SEC表格4

表格4 美国证券交易所和监管委员会
华盛顿特区20549

有关受益所有权的变动声明

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报
或根据1940年投资公司法第30(h)条申报
OMB批准号
OMB号码:3235-0287 每次回应的预估平均负担小时数:0.5
如果不再受第16条的限制,请勾选此框。表格4或表格5的义务可能仍然存在。
0.5小时 0.5
请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。
报告人姓名和地址*
Hippel James

(姓) (第一步) (中间)
614 MCKINLEY PLACE NE

(街道)
明尼阿波利斯 明尼苏达州 55413

(城市) (州) (邮政编码)
2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 bio-techne 公司 [ TECH ] 5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
董事 10%所有人
X 官员(在下面给出头衔) 其他(下面请说明)
首席财务官
3. 最早交易日期(月/日/年)
2024年7月23日
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年)
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
X 由一个报告人提交的表格
由多个报告人提交的表格
表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券
1. 证券名称(说明书第3条) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) 3. 交易代码(说明书第8条) 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条)
代码 V 数量 (A)或(D) 价格
普通股票 07/23/2024 M 35,000 A $31.26 107,284(1) D
普通股票 07/23/2024 F 24,282 D $77.77 83,002 D
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券)
1. 衍生证券的名称(Instr. 3) 2. 衍生证券的转换或行权价格 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) 4. 交易代码(Instr. 8) 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) 8. 衍生证券价格(Instr. 5) 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日 标题 股份数量或股数
股票期权(买入权) $31.26 07/23/2024 M 35,000 (2) 08/09/2024 普通股票 35,000 $0 106,867 D
股票期权(买入权) $44.33 (2) 08/08/2025 普通股票 168,620 168,620 D
股票期权(买入权) ¥47.6 (2) 08/07/2026 普通股票 186,068 186,068 D
股票期权(买入权) $66.97 (2) 08/05/2027 普通股票 90,740 90,740 D
股票期权(买入权) $66.97 (3) 08/05/2027 普通股票 76,588 76,588 D
受限股票单位 (4) (5) (5) 普通股票 7,780 7,780 D
业绩股票期权(买入权) $120.46 (5) 08/06/2028 普通股票 30,400 30,400 D
股票期权(买入权) $120.46 (6) 08/06/2028 普通股票 40,536 40,536 D
受限股票单位 (4) (7) (7) 普通股票 10,912 10,912 D
业绩股票期权(买入权) $94.52 (7) 08/15/2029 普通股票 33,916 33,916 D
股票期权(买入权) $94.52 (8) 08/15/2029 普通股票 45,220 45,220 D
受限股票单位 (4) -9 -9 普通股票 13,865 13,865 D
业绩股票期权(买入权) $84.61 -9 08/15/2030 普通股票 37,314 37,314 D
股票期权(买入权) $84.61 (10) 08/15/2030 普通股票 45,923 45,923 D
受限股票单位 (4) (11) (11) 普通股票 26,318 26,318 D
响应的说明:
1.报告人之直接持权益数由于先前提交文件中的文书错误增加了400股。
2. 全部可行使。
3. 期权购买19,147股股份的期权分别于2021年8月5日、2022年8月5日、2023年8月5日和2024年8月5日免除限制。
4. 每一个限制性股票单位代表一份接受Bio-Techne公司普通股的有条件权利。
5. 如果实现了某些绩效目标(或管理员证明绩效的日期晚于这些日期)则在2024年8月6日全部或部分免除限制。
6. 期权购买10,134股股份的期权分别于2022年8月6日、2023年8月6日、2024年8月6日和2025年8月6日免除限制。
7. 如果实现了某些绩效目标(或管理员证明绩效的日期晚于这些日期)则在2025年8月15日全部或部分免除限制。
8. 期权购买11,305股股份的期权分别于2023年8月15日、2024年8月15日、2025年8月15日和2026年8月15日免除限制。
9. 如果实现了某些绩效目标(或管理员证明绩效的日期晚于这些日期)则在2026年8月15日全部或部分免除限制。
10. 期权购买11,481股股份的期权分别于2024年8月15日、2025年8月15日和2027年8月15日免除限制,期权购买11,480股股份的期权于2026年8月15日免除限制。
11. 13,159个限制性股票单位分别于2024年11月1日和2025年11月1日免除限制。
/s/ Andrew Nick 作为James Hippel的全权代理人根据之前提供的授权文件。 07/25/2024
** 申报人签字 日期
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。