美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

6-K表格

外国私营发行人报告

根据13a-16或15d-16规定

根据1934年证券交易所法规

2024年8月份。

委员会文件编号：001-41893。

LeddarTech控股有限公司。

4535 boulevardWilfrid-Hamel，Suite 240 魁北克G1P 2J7加拿大

加拿大魁北克省G1P 2J7。

（418）653-9000

表格20-F ☐ 表格40-F ☒

表格20-Fþ 表格40-F☐

融资方案修订

2024年8月5日，本公司与加拿大魁北克省信用合作社 (Fédération des caisses Desjardins du Québec，以下简称“Desjardins”) 就2023年4月5日修订和重签的融资方案 (其中修订的和重签的融资方案统称“Desjardins信用设施”) 签署了第11次修订协议 (以下简称“修订和弃权协议”)。

正如公司于2024年7月5日先前宣布的那样，根据第9次修订的Desjardins信用设施协议，公司在2024年7月5日至7月6日需要维持一笔无担保现金余额 (最低现金契约，以下简称“最低现金契约”)，金额为350万加元，而在2024年7月7日至2024年7月26日期间，该金额应为C$1.8百万加元。根据于2024年7月26日签署的第10次修订协议，Desjardins临时把所需的最低现金契约从2024年7月26日至2024年8月5日减少至130万加元，此后公司需要维持一笔500万加元的最低现金余额。

依据修订和弃权协议，Desjardins已同意：

修订和弃权协议规定公司每月向Desjardins支付C$125,000至短期超出日期，此类款项将于短期超出日期和2024年11月15日之前的任一日期预付和支付。前述修订和弃权内容描述并不完全，应完全遵循修订和弃权协议的规定（副本见展览10.1，本书作为参考附录）。

公司继续积极与数个主要股东及其他潜在投资者进行讨论，以获得公司于2024年7月5日发布的新闻稿中所述融资，该融资可能用于满足短期义务，同时公司继续寻求完成更大规模的融资交易（统称“融资交易”）。无法保证现有股东或其他潜在投资者将投资于融资交易中，也无法保证公司将能够顺利完成融资交易。融资交易中拟提供和销售的任何债务或股权证券可能未在1933年修正版的证券法或州证券法登记，也可能不能在未在证券交易委员会注册或适用于该注册豁免规定的任何司法管辖区内提供或销售。本书不应构成关于融资交易中任何证券的出售要约或其它邀请或如此出售证券的要约，以及在任何不能遵从其证券法规定的司法管辖区内出售上述证券。

摘牌或未能满足继续摘牌规则或标准的通知

最低买价

2024年7月31日，公司收到纳斯达克证券交易市场有限责任公司（Nasdaq）上市资格部门（以下简称“部门”）的一封信函，该信函表示，根据公司普通股的收盘买价从2024年6月14日起连续31个营业日的情况，公司未达到纳斯达克全球市场上市要求的每股1美元的最低买价（根据纳斯达克上市规则5450(a)(1)规定）。该信函还指出，公司将有180个日历日的时间，或直至2025年1月25日（“短期超出时间”）结束的时间，以符合纳斯达克上市规则5810(c)(3)(A)(i)的要求。

为了重新符合纳斯达克的最低买价要求，公司的普通股必须在市场营业日内连续维持至少10个营业日的最低收盘买价为1美元以上，在此期间，部门将向公司书面确认其已符合最低买价要求。如果公司在短期超出时间结束时仍未重新符合要求，则公司可能有资格获得额外时间以重新符合该要求。为了有资格获得额外时间，公司必须（i）提交申请以转移到纳斯达克资本市场，（ii）达到公开持有股票市值和纳斯达克资本市场所有其他初始上市标准，除了买价要求之外，并且（iii）书面通知其打算通过实施股票拆分等方式在第二个符合期间内纠正该缺陷。如果公司符合这些要求，则公司可能获得额外的180个日历日以符合要求。但是，如果纳斯达克认为公司可能无法纠正该缺陷，或者公司不符合其他任何额外纠正期限的条件，纳斯达克将通知公司的普通股将面临摘牌。

公司打算积极监测其普通股的收盘买价，并评估可用的选项以符合最低买价要求。但是，无法保证公司将能够重新符合最低购买价格要求或符合任何其他纳斯达克全球市场继续上市要求。

公开持有股票市值的最低标准

2024年8月5日，公司还收到了部门的一封信函，指出公司按照从2024年6月21日至2024年8月2日期间的30个营业日的公开持有股票市值（“MVPHS”）未达到纳斯达克全球市场上市要求的1500万美元，适用于纳斯达克上市规则5450(b)(2)(C)。这封信函还指出，公司将有180个日历日的时间，或直至2025年2月3日（“MVPHS符合期”）结束的时间，以符合纳斯达克上市规则5810(c)(3)(D)的要求。

为了重新符合纳斯达克的最低公开持有股票市值要求，公司的普通股的最低MVPHS必须连续维持至少10个营业日达到或超过1500万美元，在此期间，如果公司未能在MVPHS符合期结束时重新符合要求，公司将收到书面通知，其证券将面临摘牌。此外，公司还可以考虑申请将公司的证券转移到纳斯达克资本市场。公司打算在现在和2025年2月3日之间主动监测其普通股的MVPHS，并如果其普通股未达到可以重新符合规定的水平，则将考虑公司可用的各种选项。

上市证券的最低市值

于2024年8月5日，公司收到工作人员的一封信，指出根据公司连续30个交易日的上市证券市值（“MVLS”），即从2024年6月21日至2024年8月2日，公司未能维持纳斯达克全球交易所5450(b)(2)(A)条款要求的最低5000万美元MVLS继续上市。信函还指出，公司将有180个自然日，即至2025年2月3日（“MVLS合规期”）来恢复符合纳斯达克上市规则5810(c)(3)(C)的MVLS要求

为符合纳斯达克的最低MVLS要求，公司普通股的最低MVLS必须在MVLS合规期内连续十个交易日达到或超过5000万美元。如果公司未能在MVLS合规期结束前恢复合规，则公司将收到书面通知，其证券将被摘牌。另外，公司可以考虑将其证券申请转移到纳斯达克资本市场。公司打算积极监控其普通股在2025年2月3日之前的MVLS，并将考虑各种可用的期权

上述信函不会立即影响公司普通股的上市，公司将在符合纳斯达克全球交易所的其他持续上市要求的前提下，在“LDTC”标的下继续上市和交易

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上述披露应与公司于2024年1月31日向美国证券交易委员会提交的截至2023年9月30日20-F表中的披露相结合，其中包括所载“第3.D项 - 关键信息 - 风险因素”的披露

展示文件

签名。

New Gold Inc. /s/ Sean Keating Sean Keating 副总裁，总法律顾问和公司秘书为公司提供企业活动更新（除非另有说明，否则所有数字均以美元计）。

日期：2024年8月6日