1 AMERESCO, INC. 2017 年员工股票购买计划第 3 号修正案特此对Ameresco, Inc.(“公司”)的2017年员工股票购买计划(“计划”)修订如下(此处使用但未定义的所有大写术语应具有计划中此类术语的相应含义):1.该计划的第一段被以下内容完全取代:“本2017年员工股票购买计划(以下简称 “计划”)的目的是为Ameresco Inc.(“公司”)及其某些子公司的合格员工提供从本计划规定的时刻起购买公司每股面值0.0001美元的A类普通股(“普通股”)的机会。根据本协议第15节进行调整,为此目的批准的普通股数量为575,000股普通股。”除非本计划另有明确修订,否则本计划及其中的所有条款将保持完全效力和效力。除非本计划明确修订,否则本计划及其中的所有条款将保持完全效力。* * * 董事会于 2028 年 2 月 8 日批准股东于 2024 年 6 月 4 日批准
2 Ameresco Inc. 经修订的2017年员工股票购买计划本2017年员工股票购买计划(以下简称 “计划”)的目的是从本计划规定的时间开始,为Ameresco Inc.(“公司”)及其某些子公司的合格员工提供购买公司每股面值0.0001美元的A类普通股(“普通股”)的机会。根据本协议第15节进行调整,为此目的批准的普通股数量为575,000股普通股。本计划旨在符合经修订的1986年《美国国税法》(“《守则》”)第423条及其发布的法规所定义的 “员工股票购买计划” 的资格,其解释应与之一致。1.行政。本计划将由公司董事会(“董事会”)或董事会任命的委员会(“委员会”)管理。董事会或委员会有权制定本计划的管理细则和条例,其解释和决定是最终和决定性的。2.资格。公司的所有员工以及董事会或委员会不时指定的公司任何子公司(定义见《守则》第424(f)条)(“指定子公司”)的所有员工,都有资格参与任何一次或多次期权发行(定义见第9节),根据本计划购买普通股,前提是:(a) 他们通常受雇于公司或指定子公司以获得更多福利每周超过二十 (20) 个小时,在一个日历年内工作超过五 (5) 个月;(b) 他们受雇于公司或指定子公司在注册本计划前至少六(6)个月;以及(c)他们在适用计划期限(定义见下文)的第一天是公司或指定子公司的员工。如果员工在期权获得后立即拥有公司或任何子公司股票总投票权或价值的5%或以上,则不得根据本协议授予任何员工期权。就前一句而言,《守则》第424(d)条的归属规则应适用于确定员工的股票所有权,员工拥有合同权利购买的所有股票应被视为员工拥有的股票。根据并符合《财政条例》第1.423-2(e)和(f)条,公司保留决定哪些符合条件的员工可以参与发行的自由裁量权。
3 3.供品。公司将在十二个月内向员工进行两次发行(“发行”),以购买本计划下的股票。产品将于每年的6月1日和12月1日开始,或之后的第一个工作日(此类日期,“发行开始日期”)。每个发行开始日期将从六(6)个月的期限(“计划期”)开始,在此期间,将在计划期结束时扣除和扣除购买普通股的工资。董事会或委员会可自行决定选择不超过十二 (12) 个月的不同计划期限进行发行。4.参与。在任何产品的发售开始之日符合条件的员工可以通过在适用的发行开始日期前至少十 (10) 天填写书面或电子工资扣除授权表并将其转发给相应员工的薪资办公室来参与此类发行。该表格将授权定期从员工在计划期内收到的薪酬中扣除工资。除非员工提交新表格或退出本计划,否则只要本计划仍然有效,他或她的扣除和购买将以相同费率继续用于本计划下的未来产品。“薪酬” 一词是指员工的联邦所得税预扣申报表上应申报的金额,不包括加班费、轮班保费、激励或奖金奖励、津贴和费用报销,例如差旅费搬迁津贴、与授予或归属限制性股票相关的收入或收益、行使公司股票期权或股票增值权的收入或收益以及类似项目,无论员工的联邦所得税上是否显示或单独注明预扣声明,但是对于销售人员, 包括董事会或委员会确定的销售佣金. 5.扣除额。公司将维护所有参与员工的工资扣除账户。对于根据本计划提供的任何报价,员工可以授权按任何百分比金额(以整数百分比计算)进行工资扣除,最多不超过其在计划期内或从工资中扣除的较短期内获得的薪酬的十五(15)%。董事会或委员会可酌情指定较低的最高缴款率。最低工资扣除额是董事会或委员会可能不时确定的薪酬百分比。6.扣除额的变化。员工可以通过提交书面或电子的新工资扣除授权表,在任何计划期内减少或终止一次工资扣除。但是,员工在计划期内不得增加其工资扣除额。如果员工选择在计划期内停止工资扣除,但没有选择根据本计划第8条提取资金,则在选择终止之前扣除的资金将适用于在行使日(定义见下文)购买普通股。7.利息。除非董事会或委员会自行决定选择按其不时确定的利率向员工账户存入利息,否则不会为任何员工账户支付利息。8.资金提取。员工可以在计划期结束前的第十五个工作日营业结束之前的任何时候,出于任何原因永久提款
4 从员工账户中累积的余额中扣除,从而退出对发售的参与。不允许部分提款。在员工提取余额的计划期的剩余时间内,员工不得再次开始参与。员工可以根据董事会或委员会制定的条款和条件参与任何后续发行。9.购买股票。(a) 股份数量。在发行开始之日,公司将向当时参与本计划的每位符合条件的员工授予期权(“期权”),在该计划期的最后一个工作日(“行使日期”)以适用的购买价格(“期权价格”)进行购买,但不超过该数量的普通股数量,方法是将2,083美元乘以计划期的完整月数,然后将结果除以收盘价((如下所述)在发行开始之日;但是,前提是不得向任何员工授予期权这允许他或她有权根据本计划和公司及其子公司的任何其他员工股票购买计划(定义见《守则》第423(b)条)购买普通股,在期权未偿还的每个日历年内,按超过该普通股(授予该期权之日确定)公允市场价值25,000美元的利率累积;但是,还前提是委员会可自行决定为每位符合条件的员工设定固定的最大普通股数量每个计划期内购买的数量不得大于使用本第9(a)节第一条款中的公式确定的普通股数量,哪个数量应受本第9(a)节第二条的约束。(b) 期权价格。董事会或委员会应确定每个计划期的期权价格,包括该期权价格是根据普通股在 (i) 计划期的第一个工作日或 (ii) 行使日的收盘价中较低者确定的,还是应仅根据行使日普通股的收盘价确定;但是,前提是此类期权价格应至少为适用收盘价的85%。在董事会或委员会未做出决定的情况下,(i) 计划期的第一个工作日或 (ii) 行使日,期权价格将为普通股收盘价中较低值的95%。收盘价应为(a)普通股上市的任何国家证券交易所的收盘价(主要交易时段),或(b)场外市场收盘价和要价的平均值,以适用者为准,发布在《华尔街日报》或董事会或委员会选定的其他来源。如果在这样的一天没有出售普通股,则普通股的价格应为销售前一天的报告价格。(c) 行使期权。在行使之日继续参与本计划的每位员工均应被视为已在该日按期权价格行使了其期权,并应被视为已从公司购买了为本计划目的预留的全额普通股,其在该日的累计工资扣除额将用于支付这些股份,但不得超过以上述方式确定的最大数量。
5 (d) 退还未使用的工资扣除额。计划期结束时,员工工资扣除账户中剩余的任何余额将自动退还给员工。10.颁发证书。代表根据本计划购买的普通股的证书只能以员工的名义、以员工和其他具有生存权的共同租户的法定年龄人员的名义发行,或者(由公司自行决定)以经纪公司、银行或员工指定的其他提名持有人的名义发行。公司可自行决定并根据适用法律,授权使用股票的账面记账登记来代替发行股票证书。11.退休、死亡或终止雇佣的权利。如果参与的员工在计划期的最后一个工作日之前结束工作,则不得从当时应付给该员工的任何工资中扣除工资,员工账户中的余额应支付给员工。如果员工在计划期的最后一个工作日之前死亡,公司应在收到此类死亡通知后,将员工账户余额(a)支付给员工遗产的执行人或管理人,或(b)如果在公司知情的情况下没有任命任何执行人或管理人,则向公司自行决定指定的其他人支付员工账户余额。如果在计划期的最后一个工作日之前,雇用员工的指定子公司不再是公司的子公司,或者如果该员工被调到公司非指定子公司的子公司,则就本计划而言,该员工将被视为已终止工作。12.期权人不是股东。向员工授予期权或从其工资中扣除均不得使该员工成为本计划期权所涵盖普通股的股东,除非他或她购买并获得此类股票。13.期权不可转让。除遗嘱或血统和分配法外,参与计划的员工不得转让本计划下的期权,并且只能由员工在员工的一生中行使。14.资金的应用。公司在本计划下收到或持有的所有资金均可与其他公司基金合并,可用于任何公司目的。15.根据普通股变动和某些其他事件进行调整。(a) 资本变动。如果发生任何股票分割、反向股票拆分、股票分红、资本重组、股票组合、股票重新分类、分拆或其他类似的资本或事件变动,或向普通股持有人进行任何股息或分配,(i) 本计划下可用的证券的数量和类别,(ii) 第9节规定的股票限制,以及 (iii) 期权价格应是公平的在董事会或委员会确定的范围内进行调整。(b) 重组活动。
6 (1) 定义。“重组事件” 是指:(a)公司与另一实体的合并或合并,从而将公司的所有普通股转换成或交换为获得现金、证券或其他财产的权利或被取消,(b)根据股票交易所或其他交易将公司所有普通股以换取现金、证券或其他财产的任何转让或处置,或(c)任何清算或解散公司的解决方案。(2)重组事件对期权的影响。就重组活动而言,董事会或委员会可以按照董事会或委员会确定的条款对未偿还期权采取以下任何一项或多项行动:(i) 规定收购或继任公司(或其关联公司)应假设期权或取代基本等同的期权,(ii) 在向员工发出书面通知后,前提是所有未兑现的期权将在此类期权完成前立即终止重组活动之类的都非常出色自董事会或委员会在该通知中规定的日期起,期权将在累计工资扣除额的范围内行使,该日期不得少于重组活动生效日期前十 (10) 天,(iii) 在向员工发出书面通知后,前提是所有未偿还的期权将在重组活动生效之日之前取消,所有累积的工资扣除额将在该日退还给参与的员工,(iv) 如果发生重组事件普通股持有人在完成重组活动后将获得的每股现金补助(“收购价格”),将计划期的最后一天改为重组活动结束之日,并向每位员工支付或规定现金支付等于 (A) (1) 收购价格乘以 (2) 员工累计工资扣除的普通股数量 (2) 截至重组活动前夕可以按期权价格购买,其中为了确定本协议第9(b)条规定的期权价格,收购价格被视为适用计划期最后一天的普通股的公允市场价值,如果可以购买的股票数量受第9(a)节规定的限制的约束,则减去(B)此类股票数量乘以该期权价格的结果,(v)前提是与清算或解散有关在公司中,期权应转换为获得清算收益的权利(扣除期权价格)其) 和 (vi) 前述内容的任意组合。就上述第 (i) 款而言,如果在重组活动结束后,期权授予在重组活动结束前夕购买每股受期权约束的普通股的权利,则应视为假设期权,普通股持有人在重组完成前夕持有的每股普通股因重组事件而获得的对价(无论是现金、证券或其他财产)活动(以及是否为持有者提供了选择)对价是大多数已发行普通股的持有人选择的对价类型);但是,如果重组活动产生的对价不仅仅是收购或继任公司(或其关联公司)的普通股,则经收购或继任公司的同意,公司可以规定在行使期权时获得的对价仅由该数量的普通股组成收购或继任公司的股票 (或其关联公司),董事会认定其等同于
7. 重组活动导致已发行普通股持有人收到的每股对价的价值(截至该决定之日或董事会规定的其他日期)。16.计划的修订。董事会可随时不时修改或暂停本计划或其任何部分,但以下情况除外:(a) 如果《守则》第423条要求公司股东批准任何此类修正案,则未经此类批准不得生效;(b) 在任何情况下都不得做出任何会导致本计划不符合《守则》第423条的修正案。17.份额不足。如果选择中规定的在任何发行中购买的普通股总数加上根据本计划在先前发行中购买的股票数量超过本计划下的最大可发行股票数量,则董事会或委员会将按比例分配当时可发行的股份。本计划的终止。董事会可以随时终止本计划。本计划终止后,应立即退还参与员工账户中的所有款项。19.政府法规。根据本计划,公司出售和交付普通股的义务必须在国家证券交易所上市(以普通股当时的上市或报价为限)以及与授权、发行或出售此类股票有关的所有政府机构的批准。20.管辖法律。本计划受特拉华州法律管辖,除非该法律优先于联邦法律。21.发行股票。股票可以在行使期权后发行,包括已授权但未发行的普通股、公司库中持有的股份或任何其他适当来源。22.股票出售通知。每位员工同意,通过加入本计划,将根据本计划购买的股票的任何处置立即通知公司,前提是此类处置发生在授予购买此类股票的期权之日起两年内。23.向外国司法管辖区的员工提供补助金。为了遵守外国司法管辖区的法律,公司可以向公司或指定子公司的员工授予期权,这些员工是该外国司法管辖区的公民或居民(不论他们是美国公民还是外国居民(根据《守则》第7701 (b) (1) (A) 条的定义),其条件不如本计划授予的期权条款优惠(但不更优惠)居住在美国的公司或指定子公司的员工。尽管本计划有上述规定,但如果 (a) 禁止根据本计划向外国司法管辖区的公民或居民授予期权,则公司或指定子公司的员工(无论他们是美国公民还是外国居民(根据《守则》第 7701 (b) (1) (A) 条的定义),都可能被排除在本计划下的资格根据该司法管辖区的法律或 (b) 遵守
8 外国司法管辖区的法律将导致该计划违反《守则》第423条的要求。公司可以在本计划中增加一个或多个附录,描述该计划在不允许员工参与或获得不太优惠期权的外国司法管辖区的运作情况。24.子计划的授权。董事会可以不时在本计划下针对一家或多家指定子公司制定一项或多项子计划,前提是此类子计划符合《守则》第423条。预扣税。如果适用的税法规定了预扣税款的义务,则每位受影响的员工应在不迟于产生纳税义务的事件发生之日作出令董事会满意的准备金,以支付与根据本计划授予的期权或收购的股份有关的任何交易中法律要求预扣的任何税款。在法律允许的范围内,公司可以从以其他方式应付给员工的任何款项中扣除任何此类税款。26.生效日期和股东批准。本计划应自公司股东批准本计划之日(“生效日期”)起生效。董事会于 2017 年 4 月 26 日通过股东于 2017 年 6 月 1 日批准的修正案 2018 年 2 月 2 日董事会通过 2018 年 5 月 24 日股东批准的修正案 2018 年 7 月 25 日董事会通过的修正案 2020 年 2 月 13 日董事会通过的修正案 2020 年 5 月 29 日股东批准的修正案 2 月 8 日董事会通过的修正案 2024 年修正案于 2024 年 6 月 4 日由股东批准