SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 bio-techne 公司 [ TECH ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年7月23日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 07/23/2024 | M | 35,000 | A | $31.26 | 107,284(1) | D | |||
普通股票 | 07/23/2024 | F | 24,282 | D | $77.77 | 83,002 | D |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
股票期权(买入权) | $31.26 | 07/23/2024 | M | 35,000 | (2) | 08/09/2024 | 普通股票 | 35,000 | $0 | 106,867 | D | ||||
股票期权(买入权) | $44.33 | (2) | 08/08/2025 | 普通股票 | 168,620 | 168,620 | D | ||||||||
股票期权(买入权) | ¥47.6 | (2) | 08/07/2026 | 普通股票 | 186,068 | 186,068 | D | ||||||||
股票期权(买入权) | $66.97 | (2) | 08/05/2027 | 普通股票 | 90,740 | 90,740 | D | ||||||||
股票期权(买入权) | $66.97 | (3) | 08/05/2027 | 普通股票 | 76,588 | 76,588 | D | ||||||||
受限股票单位 | (4) | (5) | (5) | 普通股票 | 7,780 | 7,780 | D | ||||||||
业绩股票期权(买入权) | $120.46 | (5) | 08/06/2028 | 普通股票 | 30,400 | 30,400 | D | ||||||||
股票期权(买入权) | $120.46 | (6) | 08/06/2028 | 普通股票 | 40,536 | 40,536 | D | ||||||||
受限股票单位 | (4) | (7) | (7) | 普通股票 | 10,912 | 10,912 | D | ||||||||
业绩股票期权(买入权) | $94.52 | (7) | 08/15/2029 | 普通股票 | 33,916 | 33,916 | D | ||||||||
股票期权(买入权) | $94.52 | (8) | 08/15/2029 | 普通股票 | 45,220 | 45,220 | D | ||||||||
受限股票单位 | (4) | -9 | -9 | 普通股票 | 13,865 | 13,865 | D | ||||||||
业绩股票期权(买入权) | $84.61 | -9 | 08/15/2030 | 普通股票 | 37,314 | 37,314 | D | ||||||||
股票期权(买入权) | $84.61 | (10) | 08/15/2030 | 普通股票 | 45,923 | 45,923 | D | ||||||||
受限股票单位 | (4) | (11) | (11) | 普通股票 | 26,318 | 26,318 | D |
响应的说明: |
1.报告人之直接持权益数由于先前提交文件中的文书错误增加了400股。 |
2. 全部可行使。 |
3. 期权购买19,147股股份的期权分别于2021年8月5日、2022年8月5日、2023年8月5日和2024年8月5日免除限制。 |
4. 每一个限制性股票单位代表一份接受Bio-Techne公司普通股的有条件权利。 |
5. 如果实现了某些绩效目标(或管理员证明绩效的日期晚于这些日期)则在2024年8月6日全部或部分免除限制。 |
6. 期权购买10,134股股份的期权分别于2022年8月6日、2023年8月6日、2024年8月6日和2025年8月6日免除限制。 |
7. 如果实现了某些绩效目标(或管理员证明绩效的日期晚于这些日期)则在2025年8月15日全部或部分免除限制。 |
8. 期权购买11,305股股份的期权分别于2023年8月15日、2024年8月15日、2025年8月15日和2026年8月15日免除限制。 |
9. 如果实现了某些绩效目标(或管理员证明绩效的日期晚于这些日期)则在2026年8月15日全部或部分免除限制。 |
10. 期权购买11,481股股份的期权分别于2024年8月15日、2025年8月15日和2027年8月15日免除限制,期权购买11,480股股份的期权于2026年8月15日免除限制。 |
11. 13,159个限制性股票单位分别于2024年11月1日和2025年11月1日免除限制。 |
/s/ Andrew Nick 作为James Hippel的全权代理人根据之前提供的授权文件。 | 07/25/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |