SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Better Home & Finance Holding Co [BETR] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 08/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
受限制股票单位(B类) | (1) | 08/01/2024 | M | 154,738 | (2) | (2) | B类普通股 | 154,738 | $0(3) | 3,558,998(4) | D | ||||
B类普通股 | (5) | 08/01/2024 | M | 154,738 | (2)(3)(5) | (2)(3)(5) | A类普通股 | 154,738 | (3)(5) | 1,392,646(4) | D |
响应的说明: |
每个受限股票单位代表一项有条件的权利,可获得发行商的一股B类普通股。 |
这些受限股票单位是在2022年5月23日授予的。每个受限股票单位的16分之一会在2022年5月1日后的每个三个月的第一天获得,第一个季度的获得股份日期为2022年8月1日,前提是报告人持续担任发行者董事会的职务。 |
报告人通过《合并协议和计划》,于2021年5月10日前与Better Holdco, Inc.(一家特拉华公司)交换了1,620,000个受限制的持股单位,获得了发行者4,951,644个受限制的持股单位。《合并协议和计划》的条款在提交给美国证券交易委员会的S-4表格(文件号333-258423)中描述,在2023年7月27日宣布生效后,根据《合并协议和计划》所述的业务合并的完成实体即发行者被更名为“Better Home & Finance Holding Company”。 |
所报告的金额反映了对之前提交的文件进行调整,即外界过高报告了报告人持有的B类普通股2股,同时低估了受限制的股票单位底层的2股。 |
每股B类普通股可随时按照报告人的选择转换为一股A类普通股,不设到期日。每股B类普通股将在以下情况下自动转换为一股A类普通股:(i)进行任何转让,无论是否有价值,除了发行人修订后的公司证书所描述的某些允许的转让,(ii)B类普通股的总数不再代表普通股总数的5%,(iii)B类普通股已发行的持有人中85%的投票;以及(iv)Better Holdco的创始人死亡或永久性残疾后。 |
备注: |
/s/ Max Goodman,法定代理人 | 08/02/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |