SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 GeneDx Holdings Corp. [WGS] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 08/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 08/01/2024 | J(1) | 413,655 | A | $32.25 | 3,507,164 | D(2) | |||
A类普通股 | 3,142 | D(3) | ||||||||
A类普通股 | 19,247 | I | 见脚注(4) | |||||||
A类普通股 | 333,144 | I | 见脚注(5) |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 |
报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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响应的说明: |
1. 代表基金交易,根据此交易Casdin Partners FO1-MSV, LP(“Casdin FO1”)向Casdin Partners Master Fund,L.P.(“Master Fund”)转让了413,655股A类普通股。没有任何报告人在Casdin FO1持有任何金钱利益。 |
2. 证券直接归Master Fund所有,间接受益所有人包括(i)Master Fund的投资顾问Casdin Capital,LLC(“Casdin”),(ii)Master Fund的普通合伙人Casdin Partners GP,LLC(“GP”)和(iii)Casdin和GP的管理成员Eli Casdin。 |
3.该证券由Eli Casdin直接持有。 |
4. 这些证券由GP直接持有,Eli Casdin是GP的管理成员,可能被视为间接受益所有人。 |
5. 这些证券由CMLS Holdings LLC(“CMLS Holdings”)直接持有。CMLS Holdings的董事会成员包括Eli Casdin,作为CMLS Holdings董事会成员,他与CMLS Holdings所持有的普通股拥有投票权和投资自由裁量权。 |
备注: |
除了其在该证券的金钱利益范围内,每个报告人均否认在此表格4中报告的证券的所有权益,并且不得视为是承认此类报告人是本节16或任何其他目的的此类证券的受益所有人的任何声明。 |
Casdin Capital LLC,签署人:/s/Eli Casdin,管理成员 | 08/05/2024 | |
Casdin Partners Master Fund,LP,由其普通合伙人Casdin Partners GP,LLC签署,签署人:/s/Eli Casdin,管理成员 | 08/05/2024 | |
Casdin Partners GP LLC,签署人:/ s / Eli Casdin,管理成员,/ s / Eli Casdin,Eli Casdin | 08/05/2024 | |
/s/Eli Casdin,Eli Casdin | 08/05/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |