SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 C3.ai公司 [ 人工智能 ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 08/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 08/01/2024 | M | 53,125 | A | (1) | 1,809,515 | D | |||
A类普通股 | 08/01/2024 | F | 26,924 | D | $25.82 | 1,782,591 | D | |||
A类普通股 | 08/02/2024 | M | 566,666 | A | (2) | 2,349,257 | D | |||
A类普通股 | 08/02/2024 | G | 26,201 | D | $0 | 2,323,056 | D | |||
A类普通股 | 08/02/2024 | G | 26,201 | A | $0 | 3,792,653 | I | See Footnote(3) | ||
A类普通股 | 08/05/2024 | G | 566,666 | D | $0 | 1,756,390 | D | |||
A类普通股 | 08/05/2024 | G | 566,666 | A | $0 | 4,359,319 | I | See Footnote(3) | ||
A类普通股 | 9,216 | I | See Footnote(4) | |||||||
A类普通股 | 170,924 | I | See Footnote(5) | |||||||
A类普通股 | 72,695 | I | See Footnote(6) | |||||||
A类普通股 | 1,237,115 | I | See Footnote(7) |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
受限股票单位 | (1) | 08/01/2024 | M | 53,125 | (8) | (8) | A类普通股 | 53,125 | $0 | 371,875 | D | ||||
业绩限制股票单位 | (2) | 08/02/2024 | M | 566,666 | (2) | (2) | A类普通股 | 566,666 | $0 | 1,133,334 | D |
响应的说明: |
1. 每个受限制股票授予单位(RSU)代表一种有条件的权利,即在结算时收到一股发行人的A类普通股。 |
2.每个业绩限制性股票单位(PRSU)代表获得一股发行人A类普通股的可变权利。当发行人A类普通股达到特定每股价格时,PRSUs即可获得。 |
3. 这些股票由The Siebel Living Trust u/a/d 7/27/93持有,报告人是受托人。 |
4.这些股票由First Virtual Holdings, LLC持有,其中报告人是董事长。 |
5.这些股票由Siebel Asset Management, L.P.持有,其中报告人是普通合伙人。 |
6.这些股票由Siebel Asset Management III, L.P.持有,其中报告人是普通合伙人。 |
7.这些股票由The Siebel 2011 Irrevocable Children's Trust持有,其中报告人是共同受托人。 |
8. 每个 RSU 奖励的 6.25% 在 2022 年 8 月 1 日继续归属并且每个 RSU 奖励的 6.25% 将以后每个季度归属,并且只要报告人继续提供服务直到归属日期为止。 |
/s/ Eric Jensen,授权代理人 | 08/05/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |