美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表格 8-K

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年证券交易法

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年8月5日

 惠勒房地产投资信托公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

注册人的电话号码，包括区号:(757)627-9088

如果申请8-K表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）中定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

根据该法第12（b）条注册的证券：

项目 8.01 其他活动

调整2031年到期的7.00％次级可转换票据的转换价格

本8-k表最新报告关于惠勒房地产投资信托公司（“公司”）D系列累积可转换优先股（“D系列优先股”）持有人赎回情况的第8.01项以引用方式纳入此处。

2024年8月5日之前，公司2031年到期的7.00％次级可转换票据（“票据”）的转换价格约为公司普通股每股14.29美元，面值0.01美元（“普通股”）（“普通股”）（每转换25.00美元的票据本金约为1.75股普通股）。

在8月份的赎回中，任何D系列优先股的持有人将其转换为普通股的最低价格约为7.33美元。因此，根据票据契约第14.02节（可选转换），票据的转换价格进一步调整为普通股每股约4.03美元（每转换25.00美元的票据本金约为6.20股普通股），

相当于对7.33美元有45％的折扣。

2024 年 8 月 D 轮优先股赎回结果

•第 11 个月的 “持有人兑换日期” 发生在 2024 年 8 月 5 日。

•公司处理了20份D系列优先股持有人的赎回申请，共赎回了124,043股D系列优先股，赎回价格约为每股38.85美元（每股25.00美元，加上截至2024年8月5日及包括持有人赎回日的所有应计但未付的股息金额）（“赎回价格”）。

•公司通过发行657,671股普通股结算了总赎回价格。

•根据纳斯达克资本市场报告，在2024年8月5日持有人赎回日之前（不包括在内）的连续十个交易日，普通股每股收盘销售价格的交易量加权平均值约为7.33美元。

D 系列优先股累积赎回信息

•迄今为止，公司已经处理了202份赎回申请，共赎回了1,072,674股D系列优先股。

•公司已发行了约120万股普通股（经公司2024年5月16日一比24和2024年6月17日一比五的反向股票拆分（统称为 “反向股票拆分”）进行调整），以结算所有此类赎回申请。

•截至2024年8月6日，该公司已发行1,224,485股普通股（经反向股票拆分调整后）和2562,873股D系列优先股。

2024 年 9 月兑换

•下一轮月度D系列优先股赎回的截止日期是2024年8月25日。

•下一个月度持有人兑换日期将在 2024 年 9 月 5 日。

•所需的兑换表格和常见问题清单均可在公司网站 https://ir.whlr.us/series-d/series-d-redemption 上找到。

公司网站上包含的信息未以引用方式纳入本表8-K的最新报告，因此不应被视为本表8-K最新报告的一部分。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排以下经正式授权的签署人代表其签署本报告。

 

日期：2024 年 8 月 6 日