮料
美国坚果运营有限责任公司									3,000,000A类普通股单位9,13												4/10/2018						—						—						3,000						—
食品制药子公司控股有限责任公司									75,000甲类单位9,11,13												6/1/2021						—						—						750						2,097
MAMMOTH BORROWCO，Inc.									1,000,000A类首选单位9,13												11/30/2023						—						—						1,000						1,000
明斯特磨坊公司									1,000,000A类单位9,13												12/15/2022						—						—						1,000						633
									1,130,387.32A-1类单位9,13												12/20/2023						—						—						500						316
																																							1,500						949
总计：食品、农业与饮料（0.52%)*																																							6,250						4,046
医疗保健设备和用品
中央医疗保险有限责任公司6									2,620,670首选单位9,13												5/22/2020						—						—						1,224						1,617
指挥集团收购有限责任公司6									1,250,000首选单位9,13												2/15/2024						—						—						1,250						860
LKC技术有限公司									1,000,000A类单位9,13												6/7/2023						—						—						1,000						1,728
SCRIP Inc.									100普通股股份												3/21/2019						—						—						1,000						439
总计：医疗保健设备及用品（0.60%)*																																							4,474						4,644
保健品
LIGHTNING INTEMEDIATE II，LLC									0.42% LLC权益9,11,13												6/6/2022						—						—						600						263
总计：保健产品（0.03%)*																																							600						263
医疗保健服务
AAC新控股公司									617,803普通股股份												12/11/2020						—						—						2,944						—
									令（日期-2025年12月11日）												12/11/2020						—						—						2,584						—
																																							5,528						—
ASC THOO管理公司，LLC									2,572公共单位9,13												8/31/2018						—						—						1,026						234
卡瓦利埃买家公司									780,413首选单位9,13												2/10/2023						—						—						787						856
									780,413A-1类单位9,13												2/10/2023						—						—						—						—
																																							787						856
CDC牙科管理有限公司，LLC									1,568.70Y类首选单位9,13												10/31/2023						—						—						1,000						783
德尔菲·伦德尔控股有限责任公司									254公共单位												6/9/2023						—						—						—						—
HH-Inspire Acquisition，Inc.									108,211.42首选单位9,13												4/3/2023						—						—						343						157
卫生研究所有限责任公司									100,000A类首选单位9,13												9/29/2023						—						—						1,000						742
OPCO Borrower，LLC									1,111.11普通股股份11												4/26/2024						—						—						207						1,006

28

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
(未经审计)
2024年6月30日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
玫瑰兰管理有限责任公司6									3,364A-2类单位												3/31/2023						—						—						202						799
									1,100A-1类单位												9/26/2022						—						—						66						195
									16,084甲类单位												11/9/2018						—						—						1,517						927
																																							1,785						1,921
希望光谱有限责任公司									1,110,081公共单位9,13												2/17/2023						—						—						1,110						—
TALKNY CLAEMENT HOLDINGS，LLC6									1,500,000A-1类首选单位9,13												6/14/2024						—						—						1,500						1,500
总计：医疗保健服务（0.93%)*																																							14,286						7,199
工业机械
SUREKAP，LLC									413,223.14公共单位9,13												6/24/2024						—						—						500						500
总计：工业机械（0.06%)*																																							500						500
工业产品
DAMOTECH Inc.22									1,127首选单位9,13												7/7/2023						—						—						1,127						1,264
									1,127A类公共单位9,13												7/7/2023						—						—						—						850
																																							1,127						2,114
GPT CLARIES，LLC6									1,000,000A类首选单位9,13												1/30/2023						—						—						1,000						2,064
产品集团有限责任公司									1,500,000A类单位9,11,13												12/31/2021						—						—						1,500						10,889
总计：工业产品（1.94%)*																																							3,627						15,067
媒体与营销
加速有限责任公司									13,451.22首选单位9,13												6/13/2022						—						—						893						1,284
									1,611.22公共单位9,13												6/13/2022						—						—						107						—
																																							1,000						1,284
加速合作伙伴有限责任公司									1,019首选单位9,13												12/1/2020						—						—						1,019						1,063
									1,019A类公共单位9,13												12/1/2020						—						—						14						—
																																							1,033						1,063
邦德品牌忠诚ULC22									1,000首选单位9,13												5/1/2023						—						—						1,000						799
									1,000A类通用单位9,13												5/1/2023						—						—						—						—
																																							1,000						799
EXACT Borrower，LLC									615.156公共单位												12/7/2022						—						—						615						945
IGNITE Visibility LLC									833首选单位9,13												12/1/2023						—						—						833						833
									833A类公共单位9,13												12/1/2023						—						—						167						167
																																							1,000						1,000
信息链接MEDIA BUYCO，LLC									1.67LP利息%9,10,11,13												10/29/2021						—						—						588						1,121
Outerbox，LLC									11,008.6744A类通用单位9,13												6/8/2022						—						—						1,313						1,588
SONOBI，Inc.6									500,000A类公共单位9,13												9/17/2020						—						—						500						1,675

29

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
(未经审计)
2024年6月30日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
维斯塔媒体公司									171,617A系列优先股股份9,13												4/3/2019						—						—						1,874						8,862
总计：媒体与营销（2.36%)*																																							8,923						18,337
制药、生物技术和生命科学
LGM PHARMA，LLC									161,825.84A类普通股单位9,11,13												11/15/2017						—						—						1,753						5,865
STAINMED，LLC6									4,718.62A类首选单位												7/1/2022						—						—						4,838						—
									39,097.96B类首选单位												7/1/2022						—						—						1,400						—
																																							6,238						—
总计：制药、生物技术与生命科学（0.75%)*																																							7,991						5,865
软件与IT服务
ACACIA BUYERCO V LLC									1,000,000B-2类单位9,13												11/25/2022						—						—						1,000						1,000
格拉玛泰克公司6									1,000A类单位												11/1/2019						—						—						1,000						—
									360.06A类-1个单位												1/10/2022						—						—						360						—
																																							1,360						—
ISI CLARISES，LLC									1,000,000A系列首选单位												10/1/2021						—						—						1,000						1,296
									166,667A-1系列首选单位												6/7/2023						—						—						167						706
																																							1,167						2,002
VTX控股公司									1,597,707A系列首选单位9,13												7/23/2019						—						—						1,598						3,247
总计：软件与IT服务（0.80%)*																																							5,125						6,249
专业零售
ATS Operating，LLC									1,000,000首选单位9,13												1/18/2022						—						—						1,000						1,220
CATBIRD NYC，LLC6									1,000,000A类单位9,11,13												10/15/2021						—						—						1,000						1,781
									500,000B类单位9,10,11,13												10/15/2021						—						—						500						757
																																							1,500						2,538
总计：专业零售（0.48%)*																																							2,500						3,758
技术产品和组件
FLIP ELECTRONICS，LLC									2,446,170公共单位9,11,13												1/4/2021						—						—						2,892						7,994
TRAFERA，LLC（FKA TRINITY 3，LLC）									896.43A类单位9,13												11/15/2019						—						—						1,205						583
总计：技术产品及零部件（1.10%)*																																							4,097						8,577
电信
广阔天空网络有限责任公司									1,131,579A系列首选单位9,13												12/11/2020						—						—						1,132						1,493
									89,335C系列首选单位9,13												10/21/2022						—						—						89						100
									93,790D系列首选单位9,13												4/19/2024						—						—						119						193
																																							1,340						1,786
水星收购2021，LLC									12,059,033A系列单位9,13												12/6/2021						—						—						—						—
总计：电信（0.23%)*																																							1,340						1,786

30

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
(未经审计)
2024年6月30日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
运输与物流
GUARDIAN FLEET Services，Inc.									1,500,000甲类单位9,13												2/10/2023						—						—						1,500						1,584
									令（警告-2033年2月10日）9,13												2/10/2023						—						—						80						42
									令（日期-2033年11月30日）9,13												11/30/2023						—						—						20						24
									令（警告-2034年1月24日）9,13												1/24/2024						—						—						24						24
																																							1,624						1,674
ITA控股集团有限责任公司6									认股权证(到期-2029年3月29日)9,13												3/29/2019						—						—						538						4,386
									认股权证(到期-2033年6月21日)9,13												6/21/2023						—						—						3,791						4,233
									9.25A类会员权益百分比9,11,13												2/14/2018						—						—						1,500						2,600
																																							5,829						11,219
总计：交通与物流（1.66%)*																																							7,453						12,893
总计：股权投资（17.09%)*																																							$	99,067					$	132,847
合计：投资(188.87%)*																																							$	1,484,078					$	1,468,126

*以净资产的百分比表示的价值。所有的金额都是以美元表示的。

1.除非另有说明，否则所有债务投资都是创收的。除非另有说明，否则股权投资不会产生收益。

2.本公司的所有投资、Capital Southwest SPV LLC(“SPV”)的投资及SBIC I的投资(定义见下文)分别质押为本公司的高级担保循环信贷安排、SPV的融资信贷安排或支持由Capital Southwest SBIC I，LP(本公司以小型企业投资公司(“SBIC I”)的全资附属公司)发行的SBA担保债券的抵押品。

3.大部分投资的利息可参考有抵押隔夜融资利率(“SOFR”)或最优惠利率(“P”)厘定，并按日(D)、月(M)、季(Q)或半年(S)重置。对于每项投资，本公司提供了SOFR或Prime的利差以及2024年6月30日生效的当前合同利率。某些投资受到利率下限的限制。如上所述，某些投资会产生实物支付(“实物支付”)利息。基于SOFR的合同可以包括信用价差调整(“调整”)，除了所述的价差之外还要收取费用。如果SOFR比率加上调整幅度超过所述的最低比率(视情况而定)，则适用调整。截至2024年6月30日，投资组合中基于SOFR的合同的调整幅度为0.00%到 0.26161%.

4.本公司的投资组合完全由私人持股公司的债务和股权证券组成，这些公司的报价属于第一级和第二级投入的类别，无法随时获得。因此，本公司根据经修订的1940年《投资公司法》(“1940年法案”)第2a-5条(“1940年法案”)，使用重大不可观察的第三级投入，由本公司若干高级人员(“估值委员会”)组成的估值委员会(“估值委员会”)根据经修订的1940年投资公司法(“1940年法案”)第2a-5条，以公平价值对其所有组合投资进行估值。请参阅附注4--公允价值计量以作进一步讨论。

31

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目录表

5.1940年法案一般将非控制/非关联投资定义为既非控制投资也非关联投资的投资。截至2024年6月30日，公司持有美元1,274.6百万美元的非控制/非关联投资，约占86.8公司投资资产的%。这些投资的公允价值占净资产的百分比为164.0%.

6.附属公司投资通常被1940年法案定义为拥有5%至25%的有投票权证券的投资，这些投资不被归类为控制投资。截至2024年6月30日，公司持有美元184.2百万美元的附属投资，这相当于大约12.6公司投资资产的%。这些投资的公允价值占净资产的百分比为23.7%.

7.根据1940年的法案，控制投资通常被定义为拥有超过25%的有投票权证券的投资。截至2024年6月30日，公司持有美元9.4百万美元的控制投资，这相当于大约0.6%公司的投资资产。这些投资的公允价值占净资产的百分比为1.2%.

8.这笔投资的结构是第一留置权最后一次定期贷款。

9.指根据1940年法令第55(A)条不被视为“合格资产”的资产。在收购任何其他不符合条件的资产时，符合条件的资产必须至少占总资产的70%。截至2024年6月30日，大约10.9公司总资产的百分比(按公允价值)为不符合条件的资产。

10.截至2024年6月30日，这笔投资没有资金承诺。请参阅附注10--承付款和或有事项，以便进一步讨论。

11.通过分红或分配产生的收入。

12.截至2024年6月30日，美国联邦所得税的累计未实现增值总额约为1美元98.0百万美元；联邦所得税的累计未实现折旧总额为#美元111.3百万美元。累计未实现净折旧为#美元。13.3百万美元，基于税收成本$1,475.7百万美元。

13.投资是通过一家全资拥有的应税子公司持有的，该子公司已选择被视为公司，以缴纳美国联邦所得税。请参阅附注1--陈述的组织和依据，以供进一步讨论。

14.一般情况下，本公司在私人交易中获得的投资是根据修订后的1933年证券法(“证券法”)豁免注册的。这些投资，截至2024年6月30日，代表着188.9公司净资产的%或95.1占公司总资产的%，一般在转售时受到某些限制，根据证券法，可被视为“受限证券”。

15.该项投资的结构为分割留置权定期贷款，为本公司提供对债务人某些资产的第一留置权优先权和对债务人不同资产的第二留置权优先权。

16.截至2024年6月30日，投资处于非应计状态，这意味着公司已停止确认投资的利息收入。

17.本栏中的负成本代表某些未提取的左轮手枪和延迟提取定期贷款的原始发行折扣。

18.股权可以是由投资组合公司全资拥有或由投资组合公司的同一母公司共同控制的公司的股份或单位。

19.这笔投资的结构是第一留置权优先定期贷款。

20.所列利率代表截至2024年6月30日该融资项下借款的加权平均利率。

21.除非另有说明，否则所有投资组合公司总部均位于美国。

22.投资组合公司总部位于美国以外的地方。

截至2024年6月30日，没有投资占我们总资产的5%以上。

32

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目录表

附注是这些综合财务报表的组成部分。

33

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
2024年3月31日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
债务投资
航空航天与国防
ADS TACTIAL，Inc.									第一留置权						SOFR+5.75%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 11.19%						3/5/2024						3/19/2026						$	1,625					$	1,609					$	1,625
边缘自治控股有限责任公司									循环贷款10						SOFR+7.50%（最低 2.00%)						4/21/2023						4/21/2028						—						(97)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 11.98%						4/21/2023						4/21/2028						11,250						10,959						11,250
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+8.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.98%						4/21/2023						4/21/2028						11,250						10,962						11,250
																																							21,824						22,500
STELANT MIDCO，LLC									第一留置权						SOFR+5.50%（最低 0.75%）/S，当前优惠券 11.04%						3/7/2024						10/2/2028						1,794						1,781						1,794
									第一留置权						SOFR+5.75%（最低 0.75%）/S，当前优惠券 11.19%						3/7/2024						10/2/2028						796						781						796
																																							2,562						2,590
总计：航空航天与国防（3.54%)*																																							25,995						26,715
建筑和基础设施产品
MAKO STEEL LP									循环贷款10						SOFR+7.50%（最低 0.75%)						3/15/2021						3/13/2026						—						(15)						—
									第一留置权						SOFR+7.50%（最低 0.75%）/Q，当前优惠券 12.98%						3/15/2021						3/13/2026						7,727						7,658						7,727
																																							7,643						7,727
总计：建筑及基础设施产品（1.02%)*																																							7,643						7,727
商业服务
动态社区有限责任公司6									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+5.50% PIK（下限 2.00%）/M，当前优惠券 10.93%						12/20/2022						12/31/2026						4,250						4,234						4,249
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+7.50% PIK（下限 2.00%）/M，当前优惠券 12.93%						12/20/2022						12/31/2026						4,359						4,336						4,359
																																							8,570						8,608

34

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
2024年3月31日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
FS VECTOR LLC									循环贷款10						SOFR+7.50%（最低 2.00%)						4/26/2023						4/26/2028						—						(33)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 11.98%						4/26/2023						4/26/2028						9,000						8,845						8,919
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+8.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.98%						4/26/2023						4/26/2028						9,000						8,846						8,919
																																							17,658						17,838
Gains INTEMEDIATE，LLC									循环贷款10						SOFR+7.50%（最低 2.00%)						12/15/2022						12/15/2027						—						(37)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 12.09%						12/15/2022						12/15/2027						7,125						7,012						7,125
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+8.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 14.09%						12/15/2022						12/15/2027						7,125						7,011						7,125
																																							13,986						14,250
SPOTLIGHT AR，LLC									循环贷款10						SOFR+6.75%（最低 1.00%)						12/8/2021						6/8/2026						—						(19)						—
									第一留置权						SOFR+6.75%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.23%						12/8/2021						6/8/2026						6,637						6,566						6,637
																																							6,547						6,637
美国法院控股公司									第一留置权						SOFR+6.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 11.59%						5/17/2022						5/17/2027						14,800						14,589						14,800
冬季服务运营有限责任公司									循环贷款10						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.58%20						11/19/2021						11/19/2026						3,556						3,447						3,449
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.59%20						1/16/2024						11/19/2026						15,967						15,675						15,488
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+9.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 14.59%20						1/16/2024						11/19/2026						15,967						15,674						15,488
									延期支取定期贷款						SOFR+8.00%（最低 1.00%/Q，当前优惠券 13.59%						11/19/2021						11/19/2026						4,133						4,067						4,009
																																							38,863						38,434
总计：商业服务（13.31%)*																																							100,213						100,567

35

---

目录表

首创西南公司及其子公司

综合投资时间表

2024年3月31日

投资组合中的公司1,5,6,7,18,21

投资类型2

活期利率3

收购日期14

成熟性

本金

成本12,17

公允价值4

消费品

联盟体育集团，LP

无抵押可换股票据

6.00%PIK

7/15/2020

9/30/2024

173

173

173

HEAT TRAK，LLC

第一留置权

SOFR+9.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 14.98%

6/12/2023

6/9/2028

11,500

10,308

11,270

Hybrid服装有限责任公司

第二留置权15

SOFR+8.25%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.84%

6/30/2021

6/30/2026

15,929

15,769

15,929

LASH OPCO，LLC

循环贷款

SOFR+7.75%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.17%20

12/29/2021

9/18/2025

824

814

808

第一留置权

SOFR+2.65%, 5.10% PIK（下限 1.00%）/Q，当前优惠券 13.16%

12/29/2021

3/18/2026

16,733

16,477

16,399

17,291

17,207

雷沃品牌公司

循环贷款10

SOFR+7.50%（最低 1.50%)

2/21/2024

2/21/2029

—

(137)

—

第一次扣押-定期贷款A

SOFR+6.50%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 11.81%

2/21/2024

2/21/2029

11,167

10,947

10,947

第一次扣押-定期贷款B

SOFR+7.50%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 12.81%

2/21/2024

2/21/2029

11,167

10,947

10,947

第一次扣押-定期贷款C

SOFR+8.50%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 13.81%

2/21/2024

2/21/2029

11,167

10,947

10,947

32,704

32,841

TRU FRAGRACE & BEAUTY LLC

循环贷款10

SOFR+6.25%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 11.58%

3/22/2024

3/21/2029

100

20

98

第一次扣押-定期贷款A

SOFR+5.25%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 10.58%

3/22/2024

3/21/2029

15,251

14,948

14,948

第一次扣押-定期贷款B

SOFR+7.25%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 12.58%

3/22/2024

3/21/2029

15,251

14,948

14,948

29,916

29,994

YS Garmentments，LLC

第一留置权

SOFR+7.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.92%

3/19/2024

8/9/2026

2,953

2,946

2,401

总计：消费品（14.53%)*

109,107

109,815

36

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
2024年3月31日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
消费者服务
空调专家公司6									循环贷款10						SOFR+7.25%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.84%						11/9/2021						11/9/2026						825						813						825
									第一留置权						SOFR+7.25%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.84%						11/9/2021						11/9/2026						24,407						24,116						24,407
									延期支取定期贷款10						SOFR+7.25%（最低 1.00%)						12/15/2023						11/9/2026						—						—						—
																																							24,929						25,232
Lift Brands，Inc.									A批定期贷款						SOFR+7.50%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 12.93%						2/1/2024						6/29/2025						2,452						2,452						2,403
									B档定期贷款						9.50%PIK						2/1/2024						6/29/2025						661						661						601
									C档贷款						—%						2/1/2024						6/29/2025						565						565						514
																																							3,678						3,518
泳池服务控股有限责任公司6									循环贷款						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 11.82%20						12/20/2023						12/20/2028						1,000						981						980
									第一留置权						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 11.83%						12/20/2023						12/20/2028						5,000						4,904						4,900
									延期支取定期贷款10						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 11.81%						12/20/2023						12/20/2028						600						517						588
																																							6,402						6,468
ROOF OPCO，LLC									循环贷款10						SOFR+7.50%（最低 1.00%)						8/27/2021						8/27/2026						—						(29)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.09%						8/27/2021						8/27/2026						13,261						13,079						12,638
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+8.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 14.09%						4/12/2023						8/27/2026						13,261						13,079						12,638
																																							26,129						25,276
TMT BHC买家公司									循环贷款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%)						3/7/2024						3/7/2029						—						(99)						—
									第一留置权						SOFR+6.00%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 11.33%						3/7/2024						3/7/2029						10,000						9,802						9,802
									延期支取定期贷款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%)						3/7/2024						3/7/2029						—						(49)						—
																																							9,654						9,802

37

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
2024年3月31日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
ZIPS CAR WASH，LLC									延迟提取定期贷款- A						SOFR+7.25%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 12.68%						2/11/2022						12/31/2024						15,719						15,519						15,656
									延迟提取定期贷款- B						SOFR+7.25%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 12.68%20						2/11/2022						12/31/2024						3,940						3,891						3,924
																																							19,410						19,580
总计：消费服务（11.89%)*																																							90,202						89,876
数据处理和外包服务
燃烧玻璃中间控股公司									循环贷款10						SOFR+5.00%（最低 1.00%)						2/22/2024						6/10/2028						—						(3)						—
									第一留置权						SOFR+5.00%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 10.43%						2/22/2024						6/10/2028						2,500						2,471						2,500
																																							2,468						2,500
LIGHTBOX INTEMEDIATE，LP									第一留置权						SOFR+5.00%/Q，当前优惠券 10.56%						3/4/2024						5/9/2026						5,444						5,419						5,281
立即研究集团有限公司									第一留置权						SOFR+5.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 11.07%						3/18/2024						12/20/2024						4,649						4,636						2,804
									第二留置权16						SOFR+9.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 15.07%						12/8/2017						12/20/2025						10,500						10,245						2,940
																																							14,881						5,744
零售服务Wise Corporation									第一留置权						SOFR+8.35%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.81%						3/7/2024						5/20/2025						2,676						2,658						2,651
总计：数据处理与外包服务（2.14%)*																																							25,426						16,176
分布
KMS，Inc.									第一留置权15						SOFR+9.25%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 14.70%						10/4/2021						10/2/2026						17,856						17,720						15,892
总计：分布（2.10%)*																																							17,720						15,892
教育
学生资源中心有限责任公司6									第一留置权16						8.50%PIK						12/31/2022						12/30/2027						9,644						9,503						3,376
WALL Street PREP，Inc.									循环贷款10						SOFR+7.00%（最低 1.00%)						7/19/2021						7/20/2026						—						(9)						—
									第一留置权						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.48%						7/19/2021						7/20/2026						9,239						9,142						9,239
																																							9,133						9,239
总计：教育（1.67%)*																																							18,636						12,615

38

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
2024年3月31日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
能源服务
ACE Gathering，Inc.									第二留置权15						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/M，当前优惠券 13.59%						12/13/2018						12/14/2026						4,793						4,749						4,793
管道技术有限公司9,22									循环贷款10						SOFR+7.25%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.77%20						8/23/2022						8/19/2027						1,056						1,010						1,056
									第一留置权						SOFR+7.25%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.84%						8/23/2022						8/19/2027						7,583						7,473						7,583
																																							8,483						8,639
VEREGY CONSOIDATED，Inc.									第一留置权						SOFR+6.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 11.57%						2/29/2024						11/3/2027						1,546						1,544						1,515
Well-FOAM，Inc.									循环贷款10						SOFR+8.00%（最低 1.00%)						9/9/2021						9/9/2026						—						(46)						—
									第一留置权						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.48%						9/9/2021						9/9/2026						12,541						12,401						12,541
																																							12,355						12,541
总计：能源服务（3.64%)*																																							27,131						27,488
环境服务
ARBORWorks，LLC6									循环贷款10						15.00%PIK						11/6/2023						11/6/2028						1,569						1,569						1,569
									第一留置权						SOFR+6.50% PIK（下限 1.00%）/Q，当前优惠券 11.94%						11/6/2023						11/6/2028						3,123						3,123						3,123
																																							4,692						4,692
岛屿国家和坦克有限责任公司									循环贷款10						SOFR+7.00%（最低 2.00%)						3/2/2023						8/3/2026						—						(20)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+6.00%（最低 2.00%）/Q当前优惠券 11.59%20						2/23/2024						8/3/2026						12,000						11,797						12,000
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 12.59%20						2/23/2024						8/3/2026						12,000						11,797						12,000
									第一次扣押-定期贷款C						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.59%20						2/23/2024						8/3/2026						12,000						11,796						12,000
																																							35,370						36,000
LIGHTING Retrofit International，LLC6									循环贷款10						7.50%						12/31/2021						12/31/2025						729						729						714
									第一留置权						7.50%						12/31/2021						12/31/2025						5,091						5,091						4,984
									第二留置权16						10.00%PIK						12/31/2021						12/31/2026						5,208						5,208						4,917
																																							11,028						10,615
总计：环境服务（6.79%)*																																							51,090						51,307

39

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目录表

首创西南公司及其子公司

综合投资时间表

2024年3月31日

投资组合中的公司1,5,6,7,18,21

投资类型2

活期利率3

收购日期14

成熟性

本金

成本12,17

公允价值4

金融服务

杰克逊HEWitt Tax Service，Inc.

第一留置权

SOFR+8.50%（最低 2.50%）/Q，当前优惠券 13.83%

9/14/2023

9/14/2028

10,000

9,862

9,850

CLARTER CREdit CARE，LLC

第一次扣押-定期贷款A

SOFR+6.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 11.93%

12/23/2021

12/23/2026

11,875

11,734

11,875

第一次扣押-定期贷款B

SOFR+7.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.93%

12/23/2021

12/23/2026

11,875

11,732

5,106

23,466

16,981

NINJATRAGER，Inc.

循环贷款10

SOFR+7.00%（最低 1.00%)

12/18/2019

12/18/2026

—

(3)

—

第一留置权

SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.48%

12/18/2019

12/18/2026

34,698

34,278

34,698

34,275

34,698

维达资本公司

第一留置权

SOFR+6.00%/M，当前优惠券 11.44%

3/15/2024

10/1/2026

2,362

2,342

2,065

总计：金融服务（8.42%)*

69,945

63,594

食品、农业和饮料

美国坚果运营有限责任公司

第一次扣押-定期贷款A16

SOFR+8.75%, 1.00% PIK（下限 1.00%）/Q，当前优惠券 15.23%

3/11/2022

4/10/2026

12,944

12,903

10,356

第一次扣押-定期贷款B16

SOFR+10.75%, 1.00% PIK（下限 1.00%）/Q，当前优惠券 17.23%

3/11/2022

4/10/2026

12,106

12,057

7,276

24,960

17,632

食品制药子公司控股有限责任公司

第一留置权

SOFR+6.50%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 11.93%

6/1/2021

6/1/2026

7,030

6,930

7,030

海湾太平洋收购有限责任公司

循环贷款10

SOFR+6.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 11.46%20

9/30/2022

9/29/2028

454

439

436

第一留置权

SOFR+6.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 11.45%

9/30/2022

9/29/2028

3,606

3,547

3,461

延期支取定期贷款10

SOFR+6.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 11.48%

9/30/2022

9/29/2028

300

286

288

4,272

4,185

INW SEARCH，LLC

第一留置权

SOFR+5.75%（最低 0.75%）/Q，当前优惠券 11.31%

3/6/2024

3/25/2027

2,100

2,062

1,681

40

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
2024年3月31日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
MAMMOTH BORROWCO，Inc.									循环贷款10						SOFR+6.25%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 11.57%20						11/30/2023						11/30/2028						1,800						1,713						1,755
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+5.25%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 10.59%						11/30/2023						11/30/2028						10,750						10,495						10,481
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+7.25%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 12.59%						11/30/2023						11/30/2028						10,750						10,495						10,481
									延期支取定期贷款10						SOFR+6.25%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 11.58%20						11/30/2023						11/30/2028						1,550						1,497						1,511
																																							24,200						24,228
明斯特磨坊公司									循环贷款						SOFR+8.00%（最低 1.00%)						8/10/2021						8/10/2026						—						(47)						—
									第一留置权						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.48%						8/10/2021						8/10/2026						21,800						21,536						21,364
																																							21,489						21,364
新Skinny Mixes，LLC									循环贷款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.53%						12/21/2022						12/21/2027						500						440						500
									第一留置权						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.53%						12/21/2022						12/21/2027						13,000						12,791						13,000
									延期支取定期贷款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%)						12/21/2022						12/21/2027						—						(23)						—
																																							13,208						13,500
总计：食品、农业与饮料（11.86%)*																																							97,121						89,620
医疗保健设备和用品
中央医疗保险有限责任公司6									循环贷款10						SOFR+9.00%（最低 1.75%）/Q，当前优惠券 14.46%20						5/22/2020						5/22/2025						700						693						700
									第一留置权						SOFR+9.00%（最低 1.75%）/Q，当前优惠券 14.48%						5/22/2020						5/22/2025						7,540						7,500						7,540
									延迟提取资本支出定期贷款10						SOFR+9.00%（最低 1.75%）/Q，当前优惠券 14.48%						5/22/2020						5/22/2025						101						94						101
																																							8,287						8,341
指挥集团收购有限责任公司6									第一留置权						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.31%						2/15/2024						2/15/2029						6,000						5,882						5,882

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
2024年3月31日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
LKC技术有限公司									循环贷款10						SOFR+7.00%（最低 2.00%)						6/7/2023						6/7/2028						—						(33)						—
									第一留置权						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 12.59%						6/7/2023						6/7/2028						5,917						5,813						5,917
																																							5,780						5,917
SCRIP Inc.									第一留置权						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/M，当前优惠券 13.45%						3/21/2019						3/19/2027						16,583						16,505						16,416
总计：医疗保健设备及用品（4.84%)*																																							36,454						36,556
保健品
ISAAGENIX INTERNATIONAL，LLC									第一留置权						SOFR+5.50%（最低 1.00%）/S，当前优惠券 11.04%						3/6/2024						4/14/2028						724						724						634
LIGHTNING INTEMEDIATE II，LLC									循环贷款10						SOFR+6.50%（最低 1.00%)						6/6/2022						6/7/2027						—						(23)						—
									第一留置权						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/S，当前优惠券 11.93%						6/6/2022						6/7/2027						22,135						21,826						21,029
																																							21,803						21,029
Micro Formulas LLC									循环贷款10						SOFR+6.00%（最低 1.00%)						4/4/2022						4/3/2028						—						(22)						—
									第一留置权						SOFR+6.00%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 11.43%						4/4/2022						4/3/2028						10,016						9,873						10,016
																																							9,851						10,016
总计：保健产品（4.19%)*																																							32,378						31,679
医疗保健服务
AAC新控股公司									第一留置权						18.00%PIK						12/11/2020						6/25/2025						14,364						14,364						14,206
									延期支取定期贷款						18.00%PIK						1/31/2023						6/25/2025						433						430						428
																																							14,794						14,634
卡瓦利埃买家公司									循环贷款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%)						2/10/2023						2/10/2028						—						(31)						—
									第一留置权						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.45%						2/10/2023						2/10/2028						6,500						6,392						6,500
																																							6,361						6,500

42

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
2024年3月31日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
CDC牙科管理有限公司，LLC									循环贷款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%)						10/31/2023						10/31/2028						—						(37)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 12.33%						10/31/2023						10/31/2028						5,500						5,397						5,390
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+9.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 14.33%						10/31/2023						10/31/2028						5,500						5,396						5,390
																																							10,756						10,780
CITYVET，Inc.									第一留置权						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 12.43%						9/6/2023						9/6/2028						15,000						14,725						15,000
									延期支取定期贷款10						SOFR+7.00%（最低 2.00%)						9/6/2023						9/6/2028						—						(44)						—
																																							14,681						15,000
HH-Inspire Acquisition，Inc.									循环贷款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.44%20						4/3/2023						4/3/2028						719						703						653
									第一留置权						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.48%						4/3/2023						4/3/2028						7,975						7,796						7,242
																																							8,499						7,895
卫生研究所有限责任公司									循环贷款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%)						9/29/2023						9/29/2028						—						(18)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 12.33%						9/29/2023						9/29/2028						7,500						7,361						7,297
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+9.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 14.33%						9/29/2023						9/29/2028						7,500						7,361						7,297
																																							14,704						14,594
神经精神科医院有限责任公司									循环贷款						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.48%						5/14/2021						5/14/2026						5,000						4,955						5,000
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.48%						3/21/2023						5/14/2026						7,424						7,355						7,395
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+9.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 14.48%						3/21/2023						5/14/2026						7,424						7,355						7,424
									第一次扣押-定期贷款C						SOFR+10.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 15.48%						3/21/2023						5/14/2026						5,148						5,051						5,148
									第一次扣押-定期贷款D						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.48%						10/27/2023						5/14/2026						12,973						12,695						12,973
																																							37,411						37,940

43

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
2024年3月31日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
OPCO Borrower，LLC									循环贷款10						SOFR+6.50%（最低 1.00%)						8/19/2022						8/19/2027						—						(6)						—
									第一留置权						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 11.91%						8/19/2022						8/19/2027						8,661						8,600						8,661
									第二留置权						12.50%						8/19/2022						2/19/2028						3,000						2,792						3,000
																																							11,386						11,661
玫瑰兰管理有限责任公司6									循环贷款10						SOFR+7.00%（最低 2.00%)						11/9/2018						11/12/2024						—						—						—
									第一留置权						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 12.48%						11/9/2018						11/12/2024						14,906						14,889						14,906
																																							14,889						14,906
希望光谱有限责任公司									第一留置权						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.48%						9/6/2022						6/11/2024						22,188						22,130						20,833
VersiCare Management LLC									循环贷款10						SOFR+8.00%（最低 1.00%)						8/18/2022						8/18/2027						—						(34)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.59%						8/18/2022						8/18/2027						12,200						11,994						12,200
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+9.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 14.59%						7/14/2023						8/18/2027						12,200						11,994						12,200
																																							23,954						24,400
总计：医疗保健服务（23.71%)*																																							179,565						179,143
工业机械
C & M CONVEYOR，Inc.									第一次扣押-定期贷款A15						SOFR+5.50%（最低 1.50%）/M，当前优惠券 10.94%						1/3/2023						9/30/2026						6,500						6,406						6,500
									第一次扣押-定期贷款B15						SOFR+7.50%（最低 1.50%）/M，当前优惠券 12.94%						1/3/2023						9/30/2026						6,500						6,407						6,500
																																							12,813						13,000
CLAREC Corporation									循环贷款						SOFR+7.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.98%20						8/13/2021						8/13/2025						2,000						1,986						1,984
									第一留置权						SOFR+7.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.98%						8/13/2021						8/13/2025						8,440						8,375						8,372
																																							10,361						10,356
总计：工业机械（3.09%)*																																							23,174						23,356

44

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
2024年3月31日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
工业产品
DAMOTECH Inc.9,22									循环贷款10						SOFR+7.00%（最低 2.00%)						7/7/2023						7/7/2028						—						(51)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+6.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 11.48%						7/7/2023						7/7/2028						5,100						5,009						4,998
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.48%						7/7/2023						7/7/2028						5,100						5,009						4,998
									延期支取定期贷款						SOFR+7.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 12.48%						7/7/2023						7/7/2028						3,000						2,944						3,000
																																							12,911						12,996
GPT CLARIES，LLC6									循环贷款10						SOFR+8.00%（最低 2.00%)						1/30/2023						1/31/2028						—						(45)						—
									第一留置权19						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.59%						1/30/2023						1/31/2028						6,004						5,903						6,004
																																							5,858						6,004
LLFLEX，LLC									第一留置权15						SOFR+9.00%, 0.50% PIK（下限 1.00%）/Q，当前优惠券 14.98%						8/16/2021						8/14/2026						10,795						10,662						9,176
产品集团有限责任公司									第一留置权						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 13.44%						12/31/2021						12/31/2026						17,447						17,218						17,447
总计：工业产品（6.04%)*																																							46,649						45,623
工业服务业
BP LOENBRO HOLDINGS Inc.									循环贷款10						SOFR+6.25%（最低 1.50%)						2/9/2024						2/1/2029						—						(21)						—
									第一留置权						SOFR+6.25%（最低 1.50%）/Q，当前优惠券 11.66%						2/9/2024						2/1/2029						9,798						9,607						9,607
									延期支取定期贷款10						SOFR+6.25%（最低 1.50%)						2/9/2024						2/1/2029						—						(11)						—
																																							9,575						9,607
美国DEBUSK，LLC									第一留置权						SOFR+6.00%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 11.43%						2/25/2020						9/8/2026						11,381						11,285						11,381
									第一留置权						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 11.93%						11/21/2023						9/8/2026						1,660						1,631						1,660
																																							12,916						13,041
总计：工业服务业（3.00%)*																																							22,491						22,648

45

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
2024年3月31日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
媒体与营销
360报价TOPCO，LLC									循环贷款						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 11.95%						6/16/2022						6/16/2027						3,346						3,313						2,676
									第一留置权19						SOFR+6.50%, 3.00% PIK（下限 1.00%）/Q，当前优惠券 14.95%						6/16/2022						6/16/2027						23,372						23,131						18,698
																																							26,444						21,374
加速有限责任公司									循环贷款10						SOFR+8.75%（最低 1.00%)						6/13/2022						6/14/2027						—						(64)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+7.75%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.34%						6/13/2022						6/14/2027						8,917						8,791						8,917
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+8.75%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 14.34%						6/13/2022						6/14/2027						8,917						8,790						8,917
									第一次扣押-定期贷款C						SOFR+9.75%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 15.34%						6/13/2022						6/14/2027						8,917						8,789						8,917
																																							26,306						26,751
加速合作伙伴有限责任公司									第一留置权8						SOFR+8.11%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.59%20						12/1/2020						12/1/2025						19,550						19,283						19,550
邦德品牌忠诚ULC9,22									循环贷款10						SOFR+7.00%（最低 2.00%)						5/1/2023						5/1/2028						—						(32)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+6.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 11.48%						5/1/2023						5/1/2028						8,955						8,801						8,785
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+8.00%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.48%						5/1/2023						5/1/2028						8,955						8,800						8,776
																																							17,569						17,561
EXACT Borrower，LLC									循环贷款10						SOFR+7.50%（最低 2.00%)						12/7/2022						8/6/2027						—						(35)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+7.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 12.98%						12/7/2022						8/6/2027						7,777						7,656						7,777
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+7.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 12.98%						12/7/2022						8/6/2027						7,777						7,655						7,777
									延期支取定期贷款						SOFR+7.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 12.98%						12/7/2022						8/6/2027						2,068						2,025						2,068
									本票						13.574%						12/7/2022						12/6/2028						385						385						385
																																							17,686						18,007

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
2024年3月31日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
IGNITE Visibility LLC									循环贷款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%)						12/1/2023						12/1/2028						—						(27)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+5.00%（最低 1.50%）/M，当前优惠券 10.33%						12/1/2023						12/1/2028						5,000						4,929						4,930
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+7.00%（最低 1.50%）/M，当前优惠券 12.33%						12/1/2023						12/1/2028						5,000						4,929						4,930
									延期支取定期贷款10						SOFR+6.00%（最低 1.50%)						12/1/2023						12/1/2028						—						(18)						—
																																							9,813						9,860
信息链接MEDIA BUYCO，LLC									第一留置权						SOFR+5.75%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 11.18%						11/1/2021						10/30/2026						8,171						8,068						8,171
Outerbox，LLC6									循环贷款10						SOFR+7.00%（最低 1.00%)						6/8/2022						6/8/2027						—						(19)						—
									第一留置权						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.59%						6/8/2022						6/8/2027						14,625						14,468						14,522
																																							14,449						14,522
总计：媒体与营销（17.97%)*																																							139,618						135,796
电影与娱乐
Crafty Apes，LLC									第一留置权8						SOFR+9.25% PIK（下限 1.00%）/M，当前优惠券 14.58%						6/9/2021						10/31/2025						16,644						16,576						15,778
总计：电影与娱乐（2.09%)*																																							16,576						15,778
制药、生物技术和生命科学
LGM PHARMA，LLC									循环贷款10						SOFR+8.00%（最低 1.00%)						11/28/2023						11/20/2026						—						(26)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 12.43%						11/28/2023						11/20/2026						4,872						4,834						4,872
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+9.00%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 14.43%						11/28/2023						11/20/2026						4,872						4,834						4,872
									第一留置权						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 13.43%						11/28/2023						11/20/2026						4,988						4,897						4,987
									延期支取定期贷款						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 13.43%						3/16/2018						11/20/2026						4,269						4,223						4,269
									无抵押可换股票据9,13						25.00%PIK						12/21/2021						12/31/2024						144						144						136
																																							18,906						19,136

47

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
2024年3月31日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
STAINMED，LLC6									第一留置权16						SOFR+9.50% PIK（下限 2.00%）/M，当前优惠券 14.94%						7/1/2022						7/1/2027						7,560						7,560						4,914
总计：制药、生物技术与生命科学（3.18%)*																																							26,466						24,050
餐饮业
ONE GROUP，LLC									第一留置权						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 12.44%						2/22/2024						10/29/2026						9,972						9,876						9,876
									延期支取定期贷款10						SOFR+7.00%（最低 1.00%)						2/22/2024						10/29/2026						—						—						—
																																							9,876						9,876
SWENSons免下车餐厅，LLC									循环贷款10						SOFR+7.50%（最低 2.00%)						9/27/2023						9/27/2028						—						(27)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+6.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 11.83%						9/27/2023						9/27/2028						8,000						7,852						7,840
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+8.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.83%						9/27/2023						9/27/2028						8,000						7,852						7,840
																																							15,677						15,680
总计：餐厅（3.38%)*																																							25,553						25,556
软件与IT服务
ACACIA BUYERCO V LLC									循环贷款10						SOFR+6.50%（最低 1.00%)						11/25/2022						11/26/2027						—						(29)						—
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.09%						11/25/2022						11/26/2027						5,000						4,921						5,000
									延期支取定期贷款						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.09%						11/25/2022						11/26/2027						7,500						7,350						7,500
																																							12,242						12,500
CADMIUM，LLC									循环贷款						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.56%						1/7/2022						12/22/2026						615						612						615
									第一留置权						SOFR+0.00%, 8.00% PIK（下限 1.00%）/Q，当前优惠券 13.56%						1/7/2022						12/22/2026						7,505						7,461						7,505
																																							8,073						8,120
COREL，Inc.9,22									第一留置权						SOFR+5.00% /Q，当前优惠券 10.44%						3/4/2024						7/2/2026						4,862						4,791						4,794

48

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
2024年3月31日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
格拉玛泰克公司6									循环贷款10						SOFR+9.50%（最低 2.00%)						11/1/2019						11/1/2024						—						(5)						—
									第一留置权						SOFR+9.50%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 14.98%						11/1/2019						11/1/2024						1,000						998						1,000
																																							993						1,000
ISI CLARISES，LLC									循环贷款10						SOFR+7.00%（最低 1.00%)						10/1/2021						10/1/2026						—						(20)						—
									第一留置权						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.59%						10/1/2021						10/1/2026						5,000						4,945						5,000
																																							4,925						5,000
ZENFOLIO Inc.									循环贷款10						SOFR+9.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 14.48%						7/17/2017						12/31/2026						2,000						1,976						1,980
									第一留置权						SOFR+9.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 14.48%20						7/17/2017						12/31/2026						19,744						19,577						19,547
																																							21,553						21,527
总计：软件与IT服务（7.01%)*																																							52,577						52,941
特种化学品
南海岸电信有限责任公司									循环贷款10						SOFR+6.00%（最低 1.00%)						12/13/2021						12/11/2026						—						(21)						—
									第一留置权						SOFR+6.00%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 11.43%						12/13/2021						12/11/2026						14,413						14,243						14,269
																																							14,222						14,269
总计：特种化学品（1.89%)*																																							14,222						14,269
专业零售
ATS Operating，LLC									循环贷款10						SOFR+6.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.09%						1/18/2022						1/18/2027						500						472						500
									第一次扣押-定期贷款A						SOFR+5.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 11.09%						1/18/2022						1/18/2027						9,250						9,139						9,250
									第一次扣押-定期贷款B						SOFR+7.50%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.09%						1/18/2022						1/18/2027						9,250						9,136						9,250
																																							18,747						19,000
CATBIRD NYC，LLC6									循环贷款10						SOFR+7.00%（最低 1.00%)						10/15/2021						10/15/2026						—						(41)						—
									第一留置权						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.48%						10/15/2021						10/15/2026						15,100						14,926						15,100
																																							14,885						15,100

49

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
2024年3月31日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
RTIC附属控股有限责任公司									循环贷款10						SOFR+7.75%（最低 1.25%）/M，当前优惠券 13.17%20						9/1/2020						9/1/2025						1,068						1,063						1,060
									第一留置权						SOFR+7.75%（最低 1.25%）/M，当前优惠券 13.18%						9/1/2020						9/1/2025						5,684						5,660						5,639
																																							6,723						6,699
总计：专业零售（5.40%)*																																							40,355						40,799
技术产品和组件
埃默里德技术（美国）收购公司									第一次扣押-B期贷款						SOFR+6.25%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 11.74%						3/12/2024						12/29/2027						3,496						3,460						3,216
TRAFERA，LLC（FKA TRINITY 3，LLC）									第一留置权15						SOFR+7.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 12.48%						9/30/2020						9/30/2025						5,675						5,645						5,590
									无抵押可换股票据9,13						12.00%PIK						2/7/2022						3/31/2026						75						75						75
																																							5,720						5,665
总计：技术产品及零部件（1.18%)*																																							9,180						8,881
电信
媒体控股公司									第一留置权						SOFR+6.00%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 11.43%						3/14/2024						7/21/2025						5,231						5,209						5,178
Logix Holdings Company，LLC									第一留置权						P+4.75%（最低 2.00%）/Q，当前优惠券 13.25%						3/11/2024						12/22/2024						3,555						3,551						2,755
水星收购2021，LLC									第一留置权						SOFR+8.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 13.59%						12/6/2021						12/7/2026						12,957						12,802						11,338
									第二留置权						SOFR+11.00%（最低 1.00%）/Q，当前优惠券 16.59%						12/6/2021						12/7/2026						2,927						2,891						2,195
																																							15,693						13,533
美国电信公司									第一留置权						SOFR+1.00%, 6.00% PIK（下限 1.00%）/Q，当前优惠券 12.49%						3/19/2024						5/2/2026						2,409						2,409						923
									第三顺位						—						3/18/2024						5/2/2027						230						230						54
																																							2,639						977
总计：电信（2.97%)*																																							27,092						22,443

50

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目录表

首创西南公司及其子公司

综合投资时间表

2024年3月31日

投资组合中的公司1,5,6,7,18,21

投资类型2

活期利率3

收购日期14

成熟性

本金

成本12,17

公允价值4

运输与物流

EVEREST Transportation Systems，LLC

第一留置权

SOFR+8.00%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 13.43%

11/9/2021

8/26/2026

6,521

6,483

5,934

GUARDIAN FLEET Services，Inc.

第一留置权

SOFR+7.25%, 1.75% PIK（下限 2.50%）/Q，当前优惠券 14.48%

2/10/2023

2/10/2028

9,575

9,361

9,096

ITA控股集团有限责任公司6

循环贷款10

SOFR+9.00%, 2.00% PIK（下限 2.00%）/Q，当前优惠券 16.48%

6/21/2023

6/21/2027

2,468

2,411

2,468

第一次扣押-定期贷款

SOFR+8.00%, 2.00% PIK（下限 2.00%）/Q，当前优惠券 15.48%

6/21/2023

6/21/2027

13,038

11,186

13,038

第一次扣押-B期贷款

SOFR+10.00%, 2.00% PIK（下限 2.00%）/Q，当前优惠券 17.48%

6/21/2023

6/21/2027

13,038

11,174

13,038

延迟提取定期贷款- A10

SOFR+8.00%, 2.00% PIK（下限 2.00%）/Q，当前优惠券 15.48%

6/21/2023

6/21/2027

1,058

1,034

1,058

延迟提取定期贷款- B10

SOFR+10.00%, 2.00% PIK（下限 2.00%）/Q，当前优惠券 17.48%

6/21/2023

6/21/2027

1,058

1,034

1,058

26,839

30,660

Lab Logistics，LLC

第一留置权

SOFR+7.25%（最低 1.00%）/M，当前优惠券 12.68%20

2/22/2024

9/25/2024

7,958

7,954

7,959

总计：交通与物流（7.10%)*

50,637

53,649

总计：债务投资（177.93%)*

$

1,383,216

$

1,344,559

51

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
2024年3月31日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
股权投资
商业服务
动态社区有限责任公司6									250,000A类首选单位9,13												12/20/2022						—						$	—					$	250					$	317
									5,435,211.03B类首选单位9,13												12/20/2022						—						—						2,218						—
									255,984.22C类首选单位9,13												12/20/2022						—						—						—						—
									2,500,000公共单位9,13												12/20/2022						—						—						—						—
																																							2,468						317
FS VECTOR LLC									1,000公共单位9,11,13												4/26/2023						—						—						1,000						1,000
SPOTLIGHT AR，LLC									750公共单位9,11,13												12/8/2021						—						—						750						1,164
美国法院控股公司									1,000,000D-3级LP装置9,13												5/17/2022						—						—						1,000						1,346
									211,862.61D-4级LP装置9,13												10/31/2022						—						—						212						273
									211,465.87D-5级LP装置9,13												1/10/2023						—						—						211						269
																																							1,423						1,888
总计：商业服务（0.58%)*																																							5,641						4,369
消费品
联盟体育集团，LP									3.88会员偏好百分比												8/1/2017						—						—						2,500						646
HEAT TRAK，LLC									令（警告-2033年6月9日）9,13												6/12/2023						—						—						1,104						742
SheARWATER Research，Inc.22									1,200,000A类首选单位9,11,13												4/30/2021						—						—						603						644
									40,000A类公共单位9,13												4/30/2021						—						—						33						787
																																							636						1,431
TRU FRAGRACE & BEAUTY LLC									1,000,000首选单位9,13												3/22/2024						—						—						1,000						1,000
总计：消费品（0.51%)*																																							5,240						3,819
消费者服务
空调专家公司6									1,006,045.85首选单位9,13												11/9/2021						—						—						1,344						3,319
泳池服务合作伙伴公司6									10,000公共单位9,13												12/20/2023						—						—						1,000						1,384
ROOF OPCO，LLC									535,714.29甲类单位9,13												9/23/2022						—						—						750						775
									250,000乙类单位9,13												4/13/2023						—						—						250						262
																																							1,000						1,037
TMT BHC买家公司									500,000.00甲类单位9,13												3/7/2024						—						—						500						500
总计：消费服务（0.83%)*																																							3,844						6,240
分布
宾斯旺格控股公司									900,000普通股股份												3/9/2017						—						—						900						598
总计：分布（0.08%)*																																							900						598

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
2024年3月31日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
教育
学生资源中心有限责任公司6									10,502,487.46首选单位												12/31/2022						—						—						5,845						—
									2,000,000.00首选单位9,13												12/31/2022						—						—						—						—
																																							5,845						—
WALL Street PREP，Inc.									1,000,000A-1类优先股9,13												7/19/2021						—						—						1,000						2,012
总计：教育（0.27%)*																																							6,845						2,012
环境服务
ARBORWorks，LLC6									100甲类单位9,13												11/17/2021						—						—						100						5
									13,898.32A-1类首选单位												11/6/2023						—						—						3,170						3,170
									13,898.32B-1类首选单位												11/6/2023						—						—						—						—
									1,666.67A类-1类公共单元												11/6/2023						—						—						—						—
																																							3,270						3,175
岛屿国家和坦克有限责任公司									1,204,099.26首选单位9,13												3/2/2023						—						—						1,212						2,325
LIGHTING Retrofit International，LLC6									208,333.3333A系列首选单位9,13												12/31/2021						—						—						—						—
									203,124.9999公共单位9,13												12/31/2021						—						—						—						—
																																							—						—
总计：环境服务（0.73%)*																																							4,482						5,500
金融服务
CLARTER CREdit CARE，LLC									191,049.33A-3级首选单位9,11,13												3/17/2022						—						—						2,000						1,362
NINJATRAGER，Inc.									2,000,000首选单位9,11,13												12/18/2019						—						—						2,000						17,771
总计：金融服务（2.53%)*																																							4,000						19,133
食品、农业和饮料
美国坚果运营有限责任公司									3,000,000A类普通股单位9,13												4/10/2018						—						—						3,000						—
食品制药子公司控股有限责任公司									75,000甲类单位9,13												6/1/2021						—						—						750						1,815
MAMMOTH BORROWCO，Inc.									1,000,000A类首选单位9,13												11/30/2023						—						—						1,000						1,000
明斯特磨坊公司									1,000,000A类单位9,13												12/15/2022						—						—						1,000						633
									1,130,387.32A-1类单位9,13												12/20/2023						—						—						500						316
																																							1,500						949
总计：食品、农业与饮料（0.50%)*																																							6,250						3,764
医疗保健设备和用品
中央医疗保险有限责任公司6									2,620,670首选单位9,13												5/22/2020						—						—						1,224						1,360
指挥集团收购有限责任公司6									1,250,000首选单位9,13												2/15/2024						—						—						1,250						1,250
LKC技术有限公司									1,000,000A类单位9,13												6/7/2023						—						—						1,000						1,460

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
2024年3月31日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
SCRIP Inc.									100普通股股份												3/21/2019						—						—						1,000						751
总计：医疗保健设备及用品（0.64%)*																																							4,474						4,821
保健品
LIGHTNING INTEMEDIATE II，LLC									0.42% LLC权益9,11,13												6/6/2022						—						—						600						263
总计：保健产品（0.03%)*																																							600						263
医疗保健服务
AAC新控股公司									374,543股票普通股												12/11/2020						—						—						1,785						1,173
									令（日期-2025年12月11日）												12/11/2020						—						—						2,198						1,030
																																							3,983						2,203
ASC THOO管理公司，LLC									2,572公共单位9,13												8/31/2018						—						—						1,026						619
卡瓦利埃买家公司									690,324首选单位9,13												2/10/2023						—						—						690						726
									690,324A-1类单位9,13												2/10/2023						—						—						—						—
																																							690						726
CDC牙科管理有限公司，LLC									1,568.70Y类首选单位9,13												10/31/2023						—						—						1,000						1,000
德尔菲·伦德尔控股有限责任公司									254公共单位												6/9/2023						—						—						—						—
HH-Inspire Acquisition，Inc.									108,211.4首选单位9,13												4/3/2023						—						—						343						323
卫生研究所有限责任公司									100,000A类首选单位9,13												9/29/2023						—						—						1,000						1,000
OPCO Borrower，LLC									令（警告-2029年8月19日）												8/19/2022						—						—						207						1,006
玫瑰兰管理有限责任公司6									3,364A-2类单位												3/31/2023						—						—						202						762
									1,100A-1类单位												9/26/2022						—						—						66						183
									16,084甲类单位												11/9/2018						—						—						1,517						747
																																							1,785						1,692
希望光谱有限责任公司									1,074,786公共单位9,13												2/17/2023						—						—						1,075						661
总计：医疗保健服务（1.22%)*																																							11,109						9,230
工业产品
DAMOTECH Inc.22									1,127首选单位9,13												7/7/2023						—						—						1,127						1,228
									1,127A类公共单位9,13												7/7/2023						—						—						—						355
																																							1,127						1,583
GPT CLARIES，LLC6									1,000,000A类首选单位9,13												1/30/2023						—						—						1,000						2,064
产品集团有限责任公司									1,500,000A类单位9,11,13												12/31/2021						—						—						1,500						12,054
总计：工业产品（2.08%)*																																							3,627						15,701
媒体与营销
加速有限责任公司									13,451.22首选单位9,13												6/13/2022						—						—						893						1,554
									1,611.22公共单位9,13												6/13/2022						—						—						107						—
																																							1,000						1,554

54

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
2024年3月31日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
加速合作伙伴有限责任公司									1,019首选单位9,13												12/1/2020						—						—						1,019						1,063
									1,019A类公共单位9,13												12/1/2020						—						—						14						—
																																							1,033						1,063
邦德品牌忠诚ULC22									1,000首选单位9,13												5/1/2023						—						—						1,000						799
									1,000A类通用单位9,13												5/1/2023						—						—						—						—
																																							1,000						799
EXACT Borrower，LLC									615.156公共单位												12/7/2022						—						—						615						945
IGNITE Visibility LLC									833首选单位9,13												12/1/2023						—						—						833						833
									833A类公共单位9,13												12/1/2023						—						—						167						167
																																							1,000						1,000
信息链接MEDIA BUYCO，LLC									1.67LP利息%9,10,11,13												10/29/2021						—						—						588						1,121
Outerbox，LLC6									6,308.2584A类通用单位9,13												6/8/2022						—						—						631						581
SONOBI，Inc.6									500,000A类公共单位9,13												9/17/2020						—						—						500						1,958
维斯塔媒体公司									171,617A系列优先股股份9,13												4/3/2019						—						—						1,874						8,485
总计：媒体与营销（2.32%)*																																							8,241						17,506
制药、生物技术和生命科学
LGM PHARMA，LLC									142,278.89A类普通股单位9,13												11/15/2017						—						—						1,600						5,258
STAINMED，LLC6									4,718.62A类首选单位												7/1/2022						—						—						4,838						—
									39,097.96B类首选单位												7/1/2022						—						—						1,400						—
																																							6,238						—
总计：制药、生物技术与生命科学（0.70%)*																																							7,838						5,258
软件与IT服务
ACACIA BUYERCO V LLC									1,000,000B-2类单位9,13												11/25/2022						—						—						1,000						1,000
格拉玛泰克公司6									1,000A类单位												11/1/2019						—						—						1,000						—
									360.06A类-1个单位												1/10/2022						—						—						360						—
																																							1,360						—
ISI CLARISES，LLC									1,000,000A系列首选单位												10/1/2021						—						—						1,000						1,296
									166,667A-1系列首选单位												6/7/2023						—						—						167						706
																																							1,167						2,002
VTX控股公司									1,597,707A系列首选单位9,13												7/23/2019						—						—						1,598						3,466
总计：软件与IT服务（0.86%)*																																							5,125						6,468
专业零售
ATS Operating，LLC									1,000,000首选单位9,13												1/18/2022						—						—						1,000						1,220

55

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目录表

首创西南公司及其子公司
综合投资时间表
2024年3月31日
投资组合中的公司1,5,6,7,18,21									投资类型2						活期利率3						收购日期14						成熟性						本金						成本12,17						公允价值4
CATBIRD NYC，LLC6									1,000,000A类单位9,11,13												10/15/2021						—						—						1,000						1,781
									500,000B类单位9,10,11,13												10/15/2021						—						—						500						757
																																							1,500						2,538
总计：专业零售（0.50%)*																																							2,500						3,758
技术产品和组件
FLIP ELECTRONICS，LLC									2,446,170公共单位9,11,13												1/4/2021						—						—						2,892						9,505
TRAFERA，LLC（FKA TRINITY 3，LLC）									896.43A类单位9,13												11/15/2019						—						—						1,205						583
总计：技术产品及零部件（1.33%)*																																							4,097						10,088
电信
广阔天空网络有限责任公司									1,131,579A系列首选单位9,13												12/11/2020						—						—						1,132						1,393
									89,335C系列首选单位9,13												10/21/2022						—						—						89						159
																																							1,221						1,552
水星收购2021，LLC									12,059,033A系列单位9,13												12/6/2021						—						—						—						—
总计：电信（0.21%)*																																							1,221						1,552
运输与物流
GUARDIAN FLEET Services，Inc.									1,500,000甲类单位9,13												2/10/2023						—						—						1,500						1,584
									令（警告-2033年2月10日）9,13												2/10/2023						—						—						80						42
									令（日期-2033年11月30日）9,13												11/30/2023						—						—						20						24
									令（警告-2034年1月24日）9,13												1/24/2024						—						—						24						24
																																							1,624						1,674
ITA控股集团有限责任公司6									认股权证(到期-2029年3月29日)9,13												3/29/2019						—						—						538						4,005
									认股权证(到期-2033年6月21日)9,13												6/21/2023						—						—						3,791						3,869
									9.25A类会员权益百分比9,11,13												2/14/2018						—						—						1,500						2,374
																																							5,829						10,248
总计：交通与物流（1.58%)*																																							7,453						11,922
总计：股权投资（17.47%)*																																							$	93,487					$	132,002
合计：投资(195.40%)*																																							$	1,476,703					$	1,476,561

*以净资产的百分比表示的价值。所有的金额都是以美元表示的。

56

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目录表

1.除非另有说明，否则所有债务投资都是创收的。除非另有说明，否则股权投资不会产生收益。

2.本公司的所有投资、Capital Southwest SPV LLC(“SPV”)的投资及SBIC I的投资(定义见下文)分别质押为本公司的高级担保循环信贷安排、SPV的融资信贷安排或支持由Capital Southwest SBIC I，LP(本公司以小型企业投资公司(“SBIC I”)的全资附属公司)发行的SBA担保债券的抵押品。

3.大部分投资的利息可参考有抵押隔夜融资利率(“SOFR”)或最优惠利率(“P”)厘定，并按日(D)、月(M)、季(Q)或半年(S)重置。对于每项投资，本公司提供了SOFR或Prime的利差以及截至2024年3月31日的现行合同利率。某些投资受到利率下限的限制。如上所述，某些投资会产生实物支付(“PIK”)利息。基于SOFR的合同可以包括信用价差调整(“调整”)，除了所述的价差之外还要收取费用。如果SOFR比率加上调整幅度超过所述的最低比率(视情况而定)，则适用调整。截至2024年3月31日，投资组合中基于SOFR的合同的调整幅度为—%到 0.26161%.

4.本公司的投资组合完全由私人持股公司的债务和股权证券组成，这些公司的报价属于第一级和第二级投入的类别，无法随时获得。因此，本公司根据经修订的1940年《投资公司法》(“1940年法案”)第2a-5条(“1940年法案”)，使用重大不可观察的第三级投入，由本公司若干高级人员(“估值委员会”)组成的估值委员会(“估值委员会”)根据经修订的1940年投资公司法(“1940年法案”)第2a-5条，以公平价值对其所有组合投资进行估值。请参阅附注4--公允价值计量以作进一步讨论。

5.1940年法案一般将非控制/非关联投资定义为既非控制投资也非关联投资的投资。截至2024年3月31日，公司持有美元1,286.4 百万非控制/非附属投资，约占 87.1公司投资资产的%。这些投资的公允价值占净资产的百分比为170.2%.

6.附属公司投资通常被1940年法案定义为拥有5%至25%的有投票权证券的投资，这些投资不被归类为控制投资。截至2024年3月31日，公司持有美元190.2 数百万附属投资，约占 12.9公司投资资产的%。这些投资的公允价值占净资产的百分比为25.2%.

7.根据1940年的法案，控制投资通常被定义为拥有超过25%的有投票权证券的投资。于2024年3月31日，本公司并无持有任何控股权投资。

8.这笔投资的结构是第一留置权最后一次定期贷款。

9.指根据1940年法令第55(A)条不被视为“合格资产”的资产。在收购任何其他不符合条件的资产时，符合条件的资产必须至少占总资产的70%。截至2024年3月31日，大约10.6公司总资产的百分比(按公允价值)为不符合条件的资产。

10.截至2024年3月31日，该投资的承诺尚未到位。请参阅注10 -承诺和或有事项以进行进一步讨论。

11.通过分红或分配产生的收入。

12.截至2024年3月31日，美国联邦所得税用途的累计未实现增值总额约为1美元96.3 百万;就联邦所得税而言，累计未实现折旧毛额为美元96.4 万累计未实现净折旧为美元0.1 百万，基于美元的税收成本1,471.11000万美元。

13.投资通过一家全资拥有的应税子公司进行。

14.一般情况下，本公司在私人交易中获得的投资是根据修订后的1933年证券法(“证券法”)豁免注册的。这些投资，截至2024年3月31日，代表着195.4公司净资产的%或94.8占公司总资产的%，一般在转售时受到某些限制，根据证券法，可被视为“受限证券”。

15.该项投资的结构为分割留置权定期贷款，为本公司提供对债务人某些资产的第一留置权优先权和对债务人不同资产的第二留置权优先权。

16.截至2024年3月31日，投资处于非应计状态，这意味着公司已停止确认投资的利息收入。

57

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目录表

17.本栏中的负成本代表某些未提取的左轮手枪和延迟提取定期贷款的原始发行折扣。

18.股权可以是由投资组合公司全资拥有或由投资组合公司的同一母公司共同控制的公司的股份或单位。

19.这笔投资的结构是第一留置权优先定期贷款。

20.所列利率代表截至2024年3月31日该融资项下借款的加权平均利率。

21.除非另有说明，否则所有投资组合公司总部均位于美国。

22.投资组合公司总部位于美国以外的地方。

截至2024年3月31日，没有投资占我们总资产的5%以上。

附注是这些综合财务报表的组成部分。

58

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目录表

合并财务报表附注

1.    陈述的组织和基础

除非文意另有所指，否则在本年度报告中，除文意另有所指外，本年度报告中提及的“我们”、“CSWC”或“公司”均指首创西南公司。

组织

Capital Southwest Corporation是一家内部管理的投资公司，专门为主要位于美国的广泛投资领域的中端市场公司提供定制融资。CSWC已选择根据1940年法案作为一家商业发展公司进行监管。我们的普通股目前在纳斯达克全球精选市场交易，股票代码为“CSWC”。

根据修订后的《1986年美国国税法》(下称《守则》)，我们已经选择并打算每年都有资格被视为受监管的投资公司(RIC)，以缴纳美国联邦所得税。因此，我们通常不必为作为股息分配给股东的任何普通收入或资本收益按公司税率缴纳美国联邦所得税。为了继续保持我们的RIC税收待遇，我们必须满足特定的收入来源和资产多样化要求，并及时每年至少分配我们普通净收入的90%和超过已实现长期资本损失净额的净短期资本收益。我们可能需要缴纳美国联邦所得税，以及对我们没有及时分配给股东的任何收入征收4%的美国联邦消费税。只要我们在下一个历年进行某些分配并满足其他程序要求，我们的美国联邦所得税负担就可以减少。

我们专注于投资于有创收和正现金流历史、确立市场地位和经验证的管理团队以及强大的运营纪律的公司。我们的核心业务是瞄准中低端市场(“LMM”)公司的优先债务投资和股权投资。我们的目标公司通常有利息、税项、折旧和摊销前的年度收益(“EBITDA”)，一般在$3.01000万美元和300万美元25.01000万美元，我们的投资规模一般在300万美元之间5.02000万美元至2000万美元35.01000万美元。我们向我们投资的公司提供大量的管理援助，因为我们认为向被投资公司提供管理援助对其业务发展活动至关重要。

Capital Southwest Equity Investments，Inc.(“应税子公司”)、Capital Southwest SPV LLC(“SPV”)和Capital Southwest SBIC I，LP(“SBIC I”)是本公司的全资子公司，并在其财务报表中合并。成立应税子公司是为了允许我们在投资组合公司中持有某些权益，这些公司被组织为有限责任公司或有限责任公司(LLC)(或其他形式的直通实体)，同时仍允许我们满足RIC税收要求，即出于美国联邦所得税的目的，我们的总收入中至少有90%必须包括合格的投资收入。这家应税子公司已选择被视为美国联邦所得税目的的公司，并根据其应纳税所得额按公司税率缴纳美国联邦所得税。SPV是一种特殊目的投资工具，旨在为SPV信贷安排(定义见下文)持有投资，以支持我们的投资和经营活动。

2021年4月20日，SBIC I获得了美国小企业管理局(SBA)颁发的许可证，根据修订后的1958年小企业投资法第301(C)条，SBIC可以作为小企业投资公司(SBIC)运营。SBIC I的投资策略与我们的基本相似，并根据小企业管理局的规定进行类似类型的投资。SBIC I及其普通合伙人根据美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)就财务报告目的进行合并，其持有的有价证券投资包括在合并财务报表中。

陈述的基础

综合财务报表是根据美国公认会计准则编制的。我们符合投资公司的定义，并遵循财务会计准则委员会(FASB)会计准则编纂(ASC)主题946中的会计和报告指南，金融服务--投资公司(“ASC 946”)。根据适用于投资公司的规则和法规，除某些例外情况外，我们一般不能合并除另一家投资公司以外的任何实体。这一一般原则的一个例外情况是，如果投资公司对向投资公司提供服务的经营公司进行投资。因此，合并财务报表包括应税子公司、特殊目的公司和SBICI。

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目录表

综合财务报表乃根据美国中期财务信息公认会计准则及S-X规则第10条及表格10-Q的报告要求呈列。因此，根据美国公认会计原则编制的年度合并财务报表附带的某些披露被省略。本公司管理层认为，本文所包括的未经审核综合财务结果包含所有调整，仅由正常经常性应计项目组成，这些调整被认为是公平列报中期综合财务报表所必需的。截至2024年6月30日的三个月的运营结果不一定表明整个财年预期的运营结果。此外，未经审计的综合财务报表和附注应与截至2024年3月31日和2023年3月31日的财政年度的已审计综合财务报表及其附注一并阅读。根据美国公认会计原则编制的综合财务报表要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设会影响综合财务报表和附注中报告的金额和披露。随着更多信息的披露，这些估计和假设在未来可能会发生变化，这可能会影响本文报告和披露的金额。

证券组合投资分类

我们根据1940年法案的要求对我们的投资进行分类。根据1940年法案，“控制投资”通常被定义为我们拥有超过25%有表决权证券的投资；“关联投资”一般被定义为我们拥有5%至25%有表决权证券的投资，这些投资不被归类为“控制投资”；而“非控制/非关联投资”通常被定义为既不是“控制投资”也不是“关联投资”的投资。

根据1940年法案，BDC必须满足某些要求，包括将其总资产的至少70%投资于符合条件的资产。截至2024年6月30日，公司已89.1合资格资产占其总资产(按公允价值)的百分比。与我们的业务相关的合格资产的主要类别包括：

(1)在不涉及任何公开发行的交易中从该等证券的发行人购买的证券，而发行人(除某些有限的例外情况外)是“合资格投资组合公司”，或从任何现在是或在过去13个月内一直是合资格投资组合公司的关联人的人，或从任何其他人购买的，符合美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)可能规定的规则；

(2)我们控制的任何符合条件的投资组合公司的证券；

(3)在非投资公司或发行人的关联人的私下交易中从非投资公司或发行人的关联人手中购买的证券，或在与之相关的交易中购买的证券，如果发行人破产并正在进行重组，或者发行人在紧接购买其证券之前无法履行到期债务，而没有传统贷款或融资安排以外的物质援助；

(4)在非公开交易中向任何人士购买的合资格投资组合公司的证券，如果该等证券没有现成的市场，而我们已拥有该合资格投资组合公司60%的已发行股本；

(5)为上述第(1)款至第(4)款所述证券的交换或分发而收到的证券，或根据与该等证券有关的权证或权利的行使而收取或分发的证券；及

(6)现金、现金等价物、美国政府证券或自投资之日起一年或更短时间内到期的优质债务证券。

另外， 为了有资格获得美国联邦所得税的RIC税收待遇，我们必须满足以下要求：

(1)在每个课税年度内，继续保持我们作为1940年法案所规定的BDC的选举；

(2)在每个课税年度中，从股息、利息、某些证券的付款、贷款、出售股票或其他证券的收益、某些“合格上市合伙企业”的净收入或与投资该等股票或证券的业务所得的其他收入中获得至少90%的总收入；以及

(3)根据两项多元化要求分散我们的持有量：(A)分散我们的持有量，使我们的持有量在纳税年度的每个季度末至少有50%的资产价值包括现金、现金等价物、美国政府证券、其他RIC的证券，以及此类其他证券(如果任何一个发行人的此类其他证券不超过我们资产价值的5%或发行人未偿还有表决权证券的10%)；以及(B)分散我们的持有量，使我们的资产价值不超过25%投资于美国以外的证券。

60

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目录表

政府证券或其他RIC的证券，(I)一个发行人的，(Ii)根据适用的守则规则由我们控制并从事相同或类似或相关交易或业务的两个或多个发行人，或(Iii)某些“合格上市合伙企业”(统称为“多元化要求”)；

必须每季度满足这两项多元化要求。如果一个RIC在一个季度满足了多元化要求，然后完全由于市场价值的波动，在下个季度未能满足其中一个多元化要求，它将保留RIC的税收待遇。由于不合格收购而未能达到多元化要求的RIC可能会缴纳额外税款，除非该不合格收购得到处置，并在未能达到多元化要求的季度结束后30天内满足多元化要求。

在截至2024年6月30日的季度，我们满足了所有RIC要求，并10.6根据守则第851(D)节确立的计量标准，在不合格资产中的百分比。

2.    重要会计政策摘要

以下是CSWC在编制合并财务报表时遵循的主要会计政策摘要。

公允价值计量根据ASC主题820，我们基本上按公允价值对我们的所有金融工具进行会计处理。公允价值计量和披露(“ASC 820”)。ASC 820定义了公允价值，建立了用于计量公允价值的框架，并要求披露公允价值计量，包括根据估值投入的透明度将金融工具分类为三级层次结构。ASC 820要求披露可实际估计其公允价值的金融工具的公允价值。我们相信，由于这些工具的到期日较短，我们的金融工具(如现金、应收账款和应付款项)的账面价值接近这些项目的公允价值。这被认为是一种一级估值技术。我们的信贷安排的账面价值接近公允价值(3级投入)。有关公允价值计量和层次的进一步讨论，请参阅下文附注4-公允价值计量。

投资投资按公允价值列报，并由估值委员会根据一九四零年法令第2a-5条规则厘定为估值指定人，并受本公司董事会的监督，如下文综合投资附表附注、附注3-投资及附注4-公允价值计量所述。投资是以交易日为单位记录的。

已实现损益净额和未实现升值或折旧净额已实现损益按出售或赎回投资或金融工具的净收益与该投资或金融工具的成本基础之间的差额计量，而不考虑先前确认的未实现升值或折旧，并包括在扣除回收净额和实物赎回的已实现收益或损失后注销的投资。未实现增值或折旧净额反映投资组合和金融工具公允价值的净变化，以及对已有投资和金融工具的任何未实现增值或折旧重新归类为已实现损益。

现金和现金等价物现金及现金等价物包括现金及于购买当日原始到期日为三个月或以下的高流动性投资，按接近公允价值的成本列账。现金可以不时地存放在货币市场基金中，这是一种1级证券。截至2024年6月30日和2024年3月31日，货币市场基金持有的现金总额为23.41000万美元和300万美元18.8分别为2.5亿美元和2.5亿美元。现金和现金等价物包括金融机构的存款。我们将现金余额存入金融机构，有时，此类余额可能超过联邦存款保险公司(FDIC)的保险限额。截至2024年6月30日和2024年3月31日，现金余额总计为美元31.8百万美元和美元30.7分别超过FDIC保险限额的100万美元，使我们面临与未投保余额相关的风险。我们所有的现金存款都存放在规模庞大的高信用质量金融机构，管理层认为，与任何未投保余额相关的损失风险是很小的。

细分市场信息我们在一个单独的细分市场中运营和管理我们的业务。作为一家投资公司，我们投资于不同行业和地理区域的投资组合公司，如附注3所述。

整固在S-X法规和ASC946法规允许的情况下，我们通常不会整合我们对投资组合公司的投资，但投资公司子公司或业务以向CSWC提供服务为基础的受控运营公司除外。因此，我们合并了应税子公司SPV和SBIC I的结果。合并后，所有公司间余额都已冲销。

61

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目录表

预算的使用按照美国公认会计原则编制合并财务报表要求管理层作出影响合并财务报表和附注中报告金额的估计和假设。实际结果可能与这些估计不同。我们已将投资估值和收入确认确定为我们最关键的会计估计。

利息和股息收入利息及股息收入按应计制入账，以预计收取金额为准。股利收入在投资组合公司宣布股息之日确认，或在投资组合公司有义务进行分配时确认。按所购贷款面值收取的折扣/保费按实际利息法资本化，并在贷款存续期内增加或摊销为收入。根据我们的估值政策，应计利息和股息收入按季度评估是否可收回。当我们预计债务人没有能力偿还其所有债务或其他债务时，我们通常会为应收利息收入建立准备金，从而将贷款或债务担保置于非应计状态，并停止确认该贷款或债务担保的利息收入，直到借款人证明有能力和意图支付到期的合同金额。如果贷款或债务担保的状况在偿债能力或其他债务方面有显著改善，它将恢复为权责发生制。截至2024年6月30日，对非应计地位的投资约占1.9占我们总投资组合的%，按公允价值计算3.9按成本计算的百分比。截至2024年3月31日，对非应计地位的投资约占2.3占我们总投资组合的%，按公允价值计算3.9按成本计算的百分比。

为了维持RIC税收待遇，非现金收入来源，如利息收入的增加，可能需要以分配的形式支付给股东，即使CSWC可能没有收取利息收入。截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月，大约3.0%和2.9分别占CSWC总投资收入的百分比为非现金利息收入，用于增加与债务投资相关的折扣，扣除任何保费减少后的净额。

实物支付利息该公司目前持有，并预计未来将持有其投资组合中包含PIK利息条款的一些投资。按每份贷款协议中规定的合同利率计算的PIK利息被添加到贷款的本金余额中，而不是以现金支付给公司，并被记录为利息收入。因此，PIK利息的实际收取可能会推迟到偿还债务本金的时候。PIK利息是一种非现金收入来源，包括在公司的应税收入中，因此会影响公司为保持其作为美国联邦所得税RIC的资格而需要分配给股东的金额，即使公司尚未收取现金。一般来说，当一笔贷款的当前现金利息和/或本金支付逾期，或者如果公司预计借款人无法偿还债务和其他债务，公司将把这笔投资置于非应计状态，并出于财务报告目的一般停止确认该贷款的实物利息收入，直到所有本金和利息通过支付或由于重组而变现，以使利息收入被视为可收回。当确定PIK利息不再可收回时，公司将注销任何应计和未收集的PIK利息。截至2024年6月30日和2024年3月31日，我们没有注销任何应计和未收回的前期PIK利息。在截至2024年6月30日的三个月里，我们五我们停止为其计入PIK利息的投资。在截至2024年3月31日的一年中，我们五我们停止为其计入PIK利息的投资。截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月，大约5.9%和4.1CSWC的总投资收入的百分比可归因于非现金PIK利息收入。

费用收入手续费收入通常是预先收取的，包括本公司提供的行政和估值服务的费用。这些费用通常每年收取，并在一年内摊销为收入。本公司确认非经常性费用，包括预付罚款、免费费和修改费，在赚取时视为手续费收入。此外，公司还可能有权获得一笔退出费用，该费用将在贷款有效期内摊销为收入。在贷款终止时支付的贷款退出费用在贷款合同期限内计入手续费收入。

认股权证就本公司的债务投资而言，本公司可从借款人收取认股权证或其他与股权有关的证券。本公司根据权证于收到当日的公允价值与所收债务及认股权证的总公允价值比例，厘定认股权证的成本基准。因向认股权证转让价值而产生的债务面值与其记录的公允价值之间的任何差额被视为原始发行折扣(“OID”)，并在债务投资期限内采用实际利息方法计入利息收入。

发债成本债务发行成本包括承诺费及与企业信贷融资(定义见下文)、特殊目的信贷融资(定义见下文)、本公司无抵押票据(见附注5进一步讨论)及由小企业管理局担保的债券(“小企业债券”)有关的其他成本。与信贷安排有关的成本(定义见下文)已资本化，并于有关信贷安排的期限内摊销为利息开支。

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目录表

递延发售成本递延发售成本包括与我们的货架登记声明有关的登记费用，以及与推出“在市场”计划有关的费用，通过该计划，我们可以不时出售我们的普通股股份(“股票自动柜员机计划”)。这些费用主要包括美国证券交易委员会注册费、律师费和与此相关的会计费用。这些费用计入合并资产负债表中的其他资产。在完成股权发行或债券发行时，递延费用分别计入额外的实收资本或债券发行成本。如果在货架登记表到期时还有任何递延发售成本，这些递延成本将计入费用。

债务清偿的已实现损失于偿还被视为清偿的债务时，经任何未摊销债务发行成本调整的到期应付本金之间的差额确认为亏损(即未摊销债务发行成本与任何“整笔”保费付款(如附注5所述)于相关债务债务清偿时确认为亏损)。

租契根据经营租赁，公司有义务向第三方租赁办公设施，剩余期限约为11.25好几年了。经营租赁作为经营租赁使用权(“ROU”)资产及经营租赁负债计入随附的综合资产负债表。本公司并无任何融资租赁。

ROU资产代表公司在租赁期内使用标的资产的权利，经营租赁负债代表公司支付租赁所产生的租赁款项的义务。经营租赁ROU资产及负债于开始日按剩余租赁期的租赁付款现值确认。本公司的租赁并不提供隐含贴现率，因此，本公司使用基于开始日期可获得的信息的递增借款利率来确定剩余租赁付款的现值。租赁费用按直线法在剩余租赁期内确认。

联邦所得税CSWC已经选择，并打算每年都有资格，在美国联邦所得税目的下，根据守则M项被视为RIC。通过满足这些要求，我们将不需要为及时分配给股东的普通收入或资本利得缴纳公司税率的美国联邦所得税。为了符合RIC的资格，本公司被要求每年及时向其股东分配至少90%的投资公司应纳税所得额，根据守则的定义。就财务报告而言，投资公司应纳税所得额一般不同于净收益，原因是在确认收入和费用方面存在暂时性和永久性差异。投资公司应纳税所得额一般不包括未实现增值或折旧净额，因为投资损益在实现之前不计入投资公司应纳税所得额。

根据一个纳税年度的应税收入或资本利得的水平，我们可以选择将超过本年度分配的应税收入或资本利得结转到下一年，并为此类收入支付4%的美国联邦消费税。任何这种结转的应税收入或资本利得必须通过在以下两者中较晚的一项或之前宣布的股息进行分配：(1)提交适用会计年度的美国联邦所得税申报单；(2)在产生此类应纳税所得额的年度结束后第9个月的第15天。

我们可能决定保留部分或全部净资本利得，而不是在一年内分配净资本利得。我们将被要求为任何此类保留的净资本收益支付21%的公司税率美国联邦所得税。我们可以选择将这种留存资本收益视为对股东的视为分配。在这种情况下，股东将被要求将他们在留存资本收益中的份额计入收入中，但将获得按公司税率就其股票支付的美国联邦所得税金额的抵免。作为一家符合RIC资格的投资公司，我们选择保留的证券收益应缴纳的联邦所得税只在我们纳税年度的最后一天，即12月31日应计。任何实际分配给股东并被我们恰当地报告为资本利得股息的净资本收益，通常应作为长期资本利得向股东纳税。进一步讨论见附注6--所得税。

该应税子公司是CSWC的全资子公司，不是RIC，应按21%的公司税率缴纳美国联邦所得税。就税务而言，应课税附属公司已选择被视为应课税实体，因此并不为税务目的而合并，并根据应课税收入按正常公司税率缴税，作为其活动的结果，可能会产生所得税拨备或利益。应纳税子公司的应纳税所得额或应纳税损益可能不同。

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目录表

从账面收益或亏损，由于临时账面和纳税时间差异和永久性差异。这项所得税拨备或利益(如果有的话)以及相关的税务资产和负债，反映在我们的合并财务报表中。

管理层评估在编制公司合并财务报表过程中采取或预期采取的税务头寸，以确定该税务头寸是否“更有可能”由适用的税务机关维持。未被视为达到“极有可能达到”起征点的CSWC级别的税收头寸将作为本年度的费用入账。管理层关于税务状况的结论将受到审查，并可能在晚些时候根据各种因素进行调整，这些因素包括但不限于对税收法律、法规及其解释的持续分析。本公司已得出结论，其没有任何不确定的税务头寸符合ASC主题740的计量标准的认可，所得税，(“ASC 740”)为本期。此外，作为所得税拨备的一部分，我们考虑了任何不确定的税收头寸的利息和罚金(如果适用)。不是在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月中，记录了利息或罚款费用。

递延税金递延税项资产及负债以法定税率记录应课税附属公司的亏损或收入。当部分或全部递延税项资产极有可能无法变现时，便会就递延税项资产拨备估值准备。ASC 740要求在立法颁布期间确认税率和法律变化对递延税额余额的影响。进一步讨论见附注6--所得税。

基于股票的薪酬我们使用公允价值方法计算基于股份的薪酬，如ASC主题718所规定，薪酬--股票薪酬。因此，对于授予员工的所有以股份为基础的薪酬奖励，我们以直线为基础确认基于股份的薪酬成本。对于限制性股票奖励，我们根据授予之日我们普通股的市场价格来衡量公允价值。对于限制性股票奖励，我们将这一公允价值摊销至归属期限内的基于股份的薪酬支出。我们会在罚没发生时予以确认。根据CSWC的股权补偿计划授予的未归属限制性股票是参与证券，并计入基本和稀释后每股收益计算。

根据2010年计划授予限制性股票奖励的权利于2021年7月18日终止，十年于二零一零年限制性股票奖励计划(“二零一零年计划”)根据其条款获本公司股东批准之日后。关于2010年计划的终止，董事会和股东批准了首都西南公司2021年员工限制性股票奖励计划(“2021年员工计划”)，该计划于2021年7月28日生效，作为其员工薪酬方案的一部分，其条款在所有实质性方面都与2010年计划相同。于2021年7月19日，吾等收到一项豁免命令，取代先前与2010年计划有关的豁免命令(“该命令”)，允许本公司(I)发行限制性股票作为其2021年员工计划员工薪酬方案的一部分，及(Ii)向参与者扣留本公司普通股或购买本公司普通股股份，以履行与根据2021年员工计划归属限制性股票有关的预扣税义务。此外，董事会和股东批准了首都西南公司2021年非雇员董事限制性股票计划(以下简称《非雇员董事计划》)，该计划于2022年7月27日生效，作为董事会非雇员董事薪酬方案的一部分。与此相关，我们在2022年5月16日收到了一项豁免命令，该命令取代了该命令(“取代命令”)，涵盖了董事会的雇员和非雇员董事。

股东分配对普通股股东的分配在除股息日入账。分派的数额(如果有的话)由董事会每季度决定，通常以管理层估计的收益为基础。已实现资本利得净额(如果有的话)一般是分配的，尽管公司可能决定保留此类资本利得用于投资。

介绍上年度比较综合财务报表和综合财务报表附注中某些金额的呈列方式已更新，以符合本期的呈列方式。

最近发布或采用的会计准则2023年12月，FASB发布了ASU 2023-09《所得税(主题740)：所得税披露的改进》，旨在提高所得税披露的透明度和决策有用性，包括年度要求(1)在税率调节中披露特定类别，(2)为符合量化门槛的调节项目提供额外信息。新的指导方针在2024年12月15日之后的年度期间生效。本公司目前正评估新准则对本公司综合财务报表及相关披露的影响，相信不会对本公司的综合财务报表或披露产生重大影响。

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目录表

3.    投资

下表显示了截至2024年6月30日和2024年3月31日按公允价值和成本（以及占投资组合投资总额的相应百分比）计算的投资组合组成：

			公允价值						占总投资组合的百分比 按公允价值计算						净资产百分比 按公允价值计算						成本						占总投资组合的百分比 按成本计算
			(美元，单位：万美元)
2024年6月30日：
第一留置权贷款1,2			$	1,305,906					88.9		%				168.0		%				$	1,344,782					90.6		%
二次留置权贷款2			28,093						1.9						3.6						38,746						2.6
次级债务3			1,280						0.1						0.2						1,484						0.1
优先股权益			72,886						5.0						9.4						58,511						4.0
普通股和认股权证			59,961						4.1						7.7						40,555						2.7
			$	1,468,126					100.0		%				188.9		%				$	1,484,078					100.0		%
2024年3月31日：
第一留置权贷款1,2			$	1,309,449					88.7		%				173.3		%				$	1,340,555					90.8		%
二次留置权贷款2			33,774						2.3						4.5						41,654						2.8
次级债务3			1,336						0.1						0.2						1,007						0.1
优先股权益			71,127						4.8						9.4						56,708						3.8
普通股和认股权证			60,875						4.1						8.0						36,779						2.5
			$	1,476,561					100.0		%				195.4		%				$	1,476,703					100.0		%

1第一优先权贷款包括结构为第一优先权最后贷款的贷款。在某些情况下，这些贷款的付款优先权可能低于其他高级担保贷方。截至2024年6月30日和2024年3月31日，第一个保留权最后一笔贷款的公允价值为美元35.2百万美元和美元35.3分别为100万美元。

2第一优先权贷款和第二优先权贷款中包括结构为分离优先权定期贷款的贷款。这些贷款为公司提供了对债务人某些资产的第一优先权，以及对债务人不同资产的第二优先权。截至2024年6月30日和2024年3月31日，包括在第一优先权贷款中的分割优先权定期贷款的公允价值为美元42.8百万美元和美元43.7分别为百万。截至2024年6月30日和2024年3月31日，第二抵押贷款中包含的分割抵押权定期贷款的公允价值为美元20.6百万美元和美元20.7分别为100万美元。

3次级债券包括公允价值为#美元的无担保可转换票据。0.3百万美元和美元0.4截至2024年6月30日百万 分别于2024年3月31日和2024年3月31日。

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目录表

下表显示了截至2024年6月30日和2024年3月31日按行业按公允价值和成本计算的投资组合组成（以及占总投资的相应百分比）：

			公允价值						占总投资组合的百分比 按公允价值计算						净资产百分比 按公允价值计算						成本						占总投资组合的百分比 按成本计算
			(美元，单位：万美元)
2024年6月30日：
医疗保健服务			$	183,687					12.5		%				23.5		%				$	194,518					13.1		%
媒体与营销			132,607						9.0						17.1						127,485						8.6
食品、农业和饮料			130,770						8.9						16.8						139,833						9.4
消费品			117,704						8.0						15.1						117,676						7.9
商业服务			100,274						6.8						12.9						101,014						6.8
消费者服务			96,423						6.6						12.4						96,475						6.5
金融服务			81,253						5.5						10.6						71,450						4.8
运输与物流			67,819						4.6						8.7						59,577						4.0
软件与IT服务			62,063						4.2						8.0						60,311						4.1
环境服务			56,446						3.8						7.3						55,698						3.7
工业产品			43,406						3.0						5.6						33,049						2.2
医疗保健设备和用品			41,477						2.8						5.3						41,413						2.8
工业机械			39,452						2.7						5.1						39,446						2.6
专业零售			38,710						2.6						5.0						37,023						2.5
保健品			31,891						2.2						4.1						32,560						2.2
能源服务			27,927						1.9						3.6						27,573						1.9
航空航天与国防			26,685						1.8						3.4						26,001						1.8
制药、生物技术和生命科学			26,330						1.8						3.4						34,284						2.3
餐饮业			25,435						1.7						3.3						25,512						1.7
电信			19,193						1.3						2.5						23,328						1.6
技术产品和组件			17,259						1.2						2.2						13,236						0.9
建筑和基础设施产品			16,986						1.2						2.2						16,210						1.1
分布			15,698						1.1						2.0						18,537						1.2
电影与娱乐			15,622						1.1						2.0						17,300						1.2
特种化学品			14,413						1.0						1.9						14,238						1.0
数据处理和外包服务			14,261						1.0						1.8						25,340						1.7
教育			13,992						1.0						1.8						24,862						1.7
工业服务业			10,343						0.7						1.3						10,129						0.7
			$	1,468,126					100.0		%				188.9		%				$	1,484,078					100.0		%

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目录表

			公允价值						占总投资组合的百分比 按公允价值计算						净资产百分比 按公允价值计算						成本						占总投资组合的百分比 按成本计算
			(美元，单位：万美元)
2024年3月31日：
医疗保健服务			$	188,373					12.8		%				24.9		%				$	190,674					12.9		%
媒体与营销			153,302						10.4						20.3						147,859						10.0
消费品			113,634						7.7						15.0						114,347						7.7
商业服务			104,936						7.1						13.9						105,854						7.1
消费者服务			96,116						6.5						12.7						94,046						6.4
食品、农业和饮料			93,384						6.3						12.4						103,371						7.0
金融服务			82,727						5.6						10.9						73,945						5.0
运输与物流			65,571						4.4						8.7						58,090						3.9
工业产品			61,324						4.2						8.1						50,276						3.4
软件与IT服务			59,409						4.0						7.9						57,702						3.9
环境服务			56,807						3.8						7.5						55,572						3.8
专业零售			44,557						3.0						5.9						42,855						2.9
医疗保健设备和用品			41,377						2.8						5.5						40,928						2.8
保健品			31,942						2.2						4.2						32,978						2.2
制药、生物技术和生命科学			29,308						2.0						3.9						34,304						2.3
能源服务			27,488						1.9						3.6						27,131						1.8
航空航天与国防			26,715						1.8						3.5						25,995						1.8
餐饮业			25,556						1.7						3.4						25,553						1.7
电信			23,995						1.6						3.2						28,313						2.0
工业机械			23,356						1.6						3.1						23,174						1.6
工业服务业			22,648						1.5						3.0						22,491						1.5
技术产品和组件			18,969						1.3						2.5						13,277						0.9
分布			16,490						1.1						2.2						18,620						1.3
数据处理和外包服务			16,176						1.1						2.1						25,426						1.7
电影与娱乐			15,778						1.1						2.1						16,576						1.1
教育			14,627						1.0						1.9						25,481						1.7
特种化学品			14,269						1.0						1.9						14,222						1.0
建筑和基础设施产品			7,727						0.5						1.0						7,643						0.5
			$	1,476,561					100.0		%				195.4		%				$	1,476,703					100.0		%

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目录表

下表总结了截至2024年6月30日和2024年3月31日按美国地理区域划分的投资组合组成，按公允价值和成本计算（以及占投资总额的相应百分比）：

			公允价值						占总投资组合的百分比 按公允价值计算						净资产百分比 按公允价值计算						成本						占总投资组合的百分比 按成本计算
			(美元，单位：万美元)
2024年6月30日：
东北方向			$	349,599					23.8		%				45.0		%				$	338,264					22.8		%
西			347,834						23.7						44.8						346,413						23.3
东南			245,915						16.8						31.6						257,364						17.3
中西部			244,393						16.6						31.4						247,336						16.7
西南			230,627						15.7						29.7						247,176						16.7
国际			49,758						3.4						6.4						47,525						3.2
			$	1,468,126					100.0		%				188.9		%				$	1,484,078					100.0		%
2024年3月31日：
东北方向			$	381,897					25.9		%				50.5		%				$	370,566					25.1		%
西			325,666						22.1						43.1						322,616						21.8
西南			247,526						16.7						32.8						259,991						17.6
中西部			241,828						16.4						32.0						243,971						16.5
东南			231,842						15.7						30.7						233,042						15.8
国际			47,802						3.2						6.3						46,517						3.2
			$	1,476,561					100.0		%				195.4		%				$	1,476,703					100.0		%

4.    公允价值计量

投资评估流程

从截至2023年6月30日的财政季度开始，根据1940年法案第2a-5条，董事会已指定由公司某些高级管理人员组成的估值委员会作为估值指定人，在董事会的监督下，确定公司没有现成市场报价的投资的公允价值。评估过程由评估团队和评估委员会联合投资团队领导。这一过程包括由我们的估值团队和估值委员会对每项投资进行季度审查。每种证券组合的估值由估值团队使用从投资团队收集的最新财务和其他运营信息按季度进行。结合内部估值程序，估值委员会还聘请了多家专门从事财务尽职调查、估值和商业咨询服务的独立咨询公司，为选定的投资提供第三方估值审查和独立的价值范围，并提交给估值委员会。

CSWC还在其债务组合的投资监督、投资组合管理和投资估值程序方面使用标准的内部投资评级系统。这一系统同时考虑了投资组合公司及其所持投资的数量和质量因素。

由于公允价值取决于每项投资的具体情况，因此不存在善意确定公允价值的单一标准。虽然管理层相信我们的估值方法是适当的，并与市场参与者保持一致，但我们投资的记录公允价值可能与证券市场活跃时使用的公允价值大不相同。此外，市场环境的变化和投资期间可能发生的其他事件可能会导致这些投资最终实现的收益或亏损与目前分配的估值不同。

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目录表

公允价值层次结构

根据1940年法案和ASC 820，CSWC已建立并记录了确定投资组合公司投资的公允价值的经常性程序。AS根据ASC 820的要求，当用于计量公允价值的投入落在层次结构的不同级别时，公允价值计量被归类的水平基于对公允价值计量整体意义重大的最低水平输入。例如，3级公允价值计量可能包括可观察(1级和2级)和不可观察(3级)的投入。因此，在下文第三级表中归类的此类投资的未实现增值和未实现折旧可能包括公允价值变动，这些变动既可归因于可见投入(第一级和第二级)，也可归因于不可见投入(第三级)。CSWC每季度对公允价值层次分类进行审查。我们也使用判断和考虑特定于投资的因素来确定公允价值计量的投入的重要性。

ASC 820建立的估值输入的三个级别如下：

•1级：价值基于相同资产或负债在活跃市场上的未调整报价的投资。

•第2级：其价值以活跃市场上类似资产及负债的报价为基础的投资，以及该资产或负债在金融工具的整个期限内可直接或间接观察到的投入。

•第3级：其价值基于对整体公允价值计量具有重大意义的不可观察投入的投资。

截至2024年6月30日和2024年3月31日， 100CSWC投资组合的%由私人持有的债务和股权工具组成，属于1级和2级类别的投入通常不容易获得。因此，估值委员会根据CSWC的估值政策和程序，在董事会监督下，使用第3级输入数据真诚地确定我们投资的公允价值。

投资估值投入

ASC 820以出售资产时将收到的价格或在计量日市场参与者之间有序交易中为转移负债而支付的价格(不包括交易成本)定义公允价值。根据ASC 820，公允价值计量还假设出售资产的交易发生在资产的主要市场，或在没有主要市场的情况下，发生在资产的最有利市场。主要市场是报告实体出售或转让资产的市场，该资产的交易量和活跃度最高。在根据ASC 820厘定资产或负债的主要市场时，假设报告实体于计量日期已进入市场。

CSWC估值过程的3级投入反映了我们对市场参与者在资产本金或最有利市场的交易中为投资定价时将使用的假设的最佳估计。

确定归类为第三级的每项有价证券投资的公允价值时，需要以下一项或多项不可观察的投入：

•从每个投资组合公司获得的财务资料，包括未经审计的业务报表和最近期间的资产负债表，与预算数字相比；

•投资组合公司当前和预期的财务状况；

•投资组合公司当前和预计的偿债能力；

•投资的抵押品类型和金额(如有)；

•适用于该投资的当前财务比率(例如固定费用覆盖率、利息覆盖率和净债务/息税折旧摊销前利润比率)；

•投资的当前流动资金和相关财务比率(如流动比率和速动比率)；

•来自经纪商、银行和其他市场参与者的指示性交易商报价；

•风险相近的其他证券的市场收益率；

•投资组合公司待进行的债务或资本重组；

•投资组合公司的预计经营业绩；

•有关购买该投资的任何要约的最新信息；

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目录表

•投资组合公司目前根据需要筹集任何额外融资的能力；

•可能对投资组合公司的经营业绩产生重大影响的经济环境的变化；

•可能对投资组合公司的经营业绩产生(正面和负面)影响的内部事件；

•关键管理的定性评估；

•与投资有关的合同权利、义务或限制；以及

•其他被认为相关的因素。

CSWC根据证券类型使用几种不同的估值方法，包括市场法、收入法和企业价值瀑布法。

市场方法

市场法是对上述不可观察的投入进行定性和定量的分析。它是企业价值瀑布法和收益法的结合，如下所述。对于最近发起的投资(在季度报告期内)或其价值并未明显偏离其成本，我们通常依赖我们的成本基础或最近的交易价格来确定公允价值，除非自发起以来发生了重大事件。

收益法

在评估债务证券时，CSWC通常使用收益法模型，该模型考虑了上面列出的部分或全部因素。在收益法下，CSWC建立了假设的市场参与者在购买每项债务投资时所需的收益率预期(“所需市场收益率”)。所需的市场收益率分两步计算。首先，我们使用季度市场数据估计类似债务证券的当前市场收益率。接下来，根据上述因素，我们修改每种证券的当前市场收益率，为我们的每项投资产生唯一的所需市场收益率。由此得出的所需市场收益率是收益法模型的重要3级输入。如果就一项投资而言，不可观察到的投入自投资作出之日起没有显著波动，或与CSWC在投资作出之日的预期没有显著波动，且这类投资的市场定价没有重大波动，我们可以得出结论，该投资所需的市场收益率等于该投资的声明利率。在CSWC确定所需市场收益率与所述投资利率不同的情况下，我们使用所需市场收益率对债务工具的合同现金流进行贴现，以估计债务证券的公允价值。

此外，根据收益法，CSWC还确定使用第三方经纪人报价(如果有的话)是否适当，作为确定公允价值的重要第三级投入。在确定使用第三方经纪商报价是否适当时，CSWC评估经纪商用来制定报价的实际交易水平、报价是指示价还是有约束力的报价、经纪商报价的深度和一致性、经纪商报价的来源，以及经纪商报价变化与投资组合公司和其他市场指数的基本表现的相关性。只要有足够的可观察到的投入来确定公允价值，CSWC可以使用第三方经纪人报价或其他独立定价来确定某些债务投资的公允价值。

使用收益法模型的公允价值计量可能对一项或多项投入的重大变化很敏感。某一特定债务证券所需市场收益率的显著增加(减少)可能导致该证券的公允价值较低(较高)。第三方经纪人对特定债务证券报价的显著增加(减少)可能会导致该证券的更高(更低)价值。

企业价值瀑布法

在评估股权证券(包括认股权证)时，CSWC使用企业价值瀑布估值模型估计公允价值。CSWC估计投资组合公司的企业价值，然后按照投资组合公司的相对清算偏好将企业价值分配给投资组合公司的证券。此外，CSWC假设任何优先于CSWC权益证券的未偿还债务或其他证券均须按面值偿还。此外，我们可以根据需要使用企业价值瀑布法估计不良债务证券的公允价值。

为了估计投资组合公司的企业价值，CSWC使用基于公开可比公司、可观察交易和贴现现金流分析的加权估值模型。估值模型的主要输入是

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目录表

投资组合公司财务业绩的衡量标准，通常是调整后的息、税、折旧和摊销前利润（“调整后EBITDA”）或收入。此外，我们还考虑其他因素，包括但不限于：（1）第三方收购投资组合公司的要约;和（2）投资组合公司股票证券最近投资的隐含价值。对于某些不良资产，我们可能会利用投资组合公司资产的清算或抵押价值来估计其企业价值。

企业价值瀑布模型的重要3级输入是(1)来自可比上市公司和交易的适当倍数，(2)贴现现金流模型中使用的贴现率假设，以及(3)投资组合公司财务业绩的衡量标准，通常是调整后的EBITDA或收入。输入可以基于历史运营结果、对未来运营结果的预测或其组合。投资组合公司的经营结果可能是未经审计的、预计的或形式上的财务信息，可能需要对某些非经常性项目进行调整。CSWC还可咨询投资组合公司的高级管理层，以获得投资组合公司业绩的最新信息，包括行业趋势、新产品开发、客户流失和其他运营问题等信息。使用企业价值瀑布模型的公允价值计量可能对一项或多项投入的重大变化敏感。特定股权证券的调整后EBITDA倍数或收入的显著增加(减少)将导致该证券的公允价值较高(较低)。

以下公允价值层次表列出了截至2024年6月30日和2024年3月31日我们按级别划分的投资组合（以千计）：

									公允价值计量
									于2024年6月30日使用
资产类别			总						相同资产在活跃市场的报价 (一级)						重要的其他可观察到的投入 (二级)						无法观察到的重要输入 (第三级)
第一留置权贷款			$	1,305,906					$	—					$	—					$	1,305,906
二次留置权贷款			28,093						—						—						28,093
次级债务			1,280						—						—						1,280
优先股权益			72,886						—						—						72,886
普通股和认股权证			59,961						—						—						59,961
总投资			$	1,468,126					$	—					$	—					$	1,468,126

									公允价值计量
									于2024年3月31日使用
资产类别			总						相同资产在活跃市场的报价 (一级)						重要的其他可观察到的投入 (二级)						无法观察到的重要输入 (第三级)
第一留置权贷款			$	1,309,449					$	—					$	—					$	1,309,449
二次留置权贷款			33,774						—						—						33,774
次级债务			1,336						—						—						1,336
优先股权益			71,127						—						—						71,127
普通股和认股权证			60,875						—						—						60,875
总投资			$	1,476,561					$	—					$	—					$	1,476,561

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目录表

下表列出了2024年6月30日和2024年3月31日CSWC债务和股权证券估值中使用的估值技术和第3级重要输入（范围和加权平均值）。重大第三级投入按投资的相对公允价值加权。这些表格并非包罗万象，而是捕捉与我们确定公允价值相关的重大不可观察输入数据。

									公允价值按						意义重大
			估值						2024年6月30日						看不见												加权
类型			技术						(单位：万人)						输入量						射程						平均值
第一留置权贷款			收益法						$	1,255,410					贴现率						5.7% - 71.6%						13.9%
															第三方经纪人报价						40.8 - 100.0						92.8
			市场方法						32,077						成本						98.5 - 99.0						98.8
			企业价值瀑布法						18,419						EBITDA倍数						6.9x - 6.9x						6.9x
二次留置权贷款			收益法						28,093						贴现率						12.6% - 35.3%						15.6%
															第三方经纪人报价						3.8 - 3.8						3.8
次级债务			收益法						591						贴现率						17.0% - 17.0%						17.0%
															第三方经纪人报价						25.8 - 25.8						25.8
			市场方法						131						成本						100.0 - 100.0						100.0
			企业价值瀑布法						558						EBITDA倍数						5.5x - 7.7x						6.2x
															贴现率						13.1% - 18.5%						14.8%
优先股权益			企业价值瀑布法						71,386						EBITDA倍数						4.3x - 16.6x						9.3x
															贴现率						10.5% - 38.0%						15.2%
			市场方法						1,500						成本						100.0 - 100.0						100.0
普通股和认股权证			企业价值瀑布法						58,704						EBITDA倍数						4.9x - 15.0x						8.5x
															贴现率						10.5% - 26.4%						15.0%
			市场方法						1,257						成本						100.0 - 100.0						100.0
3级投资总额									$	1,468,126

           

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目录表

									公允价值按						意义重大
			估值						2024年3月31日						看不见												加权
类型			技术						(单位：万人)						输入量						射程						平均值
第一留置权贷款			收益法						$	1,211,447					贴现率						5.5% - 43.8%						13.4%
															第三方经纪人报价						38.3 - 100.0						92.4
			市场方法						98,002						成本						98.0 - 99.0						98.1
二次留置权贷款			收益法						33,774						贴现率						13.4% - 33.3%						15.6%
															第三方经纪人报价						28.0 - 28.0						28.0
次级债务			收益法						568						贴现率						18.7% - 18.7%						18.7%
															第三方经纪人报价						23.3 - 23.3						23.3
			市场方法						210						成本						94.0 - 100.0						96.1
			企业价值瀑布法						558						EBITDA倍数						5.7x - 7.9x						6.4x
															贴现率						13.2% - 18.6%						14.8%
优先股权益			企业价值瀑布法						68,877						EBITDA倍数						4.3x - 17.0x						9.9x
															贴现率						10.3% - 38.0%						16.7%
			市场方法						2,250						成本						100.0 - 100.0						100.0
普通股和认股权证			企业价值瀑布法						60,375						EBITDA倍数						4.7x - 15.6x						8.6x
															贴现率						10.3% - 30.2%						16%
			市场方法						500						成本						100.0 - 100.0						100.0
3级投资总额									$	1,476,561

公允价值水平的变化

我们监控可观察市场数据的可用性，以评估公允价值层级内金融工具的适当分类。经济状况或基于模型的估值技术的变化可能需要将金融工具从一个公允价值水平转移到另一个公允价值水平。截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月内，我们没有公允价值水平之间的转移。

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目录表

下表概述了截至2024年和2023年6月30日的三个月内使用第三级输入数据计量的投资公允价值变化（单位：千）：

			公允价值2024年3月31日						已实现和未实现的收益（损失）						购买投资1,2						还款						PIK利息资本化						资产剥离						证券的转换/交换						公允价值2024年6月30日						期末持有投资的YTD未实现增值（折旧）
第一留置权贷款			$	1,309,449					$	(7,503)					$	93,666					$	(85,047)					$	3,512					$	(8,171)					$	—					$	1,305,906					$	(7,945)
二次留置权贷款			33,774						(2,567)						26						(3,210)						70						—						—						28,093						(2,565)
次级债务			1,336						31						57						—						9						—						(153)						1,280						23
优先股权益			71,127						(45)						1,804						—						—						—						—						72,886						(45)
普通股和认股权证			60,875						(4,690)						3,623						—						—						—						153						59,961						(3,891)
总投资			$	1,476,561					$	(14,774)					$	99,176					$	(88,257)					$	3,591					$	(8,171)					$	—					$	1,468,126					$	(14,423)
			公允价值2023年3月31日						已实现和未实现的收益（损失）						购买投资1						还款						PIK利息资本化						资产剥离						证券的转换/交换3						公允价值2023年6月30日						期末持有投资的YTD未实现增值（折旧）
第一留置权贷款			$	1,000,984					$	558					$	100,244					$	(24,785)					$	1,990					$	—					$	(3,791)					$	1,075,200					$	446
二次留置权贷款			35,820						(876)						62						(71)						—						—						—						34,935						(876)
次级债务			791						—						—						(20)						9						—						—						780						—
优先股权益			63,393						2,422						1,844						—						—						—						—						67,659						2,422
普通股和认股权证			54,144						(2,779)						3,128						—						—						(3,402)						3,791						54,882						(2,965)
总投资			$	1,155,132					$	(675)					$	105,278					$	(24,876)					$	1,999					$	(3,402)					$	—					$	1,233,456					$	(973)

1包括新投资的购买以及现有投资的折扣增加。

2其中包括与I-45 SLF LLC（“I-45 SLF”）解散和清算有关的实物分配投资。有关更多信息，请参阅注释11 -关联方交易。

3包括$3.8 百万成本基础从第一保留权债务分配给认购证。

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目录表

5.    借款

根据2019年4月25日生效的1940年法案，公司只能借入金额，以使其资产覆盖范围(即根据1940年法案计算的未由优先证券代表的资产减去负债与优先证券(如借款)的比率)在此类借款后至少为150%。董事会还批准了一项决议，限制公司发行优先证券，以使考虑到任何此类发行的资产覆盖率不低于166%，于2019年4月25日生效。2021年8月11日，我们收到SEC的豁免令，允许我们将SBIC I或公司任何未来SBIC子公司发行的高级证券排除在根据1940年法案适用于公司的资产覆盖要求中的高级证券定义之外。截至2024年6月30日，公司资产覆盖范围为 232%.

截至2024年6月30日和2024年3月31日，公司有以下未偿还借款（金额以千计）：

			未清偿余额						未摊销债务发行成本和债务折价/溢价(1)						记录值						估计公允价值(2)
2024年6月30日
SBA债务			$	153,000					$	(4,120)					$	148,880					$	140,290
企业信贷安排			165,000						—						165,000						165,000
SPV信贷安排			64,000						—						64,000						64,000
2026年1月票据			140,000						(528)						139,472						117,213
2026年10月笔记			150,000						(1,731)						148,269						126,823
2028年8月票据			71,875						(2,055)						69,820						74,319
			$	743,875					$	(8,434)					$	735,441					$	687,645
2024年3月31日
SBA债务			$	153,000					$	(4,305)					$	148,695					$	141,638
企业信贷安排			265,000						—						265,000						265,000
SPV信贷安排			—						—						—						—
2026年1月票据			140,000						(612)						139,388						118,249
2026年10月笔记			150,000						(1,923)						148,077						127,150
2028年8月票据			71,875						(2,182)						69,693						74,261
			$	779,875					$	(9,022)					$	770,853					$	726,298

(1)公司信贷安排和特殊目的机构信贷安排的未摊销债务发行成本在综合资产负债表中反映为债务发行成本。

(2)SBA债券、2026年1月票据和2026年10月票据的每项估计公允价值都是ASC 820下的第3级公允价值计量，基于使用贴现现金流分析的估值模型。2028年8月票据的估计公允价值基于纳斯达克全球精选市场证券的收盘价，该收盘价是ASC 820下的1级输入。由于利率可变，企业信贷融资和SPV信贷融资的估计公允价值接近其记录价值。

信贷安排

截至2024年6月30日，公司已到位 一循环信贷安排和一分别为特殊目的工具融资机制、企业信贷机制和SPV机制（各自定义如下，统称为“信贷机制”）。截至2024年6月30日止三个月，信贷融资的加权平均利率为 7.79%，而信贷安排项下的平均未偿还债务为$236.91000万美元。

企业信贷安排

于二零一六年八月，CSWC订立优先担保循环信贷安排(“企业信贷安排”)，以提供额外流动资金以支持其投资及营运活动。

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目录表

2023年8月2日，公司签订了第三份经修订和重述的高级担保循环信贷协议（经不时修订或以其他方式修改，包括修订案（定义见下文），“信贷协议”）。企业信贷融资项下的借款按相当于适用调整后期限SOFR加上的利率计利息 2.15年利率。信贷协议(1)将企业信贷安排下的承担额由$4002000万美元至2000万美元435来自多元化的贷款人群体；(2)增加了未承诺的手风琴功能，可以将最高承诺增加到$750(3)将企业信贷安排的循环期从2025年8月9日延长至2027年8月2日，并将最终到期日从2026年8月9日延长至2028年8月2日；以及(4)修订了几个金融契约。

2023年12月7日，本公司签订了一份增量承诺和假设协议，将信贷协议手风琴部分下的总承诺额增加了$252000万美元，这使总承诺额从800万美元增加到4352000万美元至2000万美元4601000万美元。这一美元25由一家新贷款机构提供了100万欧元的增长，使银行辛迪加总数达到十参与者。

于2024年3月1日，本公司订立信贷协议第1号修正案(下称“修正案”)。修订信贷协议及其他相关贷款文件，以容许本公司进行特别目的工具融资，并将任何该等特别目的工具持有的资产从抵押企业信贷融资的资产中剔除。

CSWC支付未使用的承诺费0.50%到 1.00根据企业信贷安排下未使用的贷款人承诺，按使用率计算的年利率。公司信贷机制包含一些肯定和否定的公约，包括但不限于：(1)某些报告要求；(2)保持RIC和BDC的地位；(3)维持最低的高级保险比率2.00至1；(4)维持最低股东权益；(5)维持最低综合净值；(6)维持监管资产覆盖率不低于150%；及(7)维持利息覆盖率至少2.00到1.

信贷协议还包含常规违约事件，包括但不限于不付款、对重大方面的陈述和担保的虚假陈述、违反契约、破产和控制权变更，以及常规补救和通知条款。如果本公司未能履行其在信贷协议下的义务，贷款人可能有权取消抵押品赎回权，并在符合其担保权益的情况下出售或以其他方式转让抵押品。

公司信贷融资以(1)本公司及担保人现时及未来的所有财产及资产及(2)本公司若干全资附属公司的100%股权(SBIC I及SPV持有的资产除外)作为抵押。截至2024年6月30日，除SBIC I和Capital Southwest SPV持有的资产外，公司的所有资产都被质押为企业信贷安排的抵押品。截至2024年6月30日和2023年6月30日，CSWC遵守了信贷协议下的所有财务契约。

关于公司信贷安排的摘要信息如下(以千美元为单位)：

			截至6月30日的三个月，
			2024						2023
利息支出和未使用的承诺费			$	4,087					$	4,620
递延融资成本摊销			548						295
递延融资成本的利息和摊销总额			$	4,635					$	4,915
加权平均实际利率			7.75		%				7.36		%
平均借款			$	190,604					$	239,725

SPV信贷安排

于2024年3月20日，SPV就一项特别目的工具融资信贷安排(“SPV信贷安排”)订立贷款融资及服务协议(“贷款协议”)，以提供额外流动资金支持其投资及营运活动。特殊目的机构信贷安排包括初步承诺额#美元。150.01000万美元。根据贷款协议的条款，2024年6月20日，总承诺额自动从#美元增加到150.02000万美元至2000万美元200.01000万美元。SPV信贷机制还包括手风琴功能，允许增加高达$400新贷款人和现有贷款人以与现有承诺相同的条款和条件作出的承诺总额的1.8亿美元。特殊目的机构信贷安排下的借款以三个月期SOFR加利息计息2.50截至日期的循环期内每年%

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目录表

2027年3月20日和三个月期限SOFR加上适用的保证金 2.85此后%。SPV（i）支付了未使用的承诺费 0.10%至2024年4月20日，并且（ii）支付未使用的承诺费 0.35此后，除其他常规费用外，SPV信贷安排下未使用的贷款人承诺将支付%。SPV信贷安排将于2029年3月20日到期。

贷款协议包含惯例条款和条件，包括肯定和否定契约。贷款协议还包含违约的习惯性事件，包括但不限于不付款、在重大方面的陈述和担保的虚假陈述、违反契约、破产和控制权变更，以及习惯性补救和通知条款。

SPV信贷额度由SPV的所有资产担保。截至2024年6月30日，SPV遵守了贷款协议项下的所有财务契约。

关于公司信贷安排的摘要信息如下(以千美元为单位)：

			截至6月30日的三个月，
			2024						2023
利息支出和未使用的承诺费			$	1,216					$	—
递延融资成本摊销			90						—
递延融资成本的利息和摊销总额			$	1,306					$	—
加权平均实际利率			7.92		%				—		%
平均借款			$	46,275					$	—

2026年1月票据

2020年12月，该公司发行了美元75.0本金总额为3,000,000元4.502026年到期的债券百分比(“现有2026年1月债券”)。现有的2026年1月债券是按面值发行的。2021年2月，该公司额外发行了1美元65.0本金总额为2026年1月的债券(“额外2026年1月债券”连同现有的2026年1月债券，即“2026年1月债券”)。增发的二零二六年一月债券的发行价为102.112026年1月增发的债券本金总额的%，到期收益率约为4.0发行时为%。额外的二零二六年一月债券与契约下现有的二零二六年一月债券视为单一系列，并具有与现有二零二六年一月债券相同的条款。债券将於2026年1月31日到期，可在2025年10月31日前按面值加“全额”溢价赎回全部或部分债券，其后按面值赎回。2026年1月发行的债券的息率为4.50每年支付%，每半年支付一次，分别于每年的1月31日和7月31日支付。2026年1月的票据为本公司的直接无抵押债务，与本公司其他未偿还及未来的无抵押无抵押债务具有同等地位，实际上或在结构上从属于本公司所有现有及未来的有担保债务，包括信贷安排及小型企业管理局债券项下的借款。

有关2026年1月发行的债券的资料摘要如下(以千元计)：

			截至6月30日的三个月，
			2024						2023
利息支出和未使用的承诺费			$	1,575					$	1,575
递延融资成本摊销			84						84
递延融资成本的利息和摊销总额			$	1,659					$	1,659
加权平均实际利率			4.46		%				4.46		%
平均借款			$	140,000					$	140,000

管辖2026年1月票据的契诺载有某些契诺，其中包括某些契诺，规定公司须遵守经1940年法令第61(A)(2)条修改的第18(A)(1)(A)条或任何后续条文，不论本公司是否继续受1940年法令该等条文规限，但在任何一种情况下，均使美国证券交易委员会给予本公司的任何豁免宽免生效，以符合经1940年法令第61(A)(2)条修改的第18(A)(1)(B)条或任何后续条文，在美国证券交易委员会给予公司的任何豁免宽免生效后，以及

77

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目录表

除若干其他例外情况外，如本公司不再受一九三四年证券交易法(经修订)(“交易法”)的申报规定所规限，则本公司有权向二零二六年一月票据持有人及契约下的受托人提供财务资料。这些契约受与2026年1月票据有关的契约和第三补充契约中所述的重要限制和例外情况的制约。

此外，2026年1月债券的持有人可要求公司回购部分或全部2026年1月债券，回购价格相当于100本金的%，加上回购日期的应计利息和未付利息，但不包括与2026年1月票据有关的第三份补充契约所界定的“控制权变更回购事件”发生时的回购日期。

2026年10月笔记

2021年8月，该公司发行了美元100.0本金总额为3,000,000元3.3752026年到期的债券百分比(“现有2026年10月债券”)。现有的2026年10月期债券的发行价为99.418现有2026年10月发行的债券本金总额的%，到期收益率为3.5%。2021年11月，该公司额外发行了1美元50.0本金总额为2026年10月发行的债券(“额外2026年10月债券”连同现有的2026年10月债券，即“2026年10月债券”)。增发的二零二六年十月债券的发行价为99.993%的总本金，导致到期收益率约为3.375发行时为%。额外的2026年10月债券与现有的2026年10月债券被视为单一系列，并具有与现有2026年10月债券相同的条款。该批债券将於2026年10月1日期满，可在2026年7月1日前按面值加“全额”溢价赎回全部或部分债券，其后按面值赎回。2026年10月发行的债券的息率为3.375年息%，每半年支付一次，每年4月1日和10月1日拖欠。2026年10月的票据为本公司的直接无抵押债务，与本公司其他未偿还及未来的无抵押无抵押债务具有同等地位，并在结构上实际上从属于本公司所有现有及未来的有担保债务，包括信贷安排及小型企业管理局债券项下的借款。

有关2026年10月发行的债券的资料摘要如下(以千元计)：

			截至6月30日的三个月，
			2024						2023
利息支出和未使用的承诺费			$	1,266					$	1,266
递延融资成本摊销			192						185
递延融资成本的利息和摊销总额			$	1,458					$	1,451
加权平均实际利率			3.50		%				3.50		%
平均借款			$	150,000					$	150,000

管限2026年10月票据的契诺载有某些契诺，包括某些规定本公司须符合经1940年法令第61(A)(2)条修改的第18(A)(1)(A)条或任何后续条文的契诺，不论本公司是否继续受1940年法令该等条文规限，但在任何一种情况下，均使美国证券交易委员会给予本公司的任何豁免济助具有效力，以符合经1940年法令第61(A)(2)条修改的第18(A)(1)(B)条或任何后续条文，在美国证券交易委员会授予本公司的任何豁免宽免生效后，并受某些其他例外情况规限，以及在本公司不再受交易所法令下的申报要求规限时，向2026年10月票据持有人及契诺下的受托人提供财务资料。这些契约受与2026年10月票据有关的契约和第四补充契约中所述的重要限制和例外情况的制约。

此外，2026年10月债券持有人可要求公司回购部分或全部2026年10月债券，回购价格相当于100本金的%，加上回购日期的应计利息和未付利息，但不包括与2026年10月债券有关的第四份补充契约中定义的“控制权变更回购事件”。

2028年8月票据

2023年6月，该公司发行了约美元71.9本金总额为2000万美元，包括承销商充分行使购买额外美元的选择权9.4 本金总额百万美元，用于支付超过-

78

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目录表

分配， 7.752028年到期的百分比债券(“2028年8月债券”)。2028年8月发行的债券将于2028年8月1日到期，可在2025年8月1日或之后根据公司的选择权随时全部或部分赎回。2028年8月发行的债券的息率为7.75年息%，按季于每年2月1日、5月1日、8月1日及11月1日支付。2028年8月的票据为本公司的直接无抵押债务，与本公司其他未偿还及未来的无抵押无抵押债务具有同等地位，并在结构上实际上从属于本公司所有现有及未来的有担保债务，包括信贷安排及小型企业管理局债券项下的借款。2028年8月发行的债券在纳斯达克全球精选市场上市，交易代码为“CSWCZ”。

有关2028年8月发行的债券的资料摘要如下(以千元计)：

			截至6月30日的三个月，
			2024						2023
利息支出和未使用的承诺费			$	1,393					$	248
递延融资成本摊销			127						41
递延融资成本的利息和摊销总额			$	1,520					$	289
加权平均实际利率			7.75		%				7.75		%
平均借款1			$	71,875					$	71,785

1截至2023年6月30日止三个月的平均借款是从2023年6月14日（2028年8月票据的发行日期）至2023年6月30日计算的。

管限2028年8月票据的契诺载有某些契诺，包括某些规定本公司须符合经1940年法令第61(A)(2)条修改的第18(A)(1)(A)条或任何后续条文的契诺，不论本公司是否继续受1940年法令该等条文规限，但在任何一种情况下，均使美国证券交易委员会给予本公司的任何豁免济助具有效力，以符合经1940年法令第61(A)(2)条修改的第18(A)(1)(B)条或任何后续条文，在美国证券交易委员会授予本公司的任何豁免宽免生效后，并受某些其他例外情况规限，以及在本公司不再受交易所法令下的申报要求规限时，向2028年8月票据持有人及契诺下的受托人提供财务资料。这些契约受与2028年8月票据有关的契约和第五补充契约中所述的重要限制和例外情况的约束。

SBA债务

2021年4月20日，SBIC I获得了小企业管理局颁发的许可证，根据修订后的1958年《小企业投资法》第301(C)条，SBIC可以作为SBIC运营。许可证允许SBIC I通过发行SBA债券获得杠杆，但须受SBA发布杠杆承诺的约束。SBA债券是发放给SBIC的贷款，每半年支付一次利息，十年成熟。利率在发行后不久以市场驱动的与美国国债的利差固定十年到期日。SBA债券的利息每半年支付一次，分别于3月1日和9月1日支付。现行法规和法规允许SBIC I借入最多美元1752000万美元以上的SBA债券87.5监管资本(根据SBA法规的定义)为1.7亿欧元。

2021年5月25日，SBIC I收到了SBA的杠杆承诺，金额为40.0将于2025年9月30日或之前发行。2022年1月28日，SBIC I收到了一笔额外的杠杆承诺，金额为40.0将于2026年9月30日或之前发行。2022年11月22日，SBIC I收到了一笔额外的杠杆承诺，金额为50.0将于2027年9月30日或之前发行。2023年12月20日，SBIC I收到了一笔额外的杠杆承诺，金额为45.0 百万将于2028年9月30日或之前发行。SBA可以限制每年根据这些承诺提取的金额，每次杠杆发行的条件是SBIC I完全遵守SBA规定中规定的条款和条件（由SBA确定）。截至2024年6月30日，SBIC I的监管资本为美元87.52000万美元的可杠杆化资本87.5 万截至2024年6月30日，SBIC I从SBA获得的总杠杆承诺为美元175.01000万美元，其中22.0仍有1.8亿人未使用。

79

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目录表

关于SBA债务的摘要信息如下(以千美元为单位)：

			截至6月30日的三个月，
			2024						2023
利息支出和费用			$	1,677					$	1,220
递延融资成本摊销			184						143
递延融资成本的利息和摊销总额			$	1,861					$	1,363
加权平均实际利率			4.38		%				3.94		%
平均借款			$	153,000					$	123,681

截至2024年6月30日，SBIC I已发行和未偿还SBA债券的到期情况如下（金额以千计）：

汇集日期(%1)						到期日						固定利率						债券金额
9/22/2021						9/1/2031						1.575%						$	15,000
3/23/2022						3/1/2032						3.209%						25,000
9/21/2022						9/1/2032						4.435%						40,000
3/22/2023						3/1/2033						5.215%						40,000
9/20/2023						9/1/2033						5.735%						10,000
3/20/2024						3/1/2034						5.164%						15,000
(2)						(2)						(2)						8,000
																		$	153,000

(1)小企业管理局已经二SBA债务的预定集合日期(3月和9月)。在报告期内提供资金的某些小企业管理局债券可能要到下一个汇集日才能汇集。

(2)SBIC I发行$8.02024年9月将汇集的万SBA债券。截至集合日期，SBA债券按固定利率计息，加权平均中期利率为5.91%.

合同付款义务

截至2024年6月30日，公司偿还未偿债务的合同付款义务汇总如下：

			截至三月三十一日止的年度，
			2025						2026						2027						2028						2029						此后						总
SBA债务			$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	153,000					$	153,000
企业信贷安排			—						—						—						—						165,000						—						165,000
SPV信贷安排			—						—						—						—						64,000						—						64,000
2026年1月票据			—						140,000						—						—						—						—						140,000
2026年10月笔记			—						—						150,000						—						—						—						150,000
2028年8月票据			—						—						—						—						71,875						—						71,875
总			$	—					$	140,000					$	150,000					$	—					$	300,875					$	153,000					$	743,875

6.    所得税

我们已经选择，并打算每年都有资格，在美国联邦所得税方面被视为守则m分节下的RIC，其纳税年度截止日期为12月31日。为了符合RIC的资格，我们必须每年至少将守则定义的投资公司应纳税所得额的90%及时分配给我们的股东。投资公司收入一般包括净短期资本收益，但不包括净长期资本收益。RIC不需要就其分配给股东的普通收入和资本收益部分缴纳联邦所得税，包括下文讨论的“视为分配”。作为维持RIC税收待遇的一部分，与某一财政年度有关的未分配的应税收入和资本利得可以在该财政年度结束后12个月内分配，条件是在该财政年度或之前宣布这种股息，该收入和资本利得须缴纳4%的不可扣除的美国联邦消费税

80

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目录表

(1)适用财政年度美国联邦所得税申报单的延长到期日和(2)产生此类应纳税所得额的年度结束后第9个月的第15天。

在截至2023年、2023年、2022年和2021年12月31日的纳税年度，CSWC有资格享受RIC税收待遇。我们打算在未来的一段时间内满足作为RIC征税的适用资格。然而，公司在未来几年满足RICS的某些投资组合多样化要求的能力可能无法由公司控制。

我们已经分配或打算分配足够的股息，以消除我们已完成纳税年度的应纳税所得额。如果我们未能满足90%的分配要求或在任何纳税年度不符合RIC的资格，我们将在该年度对所有应税收入征税，无论我们是否向股东进行了任何分配。在截至2024年6月30日的季度内，CSWC宣布并支付了季度股息#美元。29.52000万美元，或美元0.63每股(美元)0.57每股定期股息及$0.06每股补充股息)。在截至2024年3月31日的季度内，CSWC宣布并支付了季度股息$28.42000万美元，或美元0.63每股(美元)0.57每股定期股息及$0.06每股补充股息)。

根据CSWC全年的应税收入和全年支付的分配，每年确定CSWC分配的税务属性。因此，以中期基准作出的任何厘定均为前瞻性厘定，基于目前可得的事实、规则及假设，并不能代表在税务年度末厘定的分派的实际税务属性。

RIC的普通股息分配不符合国内公司和合格外国公司股息收入20%的最高税率，除非RIC以合格股息的形式从国内公司和合格外国公司获得收入。分配的税收属性通常包括普通收入和资本利得，但也可能包括合格股息或资本返还。

以下是截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月，业务净资产净增长与估计RIC应税收入的对账：

			截至6月30日的三个月，
RIC可分配收入对账1			2024						2023
经营净资产净增长			$	14,035					$	23,812
投资未实现净折旧（增值）			15,535						(12,038)
就传递实体的税收确认的（应收账款/亏损）收入/收益			(7)						(4,202)
处置时确认的损失（收益）			324						(1,641)
资本损失结转2			(1,551)						17,932
净营业亏损（收入）-全资子公司			51						(1,796)
不可扣除的税款费用			217						93
债务清偿损失			(682)						(682)
不可扣除的补偿			1,514						892
薪酬相关账簿/税收差异			(7,823)						(5,824)
非应计贷款利息			1,633						1,415
其他帐面/税务差异			574						1,610
扣除分配前的估计可分配收入			$	23,820					$	19,571

1每一期间的应纳税所得额的计算是一种估计，在公司每年提交纳税申报单之前不会最终确定。最终应纳税所得额可能与这一估计值不同。

2截至2024年6月30日，公司长期资本损失结转为美元58.51000万美元，以抵消未来的资本利得。这些结转的资本损失不受到期的影响。

81

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目录表

RIC可以选择保留其全部或部分净资本收益，将其指定为对其股东的“视为分配”，并为其股东的利益缴纳联邦税。股东随后在所得税申报表上报告其应占的保留资本收益，就好像已收到一样，并报告RIC代表他们缴纳的税款的税收抵免。然后，股东将扣除此类税款后的“视为分配”金额添加到其股份基础上。

此外，应税子公司持有我们在综合投资明细表上列出的一个或多个投资组合投资的一部分。出于财务报告的目的，应纳税子公司根据美国公认会计原则进行合并，以便我们的合并财务报表反映我们在应税子公司拥有的投资组合公司中的投资。应税子公司的目的是允许我们在以有限责任公司或有限责任公司(或其他形式的直通实体)组织的投资组合公司中持有某些权益，同时仍然满足RIC税收要求，即出于美国联邦所得税的目的，我们的总收入中至少必须有90%是合格的投资收入。如果没有应税子公司，合伙企业或有限责任公司(或其他直通实体)的投资组合投资将直接流入我们的任何毛收入的比例。如果我们的收入不包括投资收入，它可能会危及我们获得RIC资格的能力，从而导致我们按公司税率缴纳大量的美国联邦所得税。然而，如有限责任公司(或其他直通实体)的权益由应课税附属公司拥有，则来自该等权益的收入将被课税予应课税附属公司，而不会流入我们，从而帮助我们保留我们的RIC税务待遇和由此产生的税收优惠。出于美国联邦所得税的目的，应税子公司不是合并的，而且由于他们对投资组合公司的所有权，可能会产生所得税拨备。所得税拨备或利益以及相关的税收资产和负债(如果有的话)反映在我们的综合经营报表中。

截至2024年6月30日，RIC持有的用于美国联邦所得税的投资成本为美元1,432.4100万美元，其中此类投资的未实现增值总额为#美元16.0未实现折旧总额和未实现折旧101.4100万美元，导致未实现净折旧为#美元85.4百万美元。截至2024年6月30日，应纳税子公司为美国联邦所得税目的持有的投资成本为$43.3100万美元，其中此类投资的未实现增值总额为#美元82.0未实现折旧总额和未实现折旧9.9百万美元，导致未实现净增值#美元72.1百万美元。在综合基础上，投资组合总额的未实现折旧净额为#美元。13.3100万美元用于美国联邦所得税。

该应税子公司不是RIC，按当前公司税率缴纳美国联邦所得税。就税务而言，应课税附属公司已选择被视为应课税实体，因此并不为税务目的而合并，并根据其应课税收入按正常公司税率缴税，作为其活动的结果，可能会产生所得税拨备或利益。

由于暂时性的账面和纳税时间差异以及永久性差异，应税子公司的应纳税所得额或亏损可能不同于账面收益或亏损。这项所得税拨备或利益(如果有的话)以及相关的税务资产和负债，反映在我们的合并财务报表中。应税子公司按季度记录与其投资相关的估值调整。与投资未实现损益相关的递延税金也按季度入账。当部分或全部递延税项资产极有可能无法变现时，便会就递延税项资产拨备估值准备。建立递延税项资产的估值备抵要求管理层对未来应税收入的预期做出估计。截至2024年6月30日和2024年3月31日，应税子公司的递延纳税义务为13.9百万美元和美元12.0分别为100万美元。

基于我们对我们未确认的税收优惠的评估，管理层相信所有的优惠都将实现，并且它们不包含任何不确定的税收状况。

82

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目录表

下表列出了截至2024年6月30日和2024年3月31日的递延税项资产和负债的重要组成部分(金额以千计)：

			2024年6月30日						2024年3月31日
递延税项资产：
净营业亏损结转			$	419					$	159
利息			966						965
递延税项资产总额			1,385						1,124
递延税项负债：
投资未实现增值净额			(11,120)						(11,395)
证券投资的净基差			(4,209)						(1,726)
递延税项负债总额			(15,329)						(13,121)
递延税金(负债)净资产总额			$	(13,944)					$	(11,997)

由CSWC和应税子公司产生的所得税拨备或收益以及相关的税收资产和负债(如果有)反映在CSWC的合并财务报表中。下表列出了截至2024年6月30日和2023年6月30日所得税拨备的主要组成部分（金额以千计）：

			截至6月30日的三个月，
所得税拨备的组成部分			2024						2023
消费税			$	167					$	93
与应税子公司相关的税收拨备			2,210						354
其他			50						—
所得税拨备总额			$	2,427					$	447

虽然我们相信我们的报税表是正确的，但最终确定的税务检查可能与报税表上报告的不同。我们认为，我们已为有待审查的年份预留了足够的税项拨备。一般来说，我们目前接受国税局和州税务机关根据诉讼时效对截至2020年12月31日至2022年12月31日的年度进行审计。

7.    股东权益

股权自动取款机计划

2019年3月4日，公司设立了股权自动柜员机计划，根据该计划，公司可不时通过销售代理提供和出售总发行价最高可达$50.0百万美元。2020年2月4日，公司(I)将通过股票自动取款机计划出售的普通股的最高股票金额提高到$100.0百万美元起50.0百万和（ii）增加 二股权ATM计划的额外销售代理。2021年5月26日，公司（i）将通过股权ATM计划出售的普通股股份的最高金额提高至美元250.0百万美元起100.0百万并（ii）将支付给股权ATM计划销售代理的佣金减少至 1.5自%2.02021年5月26日及之后，根据股权ATM计划通过销售代理出售的公司普通股股票毛销售价格的%。2022年8月2日，公司将通过股权ATM计划出售的普通股股份最高金额提高至美元650.0百万美元起250.0万2024年5月21日，公司（i）将通过股权ATM计划出售的普通股股份的最高金额提高至美元1.030亿美元650.0 百万，并（ii）修改了“结算日期”一词，以反映在2024年5月28日或之后，股份结算将在此类出售之日后的第一个交易日进行。

83

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目录表

下表汇总了与股票自动柜员机计划下出售的股票相关的某些信息：

			截至6月30日的三个月，
			2024						2023
售出股份数量			1,498,981						2,527,458
收到的总收益(以千计)			$	38,367					$	45,572
收到的净收益(千)			$	37,792					$	44,888
加权平均每股价格			$	25.60					$	18.03

1净收益反映扣除出售股票向销售代理收取的佣金和发行费用后的收益。截至2024年6月30日和2023年6月30日， 不是 收益仍为应收账款。

到目前为止，该公司已累计销售26,845,418其普通股在股票自动取款机计划下的加权平均价为$21.13，筹集$567.3900万美元的毛收入。净收益为$558.3 在向销售代理收取所售股票佣金后，价值百万美元。截至2024年6月30日，公司拥有美元432.7在Equity ATM计划下可用1,300万美元。

股份回购

根据2010年计划授予限制性股票奖励的权利于2021年7月18日终止，十年二零一零年计划根据其条款获本公司股东批准之日后。关于2010年计划的终止，董事会和股东批准了2021年员工计划，该计划于2021年7月28日生效，作为其员工薪酬方案的一部分，其条款在所有实质性方面都与2010年计划相同。于2021年7月19日，吾等收到一项豁免命令，取代先前与2010年计划有关的豁免命令(“该命令”)，允许本公司(I)发行限制性股票作为其2021年员工计划员工薪酬方案的一部分，及(Ii)向参与者扣留本公司普通股或购买本公司普通股股份，以履行与根据2021年员工计划归属限制性股票有关的预扣税义务。

此外，董事会和股东批准了首都西南公司2021年非雇员董事限制性股票计划(以下简称《非雇员董事计划》)，该计划于2022年7月27日生效，作为董事会非雇员董事薪酬方案的一部分。与此相关，我们在2022年5月16日收到了一项豁免命令，该命令取代了该命令(“取代命令”)，涵盖了董事会的雇员和非雇员董事。

下表汇总了与授予限制性股票奖励有关的回购股票的某些信息：

			截至6月30日的三个月，
			2024						2023
回购股份数量			71,229						46,581
回购股份的总成本(千)			$	1,861					$	925
加权平均每股价格			$	26.13					$	19.86

2021年7月28日，董事会批准了一项股份回购计划，授权公司回购至多$20根据《交易法》规则10b5-1(C)(1)(I)(B)和10b-18规定的指导方针，以低于每股资产净值的某些门槛在公开市场上出售其已发行普通股。本公司于2021年8月31日订立股份回购协议，并即时生效，本公司将于以下日期(以较早者为准)停止根据股份回购计划回购其普通股：(1)所有股份的总买入价等于$20 百万，包括但不限于所有适用费用、成本和开支;或（2）公司向经纪人发出股份回购协议终止的书面通知后。截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月内，公司未根据股份回购计划回购任何股份。

84

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目录表

8.    基于股票的薪酬计划

根据2010年计划和2021年员工计划，限制性股票奖励是对我们普通股的股票的奖励，这些股票拥有完全的投票权和股息权，但在出售或转让方面受到限制。限制性股票奖励独立于股票授予，如果在这些限制失效之前终止雇佣，通常会被没收。除非在奖励协议中另有规定，否则这些股份在一年内以等额的年度分期付款方式授予。四年制于授出日起计一段期间，并于授出日起计归属期间内支出。

根据2010年计划授予限制性股票奖励的权利于2021年7月18日终止，十年二零一零年计划根据其条款获本公司股东批准之日后。

关于2010年计划的终止，董事会和股东批准了2021年员工计划，作为其员工薪酬方案的一部分，其条款在所有实质性方面都与2010年计划相同。2021年员工计划可供发布1,200,000普通股股份。截至2024年6月30日，有 363,267根据2021年员工计划可发行的普通股。

此外，董事会和股东批准了非雇员董事计划，作为董事会非雇员董事薪酬方案的一部分。根据非雇员董事计划，在每个一年制在我们董事会的任期内，每位非员工董事将获得相当于$50,000基于授权日纳斯达克全球精选市场收盘时的市值。这些股份将授予一年从授予之日起计算，并在一年制非雇员董事的任期。非雇员董事计划可供发布120,000普通股股份。截至2024年6月30日，已有 96,695根据非雇员董事计划可供发行的普通股。

我们支出限制性股票奖励的成本，该成本被确定为等于限制性股票奖励在授予之日以直线方式在必要的服务期内的公允价值。为此目的，限制性股票奖励的公允价值是根据我们普通股在授予之日的收盘价确定的。

截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月，我们确认的股份薪酬费用总额为美元1.21000万美元(其中0.1 百万与发行给非雇员董事的限制性股票有关）和美元1.01000万美元(其中0.1 百万与发行给非雇员董事的限制性股票有关），分别与发行的限制性股票有关。

截至2024年6月30日，与非归属限制性股票奖励相关的剩余未确认补偿费用总额为美元16.52000万美元，将在加权平均归属期间内摊销，3.2好几年了。

85

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目录表

下表总结了截至2024年6月30日2010年计划和2021年员工计划下的流通限制性股票：

									加权平均						加权平均
									每股公平价值						余下归属
限制性股票奖励			新股数量：						授予日期的股份						任期（年）
2024年3月31日未归属			558,572						$	20.90					2.4
授与			359,000						26.20						—
既得			(209,021)						20.54						—
被没收			—						—						—
2024年6月30日未归属			708,551						$	23.70					3.2

下表总结了截至2024年6月30日非员工董事计划项下发行的限制性股票：

									加权平均						加权平均
									每股公平价值						余下归属
限制性股票奖励			新股数量：						授予日期的股份						任期（年）
2024年3月31日未归属			11,200						$	22.33					0.4
授与			—						—						—
既得			—						—						—
被没收			—						—						—
2024年6月30日未归属			11,200						$	22.33					0.1

9.    其他员工补偿

我们制定了401（k）计划（“401 K计划”），于2015年10月1日生效。 所有全职员工都有资格参与401 K计划。 401 K计划允许员工根据年龄和资格将年度薪酬总额的一部分推迟至国税局年度最高限额。 我们为401 K计划做出了高达 4.5国税局年度最高合格薪酬的%，所有这些均立即全额归属。截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月内，我们均做出了约为美元的相应捐款0.11000万美元。

86

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目录表

10.    承付款和或有事项

承付款

在正常业务过程中，本公司是具有表外风险的金融工具的一方，主要包括向本公司投资组合公司提供融资的未使用承诺。由于承诺额可能到期而不动用，承诺额总额不一定代表未来的现金需求。此外，我们为延迟提取定期贷款提供资金的承诺通常是在满足某些预先协商的条款和条件后触发的，例如满足某些财务表现障碍或财务契约，这可能会限制借款人利用此类延迟提取定期贷款的能力。

截至2024年6月30日和2024年3月31日的无资金债务承诺余额如下（金额以千计）：

						6月30日，						3月31日，
投资组合公司						2024						2024
循环贷款
Acacia BuyerCo V LLC						$	2,000					$	2,000
加速有限责任公司						4,000						5,000
空调专家公司						1,675						1,675
Apple Roofing行政服务有限责任公司（fka Roof OpCo，LLC）						3,056						3,056
ArborWorks，LLC						372						432
ATS Operating，LLC						1,189						1,640
邦德品牌忠诚度ULC						2,000						2,000
BP Loenbro Holdings Inc.						495						1,101
Branderly Design，LLC						1,000						—
燃烧玻璃中间体控股公司						296						296
Catbird NYC，LLC						3,500						4,000
骑士买家公司						2,000						2,000
CDC牙科管理有限公司，LLC						2,000						2,000
中央医疗供应有限责任公司						300						800
Damotech Inc.						3,000						3,000
Edge Autonomy Holdings，LLC						4,000						4,000
精确借款人有限责任公司						2,500						2,500
FS Vector LLC						2,000						2,000
Gains Intermediate，LLC						2,500						2,500
GPT Industries，LLC						3,000						3,000
格拉玛科技公司						2,500						2,500
海湾太平洋收购有限责任公司						303						555
HH-Inspire Acquisition，Inc.						46						46
点燃可见性有限责任公司						2,000						2,000
卫生研究院有限责任公司						1,000						1,000
ISI Enterprises，LLC						2,000						2,000
Island Pump and Tank，LLC						3,479						1,500
ITA Holdings Group，LLC						705						1,058
LGM Pharma LLC						1,500						1,500
国际照明改造有限责任公司						1,354						1,354
Lightning Intermediate II，LLC						1,852						1,852
LKC科技公司						2,000						2,000
Mako Steel LP						1,887						1,887
Mammoth BorrowCo，Inc.						800						1,950

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目录表

						6月30日，						3月31日，
投资组合公司						2024						2024
Microbe Formulas LLC						1,627						1,627
神经精神病医院有限责任公司						1,000						—
New Skinny Mixes，LLC						4,000						3,500
NinjaTrader，Inc.						2,500						2,500
Opco借款人有限责任公司						—						833
Outerbox，LLC						—						2,000
管道技术有限公司						1,611						2,278
泳池服务控股有限责任公司						1,000						—
雷沃品牌公司						5,500						7,000
Roseland Management，LLC						2,000						2,000
RTIC子公司控股有限责任公司						—						301
南海岸码头有限责任公司						1,935						1,935
Spotlight AR，LLC						2,000						2,000
Sure Kap，LLC						5,000						—
斯文森汽车餐厅有限责任公司						1,500						1,500
系统公司						300						—
TMT BHC买家公司						4,717						4,717
Tru Fragrance & Beauty LLC						4,000						3,900
Versicare Management LLC						1,900						2,500
华尔街预科公司						1,000						1,000
Well-Foam公司						4,500						4,500
冬季服务运营有限责任公司						5,333						3,111
Zendix Inc.						1,000						1,000
循环贷款总额						114,732						112,404
延期支取定期贷款
空调专家公司						750						750
BP Loenbro Holdings Inc.						1,101						1,101
中央医疗供应有限责任公司						1,400						1,400
CityVet公司						15,000						5,000
海湾太平洋收购有限责任公司						1,212						1,212
点燃可见性有限责任公司						2,000						2,000
ITA Holdings Group，LLC						854						854
Mammoth BorrowCo，Inc.						625						1,325
New Skinny Mixes，LLC						—						3,000
One Group，LLC						545						545
泳池服务控股有限责任公司						5,000						5,000
Sure Kap，LLC						8,772						—
TMT BHC买家公司						5,000						5,000
延期提取定期贷款总额						42,259						27,187
其他
布罗德天空网络有限责任公司						57						—
总计其他						57						—
无资金来源的债务承诺总额						$	157,048					$	139,591

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目录表

下表提供了有关公司无资金准备债务承诺（金额以千计）到期年份的更多信息：

						2024年6月30日						2024年3月31日
无资金准备的债务承诺
过期时间：
2025						$	27,939					$	26,462
2026						22,741						8,242
2027						32,189						31,417
2028						25,363						31,021
2029						39,338						42,449
2030						9,479						—
无资金来源的债务承诺总额						$	157,048					$	139,591

截至2024年6月30日和2024年3月31日的未出资股本承付款余额如下(以千计)：

						2024年6月30日						2024年3月31日
未注资的股权承诺
Catbird NYC，LLC						$	125					$	125
新闻媒体Buyco，LLC						412						412
未拨出资金的股权承诺总额						$	537					$	537

截至2024年6月30日，循环和延迟提取贷款承诺总额包括通过金融中介机构代表某些投资组合公司开立信用证的承诺。截至2024年6月30日，该公司拥有0.9代表投资组合公司在这些承诺项下签发和未偿还的信用证。对于所有这些已签发和未偿还的信用证，如果投资组合公司违约，公司将被要求向第三方付款。在这些信用证中，$0.41000万美元将于2025年2月到期，0.31000万美元将于2025年3月到期，0.21000万美元将于2025年4月到期。截至2024年6月30日，所有已签发和未偿还的信用证均未作为负债记录在公司资产负债表中，因为此类信用证在对投资组合公司的投资进行估值时被考虑在内。

2021年3月，本公司签署了一项租赁办公空间的协议，该协议于2022年2月1日开始，2032年9月30日到期。本公司将上述确认为经营租赁。ASC 842指出，ROU资产和租赁负债应根据生效日期进行记录。因此，CSWC记录了ROU资产，包括在其他资产关于合并资产负债表和租赁负债表，该表载于其他负债关于截至2022年2月1日的合并资产和负债表。本公司以直线法记录租赁费用。

2023年12月，该公司签署了一项租赁额外办公空间的协议，预计将在截至2025年9月30日的财季开始。额外的办公空间将大约为7,100平方英尺。这是对公司现行租约的一项修订，该租约被归类为经营租约。关于增加的办公空间的期限为10现有办公空间的使用年限将再延长一年3好几年了。

截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月的总租赁费用为#美元。0.11000万美元。截至2024年6月30日和2024年3月31日，与经营租赁相关的资产为$2.31000万美元和300万美元2.4分别为1000万美元，截至2024年6月30日和2024年3月31日，租赁负债为$3.21000万美元。截至2024年6月30日，剩余租赁期为11.25几年，贴现率是7.62%.

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目录表

下表显示了截至2024年6月30日该公司经营租赁的未来最低付款(以千为单位)：

截至2013年3月31日的一年			租金和承诺额
2025			$	313
2026			426
2027			436
2028			446
2029			457
此后			3,611
总			$	5,689

或有事件

我们可能会不时地卷入因我们在正常业务过程中或在其他情况下的运营而引起的诉讼。此外，第三方可能试图就我们投资组合公司的活动向我们施加责任。据我们所知，我们目前没有任何未决的重大法律程序，我们是当事人或我们的任何资产受到约束。

11.    关联方交易

作为BDC，根据1940年法案，我们有义务向我们的投资组合公司提供重要的管理援助。“提供重要的管理协助”是指我们就投资组合公司的管理、运营或业务目标和政策提供重要指导和建议的任何安排。我们还被认为为我们控制的所有投资组合公司提供管理援助，无论是我们自己还是与其他公司合作。我们提供的重大管理援助的性质和程度将根据每个投资组合公司的特殊需要而有所不同。在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月中，我们没有从我们的投资组合公司收到任何管理费。

在截至2024年3月31日的季度内，I-45 SLF的经理董事会批准了I-45 SLF的解散和清算及其事务的结束，包括按照I-45 SLF的剩余百分比将I-45 SLF的所有资产分配给公司和Main Street Capital Corporation。关于偿还I-45 SLF的信贷安排，I-45 SLF成员作出了总额为#美元的额外资本承诺。47.01000万美元，其中37.61000万美元由该公司出资。2024年1月24日，I-45 SLF偿还了全部未偿还余额，并终止了其信贷安排。

在清理I-45 SLF方面，公司收到了总额为#美元的资本分配返还。13.61000万美元，其中0.81000万美元和300万美元0.6 截至2024年3月31日和2024年6月30日，应收款项分别为百万美元。截至2024年6月30日和2024年3月31日的三个月内，公司收到美元6.41000万美元和300万美元72.5 分别为百万美元的实物分配投资资产，总计为美元78.9 万截至2024年6月30日的三个月内，公司确认已实现亏损总额为美元0.3 与I-45 SLF解散有关的百万美元。

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目录表

12.    每股信息摘要

以下列出了截至2024年和2023年6月30日三个月的每股数据摘要（股份金额以千计）。

			截至三个月
			6月30日，
每股数据：			2024						2023
投资收益1			$	1.13					$	1.07
运营费用1			(0.44)						(0.40)
所得税1			(0.06)						(0.02)
净投资收益1			0.63						0.65
已实现净收益（亏损），扣除税款1			0.02						(0.34)
投资未实现(折旧)净增值，税后净额1			(0.34)						0.32
投资运营增加总额			0.31						0.63
股票发行和回购的增值效应			0.27						0.09
向股东派发股息			(0.63)						(0.59)
发行限制性股票2			(0.13)						(0.13)
限制性股票归属时预扣税普通股工资税			(0.07)						(0.05)
基于份额的薪酬费用			0.03						0.02
其他3			0.05						0.04
资产净值增加（减少）			(0.17)						0.01
资产净值
期初			16.77						16.37
期末			$	16.60					$	16.38
比率和补充数据
营业费用与平均净资产的比率4			10.35		%				9.88		%
营业费用（不包括利息费用）与平均净资产的比率4			3.93		%				3.65		%
净投资收益与平均净资产的比率4			14.88		%				15.80		%
投资组合周转率			6.22		%				2.26		%
总投资回报5			7.05		%				14.23		%
基于资产净值变化的总回报6			2.74		%				3.67		%
期末每股市值			$	26.09					$	19.72
加权平均基本股和稀释股			45,665						37,598
期末已发行普通股			46,838						38,840

1基于当期已发行普通股的加权平均值。

2反映因期内发行或没收限制性股票而产生的不同股份金额的影响。

3包括根据期间内已发行的加权平均基本股份计算若干每股数据及根据截至期末的已发行股份计算若干每股数据所产生的不同股份金额的影响。余额随着全年因股票发行和回购活动而产生的流通股变异性增加而增加。

4这些比率反映的是年化金额。

5总投资回报基于表中报告的每个时期第一天以当前市场价格购买股票和最后一天以当前市场价格出售股票，并假设以CSWC股息再投资计划在此期间获得的价格进行股息再投资。因此，总投资回报并未按年化。回报并不反映投资者可能支付的任何销售负担。

6基于资产净值变动的总回报是用期末资产净值加上向股东支付的股息和其他非营业外变动除以期初资产净值计算出来的，并未按年率计算.

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目录表

13.    后续事件

2024年7月30日，董事会宣布股息总额为美元0.64每股，包括定期股息$0.58和补充股息#美元。0.06，截至2024年9月30日的季度。股息的记录日期为2024年9月13日。股息支付日期为2024年9月30日。

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目录表

时间表12-14

对附属公司的投资及垫款一览表

(单位：千)

投资组合中的公司			投资类型（1）			行业			2024年6月30日本金额-债务投资						计入收入的利息或股息金额（2）						2024年3月31日的公允价值						增加毛额（3）						减少毛额（4）						已实现收益/（损失）金额（5）						未实现收益/（损失）金额						2024年6月30日的公允价值
控制投资
Branderly Design，LLC			循环贷款			建筑和基础设施产品			$	—					$	2					$	—					$	(13)					$	—					$	—					$	13					$	—
			第一留置权						8,750						290						—						8,622						—						—						—						8,622
			27000甲类单位						—						—						—						—						—						—						757						757
总控制投资									$	8,750					$	292					$	—					$	8,609					$	—					$	—					$	770					$	9,379
关联投资
空调专家公司			循环贷款			消费者服务			$	825					$	30					$	825					$	2					$	—					$	—					$	(10)					$	817
			第一留置权						26,855						862						24,407						2,521						(62)						—						(280)						26,586
			延期支取定期贷款						—						1						—						—						—						—						—						—
			1,006,045.85首选单位						—						—						3,319						—						—						—						—						3,319
ArborWorks，LLC			循环贷款			环境服务			1,629						60						1,569						60						—						—						—						1,629
			第一留置权						3,219						96						3,123						97						—						—						(110)						3,110
			100甲类单位						—						—						5						—						—						—						(1)						4
			13,898.32A-1类首选单位						—						—						3,170						—						—						—						(759)						2,411
			13,898.32B-1类首选单位						—						—						—						—						—						—						—						—
			1,666.67A类-1类公共单元						—						—						—						—						—						—						—						—
Catbird NYC，LLC			循环贷款			专业零售			500						28						—						1,004						(500)						—						(4)						500
			第一留置权						15,000						488						15,100						16						(100)						—						(16)						15,000
			1,000,000甲类单位						—						9						1,781						—						—						—						—						1,781
			500,000乙类单位						—						4						757						—						—						—						—						757
中央医疗供应有限责任公司			循环贷款			医疗保健设备和用品			1,200						29						700						501						—						—						(1)						1,200

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目录表

投资组合中的公司			投资类型（1）			行业			2024年6月30日本金额-债务投资						计入收入的利息或股息金额（2）						2024年3月31日的公允价值						增加毛额（3）						减少毛额（4）						已实现收益/（损失）金额（5）						未实现收益/（损失）金额						2024年6月30日的公允价值
			第一留置权						7,540						282						7,540						9						—						—						(9)						7,540
			延期支取定期贷款						101						7						101						1						—						—						(1)						101
			2,620,670首选单位						—						—						1,360						—						—						—						257						1,617
指挥群收购有限责任公司			第一留置权			医疗保健设备和用品			6,000						206						5,882						4						—						—						(186)						5,700
			1,250,000首选单位						—						—						1,250						—						—						—						(390)						860
动态社区有限责任公司			第一次扣押-定期贷款A			商业服务			4,376						118						4,249						128						—						—						(1)						4,376
			第一次扣押-定期贷款B						4,511						143						4,359						152						—						—						—						4,511
			250,000A类首选单位						—						—						317						—						—						—						—						317
			5,435,211.03B类首选单位						—						—						—						—						—						—						—						—
			255,984.22C类首选单位						—						—						—						—						—						—						—						—
			2,500,000公共单位						—						—						—						—						—						—						—						—
GPT Industries，LLC			循环贷款			工业产品			—						7						—						3						—						—						(3)						—
			第一留置权						5,969						210						6,004						5						(35)						—						(5)						5,969
			1,000,000A类首选单位						—						—						2,064						—						—						—						—						2,064
格拉玛科技公司			循环贷款			软件与IT服务			—						2						—						2						—						—						(2)						—
			第一留置权						1,000						39						1,000						1						—						—						(1)						1,000
			1,000A类单位						—						—						—						—						—						—						—						—
			360.06A类-1个单位						—						—						—						—						—						—						—						—
ITA Holdings Group，LLC			循环贷款			运输与物流			3,525						151						2,468						1,047						—						—						10						3,525
			第一次扣押-定期贷款						13,196						618						13,038						264						—						—						(106)						13,196
			第一次扣押-定期贷款B						13,196						682						13,038						261						—						—						(103)						13,196
			延迟提取定期贷款- A						1,058						43						1,058						1						—						—						(1)						1,058

94

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目录表

投资组合中的公司			投资类型（1）			行业			2024年6月30日本金额-债务投资						计入收入的利息或股息金额（2）						2024年3月31日的公允价值						增加毛额（3）						减少毛额（4）						已实现收益/（损失）金额（5）						未实现收益/（损失）金额						2024年6月30日的公允价值
			延迟提取定期贷款- B						1,058						48						1,058						1						—						—						(1)						1,058
			认股权证						—						—						4,005						—						—						—						381						4,386
			认股权证						—						—						3,869						—						—						—						364						4,233
			9.25A类会员兴趣%						—						38						2,374						—						—						—						226						2,600
国际照明改造有限责任公司（DBA Envocore）			循环贷款			环境服务			729						16						714						—						—						—						—						714
			第一留置权						5,078						97						4,984						—						(13)						—						—						4,971
			第二留置权						5,208						—						4,917						—						—						—						—						4,917
			208,333.3333A系列首选单位						—						—						—						—						—						—						—						—
			203,124.9999公共单位						—						—						—						—						—						—						—						—
Outerbox，LLC			循环贷款			媒体与营销			—						2						—						1						—						18						(19)						—
			第一留置权						—						350						14,522						8						(14,625)						149						(54)						—
			11,008.6744A类通用单位						—						—						581						—						(581)						—						—						—
泳池服务合作伙伴公司			循环贷款			消费者服务			—						19						980						1						(1,000)						—						19						—
			第一留置权						5,000						153						4,900						4						—						—						46						4,950
			延期支取定期贷款						600						28						588						4						—						—						2						594
			10,000公共单位						—						—						1,384						—						—						—						—						1,384
Roseland Management，LLC			循环贷款			医疗保健服务			—						3						—						—						—						—						—						—
			第一留置权						14,869						475						14,906						7						(36)						—						(7)						14,870
			3,364A-2类单位						—						—						762						—						—						—						37						799
			1,100A类-1个单位						—						—						183						—						—						—						12						195
			16,084A类单位						—						—						747						—						—						—						180						927
索诺比公司			500,000A类公共单位			媒体与营销			—						—						1,958						—						—						—						(283)						1,675

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目录表

投资组合中的公司			投资类型（1）			行业			2024年6月30日本金额-债务投资						计入收入的利息或股息金额（2）						2024年3月31日的公允价值						增加毛额（3）						减少毛额（4）						已实现收益/（损失）金额（5）						未实现收益/（损失）金额						2024年6月30日的公允价值
StatinMED，LLC			第一留置权			制药、生物技术和生命科学			7,560						—						4,914						—						—						—						(3,402)						1,512
			4,718.62A类首选单位						—						—						—						—						—						—						—						—
			39,097.96B类首选单位						—						—						—						—						—						—						—						—
学生资源中心有限责任公司			第一留置权			教育			9,644						—						3,376						—						—						—						—						3,376
			10,502,487.46首选单位						—						—						—						—						—						—						—						—
			2,000,000首选单位						—						—						—						—						—						—						—						—
TalkNY Management Holdings，LLC			第一留置权			医疗保健服务			7,500						44						—						7,388						—						—						—						7,388
			1,500,000A-1类首选单位						—						—						—						1,500						—						—						—						1,500
附属公司总投资									$	166,946					$	5,388					$	190,206					$	14,993					$	(16,952)					$	167					$	(4,221)					$	184,193
总控制权和关联投资									$	175,696					$	5,680					$	190,206					$	23,602					$	(16,952)					$	167					$	(3,451)					$	193,572

(1)投资综合明细表中显示的本金金额和所有权细节。

(2)代表分别计入控制或附属公司类别的投资当年收入的利息或股息总额。

(3)毛增包括新的有价证券投资、后续投资、应计PIK利息和旧ID的增加导致的投资成本基础的增加。总增加额还包括将现有的投资组合公司移入和移出不同的类别。

(4)毛减包括偿还本金或出售本金以及用一种或多种现有证券交换一种或多种新证券所产生的投资成本基础的减少。毛减还包括将现有的投资组合公司移出这一类别并转移到不同的类别。

(5)附表没有反映以前退出但在本报告所述期间没有持有的投资的代管应收账款的已实现损益。代管应收账款的损益在合并业务报表中按投资退出时的控制分类分类。

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目录表

第二项：财务管理部门对财务状况和经营成果的讨论分析

以下讨论应与我们的合并财务报表及其附注一起阅读，这些附注出现在本季度报告10-Q表的其他部分。

本文包含的信息可能包含基于我们目前对我们和我们所在行业的预期、假设和估计的“前瞻性陈述”。这些前瞻性陈述包含风险和不确定性。诸如“可能”、“预测”、“将会”、“继续”、“可能”、“将会”、“可能”、“应该”、“预期”、“预期”、“潜在”、“估计”、“表示”、“寻求”、“相信”、“目标”、“打算”、“计划”或“项目”等词语以及其他类似表述均为前瞻性表述。这些风险包括：公司投资市场的变化；金融和贷款市场的变化；利率波动；供应链限制和劳动力困难对我们的投资组合公司和全球经济的影响；通胀水平上升及其对我们投资组合公司和我们投资的行业的影响；地缘政治条件的影响及其对金融市场波动、全球经济市场和各个部门和行业的影响；监管变化；税收待遇的变化；经济低迷及其对我们投资组合公司的运营能力和可供我们利用的投资机会的影响；作为一家小型企业投资公司，我们有能力运营我们的全资子公司Capital Southwest SBIC I，LP。此外，任何提及对未来事件或情况的预期、预测或其他特征的陈述都是前瞻性陈述，可能会受到风险、不确定性和假设的影响。我们的实际结果可能与我们在前瞻性陈述中表达的结果大不相同，这是因为在“风险因素”中以及我们在截至2024年3月31日的财政年度的Form 10-K年度报告和本Form 10-Q季度报告中更全面地描述了几个因素。本季度报告中关于Form 10-Q的前瞻性陈述仅涉及截至作出陈述之日的事件。您应该阅读以下讨论以及我们截至2024年3月31日的财政年度Form 10-k年度报告中包含的合并财务报表和相关脚注以及其他财务信息。我们没有义务以任何理由公开更新任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，除非法律要求。

概述

我们是一家内部管理的封闭式、非多元化管理投资公司，已选择根据1940年法案作为BDC进行监管。我们专门为主要位于美国的广泛投资领域的LMM公司提供定制的债务和股权融资。我们的投资目标是通过债务投资产生当期收入，以及从股权和与股权相关的投资产生资本增值，从而产生有吸引力的风险调整后回报。我们的投资战略是与企业主、管理团队和财务赞助商合作，为增长、控制权变更或其他企业活动提供灵活的融资解决方案。我们主要投资于优先债务证券，以投资组合公司资产的担保权益为担保。除了我们的债务证券，我们还可以投资于我们投资组合公司的股权。

我们专注于投资于有创收和正现金流历史、确立市场地位和经验证的管理团队以及强大的运营纪律的公司。我们主要针对LMM公司的优先债务和股权投资。我们的目标公司通常每年的EBITDA在300万美元到2500万美元之间，我们的投资规模通常在500万美元到3500万美元之间。

我们寻求填补LMM公司的融资缺口，从历史上看，这些公司从商业银行和其他传统来源获得融资的渠道较为有限。LMM服务不足的性质为我们创造了满足LMM公司融资需求的机会，同时也谈判了有利的交易条款和股权参与。我们能够在LMM公司的资本结构中进行投资，从担保贷款到股权证券，使我们能够为投资组合公司提供一整套融资选择。提供定制化的融资解决方案对LMM公司来说很重要。我们通常寻求与财务赞助商、企业家、管理团队和企业主直接合作进行投资。我们的LMM债务投资通常包括对投资组合公司的资产拥有第一留置权的优先贷款。我们的LMM债务投资通常从最初的投资日期开始，期限最长为五年。我们还经常寻求投资于我们的LMM投资组合公司的股权证券。

由于我们是内部管理的，我们不支付任何外部投资咨询费，而是直接产生与雇用投资和投资组合管理专业人员相关的运营成本。我们相信，与其他外部管理的上市和私人持股投资公司相比，我们的内部管理结构为我们提供了有利的运营费用结构，并且我们的内部管理结构使我们有机会在扩大投资组合时利用我们的非利息运营费用。截至2024年6月30日的三个月

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目录表

至2023年，不包括利息支出的过去12个月(“LTM”)运营支出占LTM平均总资产的比例分别为1.79%和1.90%。

关键会计政策和估计数的使用

根据美国公认会计原则编制我们的合并财务报表要求管理层作出某些估计和假设，这些估计和假设会影响合并财务报表日期的资产和负债报告金额以及合并财务报表所涵盖期间的收入和费用报告金额。我们已将投资估值和收入确认确定为我们最关键的会计估计。我们会持续评估我们的估计，包括与以下事项有关的估计。这些估计是基于我们目前掌握的信息以及我们认为在这种情况下合理的各种其他假设。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计值大不相同。以下是对我们关键会计政策的讨论。

投资的价值评估

编制我们的合并财务报表所固有的最重要的决定是对我们的投资组合的估值以及相关的未实现升值和贬值金额。截至2024年6月30日和2024年3月31日，我们的公允价值投资组合分别约占我们总资产的95.1%和94.8%。我们被要求以公允价值报告我们的投资。我们遵循ASC 820的规定。ASC 820定义了公允价值，建立了计量公允价值的框架，根据用于计量公允价值的投入的质量建立了公允价值层次结构，并加强了公允价值计量的披露要求。ASC 820要求我们假设投资组合投资将在本金市场出售给独立的市场参与者，这可能是一个假设的市场。有关我们投资组合估值过程和程序的详细讨论，请参阅合并财务报表附注中的4-公允价值计量。

由于估值过程中固有的不确定性，我们对我们投资组合的公允价值的确定可能与证券实际存在现成市场时所确定的价值大不相同。此外，在投资期间，市场环境、投资组合公司业绩和其他事件的变化可能会导致这些投资最终实现的收益或损失与目前分配的估值大不相同。我们确定每一项投资的公允价值，并将公允价值的变动记录为未实现增值或折旧。

自截至2023年6月30日止财政季度开始，根据1940年法令第2a-5条，董事会指定由本公司若干高级职员组成的估值委员会(“估值委员会”)为其估值指定人，以厘定本公司缺乏现成市场报价的投资的公允价值，但须受董事会监督。我们的估值委员会和董事会认为，我们截至2024年6月30日和2024年3月31日的投资组合分别反映了基于我们经营的市场和该报告日期存在的其他条件的那些日期的公允价值。

收入确认

利息和股息收入

利息及股息收入按应计制入账，以预计收取金额为准。股利收入在投资组合公司宣布股息之日确认，或在投资组合公司有义务进行分配时确认。按所购贷款面值收取的折扣/保费按实际利息法资本化，并在贷款存续期内增加或摊销为收入。根据我们的估值政策，应计利息和股息收入按季度评估是否可收回。当我们预计债务人没有能力偿还其所有债务或其他债务时，我们通常会为应收利息收入建立准备金，从而将贷款或债务担保置于非应计状态，并停止确认该贷款或债务担保的利息收入，直到借款人证明有能力和意图支付到期的合同金额。如果贷款或债务担保的状况在偿债能力或其他债务方面有显著改善，它将恢复为权责发生制。截至2024年6月30日，非应计地位的投资约占我们总投资组合公允价值的1.9%，约占其成本的3.9%。截至2024年3月31日，非应计地位投资约占我们总投资组合公允价值的2.3%，约占其成本的3.9%。

近期发布的会计准则

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目录表

2023年12月，FASB发布了ASU 2023-09《所得税(主题740)：所得税披露的改进》，旨在提高所得税披露的透明度和决策有用性，包括年度要求(1)在税率调节中披露特定类别，(2)为符合量化门槛的调节项目提供额外信息。新的指导方针在2024年12月15日之后的年度期间生效。本公司目前正评估新准则对本公司综合财务报表及相关披露的影响，相信不会对本公司的综合财务报表或披露产生重大影响。

投资组合构成

截至2024年6月30日，我们投资组合的总公允价值为146810美元万，而截至2024年3月31日的万为147660美元。截至2024年6月30日，我们对117家投资组合公司进行了投资，总成本为148410美元万。截至2024年3月31日，我们对116家投资组合公司进行了投资，总成本为147670美元万。

截至2024年6月30日和2024年3月31日，我们的债务投资组合(按公允价值计算)中分别约有130310美元万(97.6%)和131000美元万(97.4%)按浮动利率计息，其中99.2%和99.1%分别适用于合同最低利率。截至2024年6月30日和2024年3月31日，加权平均合同最低利率分别为1.34%和1.28%。截至2024年6月30日和2024年3月31日，我们的债务投资组合(按公允价值计算)中分别约有3,220美元万(2.4%)和3,450美元万(2.6%)按固定利率计息。

下表提供了截至2024年6月30日和2024年3月31日我们对投资组合公司的投资摘要：

			2024年6月30日						2024年3月31日
			(千美元)
投资组合公司数量(A)			117						116
公允价值			$	1,468,126					$	1,476,561
成本			$	1,484,078					$	1,476,703
按公允价值计算的投资组合百分比--债务			90.9		%				91.1		%
按公允价值计算的投资组合百分比--权益			9.1		%				8.9		%
以第一留置权担保的公允价值投资的百分比			88.9		%				88.7		%
债务投资的加权平均年有效收益率(B)			13.3		%				13.3		%
总投资加权平均年有效收益率(C)			13.5		%				12.7		%
加权平均EBITDA(D)			$	19,726					$	22,988
CSWC证券的加权平均杠杆率(E)			3.8x						3.6x

(a)截至2024年6月30日和2024年3月31日，我们分别拥有约59.0%和56.0%的投资股权。

(b)债务投资的加权平均年有效收益率不等同于CSWC股东的投资回报，而是与CSWC的投资组合有关，并在支付CSWC及其子公司的所有费用和支出之前计算。加权平均年度有效收益率分别使用截至2024年6月30日和2024年3月31日的所有按成本计算的债务投资的实际利率计算，包括原始发行折扣的增加，但不包括偿还债务工具时应支付的费用。截至2024年6月30日，非应计地位的投资约占我们总投资组合公允价值的1.9%，约占其成本的3.9%。截至2024年3月31日，非应计地位投资约占我们总投资组合公允价值的2.3%，约占其成本的3.9%。加权平均年度有效收益率不是对股东的回报，而是高于普通股投资者的投资变现，因为它不反映我们的费用或投资者支付的任何销售负担。

(c)总投资的加权平均年有效收益率不等于CSWC股东的投资回报，而是与CSWC的投资组合有关，并在支付CSWC及其子公司的所有费用和支出之前计算。总投资的加权平均年有效收益的计算方法为：不包括非经常性费用的总投资收入除以按公允价值计算的平均总投资。

(d)仅包括CSWC债务投资。加权平均EBITDA指标采用投资成本基数加权计算。在截至2024年6月30日的三个月里，12家投资组合公司被排除在这一计算之外，因为报告的债务与调整后的EBITDA比率没有意义。在截至2024年3月31日的一年中，12家投资组合公司被排除在这一计算之外，因为报告的债务与调整后的EBITDA比率没有意义。

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目录表

(e)仅包括CSWC债务投资。计算方法为每个投资组合公司在资本结构中的债务(包括CSWC的头寸和CSWC头寸的优先或同等债务，但不包括从属于CSWC头寸的债务)除以每个投资组合公司的调整后EBITDA。加权平均杠杆率采用投资成本基数加权计算。管理层使用这一指标作为指南，以评估其在每个投资组合债务投资中所持头寸的相对风险。在截至2024年6月30日的一年中，12家投资组合公司被排除在这一计算之外，因为报告的债务与调整后的EBITDA比率没有意义。在截至2024年3月31日的一年中，12家投资组合公司被排除在这一计算之外，因为报告的债务与调整后的EBITDA比率没有意义。

投资组合资产质量

我们利用内部开发的投资评级系统对投资组合中每项债务投资的表现进行评级，并监控预期回报水平。投资评级制度同时考虑投资组合公司和所持投资的数量和质量因素，包括每项投资的预期回报水平和我们债务投资的可回收性，与竞争对手和其他行业参与者的比较，以及投资组合公司的未来展望。评级并不是为了反映我们股权投资的表现或预期回报水平。

•投资评级1代表我们投资组合中风险最小的。这项投资的表现大大高于承保预期，趋势和风险因素总体上是有利的。这笔投资通常有更高的预付部分或全部的可能性。

•投资评级为2表示承保时投资表现如预期，趋势及风险因素大致偏向中性。所有新贷款的初始评级为2。

•投资评级3涉及表现低于承保预期的投资，趋势和风险因素一般为中性至负面。投资可能不符合财务契约，利息支付可能受损，但本金支付一般不会逾期。

•投资评级为4表明投资表现大大低于承保预期，趋势和风险因素普遍为负面，投资风险大幅增加。我们投资的利息和本金支付可能会受到损害。

我们继续观察供应链中断、劳动力和资源短缺、大宗商品通胀、金融市场不稳定因素(包括利率上升和银行系统波动，尤其是小型和地区性银行)、美国不确定的经济前景(可能包括经济衰退)，以及地缘政治不稳定因素(包括乌克兰持续的战争、中东冲突，以及美国和中国的关系)。I如果美国经济陷入长期衰退，某些美国中端市场公司的业绩可能会恶化。我们正在密切关注这种市场波动可能对我们的投资组合公司和我们的投资活动产生的影响，我们还加强了对脆弱行业信贷的监管，以缓解贷款表现的任何下降，降低信贷风险。

下表显示了截至2024年6月30日和2024年3月31日，我们的债务组合投资按公允价值在1至4级投资评级级别上的分布：

			截至2024年6月30日
投资评级			按公允价值进行债务投资						债务占投资组合的百分比
			(美元，单位：万美元)
1			$	196,826					14.7		%
2			1,036,831						77.7
3			99,711						7.5
4			1,911						0.1
总			$	1,335,279					100.0		%

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目录表

			截至2024年3月31日
投资评级			按公允价值进行债务投资						债务占投资组合的百分比
			(美元，单位：万美元)
1			$	197,212					14.7		%
2			1,075,717						80.0
3			68,690						5.1
4			2,940						0.2
总			$	1,344,559					100.0		%

利息及股息收入按应计制入账，以预计收取金额为准。当我们预计债务人没有能力偿还其所有债务或其他债务时，我们通常会为应收利息收入建立准备金，从而将贷款或债务担保置于非应计状态，并停止确认该贷款或债务担保的利息收入，直到借款人证明有能力和意图支付到期的合同金额。

截至2024年6月30日，非应计地位的投资约占我们总投资组合公允价值的1.9%，约占其成本的3.9%。截至2024年3月31日，非应计地位投资约占我们总投资组合公允价值的2.3%，约占其成本的3.9%。

投资活动

在截至2024年6月30日的三个月中，我们进行了总计7,680美元的债务投资和总计3，10美元的股权投资。我们收到了总计约900亿万的合同本金偿还和约7110万的全额预付款。我们为万提供了11，30美元的循环贷款，并获得了8，20美元的万循环贷款偿还。此外，我们还从出售债务投资中获得了总计820万的收益。

在截至2024年3月31日的季度内，CSWC和Main Street Capital Corporation(“Main Street”)的合资企业I-45 SLF LLC(“I-45 SLF”)的管理董事会批准解散和清算I-45 SLF并结束其事务，包括根据CSWC和Main Street各自的剩余百分比将所有资产分配给CSWC和Main Street。在截至2024年6月30日的三个月里，我们从I-45SLF收到了总计640美元的实物分配投资万。

在截至2023年6月30日的三个月中，我们进行了总计9,450美元万的债务投资和总计500美元万的股权投资。我们收到了总计约1,820美元万的合同本金偿还。我们为万提供了460美元的循环贷款，并获得了670美元的万循环贷款偿还。此外，我们从出售股权投资中获得了总计340美元的万收益。

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目录表

截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月证券投资活动总额如下(以千美元为单位)：

截至2024年6月30日的三个月			第一留置权贷款						二次留置权贷款						次级债务						择优 和普通股权												总
公允价值，期初			$	1,309,449					$	33,774					$	1,336					$	132,002											$	1,476,561
新投资			88,046						—						57						3,133												91,236
出售投资所得收益			(8,171)						—						—						—												(8,171)
资本返还收益			—						—						—						—												—
已收到本金偿还			(85,047)						(3,210)						—						—												(88,257)
实物分配1			4,115						—						—						2,294												6,409
证券的转换/交换			—						—						(153)						153												—
赚取的PIK利息			3,512						70						9						—												3,591
增加贷款折扣			1,505						26						—						—												1,531
已实现(亏损)收益			831						206						—						—												1,037
未实现收益(亏损)			(8,334)						(2,773)						31						(4,735)												(15,811)
公允价值，期末			$	1,305,906					$	28,093					$	1,280					$	132,847											$	1,468,126

1由于I-45 SLF的解散和清算，该公司获得了6.4亿美元的实物分配投资。

截至2023年6月30日的三个月			第一留置权贷款						二次留置权贷款						次级债务						择优 和普通股权						I-45 SLF LLC						总
公允价值，期初			$	1,000,984					$	35,820					$	791					$	117,537					$	51,256					$	1,206,388
新投资			99,134						—						—						4,972						—						104,106
出售投资所得收益			—						—						—						(3,402)						—						(3,402)
已收到本金偿还			(24,785)						(71)						(20)						—						—						(24,876)
证券转换2			(3,791)						—						—						3,791						—						—
赚取的PIK利息			1,990						—						9						—						—						1,999
增加贷款折扣			1,110						62						—						—						—						1,172
已实现(亏损)收益			(10,414)						—						—						(1,713)						—						(12,127)
未实现(亏损)收益			10,972						(876)						—						1,356						606						12,058
公允价值，期末			$	1,075,200					$	34,935					$	780					$	122,541					$	51,862					$	1,285,318

2包括从第一保留权债务分配到认购证的380万美元成本基础。

102

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目录表

行动的结果

综合经营报表中对我们财务业绩的综合衡量标题为“经营净资产增长”，由四个要素组成。第一种是“净投资收入”，即扣除适用所得税后的利息、股息和手续费收入与我们的综合运营和利息支出之间的差额。第二个要素是“投资已实现(亏损)净收益，税后净额”，即从处置有价证券获得的收益与其公布的成本之间的差额。第三个要素是“投资未实现(折旧)净增值，税后净额”，这是我们的投资组合的市场净变化或公允价值，与所述成本相比。“所得税前投资已实现(亏损)净收益”和“投资未实现净增值(折旧)，税后净额”是直接相关的，因为当一种增值证券被出售以实现收益时，通过将与交易相关的收益从“未实现”转移到“已实现”，未实现净增值相应减少。相反，当折旧的投资组合证券出现亏损时，未实现的净增值就会增加。

截至2024年6月30日与2023年6月30日的三个月比较

			截至三个月
			6月30日，												净变化量
			2024						2023						量						%
			(单位：万人)
总投资收益			$	51,354					$	40,361					$	10,993					27.2		%
利息开支			(12,447)						(9,681)						(2,766)						28.6		%
其他运营费用			(7,621)						(5,677)						(1,944)						34.2		%
税前收入			31,286						25,003						6,283						25.1		%
所得税拨备(福利)			2,427						447						1,980						(443.0)		%
净投资收益			28,859						24,556						4,303						17.5		%
投资已实现净收益（损失），扣除税款			711						(12,782)						13,493						105.6		%
投资未实现增值(折旧)净额，税后净额			(15,535)						12,038						(27,573)						(229.0)		%
经营净资产净增(减)			$	14,035					$	23,812					$	(9,777)					(41.1)		%

投资收益

截至2024年6月30日止三个月的总投资收入约为5140万美元，比截至2023年6月30日止三个月增加1100万美元，即27.2%。投资收益主要包括每个适用期间的利息收入、股息收入、手续费收入和其他收入。

下表汇总了截至2024年和2023年6月30日止三个月的投资收益组成：

						截至6月30日的三个月，
						2024						2023
利息收入						$	41,455					$	33,647
PIK利息收入						3,051						1,656
摊销购房折扣和费用						1,532						1,172
股息收入						2,418						2,703
费用收入						2,356						1,126
其他投资收益						542						57
总投资收益						$	51,354					$	40,361

截至2024年6月30日的三个月的利息收入(包括实物支付利息收入以及购买折扣和费用的摊销)总计为4,600美元万，而截至2023年6月30日的三个月的利息收入为3,650美元万。这主要是由于我们持有的债务投资的月平均成本基准较上年同期上升24.3%，由110650美元万增至137570美元万，以及主要由于基准利率上调，债务投资的加权平均收益率由12.9%上升至13.3%。截至2024年6月30日的三个月的股息收入与截至2023年6月30日的三个月相比减少了30美元万，这主要是由于I-45 SLF的清算

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在截至2024年3月31日的季度内，从我们的股权投资收到的分配增加部分抵消了这一影响。截至2024年6月30日的三个月的手续费收入比截至2023年6月30日的三个月增加了120美元万，这主要是由于本季度预付款和修改费用的增加。

运营费用

由于我们的业务性质，我们的大部分运营费用与借款的利息和费用、员工薪酬(包括现金和基于股票的薪酬)以及一般和行政费用有关。

我们借款的利息和手续费

截至2024年6月30日的三个月，我们的总利息支出为1,240美元万，比截至2023年6月30日的三个月的总利息支出970美元万增加了270美元。贷款增加主要是由于截至2023年6月30日及2024年6月30日止三个月的平均未偿还借款增加，以及债务加权平均利率由5.23%升至5.60%。加权平均利率的增加主要是由于我们的公司信贷安排的基本利率增加、SPV信贷安排的增加以及2028年8月票据的发行。

薪金、一般及行政开支

截至2024年6月30日的三个月，我们的员工薪酬总支出(包括现金和基于股票的薪酬)比截至2023年6月30日的三个月的员工薪酬总支出增加了120万美元，增幅为35.0%。这一增长主要是由于员工人数的增加以及基于公司的预期业绩与其计划相比的累积奖金薪酬的增加。截至2024年6月30日的三个月，我们的一般和行政费用总额为290美元万，比截至2023年6月30日的三个月的一般和行政费用总额220美元万增加70美元或33.0%。增加的原因是，与薪酬委员会聘用的薪酬顾问有关的专业费用增加，审计费用增加，以及若干一般业务费用的个别非实质性增长。

净投资收益

截至2024年6月30日的三个月，税前收入增加了630美元万，增幅为25.1%。净投资收入较上年同期增加430万，或17.5%，至2,890万，这是由于总投资收入增加1,100万，但利息支出增加270美元万及所得税拨备增加200万部分抵销。

投资已实现净收益（损失）

下表汇总了截至2024年6月30日的三个月70美元万投资已实现净收益总额的主要组成部分：

						截至2024年6月30日的三个月
						完全退出						部分退出						重组						其他						总
						净收益(亏损)						净收益(亏损)						净收益(亏损)						净(损)利						净收益(亏损)
债务						$	936					$	110					$	—					$	(65)					$	981
股权						—						—						—						(270)						(270)
已实现净收益(亏损)合计						$	936					$	110					$	—					$	(335)					$	711

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下表概述了截至2023年6月30日的三个月投资已实现净亏损总额1280万美元的主要组成部分：

						截至2023年6月30日的三个月
						完全退出						部分退出						重组						其他(1)						总
						净收益(亏损)						净收益(亏损)						净收益(亏损)						净收益(亏损)						净收益(亏损)
债务						$	(6,028)					$	223					$	(4,943)					$	—					$	(10,748)
股权						1,902						—						(3,615)						(321)						(2,034)
已实现净（损失）收益总额						$	(4,126)					$	223					$	(8,558)					$	(321)					$	(12,782)

(1)其他包括一个 与股权投资已实现收益以及交易已实现收益和损失相关的3000万美元所得税拨备，这些收益被认为单独或总体上并不重大。

投资未实现收益（损失）净额

下表汇总了截至2024年6月30日的三个月投资未实现净折旧总额1550万美元（金额以千计）：

						截至2024年6月30日的三个月
						债务						股权						I-45 SLF LLC						总
由于本期确认的已实现净亏损(收益)，对前期确认的未实现净折旧(增值)的会计冲销						$	(496)					$	—					$	—					$	(496)
与证券投资有关的未实现(折旧)净增值						(10,579)						(4,460)1						—						(15,039)
投资未实现净增值(折旧)总额						$	(11,075)					$	(4,460)					$	—					$	(15,535)

1包括与应税子公司相关的30美元万递延税收优惠。

下表汇总了截至2023年6月30日的三个月的投资未实现净增值1,200美元万(以千为单位)：

						截至2023年6月30日的三个月
						债务						股权						I-45 SLF LLC						总
由于本期确认的已实现净亏损(收益)，对前期确认的未实现净折旧(增值)的会计冲销						$	10,527					$	1,900					$	—					$	12,427
与证券投资有关的未实现(折旧)净增值						(431)						(564)1						606						(389)
投资未实现(折旧)净增值总额						$	10,096					$	1,336					$	606					$	12,038

1 包括与应税子公司相关的递延税金拨备2万.

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金融流动资金和资本来源

我们的流动资金和资本资源主要来自营运现金流、公开发售债务和股票证券的净收益、我们信贷安排的预付款以及我们继续获得由小企业管理局担保的债券(“小企业管理局债券”)。管理层相信，公司的现金和现金等价物、可从投资中获得的现金以及我们信贷安排下的承诺足以满足公司未来12个月的需求。我们预计，我们将继续通过现有的现金和现金等价物、通过我们持续的经营活动产生的现金流、利用我们信贷安排下的可用借款以及未来以我们认为对公司和我们的股东有利的条款发行债务和股权(包括我们的股权自动取款机计划，如下所述)为我们的投资活动提供资金。我们资金的主要用途将是对投资组合公司的投资和运营费用。由于我们目前拥有多样化的资本来源，我们相信我们有足够的流动性来支持我们的短期资本需求。我们不断评估我们的整体流动性状况，并根据当前情况采取积极措施保持这一状况。本“财务流动资金及资本资源”一节应与我们合并财务报表的附注一并阅读。

根据2019年4月25日生效的1940年法案，公司只能借入金额，以使其资产覆盖范围(即根据1940年法案计算的未由优先证券代表的资产减去负债与优先证券(如借款)的比率)在此类借款后至少为150%。董事会还批准了一项决议，限制公司发行优先证券，使资产覆盖率(考虑到任何此类发行)不低于166%，该决议于2019年4月25日生效。2021年8月11日，我们收到美国证券交易委员会的豁免命令，允许我们将SBIC I或本公司任何未来子公司发行的优先证券排除在根据1940年法案适用于本公司的资产覆盖要求中的优先证券的定义之外。截至2024年6月30日，公司的资产覆盖范围为232%.

现金流

在截至2024年6月30日的三个月中，我们的现金和现金等价物净增加了100美元万。在上述期间，我们的经营活动提供了3,110万现金，主要包括来自销售的9,540美元万和对投资组合公司的债务投资所收到的偿还，部分被公司进行的9,120万美元的新组合投资所抵消。此外，我们的融资活动使用的现金为3,010美元万，主要包括对我们的信贷安排的净偿还3,600美元万和支付的现金股息2,950美元万，部分被股权自动取款机计划的净收益3,780美元万所抵消。截至2024年6月30日，公司拥有约3330美元的现金和现金等价物万。

截至2023年6月30日的三个月，我们的现金和现金等价物净减少30美元万。在此期间，我们的经营活动使用了5,560美元的万现金，主要包括公司进行的10410美元的新组合投资，部分抵消了来自对组合公司的债务投资的销售和偿还的2,470美元万，以及与我们对组合公司的股权投资有关的销售和资本返还的3，40美元万。此外，我们的融资活动提供了5,530万现金，主要包括2028年8月发行6,970万票据的净收益，股票自动柜员机计划的净收益4,490万，以及发行小企业管理局债券的净收益490万，但被我们的公司信贷安排净偿还4,000万美元和支付的现金股息2,290万所部分抵消。截至2023年6月30日，该公司的现金和现金等价物约为2,130美元万。

资本资源

截至2024年6月30日，我们在信贷安排下拥有3,330美元万现金和现金等价物以及43020美元万未使用容量，以支持我们的投资和运营活动。

信贷安排

截至2024年6月30日，我们有美元165.0企业信贷安排下的未偿还承诺和29420万未支取承诺，以及特殊目的机构信贷安排下的6,400万未支取承诺和13600万未支取承诺。信贷安排下的可获得性须受若干杠杆及借款基础限制、各种契约、报告规定及其他类似信贷安排的惯常要求所规限。有关我们信贷安排的更多资料，包括重要条款及财务契诺，请参阅综合财务报表附注5-借款。

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无担保票据

2020年12月，该公司发行了美元75.0本金总额为3,000,000元4.502026年到期的债券百分比(“2026年1月债券”)。2021年2月，该公司额外发行了1美元65.02026年1月发行的债券本金总额为1,000万元。截至2024年6月30日和2024年3月31日，未偿还本金总额为140.0美元。

2021年8月，该公司发行了美元100.0本金总额为3,000,000元3.3752026年到期的债券百分比(“2026年10月债券”)。2021年11月，该公司额外发行了1美元50.02026年10月发行的债券本金总额为1,000万英镑。2026年10月发行的债券的未偿还本金总额为150.0截至2024年6月30日和2024年3月31日，均为百万。

2023年6月，该公司发行了约美元71.9本金总额900万美元，包括承销商充分行使其选择权额外购买940万美元本金总额以支付超额配售，7.752028年到期的百分比债券(“2028年8月债券”)。截至2024年6月30日和2024年3月31日，2028年8月债券的未偿还本金总额为7190万美元。

了解更多 有关2026年1月、2026年10月及2028年8月的票据的资料，包括重要条款，请参阅综合财务报表附注内的附注5-借款。

SBA债务

2021年4月20日，SBIC I获得了小企业管理局颁发的许可证，根据修订后的1958年《小企业投资法》第301(C)条，SBIC可以作为SBIC运营。许可证允许SBIC I通过发行SBA债券获得杠杆，但须受SBA发布杠杆承诺的约束。目前的小企业管理局法规允许小企业第一资本公司在监管资本至少为8,750美元的情况下，借入最高17500美元的小企业管理局债券(如小企业管理局法规所定义)。截至2024年6月30日，SBIC I获得了SBA的总杠杆承诺，金额为175.0600万美元，其中153.0美元是未偿还的。SBA债券每半年支付一次利息，期限为10年。利率在发行后不久就固定在市场驱动的与十年期美国国债的利差上。SBA债券的利息每半年支付一次，日期分别为3月1日和9月1日。与SBA债券相关的第一期债券将于2031年9月到期。

有关SBA债务的更多信息，请参阅合并财务报表附注中的Tonote 5-借款。

股权资本活动

股权自动取款机计划

于2019年3月4日，本公司设立市场发售计划(“股权自动柜员机计划”)，根据该计划，本公司可不时透过销售代理发售合共发行价高达5,000万美元的普通股股份。2020年2月4日，公司(I)将通过股票自动取款机计划出售的普通股的最高股票金额从5,000美元万提高到10000美元万，(Ii)在股票自动取款机计划中增加了两个销售代理。2021年5月26日，公司(I)将通过股票自动柜员机计划出售的普通股股票的最高金额提高到25000美元万，从10000美元万和(Ii)减少支付给股票自动柜员机计划的销售代理的佣金，从2021年5月26日及之后通过股票自动柜员机计划通过销售代理销售的公司普通股股票销售总价的2.0%降至1.5%。2022年8月2日，该公司将通过股票自动取款机计划出售的普通股的最高股票金额从25000美元万提高到65000美元万。2024年5月21日，公司(I)将通过股票自动柜员机计划出售的普通股股票的最高金额从65000亿美元提高到10万，(Ii)修改了“结算日期”一词，以反映在2024年5月28日或之后，股票结算将在出售股票之日后的第一个交易日进行。

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目录表

下表汇总了与股票自动柜员机计划下出售的股票相关的某些信息：

			截至6月30日的三个月，
			2024						2023
售出股份数量			1,498,981						2,527,458
收到的总收益(以千计)			$	38,367					$	45,572
收到的净收益(千)1			$	37,792					$	44,888
加权平均每股价格			$	25.60					$	18.03

1净收益反映的是扣除销售代理出售的股票的佣金和发售费用后的收益。截至2024年6月30日和2023年6月30日，没有应收款项。

到目前为止，该公司已累计销售26,845,418其普通股在股票自动取款机计划下的加权平均价为$21.13，筹集$567.3900万美元的毛收入。净收益为$558.3 在向销售代理收取所售股票佣金后，价值百万美元。截至2024年6月30日，公司拥有美元432.7在Equity ATM计划下可用1,300万美元。

股份回购

2021年7月28日，董事会批准了一项股份回购计划，授权公司根据《交易法》第10b5-1(C)(1)(I)(B)和100万.18规则规定的指导方针，在公开市场以低于每股资产净值的某些门槛回购至多2,000亿的已发行普通股。本公司于2021年8月31日订立股份回购协议，并即时生效，本公司将于以下日期(其中以较早者为准)停止根据股份回购计划回购其普通股：(1)所有股份的总回购价格等于2,000万美元的日期，包括但不限于所有适用的费用、成本及开支；或(2)本公司向经纪商发出终止股份回购协议的书面通知。于截至2024年及2023年6月30日止三个月内，本公司并无根据股份回购计划回购任何股份。

表外安排

在正常的业务过程中，我们可能是具有表外风险的金融工具的一方，以满足我们投资组合公司的财务需求。这些工具可能包括扩大信贷和基金权益资本的承诺，并在不同程度上涉及超过资产负债表确认金额的流动资金和信贷风险因素。由于承诺额可能到期而不动用，承诺额总额不一定代表未来的现金需求。此外，我们为延迟提取定期贷款提供资金的承诺通常是在满足某些预先协商的条款和条件后触发的，例如满足某些财务表现障碍或财务契约，这可能会限制借款人利用此类延迟提取定期贷款的能力。

截至2024年6月30日和2024年3月31日，我们目前未筹措资金的承付款总额分别约为15760美元万和14010美元万(如附注10--综合财务报表的承付款和或有事项所述)。截至2024年6月30日，未筹措资金的承付款总额包括通过金融中介代表某些投资组合公司开立的信用证。截至2024年6月30日，我们代表投资组合公司根据这些承诺签发了90万美元的信用证和未偿还的信用证。对于已签发和未偿还的信用证，如果投资组合公司拖欠相关付款义务，我们将被要求向第三方付款。在这些信用证中，40美元的万将于2025年2月到期，30美元的万将于2025年3月到期，20美元的万将于2025年4月到期。截至2024年6月30日，所有已签发和未偿还的信用证均未作为负债记录在公司资产负债表中，因为此类信用证在对投资组合公司的投资进行估值时被考虑在内。

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合同义务

如下所示，截至2024年6月30日，我们有以下合同义务。有关我们未拨出资金的投资承诺的资料，请参阅综合财务报表附注中的附注10--承担及或有事项。

			按期限到期的付款
			(单位：万人)
			总						少于						1-3岁						3-5年						超过
合同义务									1年																		5年
经营租赁义务			$	5,689					$	419					$	867					$	908					$	3,495
企业信贷安排			165,000						—						—						165,000						—
企业信贷安排到期利息(1)			53,051						12,970						25,939						14,142						—
SPV信贷安排			64,000						—						—						64,000						—
SPV信贷额度到期利息（2）			24,267						5,141						10,281						8,845						—
2026年1月票据			140,000						—						140,000						—						—
债券将于2026年1月到期			12,600						6,300						6,300						—						—
2026年10月笔记			150,000						—						150,000						—						—
债券将于2026年10月到期			12,656						5,062						7,594						—						—
2028年8月票据			71,875						—						—						71,875						—
债券将于2028年8月到期			23,674						5,570						11,141						6,963						—
SBA债务			153,000						—						—						—						153,000
SBA债券到期利息（3）			55,240						6,206						12,493						12,510						24,031
			$	931,052					$	41,668					$	364,615					$	344,243					$	180,526

(1)金额包括按企业信贷融资项下未偿借款7.75%的平均利率计算的利息付款，截至2024年6月30日，未偿借款为16500万美元。

(2)金额包括按SPV信贷安排下未偿借款7.92%的平均利率计算的利息付款，截至2024年6月30日，未偿借款为6400万美元。

(3)只包括集合债务的固定利息。

最近的发展

2024年7月30日，董事会宣布截至2024年9月30日的季度的总股息为每股0.64美元，其中包括0.58美元的常规股息和0.06美元的补充股息。股息的创纪录日期是2024年9月13日。股息的支付日期为2024年9月30日。

第三项：加强对市场风险的定量和定性披露

我们受制于市场风险。市场风险包括利率、商品价格、股票价格和其他影响市场敏感工具的市场变化所产生的风险。我们所持证券的价格可能会因某些事件而下跌，包括直接涉及我们投资的公司的事件；影响整体经济的情况；整体市场变化，包括市场波动加剧；利率波动，包括利率上升；通胀压力；立法改革；以及地方、地区、国家或地缘政治、社会或经济不稳定。

利率风险

我们面临利率风险。利率风险被定义为我们当前和未来收益对利率波动、利差关系的可变性、我们资产和负债之间的内部重新定价的差异以及利率可能对我们的现金流产生的影响的敏感性。一般利率水平的变化可能会影响我们的净利息收入，即从计息资产赚取的利息收入与与计息负债相关的利息支出之间的差额。利率的变化也会影响我们获得和发行贷款和证券的能力，以及我们投资组合的价值。我们的净投资收入受到包括SOFR和最优惠利率在内的各种利率指数波动的影响，只要我们的债务投资包括浮动利率。

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目录表

我们的利息支出也将受到与我们的信贷安排相关的已公布SOFR利率变化的影响。2026年10月债券、2026年1月债券、2028年8月债券和小企业管理局债券的利率在该等债务的有效期内是固定的。我们的风险管理系统和程序旨在识别和分析我们的风险，设定适当的政策和限制，并持续监控这些风险。我们定期评估利率风险，并通过比较我们的利率敏感型资产和利率敏感型负债来持续管理我们的利率风险。基于这一审查，我们确定是否有必要进行任何对冲交易，以减少利率变化的风险敞口。截至2024年6月30日，我们没有参与任何对冲安排。

截至2024年6月30日，我们约97.6%的债务投资组合(按公允价值计算)按浮动利率计息，其中99.2%受合同最低利率的约束。本公司的企业信贷安排按适用的经调整期限SOFR利率加2.15%的年利率计息。根据使用率，我们每年支付0.50%至1.00%的未使用承诺费。SPV信贷安排在截至2027年3月20日的循环期内以三个月期SOFR加2.50%年利率计息，其后三个月期SOFR加2.85%的适用保证金计息。SPV(I)在2024年4月20日之前支付了0.10%的未使用承诺费，(Ii)此后就SPV信贷安排下的未使用贷款人承诺支付了0.35%的未使用承诺费。下表显示了假设利率基本利率变化(考虑可变利率工具的利率下限)，假设截至2024年6月30日我们的投资和借款没有变化，净投资收入按年率计算的大致增减。

基点变化			净投资收益增加(减少)(千)			增加(减少)每股净投资收益
(200 Bps)			$	(21,957)		$	(0.47)
(150 Bps)			(16,468)			(0.35)
(100 Bps)			(10,979)			(0.23)
(50 Bps)			(5,489)			(0.12)
50bps			5,489			0.12

尽管我们认为上述分析表明我们对利率变化的敏感性，但它并没有根据信贷市场、信贷质量、我们投资组合中资产的规模和构成的潜在变化进行调整。它也不对其他业务发展进行调整，包括可能影响运营净资产净增长或净收益的未来借款。它也不承担借款人的任何偿还或费用。因此，不能保证实际结果不会与上表有实质性差异。

因为我们现在借钱，将来也打算借钱进行投资，我们的净投资收入取决于我们借入资金的利率和我们用借来的资金进行投资的利率之间的差额。因此，不能保证利率的重大变化不会对我们的净投资收入产生重大不利影响。在利率上升的时期，我们的资金成本会增加，如果我们的投资组合产生的利息收入没有相应的增加，这可能会减少我们的净投资收入。

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目录表

项目4.管理控制和程序

截至本报告期末，在管理层(包括总裁及首席执行官和首席财务官)的监督和参与下，对我们的披露控制和程序(定义见1934年证券交易法第13a-15条)的设计和运作的有效性进行了评估。基于这项评估，管理层，包括我们的总裁、首席执行官和首席财务官，得出结论，我们目前的披露控制和程序自2024年6月30日起有效。

截至2024年6月30日止三个月内，我们对财务报告的内部控制并无重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。

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第二部分--其他信息

项目1.提起法律诉讼

我们可能会不时地卷入因我们在正常业务过程中或在其他情况下的运营而引起的诉讼。此外，第三方可能试图就我们投资组合公司的活动向我们施加责任。我们目前没有任何未决的重大法律程序，我们是当事人或我们的任何资产受到约束。

项目1A.评估各种风险因素

投资我们的普通股涉及许多重大风险。我们于2024年5月21日提交给美国证券交易委员会的截至2024年3月31日的财年年报中披露的风险因素没有实质性变化。

第二项禁止股权证券的未登记销售和募集资金的使用。

出售未登记的证券

没有。

发行人购买股票证券

2021年7月28日，董事会批准了一项股份回购计划，授权公司根据《交易法》第10b5-1(C)(1)(I)(B)和100万.18规则规定的指导方针，在公开市场以低于每股资产净值的某些门槛回购至多2,000亿的已发行普通股。本公司于2021年8月31日订立股份回购协议，并即时生效，本公司将于(1)所有股份的总回购价格等于2,000万美元之日，包括但不限于所有适用的费用、成本及开支；或(2)本公司向经纪发出终止股份回购协议的书面通知之日，停止根据股份回购计划回购其普通股。于截至2024年6月30日止三个月内，本公司并无根据股份回购计划回购任何股份。

第三项高级证券违约。

没有。

第四项：披露煤矿安全信息。

不适用。

项目5.提供其他信息。

(A)没有。

（b） 没有。

(C)在本Form 10-Q季度报告所涵盖的期间内，董事或本公司的高级管理人员并未就买卖本公司的证券订立任何(I)合约、指示或书面计划，以满足以下正面抗辩条件：规则10B5-1(C)根据《交易法》或(Ii)任何非规则10b5-1交易安排。

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项目6.所有展品

证物编号：						描述
3.1						1961年4月19日的公司章程，包括1969年6月30日、1987年7月20日、2007年4月23日和2013年7月15日的修正案(通过引用表格N-2(REG.第333-220385号))。
3.2						公司章程修正案证书，日期为2019年8月1日(通过引用附件3.1并入2019年8月1日提交的表格8-k(档案号814-00061))。
3.3						公司章程修正案证书，日期为2023年10月11日(通过参考2023年10月16日提交的当前8-K表格报告的附件3.1并入)。
3.4						第二次修订和重新修订的章程(通过引用附件3.2并入表格10-Q(档案号814-00061)，于2017年11月7日提交)。
3.5						资本西南公司第二次修订和重新修订的章程修正案(参照附件3.1合并为Form 8-k(档案号814-00061)，提交于2019年4月25日)。
4.1						2002年6月14日提交的普通股证书样本(通过引用附件4.1并入表格10-k(文件编号811-01056))。
4.2						公司与美国银行协会受托人之间的契约，日期为2017年10月23日(通过引用表格N-2(REG)注册声明的附件(D)(2)成立第333-220385号))。
4.3						第三补充契约，日期为2020年12月29日，与公司和作为受托人的美国银行全国协会之间2026年到期的4.50%票据有关(通过参考2020年12月29日提交的当前8-k表格报告的附件4.2合并)。
4.4						与2026年到期的4.50%债券有关的全球票据格式(通过引用附件4.3并入2020年12月29日提交的当前8-k表格报告中)。
4.5						第四次补充契约，日期为2021年8月27日，与公司和作为受托人的美国银行全国协会之间2026年到期的3.375%的票据有关(通过参考2021年8月27日提交的当前8-k表格报告的附件4.2合并)。
4.6						与2026年到期的3.375%债券有关的全球票据格式(通过引用附件4.3并入2021年8月27日提交的当前8-k表格报告中)。
4.7						日期为2023年6月14日的第五次补充契约，涉及2028年到期的7.75%票据，由公司和美国银行信托公司全国协会(作为美国银行全国协会的利息继承人)作为受托人(通过参考2023年6月14日提交的当前8-k表格报告的附件4.2合并而成)。
4.8						关于2028年到期的7.75%债券的全球票据格式(通过引用附件4.3并入2023年6月14日提交的当前8-k表格报告中)。
4.9						由小企业管理局担保的资本西南SBIC I，LP SBIC债券的格式(通过参考2021年9月10日提交的表格N-2(文件编号333-259455)的附件(F)并入)。
4.10						股息再投资计划(于2017年9月8日提交的N-2表格登记声明(第333-220385号文件)的参考附件(E))。
10.1						第四修正案的格式，日期为2024年5月21日，至资本西南公司与Jefferies LLC和Raymond James&Associates，Inc.之间的第三次修订和重新签署的股权分配协议，日期分别为2021年5月26日(通过引用2024年5月21日提交的当前8-k表格报告的附件10.1并入)。
10.2
31.1*						交易法第13a-14(A)条规定的总裁和首席执行官的证明。
31.2*						《交易法》第13a-14(A)条规定的首席财务官证明。
32.1*^						交易所法案第13a-14(B)条和美国法典第18编第63章第1350节要求的总裁和首席执行官的证明。
32.2*^						《交易法》第13a-14(B)条和《美国法典》第18编第63章第1350节规定的首席财务官证明。
101.INS						内联XBRL实例文档。
101.SCH						内联XBRL分类扩展架构文档。
101.CAL						内联XBRL分类扩展计算链接库文档。
101.DEF						内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档。
101.LAB						内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档。

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101.PRE						内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。
104						封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)。

*在此提交的文件。

^ 根据18 USC，本季度报告随附作为附件32.1和32.2的认证根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的第1350条不应被视为注册人根据《交易法》第18条“提交”，并且不得通过引用方式纳入注册人根据《证券法》或《交易法》提交的任何文件中，无论是在本季度报告日期之前还是之后提交，无论任何此类备案中包含的任何一般注册语言。

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签名

根据1934年证券交易法的要求，登记人已正式促使以下签署人代表其签署本报告，并经正式授权。

						资本西南公司
2024年8月6日						作者：			/s/ Bowen S. Diehl
日期									鲍文·S Diehl
									总裁与首席执行官
2024年8月6日						作者：			/s/迈克尔·S.萨尔内
日期									Michael S.萨尔内
									首席财务官、秘书兼财务主管

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