美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）：
（其章程中规定的注册人的确切姓名）
（州或其他司法管辖区） （注册成立） |
（委员会文件号） |
（国税局雇主 证件号） |
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（主要行政办公室地址） |
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（邮政编码） |
注册人的电话号码，包括区号：
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行启动前通信 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 条，进行启动前通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：
每个课程的标题 |
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交易 符号 |
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注册的每个交易所的名称 |
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用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）还是1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
第 5.02 项：董事或某些高级职员的离职；董事选举；某些高级管理人员的任命；某些高级管理人员的补偿安排。
2024 年 8 月 5 日，ALX Oncology Holdings Inc.（“公司”）董事会任命艾伦·桑德勒万.D. 担任公司董事会（“董事会”）三级董事，任期在 2026 年年度股东大会上届满，并担任董事会审计委员会和薪酬委员会成员。该任命是根据董事会公司治理和提名委员会的建议作出的。
桑德勒博士现年68岁，目前担任公共肿瘤学公司Elevation Oncology, Inc. 的董事会成员和生物技术公司TOLREMO therapeutics AG的科学顾问委员会成员。在2022年11月至2024年4月期间，他在被百时美施贵宝收购米拉蒂疗法之前和收购期间担任该公司的执行副总裁兼首席医疗官。在加入Mirati Therapeutics之前，他在2020年12月至2022年10月期间担任生物制药公司Zai Lab Limited的总裁兼肿瘤学全球发展主管。在此之前，桑德勒博士于2013年7月至2020年11月在生物技术公司和罗氏集团成员基因泰克担任过越来越多的职务，最终担任高级副总裁兼肿瘤学产品开发全球主管。在加入基因泰克/罗氏之前，桑德勒博士曾在俄勒冈健康与科学大学担任血液学/肿瘤学教授兼主任，并在印第安纳大学和范德比尔特大学医学院任职。桑德勒博士拥有拉什医学院的医学博士学位和托莱多大学的学士学位，并在耶鲁-纽黑文医学中心完成了内科培训和肿瘤内科奖学金。
根据公司的外部董事薪酬政策，桑德勒博士在2024年8月5日的任命中自动获得了购买公司40,400股普通股的股票期权的初始授予。该初始奖励计划在授予日期后的当月同一天，按月等额分期授予受该奖励的三十六股股份，但前提是在适用的归属日期之前继续向公司提供服务。根据外部董事薪酬政策的条款，桑德勒博士还有权获得年度现金薪酬和股权奖励。此外，公司与桑德勒博士签订了赔偿协议，其形式与公司其他董事相同。
董事会确定，根据美国证券交易委员会规章制度和纳斯达克股票市场适用的上市标准中规定的董事独立性标准，桑德勒博士具有独立资格，桑德勒博士还满足审计委员会服务的财务知识和审计委员会独立性的额外要求，以及美国证券交易委员会适用规章制度和美国证券交易委员会上市标准下薪酬委员会服务的独立性等额外要求纳斯达克股票市场。
桑德勒博士与他被选为董事会成员的任何其他人之间没有任何安排或谅解。根据第S-k条例第404（a）项，不存在公司或其任何子公司为当事方且桑德勒博士拥有重大利益的交易需要披露。
此外，2024年8月5日，海梅·庞斯博士和索菲亚·兰道夫博士辞去了公司董事会成员的职务。庞博士和伦道夫博士的辞职主要集中在他们目前在公司的高级领导职位上，分别担任公司总裁、首席科学官和首席医学官，这不是由于与董事会或公司的任何分歧造成的。随着董事会的变动，董事会将其规模缩减至六名董事。
2024 年 8 月 6 日，公司发布了一份新闻稿，宣布任命桑德勒博士为董事会成员以及上述其他董事会变动。本新闻稿的副本作为本表8-k最新报告的附录99.1提供，并以引用方式纳入此处。
第 8.01 项其他活动。
正如先前在2024年4月董事会组成变动时披露的那样，该公司通知纳斯达克，该公司没有遵守纳斯达克上市规则第5605（a）（2）条，即董事会中的大多数独立董事必须在180天内自动恢复大多数独立董事。继上述董事会变更后，董事会目前由五名董事组成，其中四名被视为独立董事，这解决了任何违反《纳斯达克上市规则》5605 (a) (2) 的行为。
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自 2024 年 8 月 5 日起，由于上述董事会变动，董事会批准了以下董事会委员会的组成：
审计委员会
主席 Rekha Hemrajani；Scott Garland；以及 Alan Sandlerwanderwand.D.
薪酬委员会
科里·古德曼博士，主席；斯科特·加兰和艾伦·桑德勒万博士
公司治理和提名委员会
主席斯科特·加兰；科里·古德曼博士；雷卡·海姆拉贾尼
项目 9.01 财务报表和附录。
(d) 展品。
展览 数字 |
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描述 |
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99.1 |
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2024 年 8 月 6 日的新闻稿 |
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104 |
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封面交互式数据文件（格式为行内 XBRL） |
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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ALX 肿瘤控股有限公司 |
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日期：2024 年 8 月 6 日 |
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作者： |
/s/ 彼得·加西亚 |
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彼得·加西亚 |
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首席财务官 |
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