美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格
（Mark One）
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根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告 |
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在截至的季度期间
要么
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根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条提交的过渡报告 |
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在从到的过渡期内
委员会文件编号
（注册人章程中规定的确切名称）
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（州或其他司法管辖区 公司或组织） |
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（美国国税局雇主 证件号） |
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（主要行政办公室地址） |
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（邮政编码） |
注册人的电话号码，包括区号：
根据该法第12（b）条注册的证券：
每个课程的标题 |
交易符号 |
注册的交易所名称 |
用复选标记表明发行人（1）在过去的12个月中（或注册人需要提交此类报告的较短期限）是否提交了1934年《证券交易法》第13或15（d）条要求提交的所有报告，以及（2）在过去的90天中是否受此类申报要求的约束。
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或注册人必须提交和发布此类文件的较短期限）提交了根据 S-t 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。☒
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人还是较小的申报公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人” 和 “小型申报公司” 的定义：
大型加速文件管理器 |
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☐ |
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加速过滤器 |
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☐ |
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☒ |
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规模较小的申报公司 |
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新兴成长型公司 |
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如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的
截至 2024 年 8 月 6 日，有
上升太阳能技术有限公司
10-Q 表季度报告
截至2024年6月30日的期间
目录
第一部分财务信息 |
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|
第 1 项。 |
未经审计的简明财务报表 |
1 |
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未经审计的简明资产负债表——截至2024年6月30日和2023年12月31日 |
1 |
|
未经审计的简明运营和综合收益报表——截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月和六个月 |
2 |
|
未经审计的股东权益（赤字）变动简明报表——截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月和六个月 |
3 |
|
未经审计的简明现金流报表——截至2024年6月30日和2023年6月30日的六个月 |
5 |
|
未经审计的简明财务报表附注 |
6 |
第 2 项。 |
管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析 |
17 |
第 3 项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
22 |
第 4 项。 |
控制和程序 |
22 |
第二部分。其他信息 |
24 |
|
第 1 项。 |
法律诉讼 |
24 |
第 1A 项。 |
风险因素 |
24 |
第 2 项。 |
未注册的股权证券销售和所得款项的使用 |
25 |
第 3 项。 |
优先证券违约 |
25 |
第 4 项。 |
矿山安全披露 |
25 |
第 5 项。 |
其他信息 |
26 |
第 6 项。 |
展品 |
27 |
签名 |
32 |
|
目录
前瞻性陈述
本10-Q表季度报告包括涉及风险和不确定性的 “前瞻性陈述”。前瞻性陈述包括有关我们的计划、目标、目标、战略、未来事件、未来净销售额或业绩、资本支出、融资需求、与收购相关的计划或意向、业务趋势以及其他非历史信息的信息的陈述，尤其是出现在 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析” 和 “概述” 等标题下的陈述。在本季度报告中使用 “估计”、“预期”、“预期”、“项目”、“计划”、“打算”、“相信”、“预测”、“预见”、“可能”、“可能”、“应该”、“目标”、“目标” 等词语以及此类词语或类似表述的变体旨在识别前瞻性陈述。所有前瞻性陈述均基于截至本季度报告发布之日我们获得的信息。
这些前瞻性陈述受风险、不确定性和其他因素的影响，其中许多因素是我们无法控制的，这些因素可能导致实际业绩与前瞻性陈述中讨论的结果存在重大差异，其中包括本季度报告中标题为 “风险因素” 和 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析” 部分中讨论的事项。您应该考虑可能导致这些差异的因素是：
可能还有其他因素可能导致我们的实际业绩与前瞻性陈述中提及的业绩存在重大差异。除非法律要求，否则我们没有义务公开更新或修改前瞻性陈述以反映公布之后的后续事件或情况，也没有义务反映意外事件的发生。
本季度报告中提及的 “我们”、“我们的”、“Ascent”、“Ascent Solar” 或 “公司” 是指Ascent Solar Technologies, Inc.
目录
上升太阳能技术有限公司
第一部分财务信息
第 1 项。简明财务报表
简明的资产负债表
（未经审计）
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6月30日 |
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十二月三十一日 |
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2024 |
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2023 |
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资产 |
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流动资产： |
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现金和现金等价物 |
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$ |
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贸易应收账款，扣除备抵后的净额 |
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库存，净额 |
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预付资产和其他流动资产 |
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流动资产总额 |
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财产、厂房和设备： |
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累计折旧 |
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) |
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( |
) |
不动产、厂房和设备，净额 |
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其他资产： |
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经营租赁使用权资产，净额 |
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专利，扣除累计摊销额 $ |
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权益法投资 |
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其他非流动资产 |
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总资产 |
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$ |
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负债和股东权益（赤字） |
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流动负债： |
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应付账款 |
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$ |
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关联方应付账款 |
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应计费用 |
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应计工资单 |
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应计的专业服务费 |
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应计利息 |
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经营租赁负债的当前部分 |
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应付换算（附注 12） |
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可转换票据的流动部分，净额 |
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- |
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过桥贷款 |
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其他应付款 |
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流动负债总额 |
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长期负债： |
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非流动经营租赁负债 |
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应计保修责任 |
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负债总额 |
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承付款和或有开支（注17） |
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股东权益（赤字）： |
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A 系列优先股，$ |
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普通股，$ |
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额外已缴资本 |
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累计赤字 |
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累计其他综合亏损 |
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股东权益总额（赤字） |
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( |
) |
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负债和股东权益总额（赤字） |
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$ |
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|
$ |
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所附附附注是这些未经审计的简明财务报表不可分割的一部分。
1
目录
上升太阳能技术有限公司
简明的运营报表和综合收益表
（未经审计）
|
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三个月已结束 |
|
|
六个月已结束 |
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2024 |
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2023 |
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2024 |
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2023 |
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收入 |
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产品 |
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里程碑和工程 |
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总收入 |
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成本和开支 |
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收入成本 |
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研究、开发和制造 |
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销售、一般和管理 |
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基于股份的薪酬 |
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折旧和摊销 |
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减值损失 |
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总成本和支出 |
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运营损失 |
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( |
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) |
其他收入/（费用） |
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其他收入/（支出），净额 |
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( |
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认股权证结算（附注15） |
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- |
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( |
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- |
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利息支出 |
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( |
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其他收入/（支出）总额 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
权益法投资的收益/（亏损） |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
净收益/（亏损） |
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( |
) |
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( |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
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每股净收益/（亏损）（基本和摊薄） |
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加权平均普通股 |
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加权平均普通股 |
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其他综合收益/（亏损） |
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外币折算收益/（亏损） |
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净综合收益/（亏损） |
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$ |
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) |
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$ |
( |
) |
所附附附注是这些未经审计的简明财务报表不可分割的一部分。
2
目录
上升太阳能技术有限公司
股东权益（赤字）变动简明表
（未经审计）
在截至2024年6月30日的三个月和六个月中
|
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A 系列 |
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普通股 |
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额外 |
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累积的 |
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其他累积综合数据 |
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总计 |
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股票 |
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金额 |
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股票 |
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金额 |
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资本 |
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赤字 |
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损失 |
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（赤字） |
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2024 年 1 月 1 日的余额 |
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L1 票据的转换 |
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行使预先筹集的认股权证 |
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( |
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基于股份的薪酬 |
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净亏损 |
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外币转换 |
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( |
) |
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( |
) |
截至 2024 年 3 月 31 日的余额 |
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$ |
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出售普通股 |
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行使预先筹集的认股权证 |
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基于股份的薪酬 |
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在自动柜员机设施上出售的收益， |
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为清偿负债而发行的普通股 |
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认股权证回购 |
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认股证结算 |
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净亏损 |
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外币转换 |
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- |
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( |
) |
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( |
) |
截至 2024 年 6 月 30 日的余额 |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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$ |
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|||||||
所附附附注是这些未经审计的简明财务报表不可分割的一部分。
3
目录
上升太阳能技术有限公司
股东赤字变动的简明报表
（未经审计）
在截至2023年6月30日的三个月和六个月中
|
|
A 系列 |
|
|
1B 系列 |
|
|
普通股 |
|
|
额外 |
|
|
累积的 |
|
|
其他累积综合数据 |
|
|
总计 |
|
|||||||||||||||||||
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
资本 |
|
|
赤字 |
|
|
损失 |
|
|
（赤字） |
|
||||||||||
2023 年 1 月 1 日的余额 |
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$ |
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- |
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$ |
- |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
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L1 票据的转换 |
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- |
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将 Sabby Note 转换为 |
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基于股份的薪酬 |
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净亏损 |
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外币转换 |
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截至2023年3月31日的余额 |
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( |
) |
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( |
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L1 票据的转换 |
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将 Sabby Note 转换为 |
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为服务而发行的普通股 |
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向下回合视为股息 |
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净亏损 |
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截至 2023 年 6 月 30 日的余额 |
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所附附附注是这些未经审计的简明财务报表不可分割的一部分。
4
目录
上升太阳能技术有限公司
简明的现金流量表
（未经审计）
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在已结束的六个月中 |
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6月30日 |
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2024 |
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2023 |
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经营活动： |
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净收入/（亏损） |
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调整净收益（亏损）与经营活动中使用的现金： |
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折旧和摊销 |
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基于股份的薪酬 |
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为服务而发行的股票 |
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为认股权证结算发行的股票 |
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经营租赁资产摊销 |
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债务折扣的摊销 |
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权益法投资亏损 |
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库存储备费用 |
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运营资产和负债的变化： |
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应收账款 |
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预付费用和其他流动资产 |
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关联方应付款 |
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经营租赁负债 |
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应计利息 |
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应计费用 |
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用于经营活动的净现金 |
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投资活动： |
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购买资产时的付款 |
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用于投资活动的净现金 |
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融资活动： |
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发行第10系列优先股的收益 |
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过桥贷款的收益 |
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偿还过渡贷款 |
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普通股发行的收益 |
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认股权证回购 |
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支付可转换票据和应付现金 |
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由（用于）融资活动提供的净现金 |
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外汇汇率对现金的影响 |
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现金和现金等价物的净变动 |
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期初的现金和现金等价物 |
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期末的现金和现金等价物 |
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非现金交易： |
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行使预先筹集的认股权证 |
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可转换票据的非现金转换为股权 |
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向下回合视为股息 |
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现金流信息的补充披露： |
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年内为以下用途支付的现金： |
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利息 |
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所附附附注是这些未经审计的简明财务报表不可分割的一部分。
5
目录
未经审计的简明财务报表附注
注意事项 1。组织
Ascent Solar Technologies, Inc.（“公司”）专注于将其光伏（“PV”）产品整合到可扩展的高价值市场中，例如农业光伏、航空航天、卫星、近地轨道飞行器和固定翼无人驾驶飞行器（“UAV”）。Ascent专有太阳能技术的价值主张不仅符合这些行业客户的需求，而且还克服了其他太阳能技术在这些独特的市场中面临的许多障碍。Ascent有能力为这些领域的最终用户设计和开发成品，并与战略合作伙伴合作，为固定翼无人机等产品设计和开发定制的集成解决方案。Ascent认为，在其中一些行业中，最终用户的需求有很大的重叠之处，可以在采购、开发和生产方面实现规模经济，为这些客户实现产品商业化。
注意事项 2。演示基础
随附的未经审计的简明财务报表来自公司截至2024年6月30日和2023年12月31日的会计记录以及截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月和六个月的经营业绩。
所附未经审计的简明财务报表是根据美利坚合众国普遍接受的中期财务信息会计原则（“美国公认会计原则”）以及10-Q表的说明和第S-X条例第8条编制的。因此，这些中期财务报表不包括美国公认会计原则经审计的年度财务报表中常见的所有信息和脚注。管理层认为，所有被认为是公允报表所必需的调整（仅包括正常的经常性调整）都包括在内。截至2023年12月31日的简明资产负债表源自截至该日的经审计的财务报表，但不包括公司截至2023年12月31日止年度的10-k表年度报告中包含的所有信息和脚注。这些简明财务报表和附注应与公司截至2023年12月31日止年度的10-k表年度报告中包含的财务报表及其附注一起阅读。
根据美国公认会计原则编制财务报表要求管理层做出估算和假设，这些估计和假设会影响财务报表日报告的资产负债金额和或有资产负债的披露以及报告期内报告的收入和支出金额。实际结果可能与这些估计有所不同。截至2024年6月30日的三个月和六个月的经营业绩不一定代表截至2024年12月31日的财年的预期业绩。
注意事项 3。重要会计政策摘要
公司的重要会计政策在公司截至2023年12月31日止年度的10-k表年度报告中包含的经审计的财务报表附注2中进行了描述。截至2024年6月30日，我们的会计政策没有重大变化。
收入确认：
产品收入。公司在将此类产品的控制权移交给客户之后的某个时间点确认销售光伏组件和其他设备销售的收入，这通常发生在发货或交付时，具体取决于基础合同的条款。对于包含多项履约义务的模块和其他设备销售合同，公司根据相对的独立销售价格或对此类价格的估计，将交易价格分配给合同中确定的每项履约义务，并将相关收入确认为每种产品的控制权移交给客户。
在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月中，公司确认的产品收入为美元
里程碑和工程收入。每个里程碑和工程安排都是一项单独的履约义务。交易价格是使用最可能的金额法估算的，收入被确认为履约义务
6
目录
通过实现制造、成本或工程目标来满足。在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月中，公司确认的里程碑总额和工程收入为美元
政府合同收入。政府研发合同的收入是根据成本加费用或固定价格的条款产生的。公司通常使用基于成本的输入法确认一段时间内的收入，这种输入法根据实际成本与合同总估计成本之间的关系确认工作中的收入和毛利。在应用基于成本的收入确认输入法时，公司使用相对于总估计成本产生的实际成本来确定我们在完成合同方面的进展，并计算相应的确认收入金额。
基于成本的收入确认输入法被视为对公司履行长期政府研发合同的努力的忠实描述，因此反映了此类合同下的履约义务。不利于履行公司履约义务的费用不包括在收入确认的输入法中，因为这些金额不反映合同下控制权的转移。合同完成所产生的成本可能包括直接成本加上允许的间接成本和固定费用的可分配部分。如果完成合同的实际和估计费用表明存在损失，则目前已为合同上的预期损失编列经费。
应收账款。截至2024年6月30日和2023年12月31日，该公司的应收账款，净余额为美元
截至2024年6月30日的六个月的递延收入如下：
截至 2024 年 1 月 1 日的余额 |
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补充 |
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确认为收入 |
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截至 2024 年 6 月 30 日的余额 |
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其他资产：其他资产由以下内容组成：
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6月30日 |
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十二月三十一日 |
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2024 |
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2023 |
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租赁保证金 |
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备用机器零件 |
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其他资产总额 |
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每股收益：每股收益（“EPS”）是归属于每股普通股的收益金额。基本每股收益的计算方法是将普通股股东的可用收入除以该期间已发行普通股的加权平均数。普通股股东可获得的收入是通过从净收益中扣除当期累计优先股（无论是否赚取）的股息和向下轮融资产生的视为股息来计算的。在截至2023年6月30日的三个月和六个月中，由于向下轮融资为美元，普通股股东的可用收益已根据视同股息进行了调整
7
目录
截至2023年6月30日的三个月和六个月中，归属于普通股股东的净亏损如下：
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三个月结束了 |
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六个月已结束 |
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2023年6月30日 |
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2023年6月30日 |
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净亏损 |
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$ |
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向下回合视为股息 |
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归属于普通股股东的净亏损 |
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每股收益（基本收益和摊薄收益） |
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最近发布的会计政策
2023年11月，财务会计准则委员会发布了亚利桑那州立大学2023-07年《分部报告：改善应报告的分部披露》（“亚利桑那州立大学2023-07”）。亚利桑那州立大学 2023-07 主要通过加强对重大分部支出的披露来改善分部披露要求。此外，修正案加强了中期披露要求，阐明了实体可以披露多个分部损益衡量标准的情况，为拥有单一可报告分部的实体提供了新的分部披露要求，并包含了其他披露要求。亚利桑那州立大学2023-07年的修正案在2023年12月15日之后的财政年度以及2024年12月15日之后的财政年度内的过渡期内对所有公共实体有效。允许提前收养。管理层正在评估该亚利桑那州立大学对公司财务报表的影响。
2023年12月，财务会计准则委员会发布了亚利桑那州立大学2023-09《所得税：所得税披露的改进》（“亚利桑那州立大学2023-09”）。亚利桑那州立大学 2023-09 通过要求公共实体每年（1）在税率对账中披露特定类别以及（2）为符合量化门槛的对账项目提供额外信息，从而改善了所得税的披露。亚利桑那州立大学2023-09年度对公共实体生效，有效期从2024年12月15日之后开始。允许各实体提前采用尚未发布或可供发布的年度财务报表标准。管理层正在评估该亚利桑那州立大学对公司财务报表的影响。
备注 4.流动性、持续经营和持续经营
在截至2023年12月31日的年度中，公司出售了10系列优先股，并完成了公开发行以资助业务。有关这些交易的进一步讨论可以在公司截至2023年12月31日止年度的10-k表年度报告的附注13和14中找到。该公司在2024年继续签订融资安排，为运营提供资金。
该公司目前在桑顿工厂的生产能力有限，并继续专注于重启工业规模的生产，同时继续开展研发活动以改善其光伏产品。该公司预计，在全面实施该战略之前，销售收入和现金流不会足以支持运营和现金需求。在截至2024年6月30日的六个月中，公司使用了美元
尽管截至2024年6月30日，公司的营运资金为美元，但预计当前的承诺产品收入不会导致未来十二个月的现金流为正数
该公司继续寻找方法，扩大其工业规模的光伏薄膜产量，并获得此类产品的长期销售合同。该公司还继续开展与通过战略或金融投资者获得额外融资相关的活动，但无法保证公司能够以可接受的条件或根本筹集额外资金。如果公司的收入没有迅速增长，和/或没有获得额外的融资，则公司将被要求大幅削减运营以降低成本和/或出售资产。此类行动可能会对公司的未来运营产生不利影响。
由于公司经常出现运营亏损以及可能需要额外的融资来为其运营和资本需求提供资金，因此公司维持足够的流动性以有效运营业务的能力存在不确定性，这使人们对公司继续经营的能力产生了怀疑。
8
目录
管理层无法保证公司将成功完成其任何计划。这些简明的财务报表不包括公司无法继续经营时可能需要的任何调整。
注意事项 5。关联方交易
2021年9月，该公司与该公司前重要利益相关者TubeSolar AG（“TubeSolar”）签订了长期联合开发协议（“JDA”），该公司将提供光伏箔片，用于TubeSolar的农业光伏应用太阳能组件。该公司和TubeSolar还共同成立了德国Ascent Solar Technologies GmbH（“Ascent Germany”），其中 TubeSolar AR 持有
2023年6月，TubeSolar向破产法院提交了破产程序申请。从那时起，JDA下没有任何活动，德国Ascent的活动也微乎其微。管理层继续监测这种情况。
注意事项 6。瑞士资产
开启
在截至2023年12月31日的年度中，管理层得出结论，这些资产已减值并确认减值亏损为美元
2024年3月31日，公司将资产指定为待售资产，因为已满足以下所有标准：（i）已对出售房产计划做出正式承诺并行使；（ii）该物业按目前状况可供出售；（iii）已启动完成房产出售所需的行动；（iv）出售该物业的可能性很大，我们预计将在一年内出售；以及（v）该房产正在积极销售以合理的价格出售。持有待售资产记入不动产、厂房和设备，净额计入未经审计的简明资产负债表。
在指定为待售资产后，公司以账面价值或估计公允价值、减去预计出售成本和停止折旧的较低值记录了该财产的账面价值。如估计的公允价值为美元
9
目录
备注 7.财产、厂房和设备
下表汇总了截至2024年6月30日和2023年12月31日的不动产、厂房和设备：
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截至 |
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截至 |
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2024 |
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2023 |
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家具、固定装置、计算机硬件和 |
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$ |
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$ |
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制造机械和设备 |
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租赁权改进 |
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制造机械和设备， |
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折旧财产、厂房和设备 |
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减去：累计折旧和摊销 |
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( |
) |
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( |
) |
不动产、厂房和设备净额 |
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$ |
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$ |
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截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月，折旧费用为美元
备注 8.经营租赁
该公司的租约主要包括制造和办公空间。
自 2023 年 9 月 1 日起，对租约进行了修订，将可出租平方英尺从大约
截至2024年6月30日和2023年12月31日，与公司租赁相关的资产和负债如下：
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截至 |
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截至 |
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2024 |
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2023 |
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经营租赁使用权资产，净额 |
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$ |
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$ |
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经营租赁负债的当前部分 |
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经营租赁负债的非流动部分 |
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在截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月中，公司记录的营业租赁费用包含在销售、一般和管理费用中，为美元
经营租赁负债的未来到期日如下：
2024 年的剩余时间 |
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$ |
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2025 |
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2026 |
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2027 |
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租赁付款总额 |
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减去代表利息的金额 |
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( |
) |
租赁负债的现值 |
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$ |
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10
目录
运营租赁的剩余加权平均租赁期限和折扣率为
备注 9.库存
截至2024年6月30日和2023年12月31日，扣除储备金后的库存包括以下内容：
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截至 |
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截至 |
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2024 |
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2023 |
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原材料 |
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$ |
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$ |
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工作正在进行中 |
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成品 |
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- |
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- |
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总计 |
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$ |
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$ |
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备注 10。过桥贷款
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校长 |
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新贷款 |
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本金付款 |
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校长 |
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折扣 |
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过桥贷款，扣除折扣 |
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过桥贷款 |
$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
$ |
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$ |
( |
) |
$ |
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2024年2月27日，公司与贷款人（“贷款人”）签订了贷款协议（“贷款1”），本金总额为美元
2024年4月17日，公司与贷款人签订了新的贷款协议（“贷款2”）。根据贷款2，公司借入的本金总额为美元
截至2024年6月30日，2号贷款的应付本金和利息为美元
2024年4月1日和2日，公司与另一家贷款机构（“贷款人2”）签订了两份贷款协议，本金总额为美元
截至2024年6月30日，这些贷款的应付本金和利息为美元
这些过渡贷款的账面金额接近公允价值，因为其到期日短，也因为公司目前的借款利率与类似银行借款的市场利率没有实质性差异，被视为公允价值层次结构中的二级输入。
备注 11.其他应付款
2017年6月30日，公司与供应商（“供应商”）签订协议，将其账户余额转换为金额为美元的应付票据
11
目录
备注 12。可转换票据
下表汇总了公司有担保、可兑换、本票的活动：
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校长 |
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笔记已转换 |
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已付票据 |
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净校长 |
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L1 Capital 全球机会主基金有限公司 |
$ |
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$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
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在截至2024年6月30日的六个月中，美元
应付转换代表应付票据的适用转换价格与底价美元之间的经济差异
备注 13.A 系列优先股
截至 2024 年 1 月 1 日，有
如果普通股的收盘价超过美元，则A系列优先股可以由公司选择转换为普通股
除非法律另有要求（或批准某些行动），否则A系列优先股没有投票权。在公司进行任何清算、解散或清盘后，在支付或准备偿还公司的债务和其他负债后，A系列优先股的持有人有权获得相当于A系列优先股每股8.00美元的金额，外加任何应计和未付的股息，与向公司普通股持有人进行任何分配一样。
截至 2024 年 6 月 30 日，有
备注 14.Z 系列优先股
2024年6月20日，公司与公司首席执行官保罗·沃利签订了证券购买协议（“购买协议”），根据该协议发行和出售
12
目录
Z系列优先股的股份不可转换为或交换为公司任何其他类别或系列的股票或其他证券的股份。Z系列优先股的股份对公司资产的任何分配，包括公司的清算、破产、重组、合并、收购、出售、解散或清盘，无论是自愿还是非自愿的，均无权利。Z系列优先股的持有人无权获得任何形式的股息。
Z系列优先股的已发行股份应在任何时候全部赎回，但不能部分赎回（i）如果赎回是由董事会全权决定下令的，或者（ii）在实施反向股票拆分的公司注册证书修正生效后自动赎回。赎回后，Z系列优先股的持有人将获得美元的对价
Z系列优先股的份额将为
Z系列优先股在未经审计的简明资产负债表中记录为应计费用。
备注 15.股东权益（赤字）
普通股
截至2024年6月30日，该公司有
在截至2024年6月30日的六个月中，美元
作为2022年12月19日证券购买合同（“购买合同”）的一部分
开启
13
目录
为了延长回购截止日期，公司于2024年4月12日同意向投资者发行大约
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输入 |
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预期的股价波动 |
% |
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股息收益率 |
% |
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无风险利率 |
% |
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认股权证的预期寿命（以年为单位） |
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开启
该公司同意以现金向道森·詹姆斯支付配售代理费，金额等于
2024年4月18日，公司完成了普通股发行下的收盘。本次发行下所有收盘的总收益总额 $
截至 2024 年 6 月 30 日，所有
本次发行结束后的净收益用于偿还约美元
2024年5月16日，公司与作为销售代理的H.C. Wainwright & Co., LLC（“Wainwright”）签订了市场发行协议（“AtM 协议”），出售其普通股，面值美元
2024年5月23日，公司增加了自动柜员机协议下的可供出售金额，最高将总发行价提高到美元
14
目录
截至 2024 年 6 月 30 日，公司已售出
优先股
截至2024年6月30日，该公司有
下表汇总了公司优先股的名称、授权股份和已发行股份：
优先股系列名称 |
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股票 |
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股票 |
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A 系列 |
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1A 系列 |
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B-1 系列 |
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B-2 系列 |
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1B 系列 |
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C 系列 |
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D 系列 |
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D-1 系列 |
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E 系列 |
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F 系列 |
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G 系列 |
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H 系列 |
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第一辑 |
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J 系列 |
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J-1 系列 |
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K 系列 |
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Z 系列 |
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认股权证
截至 2024 年 6 月 30 日，有
A 系列优先股
有关A系列优先股的信息，请参阅附注13。
Z 系列优先股
有关Z系列优先股的信息，请参阅附注14。
1A、B-1、B-2、C、D、D-1、E、F、G、H、I、J、J-1 和 K 系列优先股
在截至2024年6月30日的三个月和六个月中，没有涉及1A亿.10亿.2、C、D、D-1、E、F、G、H、I、J、J-1或k系列的交易。
备注 16.基于股份的薪酬
2024 年 1 月，公司批准了
15
目录
该公司总共有
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股票 |
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加权平均拨款日期公允价值 |
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2024 年 1 月 1 日未归属 |
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$ |
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已授予 |
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既得 |
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( |
) |
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被没收 |
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( |
) |
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2024 年 6 月 30 日尚未归属 |
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$ |
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RSU的相应归属日期的公允价值约为 $
备注 17.承诺和突发事件
2023年8月15日，H.C. Wainwright & Co., LLC（“Wainwright”）向纽约县的纽约州最高法院对该公司提起诉讼。该投诉指控该公司违反了2021年10月签订的投资银行业务约定书。温赖特的订婚信于2022年4月到期，没有完成任何融资交易。投诉称，根据 “尾部条款”，温赖特有权获得
公司受到正常业务过程中出现的各种法律诉讼的约束，包括主张和未申诉的诉讼。公司无法预测此类法律诉讼的最终结果，也无法在某些情况下提供合理的潜在损失范围。但是，截至本报告发布之日，该公司认为这些索赔都不会对其财务状况或经营业绩产生重大不利影响。如果随后出现意想不到的事态发展，鉴于这些法律诉讼固有的不可预测性，无法保证公司对任何索赔的评估将反映最终结果，某些事项的不利结果可能会不时对公司特定季度或年度期间的财务状况或经营业绩产生重大不利影响。
备注 18.后续事件
2024 年 6 月 30 日之后，公司出售了
16
目录
第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
以下关于我们财务状况和经营业绩的讨论应与我们在2024年2月21日向美国证券交易委员会提交的截至2023年12月31日的10-K表年度报告中包含的未经审计的财务报表和本表10-Q中其他地方的财务报表附注以及经审计的财务报表及其相关附注一起阅读。本讨论和分析包含与未来事件或我们未来财务业绩相关的前瞻性陈述。由于许多因素，我们的实际业绩可能与这些前瞻性陈述中的预期存在重大差异。这些陈述涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，这些因素可能导致我们的实际业绩、活动水平、业绩或成就与这些前瞻性陈述所表达或暗示的任何未来业绩、活动水平、业绩或成就存在重大差异。您应仔细阅读本季度报告和截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告的 “风险因素” 部分，以了解可能导致实际业绩与我们的前瞻性陈述存在重大差异的重要因素。另请参阅标题为 “前瞻性陈述” 的部分。
概述
我们的目标是大批量生产和高价值的特种太阳能市场。其中包括农业光伏、太空、航空航天和高价值利基制造/建筑行业。这种策略使我们能够充分利用我们认为的技术的独特优势，包括灵活性、耐用性以及极具吸引力的重量功率和面积功率性能。它进一步使我们能够在竞争较少、价格更具吸引力的大型市场中提供独特、差异化的解决方案。
具体而言，我们专注于在两个高价值光伏垂直领域将我们的专有太阳能技术商业化：
I. 航空航天：太空、近空和固定翼无人机
二。农业光伏发电
我们认为，Ascent专有太阳能技术的价值主张不仅符合这些垂直领域客户的需求，而且还克服了其他太阳能技术在这些独特市场中面临的许多障碍。Ascent有能力为这些领域的最终用户设计和开发成品，并与战略合作伙伴合作，为飞艇和固定翼无人机等产品设计和开发定制的集成解决方案。Ascent认为，在其中一些垂直领域中，最终用户的需求存在明显的重叠之处，并相信在为这些客户实现产品商业化时，它可以在采购、开发和生产方面实现规模经济。
将Ascent的太阳能组件集成到太空、近太空和带有超轻柔性太阳能组件的航空飞行器中，是该公司重要的市场机会。该市场的客户历来要求太阳能模块供应商提供高水平的耐久性、高电压和转换效率，我们认为我们的产品非常适合在这个高端市场中竞争。
在截至2024年6月30日的六个月中，我们创造了33,343美元的总收入。截至2024年6月30日，我们的累计赤字为488,462,005美元。
由于我们的技术采用的单片集成实现了高耐久性，能够将模块定制为不同的外形尺寸，而且我们认为我们的模块具有业界领先的轻量化和灵活性，因此我们相信我们产品的潜在应用是广泛的，包括任何可能需要发电的集成解决方案，例如太空或飞行中的车辆，或农业用地上的两用装置。
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目录
商业化和制造战略
我们通过使用大幅面卷对卷工艺在柔性塑料基板上粘贴一层薄的CIGS层来制造我们的产品，这使我们能够以集成的顺序操作制造柔性光伏组件。我们使用专有的单片集成技术，使我们能够形成完整的光伏组件，而几乎没有电池间连接的后端组装成本。传统光伏制造商通过将分立光伏电池粘接或焊接在一起来组装光伏组件。这种制造步骤通常会增加制造成本，有时会不利于成品的整体产量和可靠性。通过使用我们专有的单片集成技术减少或消除这一额外步骤，我们相信我们可以节省光伏组件的成本并提高其可靠性。
我们计划继续开发我们目前的光伏技术，以提高组件效率，改善我们的制造工具和工艺能力并降低制造成本。我们还计划继续利用研发合同为部分开发提供资金。
重大趋势、不确定性和挑战
我们认为，直接或间接影响我们的财务业绩和经营业绩的重大趋势、不确定性和挑战包括：
列报依据：随附的未经审计的简明财务报表来自Ascent Solar Technologies, Inc.截至2024年6月30日和2023年12月31日的会计记录，以及截至2024年和2023年6月30日的三个月和六个月的经营业绩。
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目录
关键会计政策与估计
管理层定期审查用于报告财务业绩的关键会计政策。编制这些财务报表要求我们作出估算和判断，以影响报告的资产、负债、收入和支出金额以及或有资产和负债的相关披露。对用于编制这些估算值的过程进行持续评估。估算基于历史经验和其他各种假设，据信这些假设对于判断资产和负债的账面价值是合理的。实际结果可能有所不同，因为假设结果可能会发生变化。
公司的重要会计政策在公司截至2023年12月31日止年度的10-k表年度报告中包含的经审计的财务报表附注3中进行了描述。截至2024年6月30日，我们的会计政策没有重大变化。
运营结果
截至2024年6月30日和2023年6月30日的三个月的比较
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三个月已结束 |
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2024 |
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2023 |
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$ Change |
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|||
收入 |
|
|
|
|
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|||
产品 |
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$ |
27,743 |
|
|
$ |
86,385 |
|
|
$ |
(58,642) |
) |
里程碑和工程 |
|
|
- |
|
|
|
14,916 |
|
|
|
(14,916) |
) |
总收入 |
|
|
27,743 |
|
|
|
101,301 |
|
|
|
(73,558) |
) |
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|
|
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|||
成本和开支 |
|
|
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收入成本 |
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61,524 |
|
|
|
666,269 |
|
|
|
(604,745) |
) |
研究、开发和 |
|
|
506,001 |
|
|
|
822,321 |
|
|
|
(316,320) |
) |
销售、一般和管理 |
|
|
1,611,438 |
|
|
|
1,178,832 |
|
|
|
432,606 |
|
基于股份的薪酬 |
|
|
185,702 |
|
|
|
560,861 |
|
|
|
(375,159) |
) |
折旧和摊销 |
|
|
18,651 |
|
|
|
24,443 |
|
|
|
(5,792 |
) |
减值损失 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
总成本和支出 |
|
|
2,383,316 |
|
|
|
3,252,726 |
|
|
|
(869,410) |
) |
运营损失 |
|
|
(2,355,573) |
) |
|
|
(3,151,425 |
) |
|
|
795,852 |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|||
其他收入/（费用） |
|
|
|
|
|
|
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|
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|||
其他收入/（支出），净额 |
|
|
(37,988) |
) |
|
|
- |
|
|
|
(37,988) |
) |
认股权证结算（附注15） |
|
|
(743,459) |
) |
|
|
- |
|
|
|
(743,459) |
) |
利息支出 |
|
|
(307,081) |
) |
|
|
(761,877) |
) |
|
|
454,796 |
|
其他收入/（支出）总额 |
|
|
(1,088,528) |
) |
|
|
(761,877) |
) |
|
|
(326,651) |
) |
权益法投资的收益/（亏损） |
|
|
(1,726) |
) |
|
|
(170) |
) |
|
|
(1,556 |
) |
净（亏损）/收入 |
|
$ |
(3,445,827) |
) |
|
$ |
(3,913,472) |
) |
|
$ |
467,645 |
|
总收入。与2023年同期相比，截至2024年6月30日的三个月，我们的总收入下降了73,558美元，下降了73％。这主要是由于前一时期的大量客户订单和工程收入，而本期没有重复。
收入成本。收入成本主要包括维修和保养、材料成本以及直接的人工和管理费用。与2023年同期相比，截至2024年6月30日的三个月，我们的收入成本下降了604,745美元，下降了91％。这一下降主要是由于公司在本期继续专注于产品和技术改进，制造活动减少。
研究、开发和制造业务。研究、开发和制造运营成本包括我们制造工厂的产品开发、预生产和生产活动所产生的成本。它还包括与技术开发相关的费用。与2023年同期相比，截至2024年6月30日的三个月，研究、开发和制造运营成本下降了316,320美元，下降了38％。这主要是由于
19
目录
由于公司在本期继续专注于产品和技术改进，预生产和制造运营成本下降。
销售、一般和管理。与2023年同期相比，截至2024年6月30日的三个月，销售、一般和管理费用增加了432,606美元，增长了37％。成本的增加主要是由于员工开支的增加。增长还归因于年度股东大会费用和其他管理费用。
基于股份的薪酬。与2023年同期相比，截至2024年6月30日的三个月，基于股份的薪酬支出减少了375,159美元，下降了67％。下降是由于我们的前首席执行官于2023年4月被解职。公司在2024年向员工、董事和顾问委员会提供的RSU补助金部分抵消了这一点。
其他收入/支出。截至2024年6月30日的三个月，其他支出为1,088,528美元，而2023年同期的其他支出为761,877美元，增加了326,651美元。增长的主要原因是本期产生的认股权证结算费用和过渡贷款的利息被2022年12月可转换债务转换和偿还导致的利息支出的减少部分抵消。
净亏损。截至2024年6月30日的三个月，我们的净亏损与2023年同期相比减少了467,645美元，下降了12％，这主要是由于上述项目。
截至2024年6月30日和2023年6月30日的六个月的比较
|
|
六个月已结束 |
|
|
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||||||
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|
2024 |
|
|
2023 |
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|
$ Change |
|
|||
收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
产品收入 |
|
$ |
33,343 |
|
|
$ |
185,610 |
|
|
$ |
(152,267) |
) |
里程碑和工程 |
|
|
- |
|
|
|
39,916 |
|
|
|
(39,916) |
) |
总收入 |
|
|
33,343 |
|
|
|
225,526 |
|
|
|
(192,183) |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
成本和开支 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
收入成本 |
|
|
70,912 |
|
|
|
1,128,064 |
|
|
|
(1,057,152) |
) |
研究、开发和 |
|
|
1,113,231 |
|
|
|
2,488,016 |
|
|
|
(1,374,785) |
) |
销售、一般和管理 |
|
|
2,671,489 |
|
|
|
2,770,652 |
|
|
|
(99,163) |
) |
基于股份的薪酬 |
|
|
444,928 |
|
|
|
1,965,311 |
|
|
|
(1,520,383) |
) |
折旧和摊销 |
|
|
39,408 |
|
|
|
50,224 |
|
|
|
(10,816) |
) |
减值损失 |
|
|
524,481 |
|
|
|
- |
|
|
|
524,481 |
|
总成本和支出 |
|
|
4,864,449 |
|
|
|
8,402,267 |
|
|
|
(3,537,818 |
) |
运营损失 |
|
|
(4,831,106) |
) |
|
|
(8,176,741 |
) |
|
|
3,345,635 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
其他收入/（费用） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
其他收入/（支出），净额 |
|
|
26,333 |
|
|
|
1万个 |
|
|
|
16,333 |
|
认股证结算 |
|
|
(743,459) |
) |
|
|
- |
|
|
|
(743,459) |
) |
利息支出 |
|
|
(433,635) |
) |
|
|
(1,829,913) |
) |
|
|
1,396,278 |
|
其他收入/（支出）总额 |
|
|
(1,150,761 |
) |
|
|
(1,819,913 |
) |
|
|
669,152 |
|
权益法投资的收益/（亏损） |
|
|
(1,702) |
) |
|
|
(170) |
) |
|
|
(1,532) |
) |
净（亏损）/收入 |
|
$ |
(5,983,569) |
) |
|
$ |
(9,996,824) |
) |
|
$ |
4,013,255 |
|
总收入。与2023年同期相比，截至2024年6月30日的六个月中，我们的总收入下降了192,183美元，下降了85％。这主要是由于前一时期的大量客户订单和工程收入，而本期没有重复。
收入成本。收入成本主要包括维修和保养、材料成本以及直接的人工和管理费用。与2023年同期相比，截至2024年6月30日的六个月中，我们的收入成本下降了1,057,152美元，下降了94％。这一下降主要是由于公司在本期继续专注于产品和技术改进，制造活动减少。
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目录
研究、开发和制造业务。研究、开发和制造运营成本包括我们制造工厂的产品开发、预生产和生产活动所产生的成本。研究、开发和制造运营成本还包括与技术开发有关的成本。与2023年同期相比，截至2024年6月30日的六个月中，研究、开发和制造运营成本下降了1,374,785美元，下降了55％。这主要是由于公司在本期继续专注于产品和技术改进，因此前期生产和制造运营成本有所下降。
销售、一般和管理。与2023年同期相比，截至2024年6月30日的六个月中，销售、一般和管理费用减少了99,163美元，下降了4％。减少的主要原因是本期第一季度发生的人事和管理费用降低，但与前一时期相比，本期第二季度发生的人事和行政费用增加部分抵消了这一减少。
基于股份的薪酬。与2023年同期相比，截至2024年6月30日的六个月中，基于股份的薪酬支出减少了1,520,383美元，下降了77％。下降是由于我们的前首席执行官于2023年4月被解职。公司在2024年向员工、董事和顾问委员会提供的RSU补助金部分抵消了这一点。
其他收入/支出。截至2024年6月30日的六个月中，其他支出为1,150,761美元，而2023年同期的其他支出为1,819,913美元，减少了669,152美元。下降的主要原因是2022年12月可转换债务的转换和偿还导致的利息支出的减少，部分被过渡贷款的利息和认股权证结算费用所抵消。
净亏损。截至2024年6月30日的六个月中，我们的净亏损与2023年同期相比减少了4,013,255美元，下降了40％，这主要是由于上述项目。
流动性和资本资源
该公司目前的制造工厂的光伏产量有限。该公司预计，在完全重启工业规模生产并实现对光伏产品的预期改进之前，销售收入和现金流将不足以支持运营和现金需求。在截至2024年6月30日的六个月中，公司使用了4,846,465美元的现金进行运营。
此外，预计总收入不会导致全年现金流为正，截至2024年6月30日，尽管公司的营运资金为2,197,842美元。但管理层认为现金流动性不足以维持未来十二个月，将需要额外的融资。
公司继续开展与通过战略或金融投资者获得额外融资相关的活动，但无法保证公司能够以可接受的条件或根本筹集额外资金。如果公司的收入没有迅速增长，和/或没有获得额外的融资，则公司将被要求大幅削减运营以降低成本和/或出售资产。此类行动可能会对公司的未来运营产生不利影响。
由于公司经常出现运营亏损，以及需要额外的融资来为其运营和资本需求提供资金，因此公司维持足够的流动性以有效运营业务的能力存在不确定性，这使人们对公司继续经营的能力产生了怀疑。
管理层无法保证公司将成功完成其任何计划。这些简明的财务报表不包括公司无法继续经营时可能需要的任何调整。
截至2024年6月30日和2023年6月30日的六个月的现金流量表比较
在截至2024年6月30日的六个月中，我们的运营现金为4,846,465美元，而截至2023年6月30日的六个月为6,577,826美元，减少了1,731,361美元。这一下降主要是由于公司继续专注于产品和技术改进，制造活动减少。在截至2024年6月30日的六个月中，用于投资活动的现金为0美元，而截至2023年6月30日的六个月中，用于投资活动的现金为3,849,542美元。这一变化主要是前一时期在瑞士苏黎世收购资产的结果。在这六个月中
21
目录
截至2024年6月30日，运营中使用的净现金为4,846,465美元，主要来自2023年和2024年的融资协议。
资产负债表外交易
截至2024年6月30日，我们没有任何S-k法规第303（a）（4）（ii）项所定义的资产负债表外安排。
小型申报公司状况
我们是一家 “规模较小的申报公司”，这意味着非关联公司持有的股票的市值低于7亿美元，在最近结束的财年中，我们的年收入低于1亿美元。如果（i）非关联公司持有的股票的市值低于2.5亿美元，或（ii）我们在最近结束的财年中年收入低于1亿美元，且非关联公司持有的股票的市值低于7亿美元，则我们可能会继续是一家规模较小的申报公司。作为一家规模较小的申报公司，我们可以依赖小型申报公司可获得的某些披露要求的豁免。具体而言，作为一家规模较小的申报公司，我们可以选择在10-k表年度报告中仅提供最近两个财年的经审计的财务报表，而规模较小的申报公司则减少了有关高管薪酬的披露义务。
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
外币兑换风险
截至2024年6月30日，我们没有大量资金，也没有以外币计价的重大未来债务。
尽管我们的申报货币为美元，但我们可能会以我们开展业务、销售和购买材料的其他国家的当地货币开展业务和产生成本。因此，我们面临货币折算风险。此外，外币与美元之间汇率的变化可能会影响我们未来的净销售额和销售成本，并可能导致汇率损失。
利率风险
我们因利率变动而面临的市场风险主要与我们的现金等价物和投资组合有关。截至2024年6月30日，我们的现金等价物仅包括在金融机构持有的运营账户。我们可能会不时持有限制性基金、货币市场基金、对美国政府证券的投资和高质量的公司证券。我们投资活动的主要目标是保留本金并按需提供流动性，同时在不显著增加风险的情况下最大限度地提高我们从投资中获得的收入。利率波动给我们带来的直接风险仅限于我们的投资组合，我们认为利率的变化不会对我们的财务状况、经营业绩或现金流产生重大影响。
第 4 项。控制和程序
评估披露控制和程序
我们维持披露控制和程序，旨在确保在根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）提交或提交的报告中要求披露的信息在证券交易委员会规则和表格规定的时间内记录、处理、汇总和报告。我们的披露控制和程序包括但不限于控制措施和程序，旨在确保积累根据《交易法》提交的报告中要求披露的信息，并酌情传达给管理层，以便及时就所需的披露做出决定。我们的管理层根据《交易法》第13a-15条和第15d-15条的要求，对截至2024年6月30日《交易法》第13a-15条和第15d-15条中规定的披露控制和程序的有效性进行了评估。根据该评估，我们的管理层得出结论，我们的披露控制和程序的设计和运作自2024年6月30日起生效。
财务报告内部控制的变化
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目录
在截至2024年6月30日的六个月中，财务报告的内部控制没有发生对我们的财务报告内部控制产生重大影响或合理可能产生重大影响的变化。
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目录
第二部分。其他信息
第 1 项。法律诉讼
我们可能会不时参与我们正常业务过程中出现的法律诉讼。除财务报表附注17中讨论的内容外，在本报告第二部分第1项中，截至2024年6月30日的六个月中，没有要求在第1项下报告任何事件。
第 1A 项。风险因素
除了本10-Q表中列出的信息外，您还应仔细考虑截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告第一部分第1A项中 “风险因素” 标题下披露的风险因素。除下述情况外，与截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告中所列风险因素相比，我们的风险因素没有重大变化。
我们可能无法维持目前在纳斯达克资本市场上普通股的上市。未能维持我们在纳斯达克的普通股上市可能会对我们普通股的流动性产生不利影响。
我们无法维持目前在纳斯达克的上市可能会限制我们股票的流动性，增加其波动性，并阻碍我们筹集资金的能力。如果我们的普通股被纳斯达克退市，我们的普通股可能有资格在场外报价系统或粉红表上报价。任何此类退市后，我们的普通股都将受美国证券交易委员会与细价股市场有关的法规的约束。便士股票是指任何未在国家证券交易所交易的股票证券，其市价低于每股5.00美元。适用于细价股的法规可能会严重影响我们普通股的市场流动性，并可能限制股东在二级市场出售证券的能力。在这种情况下，投资者可能会发现更难处置普通股的市值或获得准确的报价，也无法保证我们的普通股有资格在任何替代交易所或市场上进行交易或报价。
从纳斯达克退市可能会对我们通过公开或私募出售股权证券筹集额外融资的能力产生不利影响，将严重影响投资者交易我们证券的能力，并将对我们普通股的价值和流动性产生负面影响。退市还可能产生其他负面结果，包括员工可能失去信心、机构投资者利益损失和业务发展机会减少。
纳斯达克上市状况
纳斯达克买入价通知
2023年12月11日，公司收到纳斯达克股票市场（“纳斯达克”）上市资格部门的书面通知（“通知”），表明公司未遵守纳斯达克上市规则5550（a）（2）中规定的继续在纳斯达克资本市场上市的1.00美元最低投标价要求（“投标价格要求”）。
该通知并未导致公司的普通股立即从纳斯达克资本市场退市。
《纳斯达克上市规则》要求上市证券维持每股1.00美元的最低出价，根据公司普通股在2023年10月27日至12月8日期间连续30个工作日的收盘价，公司不再符合这一要求。
该通知指出，将向公司提供180个日历日（或2024年6月10日）的时间来恢复合规。如果在这180个日历日内的任何时候，公司普通股的出价在至少连续十个工作日内收于或高于每股1.00美元，纳斯达克员工（“员工”）将向公司提供书面合规确认书，此事将结案。
或者，如果公司未能在最初的180个日历日期限到期之前重新遵守第5550（a）（2）条，则公司可能有资格再延长180个日历日的合规期，前提是（i）它符合公开持股市值的持续上市要求以及在纳斯达克资本市场首次上市的所有其他适用要求（出价要求除外），以及（ii）向纳斯达克提供其书面通知
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目录
打算在必要时通过反向股票分割来在第二个合规期内弥补这一缺陷。如果公司在最初的180个日历日期限到期之前没有恢复对第5550（a）（2）条的遵守，并且如果员工认为公司无法弥补缺陷，或者如果公司没有其他资格，则工作人员将向公司提供书面通知，说明其证券将从纳斯达克资本市场退市。届时，公司可以就除牌决定向听证小组提出上诉。
截至2024年6月10日，该公司没有证明遵守了投标价格要求，并且没有资格获得《纳斯达克上市规则》规定的第二次宽限期。因此，2024年6月11日，公司收到纳斯达克的正式通知，称该缺陷可能作为退市的额外依据。
在纳斯达克听证会小组于2024年5月9日举行的听证会上，该公司讨论了其计划，以证明遵守了（i）纳斯达克股东股权持续上市要求（“股权要求”）和（ii）投标价格要求。
根据2024年6月5日的决定，该小组批准了公司继续在纳斯达克上市的请求，前提是该公司证明遵守了在2024年8月22日之前继续在纳斯达克资本市场上市的所有适用标准。
该公司打算监控其普通股的收盘价，并正在考虑在2024年8月22日当天或之前恢复遵守投标价格要求的选项。无法保证公司能够重新遵守投标价格要求。
纳斯达克股东权益要求
《纳斯达克上市规则》5550 (b) (1) 要求在纳斯达克上市的公司维持至少250万美元的股东权益以继续上市（“股权规则”）。2024年3月5日，公司收到工作人员的通知，称公司不遵守股权规则，因为公司在截至2023年12月31日的10-k表中报告的股东权益为10-k美元（1,526,611美元）。
因此，工作人员决定根据纳斯达克上市规则5800系列规定的程序，将公司的普通股从纳斯达克退市，除非公司及时要求听证小组（“小组”）对员工的决定提出上诉。
在截至2024年3月31日的10-Q表季度报告中，公司报告的股东权益为2,550,139美元。
该公司于2024年5月9日在小组举行听证会，对除名通知提出上诉，并解决股权规则的遵守问题。根据2024年6月5日的决定，该小组批准了公司继续在纳斯达克上市的请求，前提是该公司在提交本10-Q表格时证明遵守了股权规则。在截至2024年6月30日的10-Q表季度报告中，公司报告的股东权益为4,152,680美元。
第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用
不适用。
发行人购买股票证券
在截至2024年6月30日的六个月中，我们没有回购任何股权证券。
第 3 项。优先证券违约
不适用。
第 4 项。矿山安全披露
不适用。
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目录
第 5 项。其他信息
规则 10b5-1 销售计划
我们管理董事、高级职员和雇员进行证券交易的政策允许我们的高级职员、董事和某些其他人员制定符合《交易法》第10b5-1条的交易计划。通常，根据这些交易计划，一旦交易计划出台，个人就会放弃对交易的控制权，并且只能在个人不拥有重要的非公开信息的情况下实施此类计划。因此，这些计划下的销售可能随时发生，包括可能发生在涉及我们公司的重大事件之前、同时或之后。
在截至2024年6月30日的六个月中，我们的所有董事或执行官都没有任职
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目录
第 6 项。展品
本10-Q表格附带的证物索引中列出的证物以引用方式归档或纳入本10-Q表中。
展览索引
展品编号 |
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描述 |
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1.1 |
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2024 年配售代理协议（参照我们截至2024年3月31日的季度10-Q表季度报告附录1.1纳入） |
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3.1 |
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经修订和重述的公司注册证书（参照我们于 2006 年 1 月 23 日提交的 SB-2 表格注册声明附录 3.2 纳入）（Reg.编号 333-131216) |
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3.2 |
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经修订和重述的公司注册证书修正证书（参照我们截至2011年9月30日的季度10-Q表季度报告附录3.1纳入） |
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3.3 |
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经修订和重述的公司注册证书修正证书（参照我们于2014年2月11日提交的当前8-K表报告附录3.1纳入） |
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3.4 |
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经修订和重述的公司注册证书修正证书，日期为2014年8月26日。（参照我们于 2014 年 9 月 2 日提交的 8-K 表最新报告附录 3.1 纳入） |
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3.5 |
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经修订和重述的公司注册证书修正证书，日期为2014年10月27日（参照我们于2014年10月28日发布的8-K表最新报告附录3.1纳入） |
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3.6 |
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经修订和重述的公司注册证书修正证书，日期为2014年12月22日。（参照我们于 2014 年 12 月 23 日发布的 8-K 表最新报告附录 3.1 纳入） |
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3.7 |
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第二次修订和重述的章程（参照我们于 2009 年 2 月 17 日提交的 8-K 表最新报告的附录 3.2 纳入） |
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3.8 |
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第二修正和重述章程的第一修正案（参照我们截至2009年9月30日的季度10-Q表季度报告附录3.3纳入其中） |
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3.9 |
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第二修正和重述章程的第二修正案（参照我们于 2013 年 1 月 25 日提交的 8-K 表最新报告附录 3.1 纳入其中） |
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3.10 |
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第二修正和重述章程的第三修正案（参照我们于 2015 年 12 月 18 日提交的 8-K 表最新报告附录 3.1 纳入其中） |
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3.11 |
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经修订和重述的公司注册证书修正证书，日期为2016年5月26日（参照我们于2016年6月2日提交的8-K表最新报告附录3.1纳入） |
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3.12 |
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经修订和重述的公司注册证书修正证书，日期为2016年9月15日（参照我们于2016年9月16日提交的8-K表最新报告附录3.1并入） |
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3.13 |
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经修订和重述的公司注册证书修正证书，日期为2017年3月16日（参照我们于2017年3月17日提交的8-K表最新报告附录3.1并入） |
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3.14 |
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经修订和重述的公司注册证书修正证书，日期为2018年7月19日（参照我们于2018年7月23日提交的8-K表最新报告附录3.1纳入） |
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3.15 |
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2021 年 9 月 23 日经修订和重述的公司注册证书修正证书（参照我们于 2021 年 9 月 24 日提交的 8-K 表最新报告附录 3.1 纳入） |
27
目录
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3.16 |
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经修订和重述的公司注册证书修正证书，日期为2022年1月27日（参照我们于2022年2月2日提交的8-K表最新报告附录3.1纳入） |
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3.17 |
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1B 系列优先股指定证书表格（参照我们于 2023 年 6 月 30 日提交的 8-K 表最新报告附录 3.1 纳入） |
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3.18 |
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2023 年 7 月 25 日对 1B 系列优先股指定证书的修正案（参照我们于 2023 年 7 月 31 日提交的 8-K 表最新报告附录 3.1 纳入） |
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3.19 |
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经修订和重述的公司注册证书修正证书，日期为2023年9月8日（参照我们于2023年9月15日提交的8-K表最新报告的附录3.1纳入）。 |
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3.20 |
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日期为 2024 年 6 月 20 日的 Z 系列优先股指定证书（参照我们于 2024 年 6 月 21 日提交的 8-k 表最新报告附录 3.1 纳入） |
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4.1 |
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普通股证书表格（参照我们于 2006 年 6 月 6 日提交的 SB-2/A 表格注册声明附录 4.1 纳入）编号 333-131216) |
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4.2 |
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A系列优先股指定证书（作为我们在2013年7月1日提交的S-3表格注册声明的附录4.2提交）（Reg.编号 333-189739)) |
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4.3 |
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证券描述（参照我们于2021年5月13日提交的10-K表年度报告附录4.3纳入） |
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4.4 |
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2023 年普通认股权证表格（参照附录 4.4 纳入 S-1 表格（文件编号 333-274231）上公司注册第 3 号修正案） |
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4.5 |
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2023 年预先注资认股权证表格（参考附录 4.6 并附上 S-1 表格（文件编号 333-274231）的公司注册第 3 号修正案） |
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4.6 |
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2023 年配售代理认股权证表格（参照附录 4.5 并附上 S-1 表格（文件编号 333-274231）的公司注册第 3 号修正案） |
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4.7 |
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2023 年普通认股权证代理协议表格（参考附录 4.7 并附上 S-1 表格（文件编号 333-274231）的公司注册第 3 号修正案） |
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4.8 |
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2023 年预先注资认股权证代理协议表格（参考附录 4.8 并附上 S-1 表格（文件编号 333-274231）的公司注册第 3 号修正案） |
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4.9 |
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2023 年证券购买协议表格（参照附录 4.9 并附上 S-1 表格（文件编号 333-274231）的公司注册第 3 号修正案） |
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4.10 |
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2024年配售代理人认股权证表格（参照我们在2024年4月9日提交的S-1表格（文件编号333-277070）第3号修正案的附录4.4并入）。 |
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4.11 |
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2024 年预先注资认股权证表格（参照我们于 2024 年 2 月 23 日提交的 S-1 表格（文件编号 333-277070）第 1 号修正案的附录 4.6 纳入） |
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4.12 |
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2024 年预先注资认股权证代理协议表格（参照附录 4.8 并附上 2024 年 2 月 23 日提交的 S-1 表格（文件编号 333-277070）上提交的公司注册第 1 号修正案） |
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4.13 |
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为延长认股权证回购协议而发行的2024年普通股认股权证表格（参照我们截至2024年3月31日的季度10-Q表季度报告附录4.13） |
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10.1 CTR |
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公司与ITN Energy Systems, Inc. 于2006年1月17日签订的证券购买协议（参照我们于2006年1月23日提交的Sb-2表格注册声明附录10.1并入编号 333-131216)) |
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10.2 克拉 |
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公司与ITN Energy Systems, Inc. 于 2006 年 1 月 17 日签订的《发明和商业秘密转让协议》（参照我们于 2006 年 1 月 23 日提交的 Sb-2 表格注册声明附录 10.2 纳入编号 333-131216) |
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28
目录
10.3 |
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公司与ITN Energy Systems, Inc. 于 2006 年 1 月 17 日签订的专利申请转让协议（参照我们在 2006 年 1 月 23 日提交的 SB-2 表格注册声明附录 10.3（Reg.编号 333-131216) |
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10.4 克拉 |
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公司与ITN Energy Systems, Inc. 于 2006 年 1 月 17 日签订的许可协议（参照我们在 2006 年 1 月 23 日提交的 Sb-2 表格注册声明附录 10.4（Reg.编号 333-131216) |
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10.5 |
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公司、ITN Energy Systems, Inc.和特拉华大学于2005年11月23日签订的信函协议（参照我们于2006年5月26日提交的SB-2/A表格注册声明附录10.16（Reg.编号 333-131216)) |
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10.6 克拉 |
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公司与 UD Technology Corporation 于 2006 年 11 月 21 日签订的许可协议（参照我们于 2006 年 11 月 29 日提交的 8-k 表最新报告附录 10.1 纳入） |
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10.7 |
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公司、ITN Energy Systems, Inc.和美国政府于2007年1月1日签订的创新协议（参照我们截至2006年12月31日止年度的10-KSB表年度报告附录10.23 纳入） |
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10.8 |
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公司与 Victor Lee 于 2014 年 4 月 4 日签订的高管雇佣协议（作为我们于 2014 年 4 月 9 日提交的 8-K 表最新报告的附录 10.1 提交） |
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10.9 |
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第七次修订和重述的2005年股票期权计划（参照我们2016年4月22日的最终委托书附件B纳入） |
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10.10 |
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经第七次修订和重述的 2008 年限制性股票计划股票期权计划计划（参照我们 2016 年 4 月 22 日的最终委托书附件 A 纳入） |
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10.11+ |
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2020年9月21日科罗拉多州桑顿市格兰特街 12300 号的工业租约（参照我们 2021 年 1 月 29 日提交的 10-K 表年度报告附录 10.50 纳入） |
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10.12+ |
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2021年9月15日的长期供应和联合开发协议（参照我们截至2021年9月30日的季度10-Q表季度报告附录10.2纳入） |
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10.13 |
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2022年1月3日的Fleur Capital无抵押可转换本票（参照我们截至2022年3月31日的季度10-Q表季度报告附录10.13纳入） |
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10.14 |
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日期为2022年1月21日的南洋无抵押可转换本票（参照我们截至2022年3月31日的季度10-Q表季度报告附录10.14纳入） |
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10.15 |
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2022年8月3日的过桥本票（参照我们于2022年8月8日提交的8-k表最新报告附录10.1纳入其中） |
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10.16 |
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2022年8月8日的证券购买协议（参照我们于2022年8月8日提交的8-K表最新报告的附录10.2并入） |
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10.17 |
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2022年8月8日与证券购买协议相关的普通股认股权证表格（参照我们于2022年8月8日提交的8-K表格最新报告的附录10.3纳入） |
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10.18 |
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日期为2022年8月19日的普通股认股权证（参照我们于2022年8月19日提交的8-K表最新报告附录10.3并入） |
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10.19 |
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公司与Victor Lee于2022年9月21日签订的分离协议和索赔解除声明（参照我们于2022年9月22日提交的8-K表最新报告的附录10.1并入） |
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10.20 CTR |
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公司与杰弗里·马克斯于2022年9月21日签订的雇佣协议（参照我们于2022年9月27日提交的8-K表最新报告附录10.1纳入其中） |
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10.21 |
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公司与迈克尔·吉尔布雷斯之间的分离协议自2022年12月11日起生效（参照我们于2022年12月12日提交的8-K表最新报告附录10.1并入） |
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10.22 |
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公司与保罗·沃利于2022年12月12日签订的雇佣协议（参照我们于2022年12月12日提交的8-K表最新报告附录10.2纳入） |
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29
目录
10.23 |
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截至2022年12月19日的证券购买合同（参照我们于2022年12月20日提交的当前8-K表报告附录10.1并入） |
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10.24 |
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截至 2022 年 12 月 19 日的担保协议表格（参照我们于 2022 年 12 月 20 日提交的 8-K 表最新报告附录 10.2 纳入） |
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10.25 |
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2022年注册预付款表格（参照我们于2022年12月20日提交的当前8-K表报告的附录4.1纳入） |
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10.26 |
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私募预付款通知表格（参照我们于2022年12月20日提交的8-K表最新报告附录4.2纳入） |
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10.27 |
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2022年普通股认股权证表格（参照我们于2022年12月20日提交的8-K表最新报告附录4.3纳入） |
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10.28 |
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豁免和修正协议，日期为 2023 年 3 月 29 日（参照我们于 2023 年 3 月 29 日提交的 8-K 表最新报告附录 10.1 纳入） |
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10.29 |
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豁免和修正协议修正案（参照我们于 2023 年 4 月 13 日提交的 8-K 表最新报告的附录 10.1 纳入） |
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10.30 |
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2023 年 4 月 14 日的普通股证券购买协议（参照我们于 2023 年 4 月 20 日提交的 8-K 表最新报告附录 10.1 纳入） |
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10.31 |
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资产购买协议，日期为 2023 年 4 月 17 日（参照我们于 2023 年 4 月 21 日提交的 8-K 表最新报告附录 2.1 纳入） |
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10.32 |
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过渡服务协议，日期为 2023 年 4 月 17 日（参照我们于 2023 年 4 月 21 日提交的当前 8-K 表报告附录 10.1 纳入） |
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10.33 |
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转租协议，日期为 2023 年 4 月 17 日（参照我们于 2023 年 4 月 21 日提交的 8-K 表最新报告附录 10.2 纳入） |
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10.34 |
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截至 2023 年 4 月 17 日的技术许可协议（参照我们于 2023 年 4 月 21 日提交的 8-K 表最新报告附录 10.3 纳入） |
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10.35 |
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信函协议，日期为 2023 年 4 月 20 日（参照我们于 2023 年 4 月 21 日提交的当前 8-K 表报告的附录 10.4 纳入） |
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10.36 |
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公司与保罗·沃利签订的首席执行官雇佣协议日期为2023年5月1日 |
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10.37 |
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豁免和修正协议，日期为 2023 年 5 月 25 日（参照我们于 2023 年 5 月 26 日提交的 8-K 表最新报告附录 10.1 纳入） |
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10.38 |
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2023 年 6 月 29 日的 1B 系列优先股购买协议表格（参照我们于 2023 年 6 月 30 日提交的 8-K 表最新报告附录 10.1 纳入） |
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10.39 |
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2024 年配售代理协议（参照表格 S-1（文件编号 333-274231）提交的公司注册第 3 号修正案的附录 1.1 纳入） |
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10.40 |
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公司与 Bobby Gulati 于 2023 年 10 月 19 日签订的雇佣协议（参照我们于 2023 年 10 月 23 日提交的 8-K 表最新报告附录 10.1 纳入） |
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10.41 |
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公司与Jin Jo于2023年10月19日签订的雇佣协议（参照我们于2023年10月23日提交的8-K表最新报告附录10.2并入） |
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10.42 |
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Ascent Solar 2023 股权激励计划（于 2024 年 5 月修订）（参照我们 2024 年 6 月 20 日提交的最终委托书附件 A 纳入） |
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10.43 |
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日期为 2024 年 3 月 6 日的认股权证回购协议（参照我们于 2024 年 3 月 7 日提交的 8-K 表最新报告附录 10.1 纳入） |
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10.44 |
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日期为 2024 年 3 月 7 日的认股权证回购协议（参照我们于 2024 年 3 月 7 日提交的 8-K 表最新报告附录 10.2 纳入） |
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10.45 |
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2024 年 4 月 17 日的 Cedar 贷款协议（参照我们 2024 年 4 月 18 日提交的 8-K 表最新报告附录 10.1 纳入） |
30
目录
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10.46 |
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在 Ascent Solar Technologies, Inc. 和 H.C. Wainwright & Co., LLC 于 2024 年 5 月 16 日签订的市场发行协议中（参照我们于 2024 年 5 月 16 日提交的 8-k 表最新报告附录 10.1 纳入） |
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10.47 |
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Ascent Solar Technologies, Inc. 与 Paul Warley 于 2024 年 6 月 20 日签订的证券购买协议（参照我们于 2024 年 6 月 21 日提交的 8-k 表最新报告的附录 10.1 纳入） |
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31.1* |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条进行首席执行官认证 |
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31.2* |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条获得首席财务官认证 |
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32.1* |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条进行首席执行官认证 |
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32.2* |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条获得首席财务官认证 |
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101.INS |
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行内 XBRL 实例文档 — 实例文档未出现在交互式数据文件中，因为 XBRL 标签嵌入在行内 XBRL 文档中。 |
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101.SCH |
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内联 XBRL 分类扩展架构文档 |
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101.CAL |
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内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档 |
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101.DEF |
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内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档 |
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101.LAB |
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内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档 |
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101.PRE |
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内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档 |
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104 |
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封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中） |
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* |
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随函提交 |
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点击率 |
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根据保密处理的要求，该证物的部分内容已被遗漏。 |
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表示管理合同或补偿计划或安排。 |
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+ |
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根据第S-K号法规第601（b）（10）条，证物的某些部分已被省略。遗漏的信息（i）不重要，（ii）如果公开披露，可能会对公司造成竞争损害。 |
31
目录
上升太阳能技术有限公司
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下列签署人代表其签署本报告，并于2024年8月6日正式获得批准。
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2024年8月6日 |
作者： |
/s/ 保罗·沃利 |
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保罗·沃利 首席执行官 （首席执行官） |
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2024年8月6日 |
作者： |
/s/ JIN JO |
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Jin Jo 首席财务官 （首席财务和会计官） |
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