美国
证券交易委员会
华盛顿，特区。20549
表格
当前报告
根据第13或15(d)条款
证券交易法1934年第
报告日期（最早公告的日期）是2024年8月1日（
（公司章程中指定的准确公司名称）
| 82-235867 | ||||
（或其他辖区 (所在 州或其他司法辖区，或 国家 （或其他注册地）) |
（委员会 文件编号 |
（国税局雇主） (主要 执行人员之地址) |
| (主要 执行人员之地址) | (邮政 编 码) |
注册人电话号码，包括区号（
(如上次报告以来有更改，填写前名或以前地址)
如果Form 8-K申报旨在同时满足注册人根据以下任何规定的申报义务，请检查适当的下面的方框:
| 根据证券法规第425规定的书面通信（17 CFR 230.425） |
| 根据交易法规第14a-12规定的征求意见材料（17 CFR 240.14a-12） |
| 根据1934年证券交易法规第14d-2(b)条进行的预先启动通信(17 CFR 240.14d-2(b)) |
| 根据1934年证券交易法规第13e-4(c)条进行的预先启动通信(17 CFR 240.13e-4(c)) |
根据法案第12（b）章注册的证券：
| 每一类别的名称 | 交易符号 | 在每个交易所注册的名称 | ||
（清算优先权 $25.00） |
在勾选标记旁边注明发行人是否是根据1933年证券法规则405条（本章节的§230.405）或1934年证券交易法规则12亿.2条（本章节§2401.2亿.2）定义的新兴成长公司
如果这是一家新兴增长型企业，请用复选框表示，如果注册人已选择不使用根据证券交易所13(a)条的规定提供的遵守新的或经修订的财务会计准则的延长过渡期，则不用。 ☐
项目3.02。权益证券非公开出售
如先前所披露的，2024年6月10日，XAI Octagon Floating Rate & Alternative Income Trust（纽约证券交易所：XFLT）（“信托”）与Eagle Point Credit Management LLC和其中的购买方（“购买方”）之间签署了购买协议（“购买协议”），涉及发行和出售最多1,800,000股信托的6.95% Series II 2029可转换优先股，清算优先权为$25.00（“2029可转换优先股”，按每股23.25美元的价格出售，于2025年12月10日或之前进行的一项或多项交易，免除根据1933年证券法第4(a)(2)条进行注册的条款。
2024年7月31日，信托向购买方发行和出售了400,000股Series II 2029可转换优先股。信托获得了净收益（扣除费用）约930万美元。
在2024年7月31日发行和销售可转换优先股之后，信托已发行和流通了800,000股Series II 2029可转换优先股。
关于Series II 2029可转换优先股的描述，请参阅信托于2024年6月14日提交的8-k表格，并在其中作为附件3.1提交的期限优先股权利声明的全文。购买协议的一份副本已作为附件10.1提交给信托于2024年6月14日提交的8-k表格。
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签名
根据《证券交易法》的要求，该登记人已授权其代表签署此报告。
| XAI OCTAON悬浮利率&另类收入信托 | ||
| 日期：2024年8月1日 | 通过： | /s/ Benjamin D. McCulloch |
| 姓名： | 本杰明·D·麦卡洛奇 | |
| 标题： | 秘书兼首席法律官 | |
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