鹰点信贷公司-1604174-2024年

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

形式 N-CSR

经认证的已注册股东报告

管理投资公司

投资公司法档案号：811-22974

鹰点信贷公司。

(注册人的确切姓名载于宪章中)

汽船路600号，202号套房

康涅狄格州格林威治06830号

(主要行政办公室地址)(邮政编码)

托马斯·P·马约夫斯基

转交Eagle Point Credit Company Inc.

汽船路600号，202套房

康涅狄格州格林威治06830号

(送达代理人的姓名或名称及地址)

复制到

托马斯·J·弗里德曼

菲利普·辛克尔
Dechert LLP
One International Place，40^这是地板

奥利弗街100号

马萨诸塞州波士顿，邮编：02110
(617) 728-7120

注册人电话号码，包括区号：(203)340-8500

财政年度结束日期：12月31日

报告期日期：2024年6月30日

根据1940年《投资公司法》规则30E-1(17 CFR 270.30E-1)，管理投资公司应使用企业社会责任表格，在向股东递交任何报告后10天内向委员会提交报告。委员会可将表格N-CSR中提供的信息用于其监管、信息披露审查、检查和决策的作用。

注册人被要求披露表格N-CSR规定的信息，欧盟委员会将公开这些信息。除非表格N-CSR显示当前有效的管理和预算局(“OMB”)控制编号，否则登记人不需要对表格N-CSR中所载的信息收集作出答复。请直接就信息收集负担估计的准确性和任何减轻负担的建议向证券交易委员会秘书提出意见，地址为华盛顿特区20549，NE F Street 100F。OMB已根据《美国法典》第44篇第3507条的许可要求审查了这一信息收集。

第1项。

向股东报告

兹提交公司提交给股东的截至2024年6月30日的六个月的半年度报告。

鹰点信贷公司。

半年度报告-2024年6月30日

目录表

致股东信与管理层对公司业绩的讨论	2
有关本报告和鹰点信贷公司的重要信息。	14
某些未经审计的投资组合特征摘要	15
截至2024年6月30日的六个月综合财务报表(未经审计)	18
股息再投资计划	61
附加信息	63

致股东信与管理层对公司业绩的讨论

各位股东朋友：

我们很高兴向您提供Eagle Point Credit Company Inc.(“我们”、“我们”、“我们”或“公司”)截至2024年6月30日的六个月报告。

本公司为封闭式管理投资公司，根据经修订的1940年投资公司法(“1940年法案”)注册，并由Eagle Point Credit Management LLC(“顾问”)提供意见。该公司的主要投资目标是产生高当期收入，次要目标是产生资本增值。我们寻求通过主要投资于抵押贷款债券(CLO)的股本和次级债务部分来实现这些目标。我们也可以投资于相关投资或与我们的投资目标一致的其他证券或工具。

在截至2024年6月30日的6个月中，该公司录得净资产增长，净资产为3,110美元万，或每股加权平均普通股0.36美元。¹这意味着2024年上半年的非年化GAAP净资产收益率为4.43%。²从2023年12月31日到2024年6月30日，我们向我们的普通股股东支付了每股0.96美元的每月定期和可变补充分配，公司普通股每股资产净值从9.21美元下降到8.75美元，主要是由于6月份发生的未实现亏损。

其中，2024年上半年，我们将：

▪

以一级及二级市场买入CLO股权投资，加权平均有效收益率(“WAEY”)为19.42%。

▪

积极管理我们的CLO股票组合，投资于再投资期较长的CLO股票，并完成多项CLO重置，使公司CLO股票组合的加权平均剩余再投资期(WARRP)于2024年6月30日增至2.7年(而截至2023年12月31日为2.4年)，尽管已过了六个月。我们相信，拥有尽可能长的WARRP提供了机会，以利用折扣贷款价格，在长期内建立平价，当发生一轮波动时。

▪

从我们的投资组合中获得了超过支出和普通股分配的强劲和持续的现金流。

▪

截至2024年底，我们的每月普通股分配总额为每股0.16美元(包括每股普通股0.02美元的可变补充每月分配，以及我们每月每股0.14美元的定期分配)。³

过去的表现并不代表或保证未来的表现。

尾注请参阅第12页。

我们相信，我们的投资组合仍有进一步上行的潜力。我们一般认为，CLO对利率变动并不特别敏感，因为相关的广泛银团贷款(“BSL”)和CLO负债主要都是浮动利率。加权平均预期收益率⁴截至2024年6月30日，基于当前市值和预期未来现金流，我们的CLO股票投资组合(不包括称为CLO)的回报率为22.36%，我们认为这是一个具有吸引力的价值。相比之下，截至2023年12月31日，这一比例为27.10%。

我们继续审慎和积极地管理公司的资本结构，同时筹集资本以利用现有的投资机会。在2024年上半年，公司通过我们的“在市场”(“万”)计划筹集了19630美元的额外普通股权益。股票发行对公司有利，因为普通股的发行价高于资产净值，导致资产净值每股加权平均普通股增值0.17美元，净收益用于扩大我们的投资组合等。由于我们的资金筹集和我们的投资组合产生了强劲的现金流，我们在2024年上半年积极将40650美元的万用于新的CLO股权、CLO债务和其他投资。

今年1月，我们通过发行2029年到期的8.00%的F系列期限优先股(“F系列期限优先股”)筹集了4,710美元的万净收益用于投资。今年5月，我们推出了我们第一次连续发售7.00%AA系列和AB系列可转换永久优先股(“AA系列和AB系列可转换永久优先股”)，截至2024年6月30日，净收益增加了870美元万。我们相信，随着时间的推移，可转换债券的发行将显著增加。

我们在2028年4月之前仍然没有融资到期日。我们所有的债务和优先股都是固定利率的，我们没有担保或“回购”式的融资。我们未偿还融资的加权平均期限为6.7年。⁵截至2024年6月30日，我们的加权平均融资成本仅为6.52%。我们认为，在过去六年里谨慎地实施的这种有吸引力的融资，在今天的利率环境下是不可能重现的。

过去的表现并不代表或保证未来的表现。

尾注请参阅第12页。

公司概述

普通股

该公司的普通股在纽约证券交易所(“NYSE”)交易，代码为“ECC”。截至2024年6月30日，公司普通股每股资产净值为1美元8.75。我们普通股的交易价格可能，而且经常是与每股资产净值不同。我们普通股的每股收盘价是$。10.052024年6月30日，代表着一个14.86每股资产净值溢价%。⁶在截至2024年6月30日的6个月里，公司普通股股东的非年化总回报率在市场价格的基础上，并假设分配的再投资，大约为16.84%。⁷

从2014年10月7日首次公开募股到2024年6月30日，我们的普通股相对于资产净值的平均溢价为10.9%。截至2024年7月31日，普通股每股收盘价为1美元。9.95，溢价为13.71%，而资产净值为$8.75截至2024年6月30日。

在我们的自动柜员机发售计划方面，在截至2024年6月30日的6个月中，公司以高于资产净值的价格出售了大约1990年万普通股，净收益总额约为19630美元万。普通股的出售带来了每股资产净值增值的加权平均普通股0.17美元。

2024年上半年，该公司向普通股股东支付的分派总额为每股普通股0.96美元。作为IPO的一部分，一位投资者以每股20.00美元的价格购买了普通股，并在2024年7月31日之前一直持有他们的头寸，他总共获得了每股21.11美元的现金分配，高于IPO价格。这些分配中的一定部分包括适用分配时所述的资本返还。⁸

在截至2024年3月31日的季度，公司录得净投资收入(“NII”)和每股加权平均普通股0.29美元的已实现收益，而在截至2024年6月30日的季度，公司录得NII减去每股加权平均普通股0.16美元的已实现亏损。第二季度的已实现亏损主要是由于将几项投资的摊余成本减记到公允价值，这些投资至少比再投资期结束日期晚了一年。由于投资的公允价值此前已在公司的资产净值中反映，因此资产净值不会因减记而受到影响。不包括减记，我们第二季度的NII和已实现收益为每股加权平均普通股0.31美元。

公司高兴地继续宣布每月可变补充普通股分派为每股0.02美元，此外，截至2024年12月的每月普通股定期分派为每股0.14美元，每月总普通股分派为每股0.16美元。

我们还想重点介绍公司针对普通股股东的股息再投资计划。该计划允许普通股股东将其分配的股票自动再投资于新的普通股。如果我们普通股的现行市场价格超过我们每股资产净值，这种再投资比现行市场有折扣(最高可达5%)。

过去的表现并不代表或保证未来的表现。

尾注请参阅第12页。

价格。如果我们普通股的现行市场价格低于我们每股的资产净值，则根据股息再投资计划中的条款，此类再投资按现行市场价格进行。我们鼓励所有普通股股东认真审查该计划的条款。请参阅“股息再投资计划“在随函附上的报告中。

常见分布

截至2024年6月30日，该公司向普通股股东支付的分配总额为每股0.96美元。该公司还宣布，截至2024年12月，每月普通股分配总额为每股0.16美元，包括每股0.14美元的定期分配和每股0.02美元的可变补充分配。请注意，此类分布的实际频率、分量和数量可能会随着时间的推移而变化。

其他证券

除我们的普通股外，该公司还有其他六种在纽约证券交易所交易的证券，摘要如下：

安防	纽交所符号	票面金额杰出的	费率	付款频率	可调用	成熟性
6.50% 2031年到期的C系列短期优先股	ECCC	5430万美元	6.50%	每月	可调用	2031年6月
6.75% D系列优先股	ECPR	4320万美元	6.75%	每月	2026年11月	永久
8.00% 2029年到期的F系列短期优先股	ECCF	5290万美元	8.00%	每月	2026年1月	2029年1月
6.6875% 2028年到期票据	ECCX	3240万美元	6.6875%	季刊	可调用	2028年4月
6.75% 2031年到期票据	ECCW	4490万美元	6.75%	季刊	可调用	2031年3月
5.375% 2029年到期票据	ECCV	9330万美元	5.375%	季刊	2025年1月	2029年1月

今年5月，我们推出了第一批连续发行的AA系列和AB系列可转换优先股和永久优先股，这些股票没有上市，也没有在纽约证券交易所交易。截至2024年6月，我们从此次发行中筹集了8.7亿美元的万净收益。我们相信，随着时间的推移，我们提供的AA系列和AB系列可转换和永久优先股将显著增加。

截至2024年6月30日，我们的未偿还票据和优先股的加权平均到期日约为6.7年，加权平均资本成本为6.52%。此外,

过去的表现并不代表或保证未来的表现。

尾注请参阅第12页。

我们所有的融资都是固定利率的，最早到2028年4月才到期，这为我们提供了更多的确定性。

截至2024年6月30日，我们有债务和优先证券未偿还，约占我们总资产的28.4%(减去流动负债)。从长期来看，管理层预计公司将在正常的市场条件下运营，杠杆率一般在总资产的25%至35%范围内，尽管实际杠杆率将随着时间的推移而变化。随着市场状况的发展，或如果出现重大机会，公司可能会产生超出这一范围的杠杆，但受到适用的监管和合同限制。

过去的表现并不代表或保证未来的表现。

尾注请参阅第12页。

产品组合概览

2024年上半年产品组合更新

我们的投资组合继续产生强劲和持续的现金流。在截至2024年6月30日的6个月中，公司从我们的投资组合收到了12800万的经常性现金分配，不包括所谓的CLO，或每股加权平均普通股1.48美元，而2023年上半年收到的现金流为9,600万，或每股加权平均普通股1.64美元。2024年第一季度的现金流受到贷款预付款增加的影响，这导致许多CLO的现金余额增加，以及基础CLO投资组合中非周期半年度偿还贷款和债券的增加。这些时间问题在接下来的季度正常化，导致第二季度的现金流比第一季度有所增加。

在截至2024年6月30日的6个月中，公司将40650美元的万用于新的CLO股本、CLO债务和其他投资。其中，23340美元的万为主要和次要CLO权益，WAEY为19.42%。该公司还出售了价值14060美元的万CLO股权、CLO债务投资和其他投资。

包括在本半年度报告中，您将发现详细的投资组合信息，包括与我们截至2024年6月30日持有的CLO股权的基本抵押品特征相关的某些前瞻性信息。

过去的表现并不代表或保证未来的表现。

尾注请参阅第12页。

市场概述⁹

贷款市场

2024年上半年，贷款表现稳定。瑞士信贷杠杆贷款指数¹⁰(“CSLLI”)是一个广泛的指数，许多人跟踪企业贷款市场，在2024年上半年产生了4.44%的非年化总回报率。第二季贷款再融资及重新定价活动有所增加。利率维持在高位，有助维持现时浮息贷款的票息吸引力。

2024年上半年的平均贷款价格为95.68，比年初的95.32略有上升。

2024年上半年贷款发放总额为2,890美元亿，2023年上半年为1,030美元亿。截至2024年6月30日，未偿还机构贷款总额为1.4万亿美元万亿。

6月底，往绩12个月的面值加权违约率为0.92%，而2023年底为1.53%，仍远低于2.65%的长期平均水平。¹¹虽然许多CLO投资者关注违约率，但我们认为市场对CLO的贷款还款率和再投资期期限没有给予足够的考虑，CLO允许CLO以折扣价购买贷款。由于6月份有超过440美元的抵押贷款亿按面值偿还，截至2024年6月30日，12个月尾随贷款提前还款额上升至25.3%。

这些偿还的一部分与即将到期的贷款的再融资有关。截至2024年6月30日，只有不到3%的贷款市场将在2026年前到期，“到期墙”继续被推开；2025年和2026年的到期日自年初以来分别减少了50%以上。在我们基础CLO股权头寸的投资组合中，只有2.0%的贷款在2026年前到期。

CLO市场

2024年上半年，CLO以有史以来最快的速度发行新股，亿发行量约为1,020美元，比去年同期的新发行量高出80%以上。随着CLO AAA收紧，第三方CLO股权投资者已重返2024年的新股发行市场，这也推动CLO再融资和重置活动大幅增加，亿总额超过1,100美元。我们似乎很有可能打破2021年创下的发行纪录。

2024年上半年，CLO AAA的偿还金额约为5亿美元，研究报告预计7月份还将有3亿亿的CLO AAA偿还。如果没有意想不到的波动，CLO AAA利差的收紧压力可能会继续存在，并鼓励更多CLO再融资和重置活动。

截至2024年6月30日，CLO AAA贴现率平均比SOFR高出约142个基点，自2023年底以来下降了33个基点。

过去的表现并不代表或保证未来的表现。

尾注请参阅第12页。

CLO投资组合的基本基本面依然强劲。截至2024年6月30日，美国CLO的CCC评级贷款敞口中值仅为6.6%，OC平均缓冲为3.2%。作为背景，截至2024年6月30日，约6.3%的美国CLO记录了违反其过度抵押测试的情况。换句话说，超过93%的美国CLO继续向其CLO股权投资者支付现金分配。作为参考，根据公平市场价值，我们的CLO股权投资组合中98.9%的付款日期是在7月份，获得了分配。

我们仍然对CLO市场内的投资机会感到兴奋--特别是资本结构中的股权部分。我们的投资组合，以及我们资产负债表的右侧，都是故意为这样的市场设计的。

附加信息

除了所附报告中进一步描述的本公司必须提交某些季度和年度投资组合信息的监管要求外，本公司还通过我们的网站向投资者提供每月的资产净值估计和某些额外的财务信息。这些信息包括(1)公司每个日历季度末的净投资收益和已实现的每股普通股资本收益或亏损的估计范围，通常在适用日历月末后的前15天内提供；(2)公司上个月末的公司普通股每股资产净值的估计范围，以及某些额外的投资组合水平信息，通常在适用日历月结束后的前15天内提供；(3)在每个月的后半部分，更新的资产净值估计值(如果适用)，以及关于每个日历季度末的更新估计值。适用季度公司净投资收入和已实现资本收益或每股亏损的最新估计(如果有)。

关于我们的顾问

Eagle Point Credit Management LLC是一家专注于投资CLO证券和其他以收入为导向的信贷投资的专业资产管理公司。截至2024年6月30日，我们的顾问及其附属公司管理的资产超过100亿美元亿(包括未提取的资本承诺)。¹²

过去的表现并不代表或保证未来的表现。

尾注请参阅第12页。

后续发展

2024年7月31日，公司每月支付每股0.16美元的普通股分配（包括每股0.14美元的定期分配和每股0.02美元的补充分配），每月分配0.135417美元的C系列期限优先股，截至2024年7月11日，每月向记录持有人分发0.140625美元的D系列优先股，每月向记录持有人分发0.166667美元的F系列长期优先股。正如之前宣布的那样，该公司已宣布对其普通股、C系列长期优先股、D系列优先股和F系列长期优先股进行以下月度分配。

安防	Amount per 分享	记录日期	应付日期
普通股	$0.14	2024年8月12日 2024年9月10日 2024年10月11日 2024年11月12日 2024年12月11日	2024年8月30日 2024年9月30日 2024年10月31日 2024年11月29日 2024年12月31日
普通股补充	$0.02
C系列条款优先股	$0.135417
D系列优先股	$0.140625
F系列长期优先股	$0.166667

2024年7月31日，公司向截至2024年7月17日登记在册的持有者支付了每月0.145834美元的AA系列和AB系列可转换和永久优先股。此外，正如之前宣布的那样，公司宣布在2024年8月30日、2024年9月30日、2024年9月30日、2024年10月31日、2024年11月29日和2024年12月31日分别向登记在册的持有人支付AA系列和AB系列可转换和永久优先股每股0.145834美元，分别于2024年8月15日、2024年9月18日、2024年10月11日、2024年11月12日和2024年12月11日支付。

在2024年7月1日至2024年7月31日期间，公司在其投资组合上收到经常性现金分配(不包括催缴投资的现金流)6,040万。同一时期，公司将净资本7,930美元用于CLO股权、CLO债务、贷款积累安排和其他投资。截至2024年7月31日，公司可用于投资的现金约为7,700美元万。

过去的表现并不代表或保证未来的表现。

尾注请参阅第12页。

* * * * *

管理层仍然专注于继续为我们的股东创造价值。我们感谢其他股东对本公司的信任和信任。

托马斯·马耶夫斯基

首席执行官

这封信旨在帮助股东了解公司在截至2024年6月30日的六个月中的业绩。本函中的观点和意见截至2024年7月31日是最新的。除历史事实以外的陈述可能构成前瞻性陈述，不能保证未来的业绩或结果，涉及许多风险和不确定因素。由于一些因素，实际结果可能与前瞻性陈述中的结果大不相同。本公司不承担更新本文中所作任何前瞻性陈述的责任。我们网站上包含的信息不会以引用的方式并入本股东信函中，您不应将我们网站上包含的信息视为本股东信函或我们向美国证券交易委员会提交的任何其他报告的一部分。

过去的表现并不代表或保证未来的表现。

尾注请参阅第12页。

备注

“加权平均普通股”是根据期内每天平均发行的普通股股数计算的，“每股普通股”是指每股公司普通股。

我们普通股权益的回报反映的是公司的累计月度业绩，扣除适用的开支和费用后，与期初资本进行比较，并对期内发行的任何普通股权益进行调整。

2024年期间宣布的补充分配涉及公司在截至2023年11月30日的纳税年度估计的应纳税所得额超过同一时期分配给普通股股东的总额。如果宣布任何未来的补充分配，金额可能会有所不同。

⁴

加权平均实际收益率基于投资的摊余成本和预期未来现金流量，而加权平均预期收益率基于投资的公允市场价值和公司财务报表中披露的截至适用期末的预期未来现金流量，这可能会在不同时期发生变化。

⁵

在计算加权平均到期日时，D系列优先股和AA系列和AB系列可转换和永久优先股的到期日假设为10年。

⁶

当一家投资公司的股票交易市场价格高于其每股资产净值时，该公司的交易价格就会溢价。或者，当一家投资公司的股票交易市场价格低于其每股资产净值时，该公司的交易价格就会打折。

⁷

基于市场价值的总回报是假设公司普通股的股票是以期初的市场价格购买的，期间支付给普通股股东的分红按公司股息再投资计划获得的价格进行再投资，股票总数按期间最后一天的每股收盘价出售。总退货不反映任何销售负载。

⁸

到目前为止，普通股分配的一部分被估计为资本回报，如公司网站上税收信息部分所述。用于美国纳税申报目的的公司分配的实际组成部分只能在公司每个会计年度结束时最终确定，然后在表格1099-DIV中报告。全部或部分由资本回报构成的分配不一定反映公司的投资业绩，不应与“收益”或“收入”混淆。未来的分配可能包括资本的返还。不保证未来的分配或产量。

⁹

本文汇总的市场数据和统计数据来源于摩根大通、S资本智商、S液晶显示器和瑞士信贷。

¹⁰

CSLLI追踪以美元计价的杠杆贷款市场的可投资领域。指数的表现并不能准确地代表任何特定的投资，因为你不能直接投资于指数。

¹¹

“面值加权违约率”是指根据面值计算的债务人未能及时偿还贷款的比率。

¹²

与某些附属顾问合计。

页面故意留空

有关本报告和Eagle Point Credit Company Inc.的重要信息

本报告将发送给Eagle Point Credit Company Inc.的股东(“我们”、“我们”、“我们”或“公司”)，并根据某些法规要求提供。本报告以及本文中的信息和观点不构成与本公司或其任何关联公司达成任何交易的投资建议、建议或要约。本报告仅供参考，不构成出售公司证券的要约，也不是招股说明书。公司可能不时向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交一份关于其一种或多种证券的注册声明(“br}”)。任何尚未被美国证券交易委员会宣布生效的注册声明以及与之相关的招股说明书都不完整，可能会被更改。在向美国证券交易委员会提交的登记声明生效之前，属于该登记声明标的的任何证券不得出售。

信息及其内容属于Eagle Point Credit Management LLC(“顾问”)和/或公司的财产。严禁未经授权传播、复制或使用本演示文稿，可能违反法律。此演示文稿仅供参考。

投资者应阅读公司的招股说明书和美国证券交易委员会备案文件(可在美国证券交易委员会网站的埃德加数据库中公开获得) Http://www.sec.gov) 在投资本公司之前，请仔细考虑他们的投资目标、时间范围和风险承受能力。投资者在投资本公司的证券前，应仔细考虑本公司的投资目标、风险、收费和费用。不能保证本报告所述的任何一项目标、具体目标或目的都会实现。

投资本公司并不适合所有投资者。本公司的投资项目是投机性的，涉及重大风险，包括传统共同基金没有采用的投资技术。对本公司的投资并不是一个完整的投资计划。封闭式投资公司的股票(如本公司)的交易价格经常低于其资产净值，这可能会增加投资者的损失风险。过去的业绩不代表或保证未来的业绩。此处引用的业绩和某些其他投资组合信息代表截至2024年6月30日的信息。本文中的任何内容都不应被视为关于公司未来业绩或投资组合持有量的陈述。投资回报和投资本金价值将会波动，股票在出售时可能会高于或低于其原始成本。本公司的业绩自本报告所述期间结束后可能会发生变化，可能低于或高于此处显示的业绩数据。

该顾问和本公司均不提供法律、会计或税务建议。有关此类事项的任何陈述都是解释性的，不能将其作为最终建议。投资者应就任何潜在投资向其法律、会计和税务顾问进行咨询。此处提供的信息是截至本文注明的日期，来自本公司的财务和其他信息，在某些情况下，来自未经本公司独立核实的第三方来源和报告(包括第三方托管人、CLO经理和受托人的报告)。如本文所述，这些信息中的某些信息是估计的，未经审计，因此可能会发生变化。我们不表示此类信息是准确或完整的，因此不应依赖这些信息。

前瞻性陈述

本报告可能包含1995年私人证券诉讼改革法所指的“前瞻性陈述”。本报告中除历史事实陈述外的其他陈述可能构成前瞻性陈述，不保证未来的业绩或结果，涉及许多风险和不确定因素。由于多种因素，包括公司提交给美国证券交易委员会的文件中描述的那些因素，实际结果可能与前瞻性陈述中的结果大不相同。本公司不承担更新本文中所作任何前瞻性陈述的责任。所有前瞻性陈述仅说明截至本报告日期。

未经审计的投资组合特征摘要

以下信息是本公司于2024年6月30日(除另有注明外)所持有的抵押贷款债券(简称“CLO”)的前瞻性资料，反映了本公司基于该等投资组合而持有的总相关风险。该等数据乃经估计及未经审核，并源自本公司收到的与2024年6月有关的CLO受托人报告，以及从CLO抵押品管理人、或其他第三方来源收到的托管声明及/或其他资料。

组合投资摘要 (截至2024年6月30日)¹

摘要基础投资组合特征（截至2024年6月30日）²
数量独特的基础贷款义务人	1,780
最大的与个人义务人的接触	0.64%
平均值个人贷款义务人风险敞口	0.06%
顶部 10项贷款义务人风险敞口	5.02%
货币：美元风险敞口	99.42%
聚合物高级担保贷款的间接风险³	95.66%
加权平均初级OC垫子	4.20%
加权贷款抵押品平均市场价值	96.83%
加权平均声明贷款利差	3.63%
加权平均贷款评级⁴	B+/B
加权平均贷款期限	4.6岁
加权平均剩余CLO再投资期	2.7 年

顶部 10项基本义务²

债务人	% 总
阿苏里恩	0.6%
INEOS	0.6%
可编号的	0.5%
TransDigm	0.5%
处女媒体	0.5%
蒂布科软件	0.5%
卡尔平建设	0.5%
凯撒娱乐	0.5%
Howden	0.4%
汉堡国王	0.4%
总	5.0%

评级基本义务人的分布^2,4

顶部潜在义务人的10个行业^2,5

行业	总数的%
技术：软件与服务	11.5%
媒体	5.3%
酒店、餐厅和休闲	5.2%
健康护理提供者和服务	4.9%
多元化金融服务	4.2%
商业服务和用品	3.9%
多样化的电信服务	3.7%
专业服务	3.6%
保险	3.6%
化学品	3.4%
总	49.4%

到期日标的债务人分布²

备注

显示的组合投资摘要基于截至2024年6月30日的基础头寸的估计公允价值和扣除待定结算的现金净值。现金不包括受限制的现金。

此处提供的信息是基于对本公司于6月30日持有的抵押贷款债券或“CLO”的前瞻性信息，2024(除非另有说明 )，并根据该等投资的投资组合反映本公司的基础风险总和。这些数据是估计和未经审计的，来自公司收到的与2024年6月有关的CLO受托人报告，以及从CLO抵押品经理和其他第三方来源收到的托管声明和/或其他信息。有关标的抵押品的市场价格的信息截至月底；但是，对于显示的其他信息，根据收到此类信息的时间，数据可能反映了报告信息中的滞后。因此，虽然此信息来自第三方数据源、2024年6月受托人报告和除市场价格以外的类似报告，但它并不反映截至6月30日的实际基础投资组合特征，2024年，此数据可能不能代表当前或未来的持有量。加权平均剩余再投资期信息是基于本公司于2024年6月30日持有的CLO股权投资的公允价值。

我们通过CLO和相关投资间接获得相关优先担保贷款的风险敞口。

⁴

所示信用评级基于标准普尔评级集团或S评级集团的评级，或者，为了比较和参考起见，如果S没有对特定债务人进行评级，所示加权平均评级反映了对债务人进行评级的评级机构的S等值评级，条件是我们持有的CLO股权或相关投资可以获得该等其他评级。如果有多个评级，则使用最低的S评级，或者如果没有S评级，则使用最低的同等评级。债务人对特定借款的评级可能与分配给债务人的评级不同，评级机构之间的评级也可能不同。对于某些义务人，公司收到的报告中没有评级。这些义务没有显示在图表中，因此，图表中的百分比之和可能不等于100%。评级低于BBB-低于投资级。有关S评级方法和定义的更多信息可在其网站上找到(www.Standardandpoors.com)。该数据包括公司CLO股本的基本投资组合特征。

⁵

行业类别是根据S在CLO受托人报告中所报告的每个债务人的行业分类而确定的。某些CLO受托人报告没有报告所有相关义务人的行业类别，如果没有报告此类信息，则不包括在所示的摘要回顾行业信息中。因此，本公司对特定行业的风险敞口可能高于如果所有相关债务人都有行业类别的情况下所示的。此外，某些相关债务人可能会根据其各自业务和/或市场惯例的发展情况而不时重新分类。因此，当前或以前被汇总为特定行业中的单个借款人的某些潜在借款人可能在当前或未来期间反映为多个借款人或在不同的行业中(视情况适用)。

C未合并截至六个月的财务报表
2024年6月30日(未经审计)

	合并资产负债表	19
	投资综合计划表	20
	合并业务报表	26
	综合全面收益表	27
	合并业务报表	28
	合并净资产变动表	30
	合并现金流量表	31
	合并财务报表附注	32
	综合财务亮点	57
	补充信息	60

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

合并资产负债表

截至2024年6月30日

（以美元表示）

(未经审计)

资产
投资，按公允价值计算（成本1，223，573，163美元） ⁽¹⁾	$	1,068,561,296
现金及现金等值物（受限制现金1，890，000美元）		85,929,254
远期货币合约未实现升值		58,240
应收利息		32,799,444
出售证券的应收账款		20,800,560
应收根据公司股息再投资计划发行的普通股股份		1,740,153
应收消费税退税		727,015
预付费用		501,088
总资产		1,211,117,050


负债
6.6875%2028年到期的无抵押票据，按公允价值期权按公允价值计算(本金总额为32,423,800美元)(注8)		31,749,385

5.375%2029年到期的无抵押票据，按公允价值方案按公允价值计算(本金总额93,250,000元)(附注8)		84,372,600

		43,755,660

6.50%2031年到期的C系列优先股，按公允价值期权按公允价值计算(已发行2,172,553股)(注7)		48,513,108

8.00%2029年到期的F系列定期优先股(注7)：
8.00%2029年到期的F系列定期优先股，按公允价值期权按公允价值计算(2,117,161股已发行股票)		52,481,669
与2029年到期的8.00%F系列期限优先股相关的未摊销股票发行溢价		(5,760	)
8.00%2029年到期的F系列定期优先股，按公允价值计算，外加相关的未摊销股票发行溢价		52,475,909

应为购买的证券支付		34,821,554
应付奖励费用		7,071,195
应付管理费		4,125,035
应缴专业费用		927,932
应付行政费		345,305
应付董事酬金		198,750
		10,012
应付利息		5,131
其他应付费用		378,856
总负债		308,750,432

暂时性权益
6.75%D系列永久优先股(1,726,346股已发行股票)(注7)		38,526,456
7.00% AA系列可转换永久优先股（380，865股已发行股份）（注7）		8,640,300
7.00% Ab系列可转换永久优先股（已发行2，950股）（注7）		71,349
临时股权总额		47,238,105

承付款和或有事项(附注10)

适用于的净资产普通股，面值0.001美元，授权股数200，000，000股， 97,780,562已发行及已发行股份	$	855,128,513

净资产包括：
实缴资本（注6）	$	1,136,437,899
总可分配收益（损失）		(272,601,036	)
累计其他综合收益(亏损)		(8,708,350	)
净资产总额	$	855,128,513
每股普通股净资产值	$	8.75

⁽¹⁾ 包括按公允价值计算的14，025，582美元附属投资（成本13，658，457美元）。进一步讨论见注5“关联交易”。

见合并财务报表附注

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

投资综合计划表

截至2024年6月30日

（以美元表示）

(未经审计)

发行人	投资描述	收购日期Ÿ ² Ÿ	本金金额/ 股份		成本		公允价值Ÿ ³ ðŸ		净资产的% 资产
按公允价值计算的投资
CLO债务
结构性金融
美国
522融资CLO 2017-1（A），有限公司	有担保票据-E-R类，12.79%（300万 SOFR +7.46%，2034年10月20日到期）Ÿ	09/19/23	$	2,000,000	$	1,847,567	$	1,921,200	0.22	%
AGL CLO 13 Ltd.	有担保票据-E类，12.09%（300万 SOFR +6.76%，2034年10月20日到期）Ÿ	06/14/23		5,950,000		5,662,328		5,967,255	0.70	%
AGL CLO 5 Ltd.	有担保票据-E-R类，12.04%（300万 SOFR +6.71%，2034年7月20日到期）Ÿ	08/22/23		10,050,000		9,593,421		10,078,140	1.18	%
阿勒格尼公园CLO，Ltd.	有担保票据-E-R类，11.72%（300万 SOFR +6.40%，到期日期：2035年1月20日）Ÿ	06/28/23		9,000,000		8,437,450		8,998,200	1.05	%
Allegro CLO VI Ltd.	有担保票据-E类，11.13%（300万 SOFR +5.81%，到期日期：2031年1月17日）Ÿ	05/02/24		10,500,000		10,330,553		10,286,850	1.20	%
AMMC CLO 24，Limited	有担保票据-E类，12.16%（300万 SOFR +6.83%，2035年1月20日到期）Ÿ	08/01/23		1,500,000		1,419,589		1,502,100	0.18	%
战神XLIII CLO有限公司	有担保票据-E-R类，12.45%（300万 SOFR +7.12%，2034年7月15日到期）Ÿ	11/29/23		1,650,000		1,571,006		1,643,565	0.19	%
Ares LXI CLO Ltd.	有担保票据-F-R类，13.33%（300万 SOFR +8.00%，2037年4月20日到期）Ÿ	03/27/24		269,700		269,700		271,507	0.03	%
贝恩资本信贷CLO 2019-3，Limited	有担保票据-E-R类，12.69%（300万 SOFR +7.36%，2034年10月21日到期）Ÿ	06/06/23		7,300,000		6,511,647		7,112,390	0.83	%
Bain Capital Credit CLO 2021-1，Limited	有担保票据-E类，12.09%（300万 SOFR +6.76%，2034年4月18日到期）Ÿ	06/08/23		5,600,000		5,023,313		5,549,040	0.65	%
贝恩资本信贷CLO 2021-5，Limited	有担保票据-E类，12.09%（300万 SOFR +6.76%，2034年10月23日到期）Ÿ	12/08/23		500,000		468,729		488,150	0.06	%
霸菱CLO有限公司2022-I	有担保票据-E类，12.33%（300万 SOFR +7.00%，2035年4月15日到期）Ÿ	03/18/22		4,450,000		4,126,075		4,426,860	0.52	%
CLO二十一营有限公司	有担保票据-E类，12.05%（300万 SOFR +6.72%，2034年7月15日到期）Ÿ	06/27/23		1,500,000		1,216,895		1,328,850	0.16	%
Canyon CLO 2020-2 Ltd.	有担保票据-E-R类，12.12%（300万 SOFR +6.79%，2034年10月15日到期）Ÿ	05/08/24		2,000,000		2,001,049		1,994,000	0.23	%
凯雷美国CLO 2019-4，有限公司	有担保票据-D-R类，11.93%（300万 SOFR +6.60%，到期日期：2035年4月15日）Ÿ	05/07/24		3,750,000		3,746,908		3,730,500	0.44	%
凯雷美国CLO 2021-1，Ltd.	有担保票据-D类，11.59%（300万 SOFR +6.26%，2034年4月15日到期）Ÿ	02/02/21		1,250,000		1,240,240		1,250,625	0.15	%
凯雷美国CLO 2021-5，Ltd.	有担保票据-E类，11.84%（300万 SOFR +6.51%，2034年7月20日到期）Ÿ	08/18/23		1,675,000		1,608,388		1,679,690	0.20	%
凯雷美国CLO 2021-10，有限公司	有担保票据-E类，12.09%（300万 SOFR +6.76%，2034年10月20日到期）Ÿ	03/27/24		8,075,000		7,973,489		8,078,230	0.94	%
凯雷美国CLO 2024-1，有限公司	有担保票据-E类，12.21%（300万 SOFR +6.92%，2037年4月15日到期）Ÿ	01/26/24		2,650,000		2,637,070		2,708,300	0.32	%
中金融资2015-III，Ltd.	有担保票据-F-R类，12.39%（300万 SOFR +7.06%，2029年4月19日到期）Ÿ	02/23/18		2,450,000		2,405,948		2,270,415	0.27	%
CIFC资助2020-I，Ltd.	有担保票据-E-R类，11.84%（300万 SOFR +6.51%，2036年7月15日到期）Ÿ	12/13/23		2,950,000		2,907,671		2,951,475	0.35	%
德莱登53 CLO，Ltd.	有担保票据-F类，13.09%（300万 SOFR +7.76%，2031年1月15日到期）Ÿ	11/28/17		1,295,000		1,208,106		880,600	0.10	%
德莱顿68 CLO有限公司	有担保票据-E-R类，12.34%（300万 SOFR +7.01%，2035年7月15日到期）Ÿ	04/24/24		4,750,000		4,517,428		4,528,650	0.53	%
德莱顿75 CLO，Ltd.	有担保票据-E-R2类，12.19%（300万 SOFR +6.86%，2034年4月15日到期）Ÿ	05/30/23		3,200,000		2,789,767		3,052,480	0.36	%
德莱顿85 CLO，Ltd.	有担保票据-E-R类，12.09%（300万 SOFR +6.76%，2035年10月15日到期）Ÿ	06/04/24		1,925,000		1,865,245		1,925,000	0.23	%
港景CLO VII-R，Ltd.	有担保票据-F类，13.86%（300万 SOFR +8.53%，2031年7月18日到期）Ÿ Ÿ	05/17/18		826,578		796,144		323,440	0.04	%
KKR CLO 17 Ltd.	有担保票据-E-R类，12.98%（300万 SOFR +7.65%，2034年4月15日到期）Ÿ	09/07/23		3,900,000		3,669,026		3,900,000	0.46	%
麦迪逊公园基金XLIV，Ltd.	有担保票据-E类，11.44%（300万 SOFR +6.11%，到期日期：2031年1月23日）Ÿ	11/30/23		1,575,000		1,526,837		1,575,000	0.18	%
马拉松CLO VII有限公司	有担保票据-D类，10.99%（300万 SOFR +5.66%，2025年10月28日到期）Ÿ Ÿ ðŸ ðŸ ðŸ	02/08/18		1,695,839		-		556,405	0.07	%
马拉松CLO VIII有限公司	有担保票据-D-R类，12.03%（300万 SOFR +6.70%，2031年10月18日到期）Ÿ	08/14/18		4,150,000		4,089,005		3,202,555	0.37	%
马拉松CLO xi有限公司。	有担保票据-D类，11.09%（300万 SOFR +5.76%，2031年4月20日到期）Ÿ	02/06/18		1,650,000		1,650,000		1,376,265	0.16	%
摩根士丹利伊顿万斯CLO 2021-1，有限公司	有担保票据-E类，12.34%（300万 SOFR +7.01%，2034年10月20日到期）Ÿ	01/25/24		4,000,000		3,904,422		4,001,600	0.47	%
Neuberger Berman Loan Advisers CLO 45，Ltd.	有担保票据-E类，11.84%（300万 SOFR +6.51%，2035年10月14日到期）Ÿ	12/13/23		5,000,000		4,924,865		5,002,500	0.58	%
八角形51有限公司	有担保票据-E类，12.34%（300万 SOFR +7.01%，2034年7月20日到期）Ÿ	01/24/24		3,500,000		3,437,738		3,479,700	0.41	%
八角形59，Ltd.	有担保票据-E类，12.92%（300万 SOFR +7.60%，2035年5月15日到期）Ÿ	06/12/23		3,375,000		3,116,455		3,375,675	0.39	%
八角形投资伙伴XXI，Ltd.	有担保票据-D-RR类，12.58%（300万 SOFR +7.26%，到期日期：2031年2月14日）Ÿ Ÿ	06/06/23		825,000		707,907		818,813	0.10	%
八角形投资伙伴27，Ltd.	有担保票据-F-R类，13.44%（300万 SOFR +8.11%，2030年7月15日到期）Ÿ	07/05/18		900,000		854,571		590,850	0.07	%
八角形投资伙伴43，Ltd.	有担保票据-E类，12.19%（300万 SOFR +6.86%，2032年10月25日到期）Ÿ	06/26/23		4,325,000		3,996,007		4,302,510	0.50	%
八角形投资伙伴44有限公司	有担保票据-E-R类，12.34%（300万 SOFR +7.01%，2034年10月15日到期）Ÿ	08/27/21		1,487,500		1,432,148		1,359,873	0.16	%
OZLM XXII，Ltd.	有担保票据-D类，10.88%（300万 SOFR +5.56%，2031年1月17日到期）Ÿ	02/05/18		900,000		897,845		836,820	0.10	%
罗克福德大厦CLO 2021-2，有限公司	有担保票据-E类，11.99%（300万 SOFR +6.66%，2034年7月20日到期）Ÿ	02/06/24		3,400,000		3,176,954		3,280,320	0.38	%
罗克福德大厦CLO 2021-3，Ltd.	有担保票据-E类，12.31%（300万 SOFR +6.98%，2034年10月20日到期）Ÿ	04/19/24		5,000,000		4,664,175		4,675,000	0.55	%
RR 1有限公司	有担保票据-D-1-b类，11.94%（300万 SOFR +6.61%，到期日期：2035年7月15日）Ÿ	01/24/24		5,850,000		5,768,841		5,838,885	0.68	%
RR 4有限公司	有担保票据-D类，11.44%（300万 SOFR +6.11%，2030年4月15日到期）Ÿ	08/04/23		8,750,000		8,056,306		8,729,875	1.02	%
RR 6有限公司	有担保票据-D-R类，11.44%（300万 SOFR +6.11%，到期日期：2036年4月15日）Ÿ	06/26/23		4,260,000		3,804,825		4,130,070	0.48	%
Steele Creek CLO 2019-1，Ltd.	有担保票据-E类，12.60%（300万 SOFR +7.27%，2032年4月15日到期）Ÿ	03/22/19		3,091,000		2,978,991		2,973,851	0.35	%
TICPCLO VII，Ltd.	有担保票据-E-R类，12.64%（300万 SOFR +7.31%，2033年4月15日到期）Ÿ	09/06/23		3,400,000		3,282,369		3,398,300	0.40	%
Wehle Park CLO，Ltd.	有担保票据-E类，12.07%（300万 SOFR +6.75%，2035年4月21日到期）Ÿ	11/07/23		1,410,000		1,332,982		1,417,050	0.17	%
Wind River 2013-2 CLO Ltd.	有担保票据-E1-R类，12.34%（300万 SOFR +7.01%，2030年10月18日到期）Ÿ	05/16/24		2,250,000		2,203,680		2,174,400	0.25	%
风河2019-2 CLO Ltd.	有担保票据-E-R类，12.33%（300万 SOFR +7.00%，到期日期：2035年1月15日）Ÿ	02/04/22		2,950,000		2,774,815		2,758,250	0.32	%
风河2019-3 CLO Ltd.	有担保票据-E1-R类，11.94%（300万 SOFR +6.61%，2031年7月15日到期）Ÿ	05/14/24		3,000,000		2,946,066		2,949,000	0.34	%
CLO债务总额						167,372,556		171,651,079	20.09	%

CLO股权-
结构性金融
美国
1988 CLO 1 Ltd.	收益票据（有效收益率9.09%，到期日10/15/2037）ðŸ ðŸ ððððððŸ	09/23/22		7,876,000		5,596,663		5,590,904	0.65	%
1988年CLO 2有限公司	收益票据（有效收益率6.70%，到期日期：2038年4月15日）ðŸ ððððððððŸ	02/08/23		9,334,000		6,313,315		5,886,218	0.69	%
1988 CLO 3 Ltd.	收益票据（有效收益率10.22%，到期日10/15/2038）ðŸ ðŸ ðððŸ	09/12/23		9,267,000		6,786,176		5,825,400	0.68	%
1988 CLO 4 Ltd.	收益票据（有效收益率12.81%，到期日期：2037年4月15日）ðŸ ðððððððŸ	04/09/24		7,970,000		6,978,891		6,952,528	0.81	%
1988 CLO 5 Ltd.	收益票据（有效收益率15.99%，到期日期：2037年7月15日）ðŸ ðŸ ðððððŸ	06/03/24		9,250,000		6,860,041		6,873,794	0.80	%
ILM VIII，Ltd.	优先股（有效收益率0.00%，到期日2028年10月20日）ðŸ ðŸ ððððððððððððððððððððððð	06/02/16		8,725,000		-		13,088	0.00	%
安克雷奇信贷融资12有限公司	收益票据（有效收益率12.29%，到期日10/25/2038）Ÿ	09/04/20		9,250,000		6,583,270		3,935,554	0.46	%
安克雷奇信贷融资13有限公司	次级票据（有效收益率12.71%，到期日期：2039年7月27日）Ÿ	05/25/21		1,200,000		1,050,704		661,719	0.08	%
战神贷款融资四有限公司	次级票据（有效收益率17.43%，到期日10/15/2036）ðŸ	05/06/24		2,500,000		1,856,250		1,806,181	0.21	%
战神XXXIV CLO有限公司	次级票据（有效收益率22.03%，到期日期：2033年4月17日）Ÿ	09/16/20		18,075,000		6,528,989		5,335,383	0.62	%
Ares XLI CLO Ltd.	收益票据（有效收益率13.81%，到期日期：2034年4月15日）ðŸ ðŸ ðððððŸ	11/29/16		29,388,000		14,050,506		10,899,968	1.27	%
战神XLIII CLO有限公司	收益票据（有效收益率11.19%，到期日10/15/2029）ðŸ ðŸ ððððŸ	04/04/17		30,850,000		14,619,311		10,552,070	1.23	%
战神XLIII CLO有限公司	次级票据（有效收益率11.19%，到期日10/15/2029）ðŸ	11/10/21		1,505,000		660,933		468,505	0.05	%
Ares XLIV CLO Ltd.	次级票据（有效收益率17.36%，到期日期：2034年4月15日）Ÿ	10/06/21		14,806,000		5,043,787		4,286,604	0.50	%
Ares XLVII CLO Ltd.	次级票据（有效收益率8.88%，到期日期：2030年4月15日）Ÿ Ÿ	10/22/20		8,500,000		3,141,887		2,153,842	0.25	%
战神Li CLO有限公司。	收益票据（有效收益率14.35%，到期日期：2034年7月15日）ðŸ ðððððððŸ	01/25/19		13,353,849		8,313,440		6,504,648	0.76	%
阿瑞斯八世CLO有限公司	次级票据（有效收益率15.58%，到期日期：2035年1月15日）Ÿ	08/17/21		6,175,000		4,339,589		3,880,914	0.45	%
Ares LXI CLO Ltd.	次级票据（有效收益率17.21%，到期日10/20/2034）ðŸ	01/24/24		4,650,000		2,929,277		2,651,625	0.31	%
战神LXIV CLO有限公司	次级票据（有效收益率20.16%，到期日期：2035年4月15日）Ÿ	01/26/23		15,875,000		11,838,197		12,238,469	1.43	%
Ares LXIX CLO Ltd.	收益票据（有效收益率23.20%，到期日期：2037年4月15日）ðŸ Ÿ ðŸ ððððððŸ	01/31/24		14,100,000		10,162,716		12,437,467	1.45	%
战神LXXII CLO有限公司	收益票据（有效收益率19.10%，到期日期：2036年7月15日）ðŸ ðŸ ðððððŸ	06/21/24		33,950,000		25,003,785		25,003,787	2.92	%
Bain Capital Credit CLO 2021-1，Limited	次级票据（有效收益率10.43%，到期日期：2034年4月18日）Ÿ	04/29/21		9,100,000		6,775,152		4,596,260	0.54	%
贝恩资本信贷CLO 2021-7，Limited	次级票据（有效收益率20.12%，到期日期：2035年1月22日）Ÿ	09/05/23		7,250,000		4,261,179		3,547,222	0.41	%
Bardin Hill CLO 2021-2 Ltd.	次级票据（有效收益率35.86%，到期日10/25/2034）ðŸ ðŸ ðððððŸ	09/24/21		5,550,000		3,203,504		3,282,517	0.38	%
霸菱CLO有限公司2018-i	收益票据（有效收益率3.40%，到期日期：2031年4月15日）ðŸ ððððððððŸ	02/23/18		20,808,000		8,171,212		4,975,543	0.58	%
霸菱CLO有限公司2019-i	收益票据（有效收益率14.92%，到期日期：2035年4月15日）ðŸ ðððððððŸ	02/12/19		13,085,000		8,557,121		6,653,329	0.78	%
霸菱CLO有限公司2019-II	收益票据（有效收益率12.86%，到期日期：2036年4月15日）ðŸ ðððððððŸ	03/15/19		16,150,000		9,538,999		7,112,216	0.83	%
霸菱CLO有限公司2020-I	收益票据（有效收益率35.22%，到期日10/15/2036）ðŸ ðŸ ððððŸ	09/04/20		5,550,000		2,810,556		3,475,099	0.41	%
Barings CLO Ltd. 2021-I	次级票据（有效收益率20.29%，到期日期：2034年4月25日）Ÿ	06/05/24		20,000,000		12,625,000		11,684,432	1.37	%

见合并财务报表附注

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

投资综合计划表

截至2024年6月30日

（以美元表示）

(未经审计)

发行人	投资描述	收购日期Ÿ ² Ÿ	本金金额/ 股份		成本		公允价值Ÿ ³ ðŸ		净资产的% 资产
CLO股权（续）
结构性融资（续）
美国（续）
霸菱CLO有限公司2021-II	次级票据（有效收益率17.92%，到期日期：2034年7月15日）Ÿ	09/07/22	$	9,250,000	$	6,454,045	$	5,509,607	0.64	%
霸菱CLO有限公司2021-III	次级票据（有效收益率10.13%，到期日期：2035年1月18日）Ÿ	11/17/21		2,000,000		1,412,115		1,032,492	0.12	%
霸菱CLO有限公司2022-I	收益票据（有效收益率19.96%，到期日期：2035年4月15日）ðŸ Ÿ ðŸ ððððððŸ	03/18/22		7,500,000		5,406,988		5,016,773	0.59	%
霸菱CLO有限公司2022-II	收益票据（有效收益率31.74%，到期日期：2072年7月15日）ðŸ ðððððððŸ	06/21/22		10,800,000		3,962,839		5,645,253	0.66	%
Barings CLO Ltd. 2024-II	收益票据（有效收益率18.30%，到期日期：2039年7月15日）ðŸ ðððððððŸ	05/31/24		9,300,000		6,427,598		6,427,595	0.75	%
Basswood Park CLO有限公司	次级票据（有效收益率18.09%，到期日期：2034年4月20日）Ÿ Ÿ	08/17/21		27,750,000		19,592,087		18,227,099	2.13	%
Basswood Park CLO有限公司	m-1类票据（有效收益率1989.01%，到期日期：2034年4月20日）Ÿ	02/15/24		5,000,000		3,357		25,057	0.00	%
Basswood Park CLO有限公司	m-2类票据（有效收益率1989.01%，到期日期：2034年4月20日）Ÿ	02/15/24		5,000,000		7,832		58,466	0.01	%
大队CLO IX有限公司。	收益票据（有效收益率0.00%，到期日期：2031年7月15日）ðŸ ððððððððððððððððððððððððððððððððŸ	07/09/15		18,734,935		7,553,164		3,648,960	0.43	%
大队CLO 18有限公司	收益票据（有效收益率28.70%，到期日10/15/2036）ðŸ ðŸ ððððŸ	08/25/20		8,400,000		4,529,602		3,983,587	0.47	%
大队CLO XIX有限公司	收益票据（有效收益率22.06%，到期日期：2034年4月15日）ðŸ ðððððððŸ	03/11/21		8,600,000		4,570,606		3,543,507	0.41	%
大队CLO XXIII有限公司	收益票据（有效收益率18.81%，到期日期：2036年7月15日）ðŸ ðŸ ðððððŸ	05/19/22		8,800,000		6,081,715		4,307,842	0.50	%
熊山公园CLO，Ltd.	收益票据（有效收益率18.03%，到期日期：2035年7月15日）ðŸ ðððððððŸ	07/13/22		14,500,000		11,806,595		14,595,060	1.71	%
贝尔蒙特公园CLO，Ltd.	收益票据（有效收益率17.46%，到期日期：2037年4月15日）ðŸ ðððððððŸ	02/21/24		14,950,000		10,831,724		11,229,566	1.31	%
Bethpage Park CLO，Ltd.	收益票据（有效收益率16.60%，到期日10/15/2036）ðŸ ðŸ ððððŸ	09/24/21		14,750,000		8,651,472		7,529,806	0.88	%
蓝山CLO 2013-2有限公司	次级票据（有效收益率0.00%，到期日10/22/2030）ðŸ Ÿ ² Ÿ	10/21/14		23,000,000		4,926,463		460,000	0.05	%
蓝山CLO 2018-1有限公司	次级票据（有效收益率13.51%，到期日期：2030年7月30日）Ÿ	03/26/20		5,550,000		619,970		430,727	0.05	%
BlueMountain CLO XXIV Ltd.	次级票据（有效收益率25.72%，到期日期：2034年4月20日）Ÿ	06/16/20		7,375,000		3,874,111		3,290,385	0.38	%
蓝山CLO XXV有限公司	次级票据（有效收益率23.22%，到期日期：2036年7月15日）Ÿ	06/23/20		6,525,000		3,786,444		3,094,953	0.36	%
布里斯托尔公园CLO有限公司	收益票据（有效收益率0.00%，到期日期：2029年4月15日）ðŸ ðððððððððððððððððððððððððððððððŸ	11/01/16		34,250,000		11,204,912		6,561,545	0.77	%
凯雷全球市场战略CLO 2014-5，Ltd.	次级票据（有效收益率3.39%，到期日期：2031年7月15日）Ÿ Ÿ	06/02/16		10,800,000		1,968,570		1,056,811	0.12	%
凯雷美国CLO 2017-4，有限公司	收益票据（有效收益率0.00%，到期日期：2030年1月15日）Ÿ Ÿ ² Ÿ	10/13/17		9,000,000		3,281,120		1,890,000	0.22	%
凯雷美国CLO 2018-1，Ltd.	次级票据（有效收益率0.00%，到期日期：2031年4月20日）ðŸ ðŸ ððððððððððððððððððððððððŸ	03/23/21		4,730,000		721,487		141,900	0.02	%
凯雷美国CLO 2018-4，Ltd.	次级票据（有效收益率8.32%，到期日期：2031年1月20日）Ÿ Ÿ	02/18/21		6,625,000		3,700,434		2,989,506	0.35	%
凯雷美国CLO 2019-4，有限公司	次级票据（有效收益率19.33%，到期日期：2035年4月15日）Ÿ ðŸ ðŸ ðŸ	04/13/21		7,005,000		5,260,695		5,049,984	0.59	%
凯雷美国CLO 2021-1，Ltd.	收益票据（有效收益率21.28%，到期日期：2034年4月15日）ðŸ ðððððððŸ	02/02/21		13,425,000		6,856,050		6,461,999	0.76	%
凯雷美国CLO 2021-4，Ltd.	次级票据（有效收益率13.81%，到期日期：2034年4月20日）Ÿ Ÿ	11/17/21		11,475,000		9,144,873		7,570,025	0.89	%
凯雷美国CLO 2021-7，Ltd.	收益票据（有效收益率16.58%，到期日10/15/2035）ðŸ ðŸ ððððŸ	08/11/21		10,400,000		7,041,107		6,032,686	0.71	%
凯雷美国CLO 2022-1，Ltd.	收益票据（有效收益率17.01%，到期日期：2035年4月15日）ðŸ ðððððððŸ	03/15/22		8,150,000		5,710,697		4,844,475	0.57	%
凯雷美国CLO 2023-3，Ltd.	收益票据（有效收益率13.76%，到期日10/15/2036）ðŸ ðŸ ððððŸ	07/06/23		9,400,000		6,876,528		6,054,839	0.71	%
凯雷美国CLO 2024-1，有限公司	收益票据（有效收益率15.26%，到期日期：2037年4月15日）ðŸ ðððððððŸ	01/26/24		11,475,000		9,433,701		9,087,573	1.06	%
中金公司融资2013-II，Ltd.	收益票据（有效收益率0.00%，到期日10/18/2030）ðŸ ðððððððððððððððððððððððððŸ	06/06/14		17,265,625		2,781,878		1,883,437	0.22	%
中金公司2014年融资有限公司。	收益票据（有效收益率0.53%，到期日期：2031年1月18日）ðŸ ðððððððŸ	06/06/14		16,033,750		3,400,419		1,931,301	0.23	%
中金公司融资2014-III，Ltd.	收益票据（有效收益率10.57%，到期日10/22/2031）Ÿ	02/17/15		19,725,000		4,799,171		2,867,260	0.34	%
中金公司资金2014-IV-R，Ltd.	收益票据（有效收益率13.26%，到期日期：2035年1月17日）Ÿ	08/05/14		8,457,500		3,297,523		2,312,172	0.27	%
中金融资2015-III，Ltd.	收益票据（有效收益率0.00%，到期日期：2029年4月19日）ðŸ ðððððððððððððððððððððððððððððððŸ	06/23/15		9,724,324		1,571,013		703,774	0.08	%
中金公司融资2019-III，Ltd.	次级票据（有效收益率18.86%，到期日10/16/2034）ðŸ	04/18/19		2,875,000		2,126,270		2,057,303	0.24	%
中金公司融资2019-IV，Ltd.	收益票据（有效收益率17.46%，到期日10/15/2036）ðŸ ðŸ ðððŸ	06/07/19		14,000,000		9,868,218		8,970,819	1.05	%
中金公司融资2019-V，Ltd.	次级票据（有效收益率19.56%，到期日期：2035年1月15日）Ÿ	02/07/23		12,975,000		9,232,512		8,992,149	1.05	%
CIFC资助2020-I，Ltd.	收益票据（有效收益率31.34%，到期日期：2032年7月15日）ðŸ ðŸ ðððððŸ	06/12/20		9,400,000		4,990,940		5,816,279	0.68	%
中金公司融资2020-II，Ltd.	次级票据（有效收益率20.46%，到期日10/20/2034）ðŸ	02/07/23		5,500,000		3,927,318		3,815,185	0.45	%
中金公司融资2020-IV，Ltd.	收益票据（有效收益率21.82%，到期日期：2034年1月15日）ðŸ ðŸ ðððððŸ	12/11/20		7,900,000		5,508,366		5,465,726	0.64	%
CIFC Funding 2021-III，Ltd.	收益票据（有效收益率19.01%，到期日期：2036年7月15日）ðŸ ðððððððŸ	04/23/21		17,275,000		9,907,729		8,801,608	1.03	%
CIFC Funding 2021-VI有限公司	收益票据（有效收益率18.14%，到期日10/15/2034）ðŸ ðŸ ððððŸ	09/22/21		12,200,000		8,734,896		7,600,279	0.89	%
CIFC Funding 2022-I，Ltd.	收益票据（有效收益率18.77%，到期日期：2037年4月17日）ðŸ ðððððððŸ	01/27/22		12,950,000		9,826,856		9,575,095	1.12	%
CIFC Funding 2022-VI，Ltd.	收益票据（有效收益率13.71%，到期日期：2035年7月16日）ðŸ ððŸ ðððŸ	08/01/22		10,700,000		8,527,738		9,253,460	1.08	%
CIFC Funding 2023-I，Ltd.	收益票据（有效收益率19.75%，到期日10/15/2037）ðŸ ðŸ ðððŸ	09/14/23		11,550,000		8,996,501		9,808,202	1.15	%
CIFC Funding 2023-II，Ltd.	次级票据（有效收益率16.08%，到期日期：2037年1月21日）Ÿ	05/16/24		4,000,000		3,125,000		3,027,223	0.35	%
Clover CLO 2019-1 Ltd.	次级票据（有效收益率16.85%，到期日期：2035年4月18日）Ÿ	05/15/24		3,493,000		2,601,412		2,500,583	0.29	%
Cutwwater 2015-I，Ltd.	收益票据（有效收益率0.00%，到期日期：2029年1月15日）ðŸ ðððððððððððððððððððððððððððððððŸ	05/01/15		31,100,000		3,110		27,562	0.00	%
Dewolf Park CLO有限公司	收益票据（有效收益率0.00%，到期日10/15/2030）Ÿ ðŸ ððððððððððððððððŸ	08/10/17		7,700,000		3,056,118		2,008,971	0.23	%
德莱登53 CLO，Ltd.	收益票据（有效收益率0.00%，到期日期：2031年1月15日）Ÿ ² Ÿ	11/28/17		7,684,999		2,116,279		922,200	0.11	%
德莱顿64 CLO有限公司	次级票据（有效收益率0.00%，到期日期：2031年4月18日）ðŸ Ÿ ² Ÿ	05/11/20		9,600,000		2,239,055		1,056,000	0.12	%
德莱顿68 CLO有限公司	收益票据（有效收益率8.23%，到期日期：2049年7月15日）ðŸ ððððððððŸ	05/30/19		14,080,000		8,714,982		5,197,683	0.61	%
Dryden 76 CLO，Ltd.	次级票据（有效收益率28.79%，到期日10/20/2034）ðŸ	05/14/24		6,300,000		3,181,500		2,995,286	0.35	%
德莱顿85 CLO，Ltd.	收益票据（有效收益率19.01%，到期日10/15/2049）ðŸ ððŸ ððŸ	09/17/20		12,750,000		8,054,796		7,094,021	0.83	%
Dryden 90 CLO，Ltd.	次级票据（有效收益率19.05%，到期日期：2035年2月20日）Ÿ Ÿ	04/09/24		19,500,000		11,326,007		9,330,940	1.09	%
德莱顿94 CLO，Ltd.	收益票据（有效收益率16.98%，到期日期：2037年7月15日）ðŸ ðŸ ðððððŸ	04/28/22		12,200,000		8,563,226		6,367,972	0.74	%
德莱顿109 CLO，Ltd.	次级票据（有效收益率15.70%，到期日期：2035年4月20日）Ÿ	02/15/23		8,100,000		6,087,316		4,603,887	0.54	%
伊顿万斯CLO 2015-1，Ltd.	次级票据（有效收益率0.00%，到期日期：2030年1月20日）ðŸ ðŸ ² Ÿ	06/05/20		6,372,500		1,107,288		509,800	0.06	%
伊顿万斯CLO 2020-1，Ltd.	次级票据（有效收益率17.59%，到期日10/15/2034）ðŸ	08/08/23		6,500,000		4,595,467		4,197,314	0.49	%
伊顿万斯CLO 2020-2，Ltd.	次级票据（有效收益率19.73%，到期日期：2035年1月15日）Ÿ	09/16/22		11,175,000		7,507,580		7,088,680	0.83	%
Elmwood CLO 14 Ltd.	次级票据（有效收益率19.11%，到期日期：2035年4月20日）Ÿ Ÿ	06/06/23		7,000,000		4,910,868		5,290,053	0.62	%
Elmwood CLO 17 Ltd.	次级票据（有效收益率18.64%，到期日期：2035年7月17日）Ÿ	04/25/23		6,550,000		4,717,648		5,204,667	0.61	%
Elmwood CLO 21 Ltd.	次级票据（有效收益率13.94%，到期日10/20/2036）Ÿ	10/27/23		4,900,000		3,196,035		3,004,835	0.35	%
Flatiron CLO 17 Ltd.	次级票据（有效收益率42.38%，到期日期：2030年5月15日）Ÿ	05/16/24		3,000,000		1,233,750		1,210,047	0.14	%
灰狼CLO IV，Ltd.	次级票据（有效收益率18.09%，到期日期：2034年4月17日）Ÿ Ÿ	03/26/21		7,520,000		4,111,818		3,309,367	0.39	%
生成ClO 2有限公司。	次级票据（有效收益率20.75%，到期日期：2031年1月22日）Ÿ	05/14/24		2,058,000		992,985		923,325	0.11	%
Generate CLO 3 Ltd.	次级票据（有效收益率15.41%，到期日10/20/2036）Ÿ	05/14/24		5,000,000		2,947,500		2,797,453	0.33	%
生成CLO 9有限公司。	次级票据（有效收益率23.77%，到期日10/20/2034）ðŸ	04/27/22		11,250,000		8,243,283		8,763,655	1.02	%
Generate CLO 16 Ltd.	次级票据（有效收益率15.85%，到期日期：2037年7月20日）Ÿ	05/17/24		5,000,000		4,350,000		4,344,736	0.51	%
港景CLO VII-R，Ltd.	次级票据（有效收益率0.00%，到期日期：2031年7月18日）Ÿ ððŸ ² Ÿ	09/29/17		1,100,000		399,175		110	0.00	%
Kings Park CLO，Ltd.	次级票据（有效收益率26.15%，到期日期：2035年1月21日）Ÿ	04/27/23		5,222,500		3,065,497		3,359,590	0.39	%
KKR CLO 36 Ltd.	次级票据（有效收益率18.44%，到期日10/15/2034）ðŸ	05/03/22		6,000,000		4,312,659		3,745,296	0.44	%
KKR CLO 37 Ltd.	次级票据（有效收益率22.38%，到期日期：2035年1月20日）Ÿ	01/25/24		12,250,000		8,882,798		8,214,828	0.96	%
湖滨MM CLO I有限公司。	收益票据（有效收益率10.38%，到期日期：2033年4月15日）ðŸ ðŸ ðððððŸ	03/08/19		14,550,000		9,404,227		2,975,913	0.35	%
RCM 38有限公司	收益票据（有效收益率25.80%，到期日期：2034年7月15日）Ÿ	01/31/24		5,228,500		4,617,932		4,584,140	0.54	%
麦迪逊公园基金XXI，Ltd.	次级票据（有效收益率17.00%，到期日10/15/2049）ðŸ	08/22/16		6,462,500		3,565,074		2,939,445	0.34	%
麦迪逊公园基金XXII有限公司。	次级票据（有效收益率14.44%，到期日期：2033年1月15日）Ÿ	10/30/18		6,327,082		3,560,339		3,062,319	0.36	%
麦迪逊公园基金XXXIV，Ltd.	次级票据（有效收益率21.85%，到期日期：2048年4月25日）Ÿ	09/27/22		8,300,000		4,833,243		4,804,172	0.56	%
麦迪逊公园基金XL，Ltd.	次级票据（有效收益率15.23%，到期日期：2047年2月28日）Ÿ	06/02/16		16,550,000		4,496,211		3,748,518	0.44	%
麦迪逊公园基金XLIV，Ltd.	次级票据（有效收益率13.09%，到期日期：2048年1月23日）Ÿ	11/16/18		8,744,821		4,419,319		4,444,879	0.52	%
麦迪逊公园基金XLVII，Ltd.	次级票据（有效收益率21.77%，到期日期：2034年1月19日）Ÿ	04/29/21		2,000,000		1,553,275		1,558,473	0.18	%
麦迪逊公园融资LII，LII，Ltd	次级票据（有效收益率15.00%，到期日期：2035年1月22日）Ÿ	03/13/24		6,500,000		4,439,809		4,106,121	0.48	%
Madison Park Funding LXII，Ltd.	次级票据（有效收益率13.53%，到期日期：2036年7月17日）Ÿ	07/27/23		5,600,000		4,198,383		3,698,590	0.43	%
马拉松CLO VI有限公司	次级票据（有效收益率0.00%，到期日期：2028年13月5日）ðŸ ðŸ ² Ÿ	06/06/14		6,375,000		191,250		638	0.00	%

见合并财务报表附注

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

投资综合计划表

截至2024年6月30日

（以美元表示）

(未经审计)

发行人	投资描述	收购日期Ÿ ² Ÿ	本金金额/ 股份		成本		公允价值Ÿ ³ ðŸ		净资产的% 资产
CLO股权（续）
结构性融资（续）
美国（续）
马拉松CLO VII有限公司	次级票据（有效收益率0.00%，到期日2025年10月28日）ðŸ Ÿ ðððððððððŸ	10/30/14	$	10,526,000	$	52,630	$	1,053	0.00	%
马拉松CLO VIII有限公司	收益票据（有效收益率0.00%，到期日10/18/2031）ðŸ ððŸ ² Ÿ	06/16/15		16,333,000		7,343,630		489,990	0.06	%
马拉松CLO X有限公司	次级票据（有效收益率0.00%，到期日2029年11月15日）ðŸ Ÿ ðððððððððŸ	08/09/17		2,550,000		-		38,250	0.00	%
马拉松CLO xi有限公司。	次级票据（有效收益率0.00%，到期日期：2031年4月20日）ðŸ ðŸ ² Ÿ	02/06/18		2,075,000		1,097,290		186,750	0.02	%
马拉松CLO XII有限公司	次级票据（有效收益率0.00%，到期日期：2031年4月18日）ðŸ Ÿ ² Ÿ	09/06/18		4,500,000		2,251,667		585,000	0.07	%
摩根士丹利伊顿万斯CLO 2023-19，有限公司	次级票据（有效收益率16.38%，到期日期：2036年7月20日）Ÿ	02/21/24		4,150,000		2,576,169		2,910,841	0.34	%
摩根士丹利伊顿万斯CLO 2023-20，有限公司	次级票据（有效收益率15.33%，到期日期：2037年1月20日）Ÿ	05/08/24		6,050,000		5,082,000		4,798,237	0.56	%
OCP CLO 2021-22，有限公司	优先股（有效收益率14.16%，到期日12/02/2034）Ÿ Ÿ	05/08/24		3,300,000		2,512,125		2,263,087	0.26	%
OCP CLO 2021-22，有限公司	次级票据（有效收益率14.16%，到期日12/02/2034）Ÿ Ÿ	05/08/24		3,000,000		2,283,750		2,057,352	0.24	%
OCP CLO 2023-30，Ltd.	次级票据（有效收益率13.18%，到期日期：2037年1月24日）Ÿ	05/10/24		6,800,000		5,652,500		5,083,026	0.59	%
八角形投资伙伴XIV有限公司	收益票据（有效收益率0.00%，到期日期：2029年7月15日）ðŸ ðððððððððððððððððððððððððððððððŸ	06/06/14		20,572,125		2,057		29,445	0.00	%
八角形投资伙伴26有限公司	收益票据（有效收益率0.00%，到期日期：2030年7月15日）Ÿ ðððŸ ððððððððððððððððððððððððððŸ	03/23/16		13,750,000		2,554,903		985,609	0.12	%
八角形投资伙伴27，Ltd.	收益票据（有效收益率0.00%，到期日期：2030年7月15日）Ÿ ðððŸ ððððððððððððððððððððððððððŸ	05/25/16		11,804,048		2,453,905		1,091,312	0.13	%
八角形投资伙伴29，Ltd.	次级票据（有效收益率23.39%，到期日期：2033年1月24日）Ÿ	05/05/21		23,400,000		9,536,097		9,073,334	1.06	%
八角形投资伙伴37有限公司	次级票据（有效收益率0.63%，到期日期：2030年7月25日）Ÿ	05/25/21		1,550,000		689,865		278,210	0.03	%
八角形投资伙伴44有限公司	收益票据（有效收益率8.55%，到期日期：2034年7月20日）ðŸ ððððððððŸ	06/19/19		13,500,000		8,154,560		4,933,126	0.58	%
八角形投资伙伴45，Ltd.	次级票据（有效收益率20.98%，到期日期：2035年4月15日）Ÿ	07/27/23		18,155,000		10,549,473		9,195,482	1.08	%
八角形投资伙伴46有限公司。	收益票据（有效收益率26.40%，到期日期：2036年7月15日）ðŸ ðŸ ðððððŸ	06/26/20		10,650,000		4,559,325		4,042,568	0.47	%
八角形投资伙伴48，Ltd.	次级票据（有效收益率16.04%，到期日10/20/2034）ðŸ	03/25/22		10,000,000		7,336,353		5,984,591	0.70	%
八角形投资伙伴50有限公司	收益票据（有效收益率22.36%，到期日期：2035年1月16日）ðŸ ðŸ ðððððŸ	10/06/20		9,250,000		4,824,668		4,278,833	0.50	%
八角形51有限公司	收入b票据（有效收益率19.28%，到期日期：2034年7月20日）Ÿ Ÿ	04/16/21		19,300,000		13,026,045		10,964,204	1.28	%
八角形55号有限公司	次级票据（有效收益率12.19%，到期日期：2034年7月20日）Ÿ Ÿ	02/11/22		8,700,000		6,136,277		4,559,209	0.53	%
八角形58有限公司	收益票据（有效收益率19.81%，到期日期：2037年7月15日）ðŸ ðŸ ðððððŸ	04/21/22		14,900,000		10,092,646		9,218,839	1.08	%
OFSI BSL VIII，Ltd.	收益票据（有效收益率0.00%，到期日期：2037年8月16日）Ÿ ðððððððððððððððððððððððððððððððŸ	07/18/17		7,719,320		3,085,255		626,503	0.07	%
帕尔默广场CLO 2021-4，有限公司	次级票据（有效收益率20.51%，到期日10/15/2034）Ÿ	02/12/24		3,500,000		2,490,542		2,386,336	0.28	%
赛船会VII资助有限公司	次级票据（有效收益率6.39%，到期日12/20/2028）ðŸ	10/01/21		6,450,000		2,491,874		1,672,770	0.20	%
赛船会VII资助有限公司	R1 A类票据（有效收益率51.86%，到期日期：2034年6月20日）Ÿ	10/01/21		10,126,500		17,685		18,737	0.00	%
赛船会VII资助有限公司	R2类票据（有效收益率100.56%，到期日期：2034年6月20日）Ÿ	10/01/21		10,126,500		108,853		168,378	0.02	%
赛艇会XX基金有限公司。	收益票据（有效收益率16.65%，到期日10/15/2034）ðŸ ðŸ ððððŸ	08/04/21		11,000,000		7,135,575		6,699,182	0.78	%
赛艇会XXI基金有限公司。	次级票据（有效收益率16.29%，到期日10/20/2034）ðŸ	06/10/22		9,000,000		6,230,784		6,024,378	0.70	%
帆船赛XXII资助有限公司	次级票据（有效收益率22.44%，到期日期：2035年7月20日）Ÿ	06/20/23		3,000,000		2,080,422		2,436,427	0.28	%
帆船赛XXIV资助有限公司	次级票据（有效收益率18.22%，到期日期：2035年1月20日）Ÿ	02/14/23		5,800,000		3,687,887		3,722,403	0.44	%
罗克福德大厦CLO 2019-1，Ltd.	次级票据（有效收益率13.12%，到期日期：2034年4月20日）Ÿ Ÿ	06/14/21		10,300,000		6,923,405		4,879,026	0.57	%
罗克福德大厦CLO 2021-3，Ltd.	次级票据（有效收益率7.17%，到期日10/20/2034）ðŸ	04/22/22		26,264,625		19,417,786		11,292,958	1.32	%
罗克福德大厦CLO 2022-3，Ltd.	次级票据（有效收益率19.41%，到期日期：2035年1月20日）Ÿ	07/27/23		3,600,000		2,560,500		3,284,208	0.38	%
罗克福德大厦CLO 2023-1，有限公司	次级票据（有效收益率13.95%，到期日期：2036年1月20日）Ÿ	05/21/24		7,280,000		6,743,100		6,532,521	0.76	%
RR 23有限公司	次级票据（有效收益率17.11%，到期日10/15/2035）ðŸ	10/12/23		6,800,000		4,004,189		4,150,152	0.49	%
沙克尔顿2019-十四CLO，Ltd.	次级票据（有效收益率21.54%，到期日期：2034年7月20日）Ÿ	02/01/24		5,525,000		4,178,423		4,147,897	0.49	%
Steele Creek CLO 2018-1，Ltd.	收益票据（有效收益率0.00%，到期日期：2048年4月15日）Ÿ ððððððððððððððððððððððððððððððððŸ	03/28/18		11,370,000		3,968,302		1,188,997	0.14	%
Steele Creek CLO 2019-1，Ltd.	收益票据（有效收益率2.50%，到期日期：2049年4月15日）ðŸ ððððððððŸ	03/22/19		8,500,000		4,835,820		2,230,358	0.26	%
Unity-Peace Park CLO有限公司	次级票据（有效收益率17.10%，到期日期：2035年4月20日）Ÿ	09/07/23		34,020,000		25,283,907		24,046,221	2.81	%
Venture 41 CLO，Limited	次级票据（有效收益率21.95%，到期日期：2034年1月20日）Ÿ Ÿ	11/30/21		3,325,000		2,311,083		1,737,794	0.20	%
Wellman Park CLO，Ltd.	次级票据（有效收益率21.37%，到期日期：2034年7月15日）Ÿ	09/20/23		10,275,000		6,640,835		6,610,953	0.77	%
Wellman Park CLO，Ltd.	m-1类票据（有效收益率19.63%，到期日期：2034年7月15日）Ÿ	09/20/23		10,275,000		88,463		60,648	0.01	%
Wellman Park CLO，Ltd.	m-2类票据（有效收益率15.66%，到期日期：2034年7月15日）Ÿ	09/20/23		10,275,000		220,492		142,578	0.02	%
惠斯通公园CLO，Ltd.	次级票据（有效收益率18.21%，到期日期：2035年1月20日）Ÿ	05/03/22		10,560,000		7,949,400		7,551,464	0.88	%
Wind River 2013-2 CLO Ltd.	收益票据（有效收益率0.00%，到期日10/18/2030）ðŸ ðððððððððððððððððððððððððŸ	06/06/14		11,597,500		3,367,756		617,833	0.07	%
风河2014-1 CLO Ltd.	次级票据（有效收益率0.00%，到期日期：2031年7月18日）Ÿ ððŸ ² Ÿ	05/05/16		9,681,764		2,167,725		968	0.00	%
风河2014-3 CLO Ltd.	次级票据（有效收益率0.00%，到期日10/22/2031）ðŸ Ÿ ² Ÿ	12/17/14		11,000,000		3,279,569		550,000	0.06	%
风河2017-1 CLO Ltd.	收益票据（有效收益率8.29%，到期日期：2036年4月18日）ðŸ ððððððððŸ	02/02/17		17,700,000		9,802,623		6,247,910	0.73	%
风河2017-3 CLO Ltd.	收益票据（有效收益率7.27%，到期日期：2035年4月15日）ðŸ ððððððððŸ	08/09/17		23,940,000		13,787,539		8,477,599	0.99	%
风河2018-1 CLO Ltd.	收益票据（有效收益率1.07%，到期日期：2030年7月15日）ðŸ ððððððððŸ	06/22/18		15,750,000		7,960,031		4,418,776	0.52	%
风河2019-2 CLO Ltd.	收益票据（有效收益率20.02%，到期日期：2035年1月15日）ðŸ ðððððððŸ	09/20/19		13,470,000		8,268,137		6,737,457	0.79	%
风河2022-2 CLO有限公司	收益票据（有效收益率17.95%，到期日期：2035年7月20日）ðŸ ðŸ ððððŸ	06/03/22		8,950,000		6,094,593		4,873,234	0.57	%
ZAIS CLO 3，Limited	收益票据（有效收益率0.00%，到期日期：2031年7月15日）ðŸ ððððððððððððððððððððððððððððððððŸ	04/08/15		16,871,644		5,325,102		553,376	0.06	%
ZAIS CLO 5，Limited	次级票据（有效收益率0.00%，到期日10/15/2028）ðŸ Ÿ ² Ÿ	09/23/16		5,950,000		595		595	0.00	%
ZAIS CLO 6，Limited	次级票据（有效收益率0.00%，到期日期：2029年7月15日）ðŸ ðððððððððððððððððððððððððððððððððŸ	05/03/17		11,600,000		-		44,184	0.01	%
ZAIS CLO 7，Limited	收益票据（有效收益率0.00%，到期日期：2030年4月15日）ðŸ ðŸ ² Ÿ	09/11/17		12,777,500		1,278		1,278	0.00	%
ZAIS CLO 9，Limited	次级票据（有效收益率0.00%，到期日期：2031年7月20日）ðŸ Ÿ ðððððððððŸ	10/29/18		3,015,000		1,393,917		120,600	0.01	%
美国总人数						945,390,295		785,259,752	91.75	%
欧盟-各种
Dryden 88欧洲CLO 2020 DAC	次级票据（有效收益率16.02%，到期日期：2034年7月20日）ðŸ ððŸ ³ ðŸ	04/23/21		600,000		529,781		358,936	0.04	%
BBAM欧洲CLO II DAC	次级票据（有效收益率29.80%，到期日10/15/2034）ðŸ Ÿ ðððððððððððððððððððŸ	11/05/21		1,000,000		1,107,481		1,078,002	0.13	%
OCP欧洲CLO 2019-3 DAC	次级票据（有效收益率20.23%，到期日期：2033年4月20日）ðŸ ððŸ ³ ðŸ	05/26/21		1,500,000		1,217,667		1,149,732	0.13	%
OCP Euro CLO 2022-6 DEC	次级票据（有效收益率16.36%，到期日期：2033年1月20日）ðŸ ððŸ ³ ðŸ	04/23/24		1,125,000		1,035,419		1,021,326	0.12	%
欧盟总数-各种						3,890,348		3,607,996	0.42	%
CLO总股权						949,280,643		788,867,748	92.17	%

贷款累积设施Ÿ ðŸ Ÿ
结构性金融
美国
汽船XLIV有限公司	贷款累积工具	03/21/23		9,607,500		9,607,500		9,734,064	1.14	%
汽船XLVIII有限公司	贷款累积工具	04/08/24		3,178,250		3,178,250		3,197,968	0.37	%
汽船XLIX有限公司	贷款累积工具	06/03/24		1,362,250		1,362,250		1,362,858	0.16	%
贷款累积设施总额						14,148,000		14,294,890	1.67	%

资产支持证券
结构性金融
法国
FCT Alma 2022	夹层票据，12.00%（到期于2025年4月8日）ðŸ Ÿ ððððððððððððððððððððððŸ	08/02/23		14,700,000		15,959,728		15,853,514	1.85	%
爱尔兰
科克和谐消费贷款DAC	夹层贷款，14.14%（100万欧元IBOR +10.50%，2026年7月14日到期）ðŸ Ÿ ðððððððððððððððððððððððŸ	07/13/23		5,085,000		5,498,598		5,485,709	0.64	%
西班牙
BBVA消费自由贸易协定	E类票据，12.02%（300万欧元IBOR +8.20%，2037年4月21日到期）ðŸ Ÿ ðððððððððððððððððð ³ ð	05/10/24		1,500,000		1,615,725		1,606,425	0.19	%
美国
Ally Bank汽车信贷相关票据系列2024-A	G类票据，12.75%（到期于2032年5月17日）ðŸ ðŸ ðððððŸ	05/17/32		5,000,000		5,000,000		5,000,000	0.58	%
旋转木马汽车租赁信托2024-P2	信用挂钩票据-R类（有效收益率17.50%，到期日期：2031年10月6日）Ÿ	06/04/24		23,083		8,704,368		8,704,368	1.02	%
亨廷顿银行汽车2024-1	信用挂钩票据-E类，13.58%（CD SOFR + %，2032年5月20日到期）Ÿ Ÿ	06/14/24		2,500,000		2,500,000		2,500,000	0.29	%
美国总人数						16,204,368		16,204,368	1.89	%
总资产支持证券						39,278,419		39,150,016	4.57	%

见合并财务报表附注

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

投资综合计划表

截至2024年6月30日

（以美元表示）

(未经审计)

发行人	投资描述	收购日期Ÿ ² Ÿ	本金金额/ 股份			成本			公允价值Ÿ ³ ðŸ			净资产的% 资产

银行债务定期贷款
消费品
美国
JP Intermediate B LLC	期限b 1 L高级担保贷款，11.09%（300万伦敦银行间同业拆借利率+5.50%，2027年8月21日到期）Ÿ	03/02/21	$	502,328		$	492,814		$	40,186		0.00	%

CFO债务
结构性金融
美国
Glendower Capital辅佐CFO，LLC	b类贷款，延迟提款，11.50%（到期2038年7月12日）ðŸ Ÿ ðŸ ððððððððððððððððððŸ	07/13/23		1,192,663			1,171,552			1,210,372		0.14	%
Glendower Capital辅佐CFO，LLC	C类贷款，延迟提款，14.50%（到期日期：2038年7月12日）ðŸ Ÿ ðŸ ðððððððððððððððððŸ	07/13/23		546,119			536,452			555,188		0.06	%
CFO债务总额							1,708,004			1,765,560		0.20	%

首席财务官股权-
结构性金融
美国
Glendower Capital辅佐CFO，LLC	次级贷款，延迟提款（有效收益率44.85%，到期日期：2038年12月7日）ðŸ ðŸ ðððððŸ	07/13/23		1,244,952			1,244,952			1,558,617		0.18	%

普通股
金融服务
美国
达美航空金融控股有限公司	公共单位Ÿ ² ðŸ	07/19/23		1			1,147			574		0.00	%
Delta Leasing SPV III，LLC	普通股权Ÿ ² ðŸ	07/19/23		18			18			9		0.00	%
贷款机构MCS Holdings，Inc.	普通股	08/12/22		589			-			1,767		0.00	%
高级信贷公司2022 LLC	普通股Ÿ ² Ÿ	01/30/23		2,595,728			2,595,728			2,963,361		0.35	%
总金融服务							2,596,893			2,965,711		0.35	%
休闲
美国
全天控股有限责任公司	普通股	08/19/22		560			-			8		0.00	%
油气
美国
麦克德莫特国际有限公司	普通股	12/31/20		243,875			126,820			54,872		0.01	%
普通股合计							2,723,713			3,020,591		0.36	%

公司债券
金融服务
美国
Delta Leasing SPV III，LLC	注释，延迟提款，13.00%（到期2030年7月18日）ðŸ ðŸ ððŸ ðŸ ðŸ ðŸ ² ðŸ	07/19/23		4,753,065			4,753,065			4,753,065		0.56	%
高级信贷公司2022 LLC	高级无担保，8.50%（到期于2028年5月12日）ðŸ ² Ÿ	01/30/23		6,056,698			6,056,698			6,056,698		0.71	%
公司债券总额							10,809,763			10,809,763		1.27	%

优先股
金融服务
美国
达美航空金融控股有限公司	首选单位Ÿ ² Ÿ	07/19/23		252			251,801			251,875		0.03	%

监管资本救济证券
银行业
加拿大
北方系列2022-2	担保挂钩票据-F类，18.27%（300万 CDOR +13.00%，2028年2月20日到期）Ÿ ðŸ	11/30/22		4,550,000			3,382,020			3,406,398		0.40	%
法国
AASFL 2022-1	信用挂钩票据-b类，16.13%（100万欧元IBOR +12.50%，2030年12月27日到期）Ÿ ððððððððððððððððððððððŸ	11/22/22		2,458,342			2,531,970			2,632,798		0.31	%
法国巴黎银行	玛丽安信用挂钩票据，13.41%（300万欧元IBOR +9.50%，2032年10月12日到期）ðŸ ððððððððððððððððððð ³ ðð	09/22/23		1,070,116			1,139,299			1,146,079		0.13	%
FCT Junon 2023-1	A类票据，13.57%（300万欧元IBOR +9.75%，到期日2033年8月11日）Ÿ Ÿ ðððððððððððððŸ ³ ð	09/26/23		4,800,000			5,074,320			5,140,694		0.60	%
PXL 2022-1	初级信贷挂钩票据，16.78%（300万欧元IBOR +12.875%，2029年12月29日到期）Ÿ Ÿ ðððððððððððð ³ ðð	12/16/22		3,800,000			4,025,340			4,066,888		0.48	%
法国总数							12,770,929			12,986,459		1.52	%
美国
工艺品2022-1A	信用挂钩票据，17.32%（CD SOFR +12.00%，2032年4月21日到期）Ÿ Ÿ	10/26/22		4,300,000			4,300,000			4,667,132		0.55	%
阁楼2022-1A	注-C类，24.35%（CD SOFR +19.00%，截止日期：2032年2月28日）Ÿ Ÿ	08/22/22		1,700,000			1,700,000			1,738,528		0.20	%
马斯科卡系列2022-1	担保挂钩票据-F类，15.60%（CD SOFR +10.25%，2027年10月11日到期）Ÿ	10/12/22		3,800,000			3,800,000			3,908,373		0.46	%
渣打银行7	注-b类，16.35%（CD SOFR +11.00%，截止日期：2031年4月25日）Ÿ Ÿ	10/07/22		6,100,000			6,100,000			6,031,680		0.71	%
TRAFIN 2023-1	注释，15.35%（CD SOFR +10.00%，截止日期：2029年1月6日）Ÿ	11/27/23		2,375,000			2,375,000			2,412,742		0.28	%
美国总人数							18,275,000			18,758,455		2.20	%
西班牙
Autonoria西班牙2022年金融时报	注-G类，15.63%（100万欧元IBOR +12.00%，截止日期：2040年1月31日）Ÿ ðŸ ðððððŸ ³ ðŸ	09/14/22		1,838,502			1,834,549			1,999,659		0.23	%
监管资本减免证券总额							36,262,498			37,150,971		4.35	%

令状
油气
美国
绿火资源有限公司	逮捕令	09/27/23		2,008			-			-		0.00	%

截至2024年6月30日按公允价值计算的投资总额						$	1,223,573,163		$	1,068,561,296		124.89	%

按公允价值计算的负债ð ² ð ² ðŸ
6.6875% 2028年到期的无担保票据	之无抵押票据	01/00/00	$	(32,423,800	)	$	(32,423,800	)	$	(31,749,385	)	-3.71	%
5.375% 2029年到期的无担保票据	之无抵押票据	01/00/00		(93,250,000	)		(93,250,000	)		(84,372,600	)	-9.87	%
2031年到期的6.75%无担保票据	之无抵押票据	01/00/00		(44,850,000	)		(44,850,000	)		(43,755,660	)	-5.12	%
6.50% 2031年到期的C系列短期优先股	优先股			(54,313,825	)		(54,313,825	)		(48,513,108	)	-5.67	%
8.00% 2029年到期的F系列短期优先股	优先股			(52,929,025	)		(52,923,264	)		(52,481,669	)	-6.14	%
截至2024年6月30日按公允价值计算的总负债						$	(277,760,889	)	$	(260,872,422	)	-30.51	%

按公允价值计算的投资和负债之上(下)的净资产										47,439,639

截至2024年6月30日的净资产									$	855,128,513

见合并财务报表附注

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

投资综合计划表

截至2024年6月30日

（以美元表示）

(未经审计)

		《投资综合时间表》脚注：
(1)		除非另有说明，否则本公司并不与任何上市发行人有关联，也不“控制”任何上市发行人(该词在1940年投资公司法(“1940法案”)中有定义)。一般来说，根据1940年法案，如果公司拥有25%或更多的有投票权的证券，公司将被推定为“控制”发行人。
(2)		收购日期代表最初购买日期或投资在公司成立时向公司贡献的日期。
(3)		公允价值由顾问根据《1940年法案》第2a-5条规定，根据书面估值政策和程序确定，并受公司董事会的监督。
(4)		根据1933年证券法豁免注册的证券，并被视为“受限证券”。截至2024年6月30日，这些证券的总公允价值为11亿美元，占公司净资产的124.89%。
(5)		国家代表投资有风险敞口的主要风险国家/地区。
(6)		可变利率投资。显示的利率反映了报告日的有效利率。投资说明包括参考利率和利差。
(7)		截至2024年6月30日，这笔投资包括资本化为额外投资本金的利息收入，称为“PIK”利息。PIK利率代表支付日收到PIK利息时的利率。进一步讨论见附注2“重要会计政策摘要”。
(8)		CLO权益、CFO权益和资产支持证券剩余部分有权获得经常性分派，这些分派通常等于标的资产支付的剩余现金流减去支付给债务持有人的合同款项和基金费用。有效收益率是根据这些经常性分配的金额和时间的当前预测以及最终本金支付的估计金额来估计的。有效收益率和投资成本最终可能无法实现。截至2024年6月30日，本公司基于当前摊销成本计算的CLO权益总仓位加权平均有效收益率为15.25%。若剔除已催缴CLO，本公司CLO权益仓位加权平均有效收益率为15.28%。
(9)		分类为第三级投资。请参阅附注3“投资”以作进一步讨论。
(10)		公允价值包括公司在CLO附属票据和收益票据的费用回扣中的利息。
(11)		截至2024年6月30日，这笔投资已被召回。剩余分派的预期价值，一旦收到，预计将确认为资本回报，等待任何剩余的摊销成本，和/或任何超过该等摊余成本的已收到金额的已实现收益。
(12)		截至2024年6月30日，有效收益率估计为0%。未来经常性分配和最终本金支付的预计总额少于摊销投资成本。未来经常性分配一旦收到，将仅被确认为资本回报，直到未来经常性分配和最终本金支付的预计总额超过摊销的资本投资成本。
(13)		投资本金金额以欧元计价。
(14)		贷款积累安排是一种旨在聚合贷款的融资结构，这些贷款可用于形成CLO工具的基础。
(15)		固定利率投资。
(16)		截至2024年6月30日，这项投资没有资金承诺。进一步讨论见附注10“承付款和或有事项”。
(17)		投资本金金额以CAD计价。
(18)		公允价值包括公司在CLO收入票据的费用回扣中的利益，以及公司从收入分享协议中获得的收入份额。
(19)		以下投资不是创收证券。
(20)		以下是根据1940年法案定义的关联投资，即公司在共同所有权或控制下拥有5%或以上未偿还有表决权证券的投资。请参阅附注4“关联方交易”进一步讨论。
(21)		本公司2028年到期的债券占6.6875,2029年到期的占5.375,2031年到期的占6.75%，2031年到期的C系列优先股占6.50%，2029年到期的F系列优先股占8.00%。因此，上述票据和优先股按其公允价值列账。

	参考代码：
CAD	加元
光盘	每日复合
CDOR	加元拆借利率
EUR	欧元
Euribor	欧元伦敦银行间拆借利率
伦敦银行同业拆借利率	伦敦银行间同业拆借利率
软性	有担保的隔夜融资利率
美元	美元

见合并财务报表附注

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

投资综合计划表

截至2024年6月30日

（以美元表示）

(未经审计)

远期货币合同，按公允价值计算 ⁽¹⁾

购买的货币

售出的货币

交易对手

收购日期

结算日

公允价值

远期货币合约未实现升值

美元

3,116,771

EUR

2,916,611

巴克莱银行公司

6/26/2024

7/31/2024

3,743

美元

38,746,040

EUR

36,064,399

巴克莱银行公司

4/26/2024

7/31/2024

46,282

美元

3,438,369

CAD

4,691,719

巴克莱银行公司

4/26/2024

7/31/2024

8,215

58,240

⁽¹⁾有关公司持有的远期货币合同的进一步讨论，请参阅注4“衍生品合同”。

见合并财务报表附注

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

合并业务报表

截至2024年6月30日的6个月

（以美元表示）

(未经审计)

投资收益
利息收入⁽¹⁾	$	79,293,634
其他收入		3,415,134
股息收入⁽¹⁾		378,601
总投资收益		83,087,369

费用
奖励费		12,082,762
利息开支		8,634,639
管理费		7,929,360
佣金费用		1,609,707
专业费用		1,139,390
行政管理费		699,015
税费支出		400,062
董事酬金		198,750
其他费用		779,437
总费用		33,473,122

净投资收益		49,614,247

关于临时股权的说明
6.75% D系列永久优先股分配（注2）		1,225,254
7.00% AA系列可转换永久优先股分配（注2）		57,667
7.00% Ab系列可转换永久优先股分配（注2）		279
临时股权分配总额		1,283,200

净投资临时股票扣除收入的说明		48,331,047

净实现和未实现的收益（损失）
已实现净收益(亏损)：
投资、外币和现金等值物		(9,916,227	)
远期货币合约		259,262
未实现净增值（折旧）：
投资、外币和现金等值物 ⁽¹⁾		(12,987,318	)
远期货币合约		1,432,135
公允价值选择权下按公允价值计算的负债未实现（增值）折旧的净变化		4,012,255
净实现和未实现的收益（损失）		(17,199,893	)

经营所致净资产净增(减)	$	31,131,154

⁽¹⁾投资、外币和现金等值物的利息收入、股息收入和未实现净增值（折旧）包括归属于附属投资的余额分别为505，677美元、365，423美元和（891美元）。进一步讨论见注5“关联交易”。

见合并财务报表附注

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

综合全面收益表

截至2024年6月30日的6个月

（以美元表示）

(未经审计)

经营所致净资产净增(减)	$	31,131,154

其他综合收入（损失） ⁽¹⁾
公允价值选择权下按公允价值计算的负债未实现（增值）折旧的变化		(7,358,302	)

运营和综合收入中的净资产增加（减少）	$	23,772,852

⁽¹⁾

参见注2“重要会计政策摘要- 按公允价值计算的其他金融资产和金融负债“以进一步讨论有关其他全面收益的问题。

见合并财务报表附注

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

合并业务报表

（以美元表示）

(未经审计)

	对于			对于
	截至六个月			截至六个月
	2024年6月30日			2023年6月30日
投资收益
利息收入⁽¹⁾	$	79,293,634		$	60,040,211
其他收入		3,415,134			3,612,921
股息收入⁽¹⁾		378,601			-
总投资收益		83,087,369			63,653,132

费用
奖励费		12,082,762			9,652,585
利息开支		8,634,639			6,816,361
管理费		7,929,360			5,279,688
佣金费用		1,609,707			-
专业费用		1,139,390			927,766
行政管理费		699,015			614,893
税费支出		400,062			63,420
董事酬金		198,750			198,750
其他费用		779,437			567,230
总费用		33,473,122			24,120,693

净投资收益		49,614,247			39,532,439

关于临时股权的说明
6.75% D系列永久优先股分配（注2）		1,225,254			922,101
7.00% AA系列可转换永久优先股分配（注2）		57,667			-
7.00% Ab系列可转换永久优先股分配（注2）		279			-
临时股权分配总额		1,283,200			922,101

净投资临时股票扣除收入的说明		48,331,047			38,610,338

已实现和未实现的收益(亏损)
已实现净收益(亏损)：
投资、外币和现金等值物		(9,916,227	)		(17,181,276	)
远期货币合约		259,262			-
未实现净增值（折旧）：
投资、外币和现金等值物 ⁽¹⁾		(12,987,318	)		5,659,419
远期货币合约		1,432,135			-
公允价值选择权下按公允价值计算的负债未实现（增值）折旧的净变化		4,012,255			(492,938	)
净实现和未实现的收益（损失）		(17,199,893	)		(12,014,795	)

经营所致净资产净增(减)	$	31,131,154		$	26,595,543

注：上述综合经营报表代表截至2024年6月30日止六个月和截至2023年6月30日止六个月，并已作为综合财务报表的补充信息提供。

见合并财务报表附注

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

合并业务报表：

（以美元表示）

(未经审计)

	对于			对于			对于
	截至三个月			截至三个月			截至六个月
	2024年6月30日			2024年3月31日			2024年6月30日
投资收益
利息收入⁽¹⁾	$	40,414,097		$	38,879,537		$	79,293,634
其他收入		1,705,438			1,709,696			3,415,134
股息收入⁽¹⁾		157,357			221,244			378,601
总投资收益		42,276,892			40,810,477			83,087,369

费用
奖励费		6,361,662			5,721,100			12,082,762
利息开支		4,455,050			4,179,589			8,634,639
管理费		4,125,035			3,804,325			7,929,360
佣金费用		30,041			1,579,666			1,609,707
专业费用		286,910			852,480			1,139,390
行政管理费		339,039			359,976			699,015
税费支出		25,062			375,000			400,062
董事酬金		99,375			99,375			198,750
其他费用		385,721			393,716			779,437
总费用		16,107,895			17,365,227			33,473,122

净投资收益		26,168,997			23,445,250			49,614,247

关于临时股权的说明
6.75% D系列永久优先股分配（注2）		664,405			560,849			1,225,254
7.00% AA系列可转换永久优先股分配（注2）		57,667			-			57,667
7.00% Ab系列可转换永久优先股分配（注2）		279			-			279
临时股权分配总额		722,351			560,849			1,283,200

净投资临时股票扣除收入的说明		25,446,646			22,884,401			48,331,047

已实现和未实现的收益(亏损)
已实现净收益(亏损)：
投资、外币和现金等值物		(11,617,574	)		1,701,347			(9,916,227	)
远期货币合约		834,094			(574,832	)		259,262
未实现净增值（折旧）：
投资、外币和现金等值物 ⁽¹⁾		(18,975,556	)		5,988,238			(12,987,318	)
远期货币合约		(374,230	)		1,806,365			1,432,135
公允价值选择权下按公允价值计算的负债未实现（增值）折旧的净变化		1,104,203			2,908,052			4,012,255
净实现和未实现的收益（损失）		(29,029,063	)		11,829,170			(17,199,893	)

经营所致净资产净增(减)	$	(3,582,417	)	$	34,713,571		$	31,131,154

注：上述综合经营报表代表截至2024年6月30日的三个月、截至2024年3月31日的三个月和截至2024年6月30日的六个月，并已作为综合财务报表的补充信息提供。

见合并财务报表附注

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

合并净资产变动表

（以美元表示，股份金额除外）

(未经审计)

	对于			对于
	截至六个月			截至的年度
	2024年6月30日			2023年12月31日
经营净资产净增加（减少）：
净投资收益	$	49,614,247		$	88,134,018
6.75% D系列永久优先股分配（注2）		(1,225,254	)		(1,863,486	)
7.00% AA系列可转换永久优先股分配（注2）		(57,667	)		-
7.00% Ab系列可转换永久优先股分配（注2）		(279	)		-
已实现净收益(亏损)：
投资、外币和现金等值物		(9,916,227	)		(16,255,570	)
远期货币合约		259,262			(162,560	)
未实现净增值（折旧）：
投资、外币和现金等值物		(12,987,318	)		51,957,990
远期货币合约		1,432,135			(1,373,895	)
公允价值选择权下按公允价值计算的负债的未实现（增值）净折旧		4,012,255			(3,548,112	)
经营净资产净增加（减少）总额		31,131,154			116,888,385

其他全面收益(亏损)：
公允价值选择权下按公允价值计算的负债未实现（增值）折旧的净变化		(7,358,302	)		(5,861,663	)

普通股分布：
分配的总收入		(82,296,416	)		(120,694,640	)
来自资本纳税申报表的普通股分配		-			-
普通股分配总额		(82,296,416	)		(120,694,640	)

股本交易：
根据公司“在市场”计划发行普通股的收益，扣除佣金和发行费用		196,263,485			201,608,459
根据公司股息再投资计划发行普通股的收益		9,045,025			17,137,262
股本交易总额		205,308,510			218,745,721

净资产合计增加(减少)		146,784,946			209,077,803
期初净资产		708,343,567			499,265,764
期末净资产	$	855,128,513		$	708,343,567

股本活动：
根据公司“在市场”计划出售的普通股股份		19,888,907			20,155,643
根据公司股息再投资计划发行的普通股股份		943,517			1,746,514
资本份额活动增加（减少）总额		20,832,424			21,902,157

见合并财务报表附注

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

合并现金流量表
截至2024年6月30日的6个月

（以美元表示）

(未经审计)

经营活动的现金流
经营净资产净增加(减少)	$	31,131,154

对业务产生的净资产净增加(减少)与业务活动提供(用于)的现金净额进行调整：
购买投资		(372,513,176	)
出售投资和偿还本金的收益 ⁽¹⁾		165,546,667
实物支付利息		(45,940	)
已实现净收益(亏损)：
投资、外币和现金等值物		9,916,227
远期货币合约		(259,262	)
未实现净增值（折旧）：
投资、外币和现金等值物		12,987,318
远期货币合约		(1,432,135	)
公允价值选择权下按公允价值计算的负债未实现增值（折旧）净变化		(4,012,255	)
摊销（增值）包括在利息费用中		(51,888	)
债务证券溢价或折扣的摊销（增加）		(362,310	)
资产和负债变动情况：
应收利息		1,657,957
预付费用		141,819
应付奖励费用		(488,199	)
应付管理费		746,319
应缴专业费用		489,336
应付行政费		157,613
由于附属公司		(1,524	)
应付税款费用		(9,988	)
应付利息		5,131
其他应付费用		314,713
经营活动提供(用于)的现金净额		(156,082,423	)

融资活动产生的现金流
普通股分配，扣除应付普通股分配变化		(82,296,416	)
根据公司“在市场”计划发行普通股的收益，扣除佣金和发行费用		196,263,485
根据公司股息再投资计划发行普通股的收益，扣除已发行普通股的应收账款变化		8,616,299
根据公司“在市场”计划发行6.75%的D系列优先股		11,093,319
发行2029年到期的8.00%系列F期限优先股		49,000,000
根据公司的“在市场”计划，发行2029年到期的8.00%系列F期限优先股		3,929,025
与2029年到期的8.00% F系列短期优先股相关的股份发行（折扣）溢价		(6,048	)
发行7.00% AA系列优先股		8,640,300
发行7.00%系列Ab优先股		71,349
融资活动提供(用于)的现金净额		195,311,313

现金及现金等价物净增(减)		39,228,890

外汇汇率变动对现金及现金等值的影响		254,897

期初现金、现金等价物和限制性现金		46,445,467

现金、现金等价物和受限现金，期末	$	85,929,254

补充披露：
为利息支出支付的现金	$	8,686,527
支付消费税的现金	$	350,000
临时股权分配支付的现金	$	1,278,069
支付特许经营税的现金	$	60,050

⁽¹⁾

出售或投资到期的收益包括CLO股权投资来自经常性现金流和分配的43，988，894美元的资本回报所谓的交易。

见合并财务报表附注

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

合并财务报表附注

2024年6月30日

(未经审计)

组织

Eagle Point Credit Company Inc.(“本公司”)是一家外部管理、非多元化封闭式管理的投资公司，根据修订后的“1940年投资公司法”(“1940年法案”)注册。该公司的主要投资目标是产生高当期收入，次要目标是产生资本增值。本公司寻求通过主要投资于抵押贷款债券(CLO)的股权和次级债务部分来实现其投资目标，这些债务部分由一个投资组合抵押，该投资组合主要由低于投资级的美国优先担保贷款组成，各行业有大量不同的标的借款人。本公司亦可投资于其他相关证券及工具，或Eagle Point Credit Management LLC(“顾问”)认为符合本公司投资目标的其他证券及工具，包括CLO的优先债务部分、贷款累积安排(“LAF”)及公司发行人的证券及工具。就收购CLO股权而言，本公司不时可从CLO发行人收取费用回扣。本公司主要寻求投资的CLO证券未评级或评级低于投资级，在及时支付利息和偿还本金方面被视为投机性证券。

本公司最初成立于2014年3月24日，于2014年6月6日开始运营。2014年10月7日，公司首次公开发行(IPO)定价，2014年10月8日，公司股票开始在纽约证券交易所(NYSE)交易，代码为“ECC”。

本公司拟根据经修订的1986年《国内税法》(下称《税法》)第m章，就联邦所得税而言，有资格作为受监管的投资公司(“RIC”)纳税。

该顾问是本公司的投资顾问，在本公司董事会(“董事会”)的监督下管理本公司的投资。该顾问根据修订后的1940年《投资顾问法案》在美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)注册为投资顾问。Eagle Point Administration LLC是顾问的联属公司，是本公司的管理人(“管理人”)。

综合财务报表包括本公司及其全资附属公司--开曼群岛豁免公司鹰点信贷附属公司(开曼)有限公司(“附属第一期”)、开曼群岛豁免鹰点信贷第二期(开曼)有限公司(“第二期”)、开曼群岛获豁免公司及特拉华州有限责任公司鹰点信贷第二期(美国)有限公司(“第二期美国”)的账目。合并后，所有公司间账户和交易均已注销。截至2024年6月30日，Sub I、Sub II和Sub II US分别占公司净资产的53.0%、2.4%和0.8%。

重要会计政策摘要

会计基础

综合财务报表是按照美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)编制的。本公司是一家投资公司，遵循财务会计准则委员会(FASB)会计准则编纂(ASC)主题946中适用于投资公司的会计和报告指南金融服务--投资公司。合并财务报表所列项目以美元计量和列报。

预算的使用

根据美国公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设会影响截至报告日期的合并财务报表和附注中包含的报告金额。实际结果可能与这些估计不同。

投资估值：

编制合并财务报表所固有的最重要的估计是投资的估值。

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

合并财务报表附注

2024年6月30日

(未经审计)

本公司根据美国公认会计原则对其投资进行会计处理，并根据FASB ASC主题820的规定对其投资组合进行公允价值评估。公允价值计量和披露定义了公允价值，建立了计量公允价值的框架，并要求加强对公允价值计量的披露。投资按公允价值反映在合并财务报表中。公允价值是在计量日期(即退出价格)在市场参与者之间的有序交易中出售资产或支付转移负债所收到的估计金额。

根据美国证券交易委员会于2020年12月通过的1940年法案下的规则2a-5(“规则2a-5”)，董事会已决定指定该顾问为“估值指定人”，以执行公允价值厘定，但须受董事会监督及若干其他条件所规限。在缺乏规则2a-5所界定的现成市场报价的情况下，顾问根据董事会批准的书面估值政策厘定本公司投资的公允价值。没有一种方法可以真诚地确定公允价值。因此，确定公允价值需要对每项组合投资的具体事实和情况作出判断，同时对公司持有的投资类型采用一贯适用的估值程序。由于估值的不确定性，这一估计可能与投资存在现成市场时使用的价值有很大差异，差异可能是实质性的。

本公司根据市场参与者于计量日在有序交易中为资产或负债定价时所采用的假设来厘定公允价值。在考虑公允价值计量中的市场参与者假设时，以下公允价值层次结构对用于计量投资的市场价格可观测性水平进行优先排序：

●

I级-截至报告日期，公司能够获得的相同资产或负债在活跃市场的未调整报价。

●

II级-自报告之日起可直接或间接观察到的投入，第一级所列报价除外。这些投入可包括(A)活跃市场中类似资产的报价，(B)不活跃市场中相同或类似资产的报价，(C)资产可观察到的报价以外的投入，或(D)主要来自可观察到的市场数据或以相关或其他方式证实的投入。

●

第三级-无法观察到投资的定价投入，截至报告日期，几乎没有活跃的市场。公允价值投入需要顾问做出重大判断或估计。

在某些情况下，用于计量公允价值的投入可能属于公允价值等级的不同级别。在这种情况下，确定公允价值层次结构中的哪个类别适合任何给定投资是基于对该公允价值计量重要的最低水平的投入。评估某一特定投入对整个公允价值计量的重要性时，需要判断和考虑该投资特有的因素。

市场价格的可观测性受到许多因素的影响，包括投资的类型、投资的具体特征和市场状况(包括市场参与者之间交易的存在和透明度)。可随时获得积极报价的投资，或其公允价值可在有秩序的市场中根据活跃报价计量的投资，通常具有较高的市场价格可观测性，而用于计量公允价值的判断程度较低。

在活跃市场上不存在可观察到的报价的投资，根据第三级投入按公允价值报告。被确定为公允价值的金额可能包含顾问自己的假设(包括顾问认为市场参与者将用于评估投资的假设，以及与不良业绩和缺乏市场性的适当风险调整有关的假设)，如顾问的估值政策所规定的。

本公司持有的合营企业(“合营”)投资按实际权宜之计的资产净值(“资产净值”)计量，并不属公允价值类别。

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

合并财务报表附注

2024年6月30日

(未经审计)

每项投资的公允价值估计至少每月一次，并考虑到截至报告日期可获得的信息，并须由董事会按季度进行审查。

有关公司投资的进一步讨论，见附注3“投资”。

远期货币合约

本公司可订立远期货币合约，以管理本公司部分投资以外币计价的外币风险。远期货币合同是公司与交易对手之间以商定的汇率和约定的未来日期买卖一种货币的协议。远期货币合约按公允价值入账，公允价值累计变动在综合资产负债表中报告为远期货币合约的未实现升值(折旧)。本公司将远期货币合同结算时的已实现收益或(亏损)与合并经营报表中报告的已实现收益或(亏损)一起记录。为远期货币合同承诺的现金金额被认为是受限的。

临时股权：

公司6.75%的D系列永久优先股(“D系列永久优先股”)、7.00%的AA系列可转换永久优先股(“AA系列可转换永久优先股”)和7.00%的AB系列可转换永久优先股(“AB系列可转换永久优先股”，统称为AA系列可转换永久优先股、“可转换永久优先股”，以及D系列永久优先股和AA系列可转换永久优先股，“永久优先股”)在公司的资产负债合并报表中作为临时权益入账。FASB ASC主题480-10-S99，区分负债与股权(“ASC 480”)，要求在公司无法控制的事件发生时可或有赎回的优先股被归类为临时股本。永久优先股的递延发行成本包括与发行有关的费用及开支，以及扣除发行溢价/(折扣)(如有)后的净额，该等费用会被资本化并记为临时股本，只有当永久优先股有可能可赎回时，才会摊销。截至2024年6月30日，公司遵守永久优先股的所有或有赎回条款；因此，尚未摊销任何递延发行成本。下表反映了截至2024年6月30日被视为临时股本的优先股余额：

	未偿还股份		清算偏好		延期发行费用			账面价值

D系列永久优先股		1,726,346	$	43,158,650	$	(4,632,194	)	$	38,526,456

AA系列可转换永久优先股		380,865		9,521,621		(881,321	)		8,640,300

系列可转换永久优先股		2,950		73,750		(2,401	)		71,349

对作为临时权益的优先股支付的分配作为业务净资产净增加(减少)的组成部分列入综合经营报表。

按公允价值计算的其他金融资产和金融负债

FASB ASC子主题825-10下的公允价值选项(FVO)，公允价值期权(“ASC 825”)允许公司作出不可撤销的选择，使用公允价值作为某些金融资产和负债的初始和后续会计计量。选举FVO的决定是在逐个工具的基础上决定的，必须适用于整个工具。按公允价值计量的资产和负债必须与采用另一种会计方法计量的工具分开报告，公允价值变动要求在其他全面收益中单独列报，公允价值变动应归因于选择FVO的金融负债的特定工具信用风险。此外，与该等工具相关的预售成本，包括与本公司在市场(“ATM”)计划下发行相关的成本，在收益中确认为已发生且不递延。

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

合并财务报表附注：

2024年6月30日

(未经审计)

本公司选择于2028年到期之6.6875无抵押票据(“2028年系列票据”)、2029年到期之5.375无抵押票据(“2029年系列票据”)、2031年到期之6.75%无抵押票据(“2031年系列票据”及与2028年及2029年系列票据合称为“无抵押票据”)、2031年到期之6.50%C系列定期优先股(“C系列定期优先股”)及其于2029年到期之8.00%F系列定期优先股(“F系列定期优先股”及与C系列定期优先股合称为“F系列优先股”)，“优先股”)使用ASC 825项下的FVO。选择FVO的主要原因是反映发生这些事件的同一时期的经济事件，并解决报告和列报的简化问题。他说：

投资收益确认

投资于CLO债务、资产支持证券(“ABS”)、银行债务定期贷款、抵押基金债券(“CFO”)债务、公司债券及监管资本宽免证券的利息收入按预期收取该等金额的会计权责发生制入账。这类投资的利息收入通常预计将以现金形式收到。本公司适用会计准则更新第2017-08号的规定购买的可赎回债务证券的溢价摊销(“ASU 2017-08”)用于计算适用投资的溢价摊销。溢价摊销或折价增加采用实际利息法确认。

在某些情况下，某项投资的全部或部分利息收入可以额外投资本金的形式支付，通常称为实物支付利息。PIK利息包括在利息收入和截至付款日期的应收利息中。PIK利率代表收到PIK利息时支付日期的票面利率。在付款日，所有或部分应收利息被资本化为投资中的额外本金。在本公司不相信其最终将能够收取PIK利息的范围内，投资将被置于非应计状态，并且先前记录的PIK利息收入将被拨回。

CLO股权投资、手续费回扣、CFO股权和ABS剩余部分投资在权责发生制基础上确认美国GAAP用途的投资收入，采用基于预期现金流的有效到期收益率的有效利息方法。ASC主题325-40，证券化金融资产的实益权益按实际利息法确认这类投资的投资收入，分配的现金与按实际利息法计算的金额之间的任何差额均记为对投资成本基础的调整。顾问的政策是在每项投资开始时及其后的每个季度更新公司投资组合内持有的每个CLO股权和手续费回扣头寸的有效收益率。顾问的政策是在每个计量日期审核每个CFO权益和ABS剩余部分的有效收益率，并根据顾问所知的事实和情况定期更新。

LAF根据ASC主题325-40-35-1中指出的指导意见确认利息收入，证券化金融资产的实益权益它规定，证券化金融资产的实益权益的持有人应根据实际收益率法确定实益权益有效期内的利息收入，但前提是预计将收取此类金额。除其他事项外，FASB ASC 325-40-20还将“受益权益”定义为“接受信托或其他实体收到的全部或部分指定现金流入的权利”。FASB ASC 325-40-15-7还指出，出于收入确认的目的，证券化金融资产(如LAF中的资产)的实益权益属于ASC 325-40的范围，因为某些行业，如投资公司，习惯于在其损益表中将利息收入作为一个单独的项目报告，即使这些投资是按公允价值核算的。截至2024年6月30日的6个月，贷款积累安排的利息收入为2.6亿美元万。

其他收入

其他收入包括公司在费用回扣协议和承诺费收入条款下的收入份额。

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

合并财务报表附注

2024年6月30日

(未经审计)

股息收入

股息收入指公司普通股投资的股息收入。

利息支出

利息费用包括公司与其期限优先股相关的分配以及与其无担保票据相关的支付利息。利息费用还包括公司对与其期限优先股相关的原始发行溢价/折扣的摊销。

下表总结了截至2024年6月30日止六个月利息费用的组成部分：

	C系列术语优先股			系列F术语优先股		2028年系列笔记		2029系列笔记		2031系列笔记		总
申报和支付的分配	$	1,765,204		$	1,817,371	$	1,084,171	$	2,506,094	$	1,513,687	$	8,686,527

发行（溢价）折扣摊销		(52,176	)		288		-		-		-		(51,888	)

利息支出总额	$	1,713,028		$	1,817,659	$	1,084,171	$	2,506,094	$	1,513,687	$	8,634,639

截至2024年6月30日，公司的定期优先股和无担保票据无未偿还利息。

分别有关优先股发行和无担保票据发行一词的进一步讨论，请参阅注释7“优先股”和注释8“无担保票据”。

原发行保费

根据FASB ASC主题835-30-35-2，最初发行的债务溢价/折扣包括与作为公司自动柜员机计划一部分的定期优先股发行相关的溢价。原始发行溢价/折扣在发行时资本化，并在优先股期限内使用实际利息法摊销。原始发行溢价和折扣的摊销分别作为冲销费用和利息支出反映在综合经营报表中。

债务证券回购

本公司通过公开市场交易或赎回以及随后的报废，以折扣价回购本公司债务的任何收益在综合经营报表中作为已实现损益记录。

证券交易

本公司在交易日记录证券买卖情况。已售出投资的已实现损益按特定的确认方法入账。

在某些情况下，如果顾问认为CLO权益或CLO债务投资的剩余摊销成本不太可能完全摊销，则该等剩余成本将减记为当前公允价值，并在综合经营报表中确认为已实现亏损。

现金和现金等价物

该公司将现金和现金等价物定义为自购买之日起最初到期日为三个月或更短的现金和短期、流动性高的投资。该公司将现金存放在银行账户中，有时可能会超过联邦保险的限额。顾问监测账户所在金融机构的业绩，以便管理与这些账户有关的任何风险。

受限现金

受限制的现金受到第三方的法律或合同限制，以及取款限制。

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

合并财务报表附注

2024年6月30日

(未经审计)

或使用，包括要求资金必须用于特定目的的限制，以及限制资金可用于的目的的限制。本公司将外币合同对手方的现金抵押品视为受限现金。截至2024年6月30日，该公司持有与公司签订的远期货币合同相关的1.9亿万美元的限制性现金。

外币

本公司并未将因投资外汇汇率变动而产生的经营业绩部分与因该等投资的市场价格变动而引起的波动分开。这种波动包括在投资、外币和现金等价物的未实现升值(折旧)净变化中。报告的已实现外汇净收益或损失可能源于出售外币、在交易和结算日之间实现的投资交易的货币收益或损失，以及公司账面上记录的股息和利息收入与实际收到金额的美元等值之间的差额。

费用确认

费用按权责发生制记账。

预付费用

预付费用主要包括保险费、建档费、货架登记费和自动取款机计划费用。预付货架登记费用和自动柜员机计划费用是指与公司目前的货架登记和自动柜员机计划的初始登记有关的费用和开支。此类成本根据发行的金额按比例分配给实收资本或费用，具体取决于根据货架登记和自动取款机计划发行的证券。为维护公司的自动取款机计划而发生的任何后续成本都在发生时计入费用。

与货架登记和自动柜员机计划关联的任何未分配的预付费用余额将在计划期末或新货架登记或自动柜员机计划的生效日期较早的时候加速计入费用。

报销费用

与发行和出售公司普通股相关的发售费用，包括与自动柜员机计划下的发售相关的费用，在根据FASB ASC主题946-20-25-5所述指导出售股票时计入实收资本，投资公司-投资公司活动-认可，在所发生的期间内。

联邦税和其他税

本公司打算继续经营，以便有资格根据《守则》第m章作为RIC征税，并因此不因其分配给股东的部分应税收入和收益而缴纳联邦所得税。除其他要求外，为了有资格获得RIC税收待遇，本公司被要求分配其投资公司应纳税所得额的至少90%，根据该准则的定义。

由于美国联邦所得税法规与美国公认会计原则不同，根据税收法规进行的分配可能不同于为财务报告目的确认的净投资收入和已实现收益。分歧可能是永久性的，也可能是暂时的。在合并财务报表中，资本账户之间的永久性差异被重新分类，以反映其纳税性质。当某些收入、费用、收益或损失项目在未来某个时间确认时，就会出现暂时性差异。分类上的差异也可能是因为为了联邦所得税的目的，将短期收益作为普通收入对待。由于主要来自合伙企业和被动外国投资公司投资的暂时性账面/税项差异，可分配收益的税基部分可能与综合资产负债表中反映的金额不同。

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

合并财务报表附注

2024年6月30日

(未经审计)

截至2024年6月30日，联邦所得税成本和证券未实现净折旧如下：

用于联邦所得税的成本	$	1,281,270,095

未实现增值总额	$	38,141,714
未实现折旧总额		(250,850,513	)
未实现净折旧	$	(212,708,799	)

在截至2024年6月30日的6个月中，该公司在特拉华州的特许经营税支出为50,062美元，与2023纳税年度相关的美国联邦消费税为350,000美元。

公司的子公司Eagle Point Credit Company Sub II(US)LLC已选择在美国纳税，并可能在其经营或被视为经营的地方缴纳联邦、州和地方税。截至2024年6月30日，该子公司没有重大的纳税义务。

分配

从净投资收入和资本收益中向普通股股东支付的分配的构成是根据美国联邦所得税规定确定的，这一规定与美国公认会计原则不同。对普通股股东的分配可以包括净投资收入、净已实现资本收益和美国联邦所得税的资本回报，并打算按月支付。应付给普通股股东的分配在除股息日作为负债入账。除非普通股股东选择退出公司的股息再投资计划(“DIP”)，否则根据DIP的规定，分配将自动再投资于自支付之日起公司的全部股票。选择退出该计划的公司普通股股东(包括那些其股票是通过选择退出该计划的经纪人持有的普通股股东)通常将获得所有现金分配。

除每月定期分配外，在公司可获得的应税收入的情况下，公司可定期进行特别和/或补充分配，即公司的应税收入净额超过公司在该年度支付的每月分配总额的部分。

综合财务摘要中对支付给普通股股东的分配的描述反映了该公司为联邦所得税目的所作的估计。一旦对所有分派的来源做出最终确定，并由公司提交最终纳税申报单，此类估计可能会发生变化。

在截至2024年6月30日的6个月里，该公司支付了2024年期间记录日期为8,230万或每股0.96美元的普通股的分派。

在截至2024年6月30日的6个月中，该公司宣布并支付了C系列条款优先股的股息180万，或C系列条款优先股每股约0.81美元。

在截至2024年6月30日的6个月中，该公司宣布并支付了D系列永久优先股的股息120万，或D系列永久优先股每股约0.84美元。

在截至2024年6月30日的6个月中，该公司宣布并支付了F系列定期优先股股息180万，或F系列定期优先股每股约0.89美元。

在截至2024年6月30日的6个月内，公司宣布并支付了AA系列可转换永久优先股10万美元或AA系列每股约0.27美元的股息可转换永久优先股。

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

合并财务报表附注

2024年6月30日

(未经审计)

在截至2024年6月30日的6个月中，公司宣布并支付了F系列定期优先股246美元的股息，或AB系列可转换永久优先股每股约0.11美元的股息。

投资

公允价值计量

下表汇总了截至2024年6月30日，根据附注2“重要会计政策摘要”中所述的公允价值层级，按公允价值计量和报告的公司投资估值：

公允价值计量（单位：百万）

	I级		II级		第三级		投资净计算资产价值		总
按公允价值计算的资产
按公允价值计算的投资
CLO债务	$	-	$	171.7	$	-	$	-	$	171.7
CLO股权		-		-		788.9		-		788.9
贷款累积设施		-		-		14.3		-		14.3
资产支持证券		-		-		39.2		-		39.2
银行债务定期贷款		-		0.0		-		-		0.0
CFO债务		-		-		1.8		-		1.8
首席财务官股权		-		-		1.6		-		1.6
普通股		-		0.1		0.0		3.0		3.1
公司债券		-		-		4.8		6.1		10.9
优先股		-		-		0.3		-		0.3
监管资本减免证券		-		-		37.2		-		37.2
认股权证		-		0.00		-		-		0.0
按公允价值计算的投资总额 ⁽¹⁾	$	-	$	171.7	$	887.8	$	9.0	$	1,068.6

按公平值

期限优先股和无担保票据
2028年系列笔记	$	31.7	$	-	$	-	$	-	$	31.7
2029系列笔记		84.4		-		-		-		84.4
2031系列笔记		43.8		-		-		-		43.8
C系列条款优先股		48.5		-		-		-		48.5
F系列长期优先股		52.5		-		-		-		52.5
按公允价值计算的总负债 ⁽¹⁾	$	260.9	$	-	$	-	$	-	$	260.9

其他公允价值金融工具 ⁽²⁾
远期货币合约
远期货币合约的未实现升值⁽¹⁾	$	-	$	0.1	$	-	$	-	$	0.1

⁽¹⁾

由于四舍五入的原因，金额可能不是英尺。

⁽²⁾

其他按公允价值计算的金融工具代表衍生品合同，例如远期货币合同。这些工具反映在工具的未实现增值（折旧）上。

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

合并财务报表附注

2024年6月30日

(未经审计)

无法观察到的重要输入

下表总结了截至2024年6月30日分类为公允价值等级第三级的投资所使用的量化输入和假设。

	关于第三级公允价值计量的量化信息

资产	公允价值		估值技术/方法论	不可观测的输入	范围/加权平均值⁽¹⁾
	(单位：百万)
CLO股权	$	731.6	贴现现金流	年违约率 ⁽²⁾	0.00% - 9.29%
				年预付费率⁽³⁾	25.00%
				再投资价差	3.38% - 4.53% / 3.57%
				再投资价格	99.50%
				回收率	66.54% - 70.00% / 69.54%
				预期收益率 ⁽⁴⁾	3.70% - 93.78% / 22.36%

资产支持证券		21.3	贴现现金流	贴现率	12.62% - 13.42% / 12.83%
CFO债务		1.8	贴现现金流	贴现率	11.43% - 14.74% / 12.47%
首席财务官股权		1.6	贴现现金流	贴现率⁽⁵⁾	38.30%
公司债券		4.8	贴现现金流	贴现率⁽⁵⁾	13.00%
优先股		0.3	贴现现金流	贴现率⁽⁵⁾	12.00%
监管资本减免证券		37.2	贴现现金流	贴现率	12.32% - 21.18% / 14.64%
第三级投资的公允价值总额⁽⁶⁾	$	798.6

⁽¹⁾ 加权平均计算基于投资的公允价值。

⁽²⁾ 由于贴现现金流模型中的输入值在投资期限内有所不同，因此不呈列加权平均值。

⁽³⁾ 违约和不良资产假设为0%。

⁽⁴⁾ 代表基于公允价值和预计未来现金流的收益率。

⁽⁵⁾未显示的范围，因为类别中只包括一个职位。

⁽⁶⁾ 由于四舍五入的原因，金额可能不是英尺。

除上表所述的技术和投入外，顾问在确定本公司投资的公允价值计量时可使用其他估值技术和方法，如董事会批准的顾问估值政策所规定的。请参阅附注2“重要会计政策摘要”以作进一步讨论。该表并非包罗万象，而是提供了与公司截至2024年6月30日的公允价值计量有关的重大III级投入的信息。无法观察到的投入和假设会在每个计量日期进行审查，并在必要时进行更新，以反映当前市场状况。

单独增加(减少)年度违约率、再投资价格、预期收益率和贴现率将导致较低(较高)的公允价值计量。单独增加(减少)再投资利差和回收率将导致更高(更低)的公允价值计量。年度预付率的变化可能会导致更高(更低)的公允价值，具体取决于具体情况。一般来说，改变用于年度违约率的假设可能伴随着用于年度预付款率和回收率的相反方向的假设的改变。

本公司的某些III级投资使用未经调整的投入进行估值，这些投入不是由顾问内部开发的，包括第三方交易、最近的交易和受托人报告的数据。因此，公允价值为6,330万美元的投资被排除在上表之外。此外，上表不包括公允价值为2,590美元的万，涉及尚未缴足股款的称为CLO权益和预期收益率低于0%和高于100%的CLO权益。

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

合并财务报表附注

2024年6月30日

(未经审计)

被列为III级的投资的变化

截至2024年6月30日的6个月，归类为III级的投资的变化如下：

	CLO股权			贷款积累设施			资产支持证券			CFO债务			首席财务官股权

截至2024年1月1日的余额	$	633.0		$	21.5		$	24.6		$	1.2		$	0.9
购买投资		233.4	⁽¹⁾		50.7			21.5			0.6			0.4
出售或投资到期的收益		(46.6	) ⁽²⁾		(57.9	) ⁽¹⁾		(6.3	)		-			-

已实现净收益（损失）和未实现增值（折旧）净变化		(30.9	)		-			(0.6	)		-			0.3
截至2024年6月30日余额 ^{(3) (4)}	$	788.9		$	14.3		$	39.2		$	1.8		$	1.6
截至2024年6月30日仍持有的投资未实现增值（折旧）变化	$	(17.8	)	$	0.1		$	(0.5	)	$	0.0		$	0.2

	普通股			公司债券			优先股			监管资本宽减证券			总

截至2024年1月1日的余额	$	0.0		$	3.0		$	0.3		$	38.4		$	722.8
购买投资		-			1.7			-			-			308.3
出售或投资到期的收益		-			-			-			(1.2	)		(112.0	)
已实现净收益（损失）和未实现增值（折旧）净变化		0.0			0.1			-			-			(31.3	)
截至2024年6月30日余额 ^{(3) (4)}	$	0.0		$	4.8		$	0.3		$	37.2		$	887.8
截至2024年6月30日仍持有的投资未实现增值（折旧）变化	$	-		$	(0.0	)	$	-		$	-		$	(17.9	)

以百万计。

	⁽¹⁾	包括贷款累积设施投资出售或到期的3780万美元收益，转移至购买CLO股权投资。
	⁽²⁾	包括来自经常性现金流的CLO股权投资的资本回报4,400万和称为交易的分配。
	⁽³⁾	在本报告所述期间，没有资金转入或流出三级投资。
	⁽⁴⁾	由于四舍五入的原因，金额可能不是英尺。

第三级投资记录的已实现净收益(亏损)在合并业务报表中的投资、外币和现金等价物净实现收益(亏损)余额中列报。未实现升值(折旧)净变化在综合经营报表中投资、外币和现金等价物余额的未实现升值(折旧)净变化中报告。

公允价值-估值技术和投入。

顾问建立估值流程和程序，以确保估值技术公平和一致，并且估值投入是可支持的。顾问有一个估值委员会，由顾问的各种高级人员组成，其中大多数人不是本公司投资组合管理职能的成员。估值委员会负责监督估值过程，评估顾问书面估值政策的整体公平性及一致应用情况。估值委员会按月审核及批准估值。

CLO股权的估值：

顾问根据从内部和外部(市场)数据得出的假设，利用第三方金融工具的产出估计CLO股权投资的公允价值。该工具包含有关每个CLO特征的详细信息，包括来自受托人报告等数据源的最新资产和负债信息，并使用市场数据输入来预测CLO权益部分的未来现金流。对该工具的关键输入，包括但不限于对未来贷款违约率、回收率、预付款率、

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

合并财务报表附注

2024年6月30日

(未经审计)

再投资率和贴现率是通过考虑可观察到的和第三方市场数据以及普遍的市场假设和惯例以及顾问的假设和惯例来确定的。此外，顾问使用第三方独立估值公司作为意见，以确定本公司在CLO权益中投资的公允价值。评估公司的建议只是评估该等投资的其中一个考虑因素，而顾问在根据1940年法令厘定本公司投资的公允价值时，并不完全依赖该等建议。

顾问将CLO股本归类为III级投资。某些定价输入可能无法观察到。可能存在活跃的市场，但不一定是公司截至报告日期持有的CLO股权投资。

CLO债务的估值：

该公司在CLO债务上的投资已经使用独立的定价服务进行了估值。独立定价服务的估值方法包括纳入由可观察市场交易、可执行报价、具有双边市场的交易商的经纪人报价以及从可比证券到被估值证券的交易活动组成的数据。由于独立定价服务考虑的是实时市场数据，并且顾问在评估本公司对CLO债务的投资时没有使用不可观察到的输入或重大判断，因此该等头寸被视为II级资产。

贷款积累安排的估值。

顾问根据FASB ASC主题820确定LAF的公允价值，公允价值计量和披露，采用ASC 820-10-55-3F所述的收益法(“收益法”)，其中公允价值计量反映了当前市场对收到未来金额(即退出价格)的预期。LAF通常是中短期性质的，成立的目的是临时收购贷款，预计这些贷款将成为特定CLO交易的一部分。根据流动资金调节机制的管理文件，流动资金机制所取得的贷款通常须按原价加累算利息转移至拟进行的CLO交易。在该等情况下，由于流动资金将于完成CLO交易后在相关贷款资产及其应计利息中收取全额成本，因此顾问厘定流动资金的公允价值如下：(A)本公司投资的成本(即投资本金)及(B)流动资金已实现受托人于适用报告期内报告的相关贷款资产的收益(亏损)，其应占该等已实现收益(亏损)部分。

在某些情况下，流动资金调节机制文件可考虑以不同于原始成本加累算利息的价格转让相关贷款，或顾问可能会断定，尽管初步预期流动资金会导致CLO交易，但事实上不太可能发生这类交易，因此，流动资金调节机制所持有的贷款不太可能按成本转移。相反，LAF持有的贷款很可能会以市值出售。在这种情况下，顾问将继续按照收益法对流动资金调节机制进行公允价值评估，但会修改公允价值计量，以反映流动资金调节机制退出策略的变化，以纳入市场对未来收到的金额(即退出价格)的预期。因此，流动资金调节机制的公允价值，最恰当的厘定方法是参考流动资金调节机制相关贷款的市值，以反映流动资金调节机制在市场参与者之间有秩序地出售其贷款资产的价格。因此，在该等情况下，顾问将继续采用收益法并厘定流动资金的公允价值如下：(A)本公司投资的成本(即投资本金)；(B)流动资金相关贷款资产的未变现收益(亏损)中本公司应占部分；及(C)就信托人于适用报告期内呈报的流动资金相关贷款资产已实现收益(亏损)而言，其应占部分已实现收益(亏损)。顾问对流动资金相关贷款资产的未实现收益(亏损)中的本公司应占部分的计量考虑了顾问对该等资产未来收到金额的当前市场预期，这可能受到各种因素的影响，包括任何适用的市场状况变化或新信息。

该顾问将LAF归类为III级投资。没有活跃的市场，价格也看不到。

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2024年6月30日

(未经审计)

银行债务定期贷款、ABS、CFO债务、CFO股权、普通股、公司债券、优先股、监管资本减免证券和认股权证的估值。

该顾问通常聘请国家认可的独立估值代理来确定银行债务定期贷款、ABS、CFO债务、CFO股权、普通股、公司债券、优先股、监管资本减免证券和认股权证的公允价值。独立估值代理执行贴现现金流分析或其他适合事实和情况的估值技术，以确定该等投资的公允价值，最终为每项投资提供高估值和低估值。所记录的最终估值在估值代理提供的高、低区间内。鉴于缺乏可观察到的投入，顾问将这些投资归类为三级投资。

顾问还可利用指示性经纪人报价的中间点(如果有)对截至报告日期的此类投资进行估值。顾问一般根据截至报告日期是否存在活跃市场，将利用指示性经纪商报价进行估值的投资归类为二级或三级。

交易所交易投资公司：

该顾问对在国家证券交易所交易的普通股投资进行估值，这些投资以自适用交易所起的最后一次报告收盘价计算。由于其可观察性和活跃的市场，顾问将此类投资归类为I级投资。

对合资企业投资的估值。

合营公司投资包括由合营公司实体发行的普通股和优先无担保票据。本公司视使用资产净值的投资为实际的权宜之计，除非本公司可能会以不同于资产净值的金额出售部分投资。

无担保票据和定期优先股的估值

无担保票据和定期优先股被认为是I级证券，按其官方收盘价估值，取自纽约证券交易所。

投资风险因素和投资集中度。

以下列表并不是与公司相关的所有潜在风险的综合列表。公司的招股说明书详细讨论了公司的风险和考虑因素。招股说明书中描述的风险并不是该公司面临的唯一风险。公司目前不知道或目前被认为无关紧要的其他风险和不确定因素也可能对其业务、财务状况和/或经营业绩产生重大不利影响。

投资CLO和其他结构性债务证券的风险

CLO和其他结构性融资证券通常由作为抵押品的信贷相关资产池支持。因此，CLO和结构性融资证券存在与其他类型信贷投资类似的风险，包括违约(信贷)、利率和提前还款风险。此外，CLO和其他结构性融资证券往往受到一系列复杂的法律文件和合同的管辖，这增加了此类文件相对于其他类型投资的解释和可执行性的争议风险。此外，CLO的受托人没有妥善履行其对CLO的职责，有可能导致CLO蒙受损失。CLO本身也是杠杆工具，容易受到杠杆风险的影响。

次级证券风险。

本公司可能收购的CLO股本及次级债务证券，从属于CLO债务的较高级部分。CLO股权和次级债务证券相对于同一CLO中拥有更高优先权益的持有人，面临更大的违约风险。此外，在发行时，CLO股本证券的担保不足，因为CLO在成立时的CLO债务和CLO股本的面值超过了其总资产。就本公司所投资的CLO持有的标的资产的已实现亏损而言，本公司通常处于从属或首次亏损状态。

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2024年6月30日

(未经审计)

高收益投资风险。

本公司收购的CLO股本及次级债务证券的评级通常低于投资级，或如CLO股本证券未评级，则被视为“较高收益”或“垃圾”证券，在及时支付利息及偿还本金方面被视为投机性证券。CLO所涉及的优先担保贷款和其他信贷相关资产也是收益率较高的投资。与投资级债务相比，投资CLO股权和次级债务证券以及其他高收益投资通常涉及更大的信用和流动性风险，这可能会对公司的业绩产生不利影响。

杠杆风险：

杠杆的使用，无论是直接或间接通过CLO股权或次级债务证券等内在涉及杠杆的投资，都可能放大公司的亏损风险。CLO股本或初级债务证券的杠杆率非常高(CLO股本证券的杠杆率通常为10倍)，因此本公司投资的CLO证券面临更高程度的损失风险，因为杠杆的使用放大了损失。

信用风险：

如果(1)本公司投资的CLO、(2)任何该CLO的相关资产或(3)本公司投资组合中任何其他类型的信贷投资因发行人或债务人的财务状况下降而未能支付到期利息或本金，本公司的收入、资产净值及/或市价将受到不利影响。

关键人员风险评估

这位顾问管理我们的投资。因此，公司的成功在很大程度上取决于顾问的服务和顾问专业人员的技能和专业知识。不能保证顾问的专业人员将继续担任目前的职务或继续受雇于顾问。我们不能保证他们的服务将在任何时间内提供，也不能保证该顾问将无限期地继续担任公司的投资顾问。

利益冲突风险。

本公司的行政人员及董事、顾问及其若干联属公司及其管理人员及雇员，包括投资委员会成员，因他们从事的其他活动而有若干利益冲突。

提前还款风险。

本公司投资的CLO证券的相关资产须由相关公司借款人提前偿还。因此，本公司投资的CLO证券及相关投资须承受提前还款风险。如果本公司或CLO抵押品管理人无法将预付金额再投资于预期回报率至少等于已偿还投资回报率的新投资，本公司的投资业绩将受到不利影响。

流动性风险：

一般而言，本公司所投资的CLO投资并无公开市场。因此，该公司可能无法迅速出售此类投资，甚至根本无法出售。如果本公司能够出售此类投资，本公司收到的价格可能不反映顾问对其公允价值的评估或本公司为此类投资支付的金额。

激励费风险：

本公司的奖励费用结构和应支付给顾问的费用的计算公式可能会激励顾问进行投机性投资，并以对公司业绩产生不利影响的方式使用杠杆。

公司投资组合的公允估值。

一般而言，CLO投资及本公司持有的若干其他信贷资产并无公开市场

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2024年6月30日

(未经审计)

可能会投资。顾问按公允价值对这些证券进行至少每季度一次的估值，或根据不时的需要对其进行更频繁的估值。顾问对本公司投资的公允价值的确定通过记录投资的未实现增值或折旧对本公司的净收益产生重大影响，并可能导致本公司在特定日期的资产净值低估或夸大本公司一项或多项投资最终实现的价值，这可能是重大的。

有限的投资机会风险。

CLO证券的市场比其他信贷相关投资的市场更为有限。本公司不能保证本公司的资本将有足够的投资机会。近年来，为进行CLO证券投资而设立的投资工具的数量和流入该投资工具的资金明显增加，但市场规模相对有限。虽然本公司不能确定此类竞争的确切影响，但此类增加可能会导致对投资机会的竞争加剧，从而可能导致此类投资的价格相对于此类投资持有人承担的风险而上升。在某些情况下，这种竞争还可能导致某些头寸的价格波动增加或流动性减少。

非分散经营风险。

根据1940年法案，本公司是一家非多元化投资公司，预计持有的投资范围比1940年法案规定的多元化基金的投资范围要窄。

市场风险：

政治、监管、经济和社会发展，以及影响特定经济部门、行业或细分市场的发展，都可能影响公司投资的价值。资本市场和信贷市场的中断或低迷可能会削弱本公司筹集资本的能力，减少本公司可获得的合适投资机会，或对本公司的投资价值产生不利和实质性的影响，其中任何一项都将对本公司的业务产生负面影响。如果某些事件或事态发展对全球供应链造成不利影响，并可能影响到世界各地的公司，这些风险可能会被放大。

贷款积累安排风险。

本公司可投资于LAF，LAF通常由银行提供的短期至中期融资，将作为CLO交易的配售代理或安排者，并以临时基础获得贷款，预计这些贷款将成为未来CLO投资组合的一部分。对LAF的投资具有与CLO投资类似的风险。杠杆通常用于这类设施，因此，使用杠杆的这类设施的潜在损失风险将增加。如果计划的CLO未完成，或CLO不符合购买贷款的资格，公司可能负责持有或处置贷款。这可能使该公司面临信贷和/或按市值计价的损失，以及其他风险。

综合投资风险：

本公司可投资于合成投资，如银行或其他金融机构发行的重大风险转移证券和信用风险转移证券，或收购具有贷款一般特征并被视为用于预提税款目的贷款的租赁协议的权益。除与适用参考资产相关的信用风险外，本公司通常只与此类综合投资的交易对手有合同关系，而与参考资产的参考债务人没有合同关系。因此，本公司一般无权直接强制参考债务人遵守参考资产的条款，亦无任何与参考债务人或参考资产的权利抵销的权利。该公司不会直接受益于支持该参考资产的抵押品，也不会享受该参考资产持有人通常可获得的补救措施。此外，在交易对手资不抵债的情况下，本公司可被视为该交易对手的普通债权人，不会对参考资产拥有任何债权。

货币风险：

虽然公司主要进行以美元计价的投资，但公司可能会进行

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2024年6月30日

(未经审计)

以其他货币计价的投资。该公司以美元以外的货币计价的投资将面临该货币相对于美元贬值的风险。该公司可能会或可能不会对冲货币风险。

对冲风险。

寻求降低风险的对冲交易可能导致比本公司没有从事此类对冲交易的整体业绩更差。此外，此类交易可能无法完全对冲公司的风险。

再投资风险。

CLO通常会从资产偿还和出售中产生现金，这些现金可能会再投资于替代资产，但须遵守适用的投资测试。如果CLO抵押品管理人导致CLO以低于最初收购的收益率购买替代资产，或出售收益暂时以现金形式保留，将减少与利息相关的超额现金流，从而对公司资产的公允价值和公司证券的市场价值产生负面影响。此外，CLO的再投资期可能会提前终止，这将导致CLO证券的持有人比预期更早收到本金付款。不能保证本公司将能够将这些金额再投资于提供相对于所承担的信用风险的可比回报的另一种投资。

利率风险。

该公司某些投资的价格可能会受到利率变化的重大影响，包括最近的利率上调。虽然优先抵押贷款一般为浮动利率工具，但本公司透过投资CLO的初级股本及债务部分而投资于优先抵押贷款，对利率水平及波动性非常敏感。例如，由于构成CLO基础抵押品的优先担保贷款通常支付浮动利率，利率下降通常会导致作为CLO股权持有人向本公司支付的剩余款项减少(以及本公司从CLO债务投资和其他浮动利率投资中收到的现金流)。此外，在利率环境大幅上升和/或经济低迷的情况下，贷款违约可能会增加并导致信贷损失，从而可能对公司的现金流、公司资产的公允价值和经营业绩产生不利影响。由于CLO通常以浮动利率发行债券，因此相关基准指数的增加将增加CLO的融资成本。

再融资风险。

如果该公司发生债务融资，并随后对这些债务进行再融资，则重置债务的成本可能更高，条款和条件也不太有利。如果公司未能在到期前按商业上合理的条款延长、再融资或替换此类债务融资，公司的流动资金将低于受益于此类融资的情况，这将限制公司的增长能力，公司普通股的持有者将无法从杠杆带来的股本回报增加的潜力中受益。

税收风险：

如本公司因任何原因未能符合守则第m分章规定的税务处理资格，或因其他原因须缴交公司所得税，所产生的公司税(及任何相关罚则)可能会大幅减少本公司的净资产、可供分配予本公司股东的收入金额，以及可供支付本公司其他负债的收入金额。

衍生品风险。

本公司可能投资的衍生工具可能具有波动性，涉及的各种风险有别于其他工具带来的风险，在某些情况下甚至高于其他工具带来的风险。与衍生品交易相关的主要风险包括交易对手、相关性、流动性、杠杆、波动性、场外交易、操作和法律风险。此外，对衍生品的小额投资可能会对公司的业绩产生巨大的潜在影响，对公司的投资组合产生某种形式的投资杠杆。在某些类型的衍生品交易中，公司可能损失公司全部投资；在其他类型的衍生品交易中

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2024年6月30日

(未经审计)

交易的潜在损失理论上是无限的。

交易对手风险。

本公司可能面临交易对手风险，这可能使本公司或本公司投资的发行人难以收回债务，从而导致潜在的重大损失。

价格风险：

在不同时间买入股票的投资者可能会支付不同的价格。

全球风险：

由于高度相互关联的全球经济和金融市场，公司的证券及其基础投资的价值可能会随着政府的行动和/或世界各地的总体经济状况而上升或下降。战争、军事冲突、恐怖主义行为、社会动荡、自然灾害、经济衰退、通货膨胀、利率快速变化、供应链中断、制裁、传染病传播或其他公共卫生威胁等事件也可能对公司及其投资造成重大影响。

银行业风险评估

未来银行倒闭的可能性带来了清算、现金管理和其他托管金融机构金融市场流动性下降的风险。代表本公司持有现金的银行、本公司的相关债务人、本公司投资的CLO的抵押品经理(或本公司投资的其他证券化或集合工具的经理)或本公司的服务提供商的倒闭，可能会对本公司追求其投资战略和目标的能力产生不利影响。例如，如果基础债务人与一家破产或陷入困境的银行有商业关系，该公司在履行其义务和完成业务交易方面可能会遇到延误或其他中断。此外，如果抵押品管理人与陷入困境的银行有商业关系，该管理人可能会遇到代表其管理的CLO进行其运营或完成交易的问题，这可能会对该等CLO的业绩(从而对公司的业绩)产生负面影响。

衍生工具合约

本公司订立远期货币合约，以管理本公司对外币的风险，本公司的部分投资以外币计价。与远期货币合同相关的风险是交易对手无法满足各自合同的条款以及公允价值和汇率的变动。

衍生品交易量。

该公司认为，截至2024年6月30日的名义金额(按主要基础风险分类)代表其截至2024年6月30日的6个月的衍生品交易量：

主要潜在风险	长曝光		短曝光
	名义金额		名义金额

外汇风险
远期货币合约	$	45,301,179	$	-

衍生工具对合并资产负债表和合并经营表的影响

下表显示了截至2024年6月30日，包括在综合资产负债表中的衍生工具合同的公允价值金额，按合同类型分类。余额按毛额列报。

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2024年6月30日

(未经审计)

在适用之前，交易对手的效力和抵押品净额结算。下表还列出了截至2024年6月30日的6个月的已实现和未实现损益金额，包括在按合同类型分类的综合经营报表中。

	类型合约		衍生资产				衍生负债				已实现损益				未实现收益(亏损)
	远期货币合约		$	58,240			$	-			$	259,262			$	1,432,135

资产和负债的抵销

本公司须遵守与一方交易对手签订的总净额结算协议。这些协议规范某些交易的条款，并通过规定预先安排的风险水平的抵销机制和抵押品入账安排，减少与相关交易相关的交易对手风险。

下表列出了截至2024年6月30日，按交易对手分列的综合资产负债表中列报的衍生品合约净额结算安排的潜在影响：

	在合并资产负债表中列报				抵押品(已收到)：
类型合约	资产总值		负债总值		已承诺		净额
交易对手1	$	58,240	$	-	$	1,890,000	$	58,240

关联方交易

投资顾问：

2014年6月6日，本公司与顾问订立投资顾问协议，并于2017年5月16日修订及重述(“顾问协议”)。根据咨询协议的条款，本公司就其服务向顾问支付管理费和奖励费用。

管理费按季度计算，按年支付，相当于公司“总股本基数”的1.75%。“总股本基数”是指普通股的资产净值和优先股的实收资本或列报资本。管理费是根据最近完成的日历季度末的“总股本基数”计算的，并对该季度发行或回购的任何普通股或优先股进行调整，以反映该季度内该普通股和/或优先股(如有)的未偿还天数。任何部分季度的管理费是按比例计算的(根据该部分季度结束时实际经过的天数相对于该日历季度的总天数)。该公司在截至2024年6月30日的6个月中收取了790万的管理费，截至2024年6月30日的应付余额为410万。

奖励费用是根据本公司上一个日历季度的奖励前费用净投资收入(“PNII”)计算并每季度支付的欠款。就此而言，PNII是指在日历季度内应计的利息收入、股息收入和任何其他收入(包括任何其他费用，如承诺、发起、结构、勤勉和咨询费或公司从一项投资中获得的其他费用)减去公司本季度的运营费用(包括基本管理费、根据管理协议应支付的费用(定义如下)以及就任何已发行和未偿还的优先股或债务支付的任何利息支出和分派，但不包括奖励费用)。就具有递延利息特征的投资而言，PNII包括本公司尚未收到现金的应计收入(如原始发行贴现、具有支付实物利息的债务工具和零息证券)。PNII不包括任何已实现或未实现的资本收益或已实现或未实现的资本损失。可归因于递延利息(如实物支付利息或原始发行折扣)的奖励费用部分将在公司实际收到现金递延利息的情况下和在一定程度上支付给顾问，但不包括利息，如果和在该利息范围内，其任何应计费用将被冲销

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2024年6月30日

(未经审计)

与产生任何递延应计利息的投资的任何注销或类似处理有关的倒置。

PNII以上一日历季度末公司净资产价值的回报率表示，与每季度2.00%的门槛利率进行比较。公司在每个日历季度向顾问支付有关公司PNII的激励费用如下：(1)在任何日历季度中，公司的PNII不超过2.00%的门槛利率的奖励费用；(2)在任何日历季度，公司PNII中超过门槛利率但等于或低于2.50%的部分，公司PNII的100%；以及(3)任何日历季度超过2.50%的公司PNII金额的20%。在截至2024年6月30日的6个月中，公司产生了1,210万美元的奖励费用，截至2024年6月30日，公司有710美元万的应付余额。

管理员：

自二零一四年六月六日起，本公司与管理人(顾问的联属公司)订立管理协议(“管理协议”)。根据管理协议，管理人执行或安排执行本公司所需的行政服务，包括负责本公司须保存的财务记录及编制分发给本公司股东的报告。此外，管理人为本公司提供会计服务、协助本公司厘定及公布其资产净值、监督本公司报税表的编制及存档、监察本公司遵守税务法律及法规的情况，以及准备及协助本公司进行独立会计师事务所对综合财务报表的审计。管理人亦负责印制及向本公司股东分发报告及维护本公司网站、为投资者关系提供支援、全面监督本公司开支的支付及其他人士向本公司提供的行政及专业服务的表现，以及提供本公司不时指定的其他行政服务。

根据管理协议支付的款项相等于根据本公司在履行管理协议下的义务时管理人的间接费用中的可分配部分，包括租金、与履行合规职能相关的费用和开支以及公司首席合规官、首席财务官、首席运营官的薪酬中本公司应分配的部分以及任何相关支持人员的本公司可分配部分的薪酬。*本公司可分配的此类补偿部分是基于相对于其他事项在本公司花费的时间的分配。在管理人将其任何职能外包的范围内，公司直接支付费用，而不向管理人盈利。管理员已将某些会计和其他管理服务委托给SS&C Technologies，Inc.(“SS&C”)。本公司可在给予管理人不少于六十天的书面通知后终止管理协议，而管理人在向本公司发出不少于九十天的书面通知后可终止管理协议。管理协议每年由董事会(包括本公司大多数独立董事)批准。

在截至2024年6月30日的6个月内，本公司被收取的行政管理费共计70万，其中包括管理人和SS&C提供的服务分别涉及的40美元万和30美元万，这些费用已包括在综合经营报表中，其中截至2024年6月30日应支付的万为30美元。

关联所有权：

截至2024年6月30日，顾问和高级投资团队共持有1.6%的公司普通股和0.1%的C系列条款优先股。这相当于截至2024年6月30日公司已发行有表决权股票总数的1.5%。此外，截至2024年6月30日，高级投资团队持有2028系列债券的总比例为0.4%。

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2024年6月30日

(未经审计)

经销商经理

于2024年3月22日，本公司与注册经纪交易商及顾问的联属公司Eagle Point Securities LLC(“Dealer Manager”)就发售本公司的可转换永久优先股订立交易商经理协议(“交易商经理协议”)。根据交易商经理协议的条款，交易商经理根据各种条件，尽最大努力担任公司可转换永久优先股的分销商。该公司的可转换永久优先股通过交易商经理出售，公开发行价为每股25.00美元，但有一定的降幅。根据《交易商经理协议》，交易商经理收取交易商经理费用后，亦会提供若干市场推广及批发服务。

公司向交易商经理支付出售AA系列可转换永久优先股每股25美元(“可转换永久优先股清算优先股”)的最高6.0%的销售佣金，以及向交易商经理支付每售出AA系列可转换永久优先股和AB系列可转换永久优先股每股最高2.0%的交易商管理费。在截至2024年6月30日的6个月中，公司向交易商经理支付的与可转换永久优先股有关的总金额为80美元万。交易商经理可以将部分或全部销售佣金和/或交易商经理费用转给向客户出售可转换永久优先股股票的销售代理。

豁免救济

2015年3月17日，美国证券交易委员会发布命令，给予本公司豁免救济，允许本公司在一定条件下与顾问管理的关联投资基金共同投资于某些谈判投资。

由于附属公司的原因，

在综合资产负债表中列报的应付联属公司金额为代表本公司支付予顾问的开支的应付金额。

关联投资

以下投资被视为1940年法案定义的关联投资，截至2024年6月30日，公司与顾问管理的其他基金一起持有的股份超过未偿还有投票权证券的5%或更多。

发行人	投资描述	利息收入		分红收入		未实现净增值（折旧）上外国投资货币和现金等值物			公允价值		资金支持承诺		无资金支持承诺
Delta Leasing SPV III，LLC	注释，延迟提款，13.00%（截止日期：2030年7月18日）	$	289,692	$	-	$	(885	)	$	4,753,065	$	4,753,065	$	6,332,503
达美航空金融控股有限公司	首选单位		-		-		(13	)		251,875		251,801		不适用
达美航空金融控股有限公司	公共单位		-		-		-			574		1,147		不适用
Delta Leasing SPV III，LLC	普通股权益		-		-		-			9		18		不适用

高级信贷公司2022 LLC	高级无担保，8.50%（截止日期：2028年5月12日）		215,984		-		-			6,056,698		6,056,698		1,958,302
高级信贷公司2022 LLC	普通股		-		365,423		-			2,963,361		2,595,728		839,272
	总	$	505,677	$	365,423	$	(897	)	$	14,025,582	$	13,658,457	$	9,130,077

普通股

截至2023年12月31日，授权发行普通股1亿股，其中已发行流通股76,948,138股。

在2024年2月13日举行的股东特别会议上，股东批准了对公司注册证书的修正案，将公司普通股的法定股份数量从1亿股增加到2亿股。

2023年6月8日，公司以1亿股普通股的授权进行了搁置登记。

根据2023年6月12日提交给美国证券交易委员会的招股说明书补编，该公司启动了一项自动取款机发行，出售其普通股总金额高达22500美元的万。

根据2024年2月23日提交给美国证券交易委员会的招股说明书补编，该公司推出了一项新的自动取款机发行，出售其普通股总金额高达50000美元的万。由于推出了新的自动柜员机，与以前的自动柜员机计划相关的预付费用余额中的18,748美元被加速为费用，并反映在综合业务表中的专业费用中。

在截至2024年6月30日的6个月中，根据自动取款机的发售，公司出售了19,888,907股普通股，净收益总额为19630美元万。在这类销售中，该公司总共支付了400亿美元的万销售代理佣金。

在截至2024年6月30日的6个月中，与滴滴计划相关的普通股发行了943,517股，净收益总额为900亿美元万。

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2024年6月30日

(未经审计)

截至2024年6月30日，授权发行普通股2亿股，其中发行流通股97,780,562股。

优先股

截至2024年6月30日，共有20,000,000股授权优先股，每股票面价值0.001美元，其中C系列优先股已发行并流通股2,172,553股，D系列永久优先股已发行并已发行1,726,346股，F系列优先股已发行并已发行2,117,161股，AA系列可转换永久优先股已发行并已发行已发行380,865股，AB系列可转换永久优先股已发行并已发行2,950股。

除1940年法令或本公司的公司注册证书另有规定外，每一优先股持有人将有权就提交本公司股东表决的每一事项所持有的每股优先股享有一票投票权。公司的优先股股东和普通股股东将在提交给公司股东的所有事项上作为一个类别一起投票。此外，公司的优先股东将有权在任何时候选举两名优先董事，而公司的优先股东和普通股股东将作为一个类别一起投票，选举董事会的其余成员。

强制赎回优先股

2024年1月18日，公司完成了1,400,000股F系列定期优先股的承销公开发行，在支付了110万美元的承销折扣和佣金以及30美元万的发售费用后，公司获得的净收益为3,360万美元。随后，在2024年1月24日，公司完成了400,000股F系列定期优先股的后续发售，在支付了30万的承销折扣和佣金以及10万的发售费用后，公司获得了960万的净收益。

随后，于2024年1月31日，承销商根据承销商的超额配售选择权额外购买了160,000股F系列定期优先股，在支付承销折扣和10万的佣金后，为公司带来了390万的额外净收益。

由于其强制性赎回要求，公司已将其定期优先股计入ASC 480项下的负债.

本公司须分别于2031年6月30日和2029年1月31日赎回C系列定期优先股和F系列定期优先股的所有流通股，赎回价格为每股25美元，外加应计但未支付的股息(如果有)。本公司有权随时赎回C系列定期优先股的流通股。在2026年1月18日或之后的任何时间，公司可凭其唯一选择权赎回F系列定期优先股的流通股。

本公司已根据ASC 825选择FVO作为其长期优先股。因此，术语优先股按公允价值计量。

截至2024年6月30日止六个月，可归因于市场风险的C系列条款优先股和F系列条款优先股的公允价值变动估计分别为90万美元和60万美元，这在综合经营报表的FVO项下记为公允价值负债的未实现(增值)折旧。

截至2024年6月30日止六个月，C系列定期优先股及F系列定期优先股应占特定工具信贷风险的公允价值变动估计分别为(260万美元)及(20万美元)，在综合全面收益表FVO项下按公允价值计入负债未实现(增值)折旧。本公司将可归因于特定工具信用风险的公允价值变动定义为公允价值变动总额超过变动的部分

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2024年6月30日

(未经审计)

可归因于基本市场利率变化的公允价值，例如与被估值工具具有类似期限的美国国债指数。

优先股

公司已根据ASC 480将其D系列永久优先股作为临时股本入账. 因此，D系列永久优先股在综合资产负债表中按每股25美元的清算优先股(“D系列清算优先股”)扣除递延发行成本后反映。在D系列永久优先股可能被赎回之前，递延发行成本将保持未摊销状态。

在2026年11月29日或之后的任何时间，公司可根据其唯一选择权，按D系列清算优先权赎回D系列永久优先股的流通股，外加应计但未支付的股息。

可转换永久优先股

根据2024年3月22日提交给美国证券交易委员会的招股说明书补编，该公司启动了出售至多4,000,000股可转换永久优先股的发售，总清算优先权高达10000美元万。在截至2024年6月30日的6个月中，公司出售了380,865股AA系列可转换永久优先股和2,950股AB系列可转换永久优先股，总收益为870美元万。

本公司已根据ASC 480将其可转换永久优先股作为临时股本入账。因此，可转换永久优先股在综合资产负债表中按可转换永久优先股清算优先股反映，扣除递延发行成本。在可转换永久优先股可能被赎回之前，递延发行成本将保持未摊销状态。

于可转换永久优先股发行两年或之后的任何时间，本公司可按其唯一选择权，按可转换永久优先股清算优先权将已发行股份转换为普通股或以现金赎回已发行股份，外加应计但未支付的股息。根据转换价格，转换价格将代表截至转换日期的连续五个交易日内公司普通股的每股成交量加权平均价格(“转换价格”)的算术平均值。

AA系列可转换永久优先股股东可随时选择转换其持有的可转换永久优先股，方法是向本公司递交转换通知，但须收取0%至8%的转换费。

A系列可转换永久优先股股东可随时选择转换其持有的可转换永久优先股，方法是向本公司递交转换通知，但须收回第一年三个月赚取的利息。

本公司可选择按换股价以现金或股份结算可换股永久优先股持有人的可选换股。

自动柜员机计划

根据2023年6月12日提交给美国证券交易委员会的招股说明书补编，该公司启动了一项自动取款机发行，出售最多800,000股C系列定期优先股和最多200,000股D系列永久优先股，总清算优先级分别为2,000万美元和5,000美元万。

根据2024年1月31日提交给美国证券交易委员会的招股说明书补充文件，公司更新了自动取款机发售，允许公司出售最多1,000,000股D系列永久优先股，总清算优先权为2,500万，包括之前出售的任何此类优先股的股份

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2024年6月30日

(未经审计)

根据自动柜员机的报价。

根据2024年2月23日提交给美国证券交易委员会的招股说明书补充文件，公司启动了一项新的自动取款机发售，出售最多800,000股C系列定期优先股、最多1,000,000股D系列永久优先股和最多1,000,000股F系列定期优先股，总清算优先权分别为2,000,000美元万、2,500美元万和2,500美元万。在截至2024年6月30日的6个月内，公司根据自动柜员机发售出售了569,951股D系列永久优先股和157,161股F系列定期优先股，总收益为1,490万美元。在这类销售中，该公司总共支付了30美元的万销售代理佣金。

关于公司优先股资产覆盖率计算的进一步讨论，见附注9“资产覆盖率”。

无抵押票据

截至2024年6月30日，2028年系列债券本金总额为3,240美元，2029年系列债券本金总额为9,330美元，2031系列债券已发行和未偿还本金总额为4,490美元万。

发行的无抵押债券的最低面额为25元，超出面额25元的整数倍。

2028系列债券、2029系列债券及2031系列债券将分别於2028年4月30日、2029年1月31日及2031年3月31日期满。无抵押票据本金总额的100%将于到期日支付。公司可随时或不时根据公司的选择全部或部分赎回2028系列债券和2031系列债券。公司可在2025年1月31日或之后，根据公司的选择，随时或不时赎回全部或部分2029系列债券。

本公司已根据ASC 825利用FVO对其无抵押票据进行会计处理。

2028系列债券、2029系列债券和2031系列债券在截至2024年6月30日的6个月中由于市场风险而估计的公允价值变动分别为50万、120万和70万，根据综合经营报表中的FVO，这些公允价值的公允价值折旧被记录为负债的未实现(增值)折旧。

截至2024年6月30日止六个月，2028系列、2029系列及2031系列债券的公允价值变动分别为(110万元)、(220万元)及(140万元)，分别为(110万元)、(220万元)及(140万元)，并根据综合全面收益表的首次公开发行条例按公允价值计入负债未实现(增值)折旧。本公司将可归因于特定工具信用风险的公允价值变动定义为公允价值总变动超过可归因于基本市场利率变化的公允价值变动，例如与被估值工具具有类似期限的美国国债指数。

本公司已委托经纪交易商代表本公司透过公开市场交易，机会性地回购本公司部分无抵押票据。任何此等回购的价格及其他条款将视乎当时的市况、本公司的流动资金及其他因素而定。*根据市场情况，无抵押票据回购的金额可能属重大，并可能持续至2024年年底；然而，本公司可酌情减少或延长这一时限，而无须另行通知。任何无担保票据回购将遵守1940年法案和1934年证券交易法的规定。回购后，公司打算注销无担保票据，以降低公司的未偿还杠杆。在截至2024年6月30日的6个月内，公司没有回购无担保票据。

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2024年6月30日

(未经审计)

关于本公司计算其无担保票据的资产覆盖范围的进一步讨论，请参阅附注9“资产覆盖范围”。

资产覆盖范围

根据1940年法案的规定，只要公司满足一定的资产覆盖范围要求，公司可以发行优先证券，包括债务证券和优先股，并从银行或其他金融机构借款。

至于作为股票的优先证券，如优先股，本公司须拥有至少200%的资产覆盖率，这是在发行任何该等优先证券时计算的，计算方法为本公司的总综合资产减去所有未由优先证券代表的负债及负债，与本公司代表负债的已发行优先证券的总额加上任何属股票的优先证券的已发行股份的总清算优先权的比率。

对于代表债务的优先证券，如无担保票据或任何银行借款(根据1940年法令定义的临时借款除外)，公司的资产覆盖率必须至少达到300%，这是在借款时衡量的，并以公司的综合资产总额减去所有未偿还的代表债务的优先证券的负债与债务之比计算。

如果公司的资产覆盖率降至300%以下(或200%，视情况而定)，根据1940年法案，公司将被禁止产生额外的债务或发行额外的优先股，并禁止向其股东宣布某些分配。此外，优先股及无抵押票据的条款规定，如未能维持适用资产覆盖范围的情况未能于某一日期前纠正，本公司须赎回优先股股份及/或若干无抵押票据本金。

下表汇总了公司截至2024年6月30日和2023年12月31日的优先股和无担保票据的资产覆盖范围：

优先股和债务证券的资产覆盖范围
	截至 2024年6月30日			截至 2023年12月31日
总资产	$	1,211,117,050		$	954,493,581
减少未由优先证券代表的负债和负债		(47,883,770	)		(14,067,352	)
总资产和负债净额	$	1,163,233,280		$	940,426,229

优先股	$	159,996,871		$	83,223,700
无担保票据		170,523,800			170,523,800
	$	330,520,671		$	253,747,500

优先股的资产覆盖范围⁽¹⁾		352	%		371	%
债务证券的资产覆盖范围⁽²⁾		682	%		551	%

⁽¹⁾	优先股的资产覆盖范围是根据1940年法案第18(H)节计算的，如上所述。

⁽²⁾	如上所述，债务证券的资产覆盖比率是根据1940年法案第18(H)节计算的。

Eagle Point Credit Company Inc和子公司

合并财务报表附注

2024年6月30日

(未经审计)

10.

承付款和或有事项

本公司目前并未受到任何重大法律程序的影响。本公司可能不时在正常业务过程中参与某些法律诉讼，包括与执行本公司在合同项下的权利有关的诉讼。虽然这些法律程序的结果不能确切地预测，但公司预计这些程序不会对其财务状况或经营结果产生实质性影响。

截至2024年6月30日，公司因某些万、首席财务官债务、首席财务官股权、普通股和公司债券投资而产生的未到位资金承诺总额为1,730美元。

11.

弥偿

根据公司的组织文件，其高级管理人员和董事因履行对公司的职责而产生的某些责任得到赔偿。此外，在正常的业务过程中，该公司签订了包含各种陈述的合同，这些合同提供一般赔偿。公司在这些协议下的最大风险无法得知，但公司预计任何损失风险都是微乎其微的。

12.

每股数据	截至以下日期的六个月 2024年6月30日				截至该年度为止 2023年12月31日				截至该年度为止 2022年12月31日				截至该年度为止 2021年12月31日				截至该年度为止 2020年12月31日				截至该年度为止 2019年12月31日
期初资产净值		$	9.21			$	9.07			$	13.39			$	11.18			$	10.59			$	12.40

净投资收益^{(1) (2)}			0.58				1.36				1.53				1.31				1.15				1.34

6.75% D系列永久优先股分配 ⁽²⁾			(0.01	)			(0.03	)			(0.04	)			-				-				-

7.00% AA系列可转换永久优先股分配 ⁽²⁾			-				-				-				-				-				-

7.00% Ab系列可转换永久优先股分配 ⁽²⁾			-				-				-				-				-				-

以下项目的净已实现收益（损失）和未实现增值（折旧）变化：
投资、外币和现金等值物^{(2) (3)}			(0.22	)			0.48				(4.39	)			2.65				0.49				(1.29	)

远期货币合约⁽²⁾			0.02				(0.02	)			-				-				-				-

公允价值选择权下按公允价值计算的负债未实现（增值）折旧的净变化⁽²⁾			0.05				(0.05	)			0.69				(0.02	)			0.01				(0.08	)

经营净利润（亏损）和净资产净增加（减少）⁽²⁾			0.42				1.74				(2.21	)			3.94				1.65				(0.03	)

净投资收益中的普通股分配⁽⁴⁾			(0.96	)			(1.86	)			(2.37	)			(1.64	)			(0.26	)			(1.40	)

来自投资净已实现收益的普通股分配⁽⁴⁾			-				-				-				-				-				-

来自资本纳税申报表的普通股分配⁽⁴⁾			-				-				-				-				(1.06	)			(1.00	)

向股东申报的普通股分配总额⁽⁴⁾			(0.96	)			(1.86	)			(2.37	)			(1.64	)			(1.32	)			(2.40	)

基于加权平均股影响的普通股分配 ⁽⁵⁾			-				-				(0.13	)			(0.04	)			0.02				-

普通股分配总额			(0.96	)			(1.86	)			(2.50	)			(1.68	)			(1.30	)			(2.40	)

其他综合收益的影响 ^{(2) (6)}			(0.09	)			(0.09	)			0.15				(0.08	)			0.05				(0.10	)

实缴出资的效果⁽²⁾			-				-				-				-				-				-

发行股份的影响 ⁽⁷⁾			0.22				0.39				0.32				0.06				0.20				0.77

与发行股份相关的承销折扣、佣金和发行费用的影响⁽⁷⁾			(0.05	)			(0.06	)			(0.08	)			(0.03	)			(0.02	)			(0.07	)

根据公司股息再投资计划发行股份的影响			-				0.02				-				-				0.01				0.02

已发行股份的净效应			0.17				0.35				0.24				0.03				0.19				0.72

期末资产净值		$	8.75			$	9.21			$	9.07			$	13.39			$	11.18			$	10.59

期初每股市值		$	9.50			$	10.12			$	14.00			$	10.09			$	14.61			$	14.21

期末每股市值		$	10.05			$	9.50			$	10.12			$	14.00			$	10.09			$	14.61

总回报⁽⁸⁾			16.84%				18.92%				-11.60%				51.60%				-19.76%				20.15%

期末已发行普通股股份			97,780,562				76,948,138				55,045,981				37,526,810				32,354,890				28,632,119

比率和补充数据：

期末资产净值		$	855,128,513			$	708,343,567			$	499,265,764			$	502,304,335			$	361,660,688			$	303,272,860
费用与平均净资产之比 ^{(9) (10)}			8.16%				8.51%				9.94%				9.71%				10.56%				10.00%
净投资收益与平均净资产的比率^{(9) (10)}			12.81%				14.73%				13.80%				9.90%				13.44%				10.64%
投资组合流动率⁽¹¹⁾			19.01%				19.79%				30.19%				51.56%				52.80%				34.83%
优先股的资产覆盖率			352%				371%				286%				313%				354%				279%
债务证券的资产覆盖范围			682%				551%				423%				534%				534%				476%

每股数据	截至该年度为止 2018年12月31日				截至该年度为止 2017年12月31日				截至该年度为止 2016年12月31日				截至该年度为止 2015年12月31日				自起计 2014年10月6日至 2014年12月31日
期初资产净值		$	16.77			$	17.48			$	13.72			$	19.08			$	20.00

净投资收益^{(1) (2)}			1.59				1.88				2.14				1.89				0.32

6.75% D系列永久优先股分配 ⁽²⁾			-				-				-				-				-

7.00% AA系列可转换永久优先股分配 ⁽²⁾			-				-				-				-				-

7.00% Ab系列可转换永久优先股分配 ⁽²⁾			-				-				-				-				-

以下项目的净已实现收益（损失）和未实现增值（折旧）变化：
投资、外币和现金等值物^{(2) (3)}			(3.92	)			(0.12	)			3.88				(4.85	)			(0.62	)

远期货币合约⁽²⁾			-				-				-				-				-

公允价值选择权下按公允价值计算的负债未实现（增值）折旧的净变化⁽²⁾			0.06				-				-				-				-

经营净利润（亏损）和净资产净增加（减少）⁽²⁾			(2.27	)			1.76				6.02				(2.96	)			(0.30	)

净投资收益中的普通股分配⁽⁴⁾			(1.51	)			(2.60	)			(2.40	)			(1.53	)			(0.55	)

来自投资净已实现收益的普通股分配⁽⁴⁾			-				-				-				-				-

来自资本纳税申报表的普通股分配⁽⁴⁾			(0.89	)			(0.05	)			-				(0.87	)			-

向股东申报的普通股分配总额⁽⁴⁾			(2.40	)			(2.65	)			(2.40	)			(2.40	)			(0.55	)

基于加权平均股影响的普通股分配 ⁽⁵⁾			0.01				-				-				-				-

普通股分配总额			(2.39	)			(2.65	)			(2.40	)			(2.40	)			(0.55	)

其他综合收益的影响 ^{(2) (6)}			0.06				-				-				-				-

实缴出资的效果⁽²⁾			0.06				-				-				-				-

发行股份的影响 ⁽⁷⁾			0.29				0.27				0.18				-				-

承保折扣、佣金和发行费用的影响与已发行股份相关⁽⁷⁾			(0.12	)			(0.11	)			(0.04	)			-				(0.07	)

根据公司股息再投资计划发行股份的影响			-				0.02				-				-				-

已发行股份的净效应			0.17				0.18				0.14				-				(0.07	)

期末资产净值		$	12.40			$	16.77			$	17.48			$	13.72			$	19.08

期初每股市值		$	18.81			$	16.71			$	16.43			$	20.10			$	19.93

期末每股市值		$	14.21			$	18.81			$	16.71			$	16.43			$	20.10

总回报⁽⁸⁾			-13.33%				29.45%				17.42%				-8.12%				0.85%

期末已发行普通股股份			23,153,319				18,798,815				16,474,879				13,820,110				13,811,358

比率和补充数据：

期末资产净值		$	287,127,842			$	315,256,439			$	288,047,335			$	189,607,085			$	263,560,460
费用与平均净资产之比 ^{(9) (10)}			9.85%				10.43%				10.69%				6.73%				2.13%
净投资收益与平均净资产的比率^{(9) (10)}			9.76%				10.77%				13.72%				10.78%				6.84%
投资组合流动率⁽¹¹⁾			40.91%				41.16%				55.32%				39.07%				37.11%
优先股的资产覆盖率			246%				268%				286%				365%				不适用
债务证券的资产覆盖范围			477%				537%				722%				1028%				不适用

班级	总金额杰出独家美国国债	资产覆盖范围每单位⁽¹⁾	非自愿清盘每个偏好单位 ⁽²⁾	平均市场每基金单位 ⁽³⁾

截至2024年6月30日的6个月
优先股	$159,996,871	$87.98	$25	$22.45

无担保票据	$170,523,800	$6,821.53	不适用	$23.27

截至2023年12月31日止的年度
优先股	$83,223,700	$92.65	$25	$21.04

无担保票据	$170,523,800	$5,514.93	不适用	$22.51

截至2022年12月31日止的年度
优先股	$81,587,250	$71.47	$25	$23.25

无担保票据	$170,523,800	$4,226.70	不适用	$23.67

截至2021年12月31日止的年度
优先股	$98,130,500	$78.16	$25	$25.48

无担保票据	$138,584,775	$5,339.86	不适用	$25.58

截至2020年12月31日止年度
优先股	$47,862,425	$88.39	$25	$24.25

无担保票据	$93,734,775	$5,340.98	不适用	$23.93

截至2019年12月31日止年度
优先股	$69,843,150	$69.71	$25	$26.04

无担保票据	$98,902,675	$4,757.42	不适用	$25.47

截至2018年12月31日止的年度
优先股	$92,568,150	$61.55	$25	$25.78

无担保票据	$98,902,675	$4,766.23	不适用	$25.08

截至2017年12月31日止的年度
优先股	$92,139,600	$66.97	$25	$25.75

无担保票据	$91,623,750	$5,372.28	不适用	$25.96

截至2016年12月31日止的年度
优先股	$91,450,000	$71.53	$25	$25.41

无担保票据	$59,998,750	$7,221.89	不适用	$25.29

截至2015年12月31日止的年度
优先股	$45,450,000	$91.16	$25	$25.43

无担保票据	$25,000,000	$10,275.46	不适用	$24.52

被提名人	投赞成票的股票	被“扣留”的股票	经纪人无投票权
斯科特·W·阿普尔比¹	50,595,833.44	6,901,789.56	-
杰弗里·L·韦斯¹	55,434,392.70	2,063,230.30	-

	EAGLE Pointt Credit Company Inc.

	发信人：	/s/ 托马斯·P·马斯基
		托马斯·P·马约夫斯基
		首席执行官
	日期：	2024年8月6日

作者：	/s/ 托马斯·P·马斯基
	托马斯·P·马约夫斯基
	首席执行官（首席执行官官员）
日期：	2024年8月6日

作者：	/s/ Kenneth P. Onorio
	肯尼斯·P·奥诺里奥
	首席财务官（主要财务官员）
日期：	2024年8月6日