Sotera Health 报告 2023 年第四季度和全年业绩；

提供 2024 年展望

•与2022年相比，2023年的净收入增长了4.5％，达到10.5亿美元

•2023 年净收益为 5100 万美元，摊薄后每股收益为 0.18 美元

•2023 年调整后息税折旧摊销前利润 (1) 增长 4.3% 至 5.28 亿美元

•2023年调整后每股收益（1）下降0.15美元，至摊薄后每股0.81美元

•2024年全年净收入和调整后息税折旧摊销前利润预计增长4.0％至6.0％

俄亥俄州克利夫兰，2024年2月27日——医疗行业关键任务端到端消毒解决方案、实验室测试和咨询服务的全球领先提供商索特拉健康公司（“Sotera Health” 或 “公司”）（纳斯达克股票代码：SHOC）今天公布了2023年第四季度和全年财务业绩及其2024年的初步展望。

2023年第四季度，净收入增长了23.3％，达到3.1亿美元，而去年同期为2.52亿美元。按固定货币计算，净收入增长了21.9％。归属于公司的净收益（“净收益”）为3,900万美元，摊薄每股收益0.14美元，而2022年第四季度归属于公司的净亏损（“净亏损”）为3.2亿美元，摊薄每股亏损1.14美元，其中包括4.08亿美元的法定储备金。与去年同期相比，调整后的息税折旧摊销前利润增长了28.7％，达到1.67亿美元。调整后的摊薄后每股收益（“调整后每股收益”）为0.26美元，与2022年第四季度相比，摊薄后每股收益增长0.01美元。

2023年全年的净收入增长了4.5％，达到10.5亿美元，而2022年全年为10.0亿美元。按固定货币计算，净收入增长了4.2％。净收益为5100万美元，摊薄每股收益为0.18美元，而2022年的净亏损为2.34亿美元，摊薄每股亏损0.83美元。与2022年相比，调整后的息税折旧摊销前利润增长了4.3％，达到5.28亿美元。2023年调整后的每股收益为0.81美元，比2022年减少0.15美元。

董事长兼首席执行官小迈克尔·佩特拉斯说：“今天我很高兴地宣布，收入和利润又实现了一年的增长。”“在整个2023年，面对持续的宏观经济压力，Sotera Health团队表现出了韧性、适应能力和对公司核心价值观的坚定承诺。在这一年中，Sterigenics 完成了四次产能扩张，Nordion 团队成功驾驭了复杂的 Cobalt-60 供应链，Nelson Labs 继续为我们的客户提供世界一流的实验室测试服务和专家咨询支持。我们仍然专注于捍卫全球健康©的使命，并对2024年的持续增长感到兴奋。”

按业务分部划分的第四季度和2023年全年回顾

Sterigenics

2023年第四季度，净收入为1.72亿美元，与去年同期第四季度相比增长6.5％。分部收入为9500万美元，增长6.4％。

2023年全年，Sterigenics的净收入为6.67亿美元，与2022年相比增长6.5％。分部收入增长了6.8％，达到3.62亿美元。

2023年第四季度的净收入增长是由有利的定价和外币汇率的变化推动的，但不利的交易量和组合部分抵消了这一增长。

本季度的细分市场收入增长还受到有利定价和外币汇率变动的推动，但成本上涨以及不利的交易量和组合部分抵消了这一增长。

Nordion

2023年第四季度的净收入为8000万美元，与去年同期第四季度相比增长了134.2％，原因是Nordion在本季度创造了其全年收入的50％，正如预期的那样。分部收入增长了162.7％，达到5,300万美元。

2023年全年，Nordion的净收入为1.6亿美元，与2022年相比增长了4.4％。分部收入增长了8.0％，达到9,700万美元。

2023年第四季度净收入、分部收入和分部收入利润率的增长是由数量和定价的有利影响推动的。

尼尔森实验室

2023年第四季度的净收入为5800万美元，与去年同期第四季度相比增长了4.3％。分部收入下降7.8％，至1900万美元。

2023年全年，纳尔逊实验室的净收入为2.22亿美元，与2022年相比下降了0.8％。分部收入下降了10.9％，至6900万美元。

2023年第四季度的净收入增长是由有利的定价和外币汇率的变化推动的，但不利的交易量和组合部分抵消了这一增长。

2023年第四季度的细分市场收入和利润率下降是由不利的销量和组合以及通货膨胀的影响所推动的，但优惠的定价部分抵消了这一影响。

资产负债表和流动性

截至2023年12月31日，Sotera Health的总债务为23亿美元，现金和现金等价物为2.96亿美元，而截至2022年12月31日，总债务为20亿美元，现金和现金等价物为3.95亿美元。截至2023年12月31日，该公司的循环信贷额度没有未偿余额。未偿还的重大债务余额要到2026年才能到期。截至2023年12月31日，Sotera Health的净杠杆率（1）为3.8倍，而截至2022年12月31日为3.2倍。

2024年全年展望

今天，Sotera Health发布了其2024年全年展望：

•净收入和调整后的息税折旧摊销前利润增长在4.0％至6.0％之间，

•利息支出在1.7亿美元至1.8亿美元之间，

•适用于调整后净收益（1）的税率在31.5％至34.5％之间，

•调整后的每股收益在0.67美元至0.75美元之间，

•全面摊薄后的加权平均股票数量在28300万股至28500万股之间，

•资本支出在2.05亿美元至2.25亿美元之间

如果没有不合理的努力就无法对对账项目进行有意义或准确的计算或估计，则公司不会在前瞻性基础上为非公认会计准则财务指标提供对账。公司无法调节其预期的调整后息税折旧摊销前利润，

调整后的净收益、调整后的每股收益和净杠杆率无需付出不合理的努力，因为影响净收益、每股收益和其他对账指标的某些项目目前无法控制和/或无法合理预测，包括监管格局变化造成的不确定性、重组项目和某些公允价值衡量标准，所有这些都是对未来收益的潜在调整。

上述展望包含许多假设，包括公司目前对供应链连续性的预期，尤其是对EO和Cobalt-60供应的预期，通货膨胀趋势的影响，包括其对能源价格和劳动力供应的影响，以及对截至2024年1月31日的汇率在2024年剩余时间内保持不变的预期。我们的展望基于当前的计划和预期，受几种已知和未知的风险和不确定性的影响，包括下文 “关于前瞻性陈述的警示说明” 中列出的风险和不确定性。

财报网络直播

Sotera Health管理层将在美国东部时间今天上午9点主持电话会议和网络直播，讨论公司的经营亮点和财务业绩。要参与实时通话，如果从美国拨入，请拨打 1-844-481-2916；如果从其他地方拨入，请拨打 1-412-317-0709。也可以通过公司网站 “演示与活动 | Sotera Health” 的 “投资者关系” 部分观看电话会议和随附材料的网络直播。网络直播的重播将存档在公司的网站上。

有关投资者相关事项的最新进展可以在Sotera Health网站的投资者关系栏目的 “投资者关系 | Sotera Health” 上找到。有关 EO 的相关进展，可在环氧乙烷 | Sotera Health 上查看最新动态。

即将举行的投资者活动

•2024年3月13日美国东部时间上午7点30分的巴克莱2024年全球医疗保健会议

•KeyBanc 生命科学与医疗技术投资者论坛，美国东部时间上午 9:00，2024 年 3 月 19 日

关于前瞻性陈述的警示说明

除非明确说明或上下文另有要求，否则本文档中的 “Sotera Health”、“公司”、“我们” 和 “我们的” 等术语是指特拉华州的一家公司Sotera Health Company以及酌情合并后的子公司。本新闻稿包含前瞻性陈述，这些陈述反映了管理层对未来事件以及公司运营计划和业绩的预期，仅涉及截至本新闻稿发布之日。你可以使用诸如 “将”、“可能”、“计划”、“估计”、“项目”、“相信”、“预期”、“期望”、“打算”、“应该”、“可以”、“目标”、“继续”、“定位”、“有信心” 等前瞻性词语或这些词语或其他类似词语的负面版本来识别这些前瞻性陈述。此外，任何提及对未来事件或情况的预期、预测或其他描述的陈述均为前瞻性陈述。本新闻稿中包含的任何前瞻性陈述均基于我们的历史业绩，以及根据我们目前获得的信息，我们对公司未来业绩和公司运营市场未来表现的计划、估计和预期。纳入这些前瞻性信息不应被视为我们表示我们所设想的未来计划、估计或预期将得到实现。这些前瞻性陈述受与我们的运营、财务业绩、财务状况、业务、前景、增长战略和流动性相关的各种风险、不确定性和假设的影响。这些风险和不确定性包括但不限于环氧乙烷（“EO”）或Cobalt-60或我们的其他直接材料、服务和供应的任何供应中断或价格上涨，包括美国、加拿大、英国或欧盟与俄罗斯的关系引起的地缘政治不稳定和/或制裁；外币汇率的波动；

行业趋势、环境、健康和安全法规或偏好，以及总体经济、社会和商业状况；当前和未来的法律诉讼和责任索赔的影响和结果，包括与我们在伊利诺伊州、乔治亚州和新墨西哥州的工厂使用和/或排放和排放电动汽车有关的诉讼，以及将来可能就这些或其他设施提出其他索赔；我们提高现有设施的容量、及时和具有成本效益的方式建造新设施的能力并续订租赁设施的租约；我们吸引和留住合格员工的能力；开展国际业务的风险，包括全球和地区的经济和政治不稳定以及对多个司法管辖区众多、有时甚至不一致的法律法规的遵守情况；以及无法进行战略交易、寻找合适的收购目标或成功地将战略收购纳入我们的业务。有关这些风险和不确定性的更多讨论，请参阅公司向美国证券交易委员会提交的文件，例如其年度和季度报告。除非法律另有要求，否则我们不承担任何义务公开更新或修改这些前瞻性陈述。

非公认会计准则财务指标

为了补充我们根据公认会计原则列报的合并财务报表，我们考虑了调整后息税折旧摊销前利润、调整后息税折旧摊销前利润率、调整后净收益、调整后每股收益、分部收入利润率、净负债和净杠杆比率以及固定货币，这些财务指标均不基于GAAP规定的任何标准化方法。

我们将调整后净收益定义为摊销前的净收益（亏损）以及我们在评估各期持续经营业绩时未考虑的某些其他调整。

我们将调整后的息税折旧摊销前利润定义为扣除利息支出、折旧（包括我们运营中使用的Co-60的折旧）和适用于调整后净收益的所得税准备金后的调整后净收益。

调整后的息税折旧摊销前利润率等于调整后的息税折旧摊销前利润除以净收入。

分部收入利润率等于分部收入除以分部净收入。

我们将调整后每股收益定义为调整后净收益除以摊薄后已发行股票的加权平均数。

我们的净负债等于我们的总负债，加上未摊销的债务发行成本和债务折扣，减去现金和现金等价物。

我们的净杠杆比率等于净负债除以调整后的息税折旧摊销前利润。

固定货币是我们用来评估业绩的非公认会计准则财务指标，不包括外币汇率变动的影响。我们通过按本期适用的平均汇率将上一年度的净收入折算成当地货币来计算固定货币净收入。然后，使用转换后的结果来确定同比增长或减少的百分比。我们通常将按固定货币计算的金额称为不包括外币汇率的影响。除了根据公认会计原则报告的业绩外，还应考虑这些结果，而不是替代这些结果。正如我们所介绍的那样，按固定货币计算的业绩可能无法与其他公司使用的类似标题的指标相提并论，也不是根据公认会计原则列报的绩效指标。

我们使用这些非公认会计准则财务指标作为衡量我们经营业绩的主要指标。管理层认为，这些措施使管理层能够更有效地评估我们的经营业绩，比较不同时期的运营业绩，而不会受到某些非现金项目和非常规项目的影响，这些项目我们预计未来不会继续保持在同一水平，以及其他非我们运营核心的项目。我们认为，这些衡量标准对我们的投资者很有用，因为与没有这些衡量标准及其披露相比，它们可以更全面地了解影响我们业务的因素和趋势。此外，我们认为这些指标将帮助投资者与我们的历史经营业绩进行比较，并分析我们在报告所述期间的经营基本表现。我们的管理层还在财务分析和运营决策中使用这些衡量标准，调整后的息税折旧摊销前利润是实现我们主要年度激励计划的关键指标。这些衡量标准的计算方法可能不同于其他公司使用的类似标题的衡量标准，因此可能无法进行比较。

关于索特拉健康

Sotera Health Company是医疗保健行业关键任务端到端消毒解决方案以及实验室测试和咨询服务的全球领先提供商。Sotera Health通过三家业务进入市场——Sterigenics®、Nordion® 和Nelson Labs®。Sotera Health 致力于履行其使命，即 “保护全球健康®”。

投资者关系联系人

杰森彼得森

Sotera Health 副总裁兼财务主管

IR@soterahealth.com

媒体联系人

克里斯汀·吉布斯

Sotera Health 首席营销官

kgibbs@soterahealth.com

资料来源：Sotera 健康公司

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(a) 截至2023年12月31日的三个月和十二个月分别不包括880万美元和2680万美元的利息支出，扣除定期贷款b的净利息支出，这些利息支出归因于用于为4.08亿美元的伊利诺伊州EO诉讼和解提供资金的贷款收益。截至2022年12月31日的三个月和十二个月中，不包括未指定为套期保值工具的利率衍生品的公允价值分别净减少780万美元和170万美元，计入利息支出。

(b) 包括伽马辐照场所储存的Co-60的折旧。

(c) 代表向员工和非雇员董事支付的基于股份的薪酬支出。

(d) 代表（i）外币汇率波动，（ii）与Nordion某些客户和供应合约相关的嵌入式衍生品的非现金按公允价值计价的影响，以及（iii）对未指定为套期保值工具的利率衍生品的未实现收益和亏损的影响。

(e) 代表（i）与收购RCA和BioSciences Labs相关的某些直接和增量成本以及这些收购导致的某些相关整合工作，（ii）收购业务产生的公允价值调整（不包括摊销费用中确认的公允价值调整）的收益影响，（iii）与2018年医用同位素业务剥离条款相关的过渡服务收入和非现金递延租赁收入。

(f) 指专业人员费用、退出费用、遣散费和其他工资支出，以及与整合近期收购、业务结构调整和其他流程改进项目相关的业务优化和成本节约项目相关的其他费用。

(g) 代表专业费、遣散费和其他工资成本，以及其他费用，包括与关闭伊利诺伊州威洛布鲁克工厂相关的持续租赁和公用事业费用。截至2023年12月31日的十二个月中还包括租户因终止Nordion设施的办公空间租约而向租户收取的100万美元取消费用。

(h) 代表对合资企业进行权益法投资的减值费用。

(i) 代表与我们的环氧消毒设施相关的诉讼和其他专业费用。这包括截至2023年12月31日的三个月和十二个月中与定期贷款b相关的净利息支出，分别为880万美元和2680万美元的利息支出，该贷款是根据2023年3月28日签订的和解协议向伊利诺伊州Sterigenics U.S., LLC和Sotera Health LLC（“被告子公司”）提出的880份待处理和威胁的EO索赔的4.08亿美元和解协议提供资金。

(j) 代表根据2023年12月21日签订的和解条款表解决针对佐治亚州被告子公司的79起待处理的EO索赔的费用。

(k) 代表根据2023年3月28日签订的和解协议解决针对伊利诺伊州被告子公司的880起待处理和威胁的EO索赔的费用。

(l) 代表与Co-60伽马和环氧乙烷处理设施相关的资产报废债务的非现金增加，这些费用基于这些设施未来退役的估计场地修复成本，并在资产的整个生命周期内累积。

(m) 代表与 COVID-19 疫情相关的非经常性费用，包括实施工作场所健康和安全措施的增量成本。

(a) 代表向员工和非雇员董事支付的基于股份的薪酬支出。

(b) 代表（i）外币汇率波动，（ii）与Nordion某些客户和供应合约相关的嵌入式衍生品的非现金按公允价值计价的影响，以及（iii）对未指定为套期保值工具的利率衍生品的未实现收益和亏损的影响。

(c) 代表（i）与收购RCA和BioSciences Labs相关的某些直接和增量成本以及这些收购导致的某些相关整合工作，（ii）收购业务产生的公允价值调整（不包括摊销费用中确认的公允价值调整）的收益影响，（iii）与2018年医用同位素业务剥离条款相关的过渡服务收入和非现金递延租赁收入。

(d) 指专业费用、退出费用、遣散费和其他工资费用，以及与整合近期收购、业务结构调整和其他流程改进项目相关的业务优化和成本节约项目相关的其他费用。

(e) 代表专业费、遣散费和其他工资费用，以及其他费用，包括与关闭伊利诺伊州威洛布鲁克工厂相关的持续租赁和公用事业费用。截至2023年12月31日的十二个月中还包括租户因终止Nordion设施的办公空间租约而向租户收取的100万美元取消费用。

(f) 代表对合资企业进行权益法投资的减值费用。

(g) 代表与我们的环氧消毒设施相关的诉讼和其他专业费用。这包括截至2023年12月31日的三个月和十二个月中与定期贷款b相关的净利息支出，分别为880万美元和2680万美元的利息支出，该贷款是根据2023年3月28日签订的和解协议向伊利诺伊州被告子公司提出的880份待处理和威胁的EO索赔的4.08亿美元和解协议提供资金。

(h) 代表根据2023年12月21日签订的和解条款表解决针对佐治亚州被告子公司的79起待处理的EO索赔的费用。

(i) 代表根据2023年3月28日签订的和解协议，解决针对伊利诺伊州被告子公司的880起待处理和威胁的EO索赔的费用。

(j) 代表与Co-60伽马和环氧乙烷处理设施相关的资产报废债务的非现金增加，这些费用基于这些设施未来退役的估计场地修复成本，并在资产的整个生命周期内累积。

(k) 代表与 COVID-19 疫情相关的非经常性费用，包括实施工作场所健康和安全措施的增量成本。

(l) 表示根据适用于每个项目的税率计算的调整对所得税的影响。我们在调整后净收益的列报中消除了适用于税收资产和负债的税率变动以及不寻常项目的影响。

(m) 截至2023年12月31日的三个月和十二个月分别不包括880万美元和2680万美元的利息支出，扣除定期贷款b的净额，这些利息支出归因于用于为4.08亿美元的伊利诺伊州EO诉讼和解提供资金的贷款收益。截至2022年12月31日的三个月和十二个月中，不包括未指定为套期保值工具的利率衍生品的公允价值分别净减少780万美元和170万美元，计入利息支出。

(n) 包括伽马辐照场所存放的Co-60的折旧。

(o) 代表根据美国公认会计原则确定的所得税准备金/福利与脚注 (l) 中描述的与税前调整相关的所得税优惠之间的差额。

(p) 截至2023年12月31日和2022年12月31日的三个月，分别调整了2440万美元和2,090万美元，截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度的调整数分别为9,410万美元和8,360万美元，均包含在收入成本中，主要包括无形资产的摊销、折旧和资产报废义务的增加。