美国
证券交易所
华盛顿特区20549
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表格
公司当前报告
根据1934年证券交易所法案第13或15(d)条款
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报告日期(最早事件发生日期):
(按其章程规定的确切名称)
(注册地或组织的)其他司法管辖区 | (委员会文件编号) | (纳税人识别号码) |
(总部地址)(邮政编码)
(注册人电话号码,包括区号)
如果8-K表格提交是为了同时满足注册人在以下任何规定下的申报义务,请选择适当的框:
o根据交易法规定的规则14a-12的招股说明书(17 CFR 240.14a-12)
o在交易法规定的规则14d-2(b)的开端前通信(17 CFR 240.14d-2(b)))
o根据《交易所法》第14d-2(b)条规定的启动前沟通
o根据《交易所法》(17 CFR 240.13e-4(c))第13e-4(c)条规定进行开工前通信
根据法案第12(b)项注册的证券:
每一类别的名称 |
交易 符号: |
注册交易所名称 | ||
请在以下复选框内打勾,表明注册申请人是否为《1933年证券法规则》第405条或本章第230.405条或《1934年证券交易所法》第1202.2条或本章第240.12亿.2条定义的新兴成长型企业。
新兴成长公司
如果新兴成长企业,需要通过审核的标志来指明是否选择不使用延长过渡期以符合根据交易所法第13(a)条提供的任何新的或经修订的财务会计标准。 o
项目1.01 | 进入重大实质性协议。 |
根据在2023年11月6日(“执行日期”)与Ault和Company,Inc。(“买方”)签订的证券购买协议(“协议”),于2024年8月2日,特拉华州的Ault Alliance,Inc.(“公司”)出售了300股C系列可转换优先股(C系列可转换优先股)(“C系列可转换优先股”)、权证(C系列权证),以便购买88,692股公司普通股的买方,售价为300,000。截至2024年8月2日,买方已购买了44,300股C系列可转换优先股和C系列认股权证,以购买13,096,823股认股权股份,总购买价值4,430万美元。协议规定买方可以在一个或多个闭合中购买多达7500万美元的C系列可转换优先股和C系列认股权证。
买方是公司的附属机构。协议、C系列可转换优先股和C系列权证的重要条款已在2023年11月7日提交给证券交易委员会的8-k表中描述,并已包含在此处。
条款3.02 | 股票的未注册出售。 |
在本次8-k表格的1.01项中包含的信息已通过参照涵盖在本次3.02项中。本次8-k表格中描述的C系列可转换优先股和C系列权证是以根据1933年证券法第4(a)(2)条从注册要求中豁免的形式向买方提供和出售的。
第9.01项 | 财务报表和展示文件。 |
(d) | 展品: |
附件号 | 描述 | |
101 | 依据S-T法规406条,封面采用Inline XBRL (Inline eXtensible Business Reporting Language)格式。 | |
104 | 封面互动数据文件(嵌入Inline XBRL文档中并包括在展示101中)。 |
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签名
根据证券交易法案的要求,签署人已在公司名义上代表公司签署了这份报告。
奧爾特聯盟股份有限公司。 | ||
日期:2024年8月5日 | /s/亨利·尼瑟 | |
亨利·尼瑟 总裁兼高级法务顾问。 |
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