美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格
当前报告
根据证券第 13 或 15 (d) 条 1934 年《交换法》
报告日期(最早报告事件的日期):
(章程中规定的注册人的确切姓名)
(公司成立的州或其他司法管辖区)
(委员会文件号) | (国税局雇主识别号) |
(主要行政办公室的地址和 邮政编码)
(
(注册人的电话号码包括 区号)
(以前的名字和以前的地址)
如果是 8-K 表格,请勾选下面的相应方框 申报旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务:
书面的 根据《证券法》(17 CFR 230.425)第 425 条进行通信 |
拉客 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12(b)条提交的材料 |
启动前 根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 条进行通信 |
启动前 根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 条进行通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个课程的标题 | 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明注册人是否 是一家新兴成长型公司,定义见1933年《证券法》第405条(本章第17条CFR第230.405条)或规则120亿.2 1934年《证券交易法》(17 CFR 第2401.2亿.2节本章第2401.2亿.2节)。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用支票注明
标记注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守任何新的或修订的财务会计
根据《交易法》第13 (a) 条规定的标准。
第 5.07 项。提交 有待证券持有人表决的事项。
2024 年 1 月 11 日, Adial Pharmicals, Inc.(“公司”)在以下地点举行了股东特别会议(“特别会议”) 该公司的股东对两(2)项提案(“提案”)进行了投票,并按如下所述进行了投票。这些 公司关于特别会议附表14A的最终委托书详细描述了提案 最初于 2023 年 12 月 8 日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交,并由文件补充 2023年12月15日,美国证券交易委员会向美国证券交易委员会提供了最终的补充材料(“最终委托声明”)。
在特别会议上, 该公司的股东被要求对以下两(2)项提案进行投票:
提案 1:批准 根据纳斯达克上市规则,公司总共发行最多3,007,092股普通股 行使向机构投资者和配售代理指定人发行或可发行的普通股购买权证 与公司于 2023 年 10 月 24 日结束的私募发行有关,可能等于或超过 20% 公司在此类发行前已发行的普通股。该提案被称为 “认股权证行使提案” 或 “提案 1”。
股东们批准了 提案1基于以下所列的投票结果:
投赞成票 | 投反对票 | 弃权票 | 经纪人非投票 | |||||||||||
432,915 | 51,550 | 6,621 | 0 |
提案 2:批准 如有必要,将特别会议休会推迟到日后举行,以便在活动中进一步征集代理人并进行投票 没有足够的选票支持认股权证行使提案。该提案被称为 “休会提案” 或 “提案 2”。休会提案已在特别会议上提出,但没有必要,因为提案1已经足够了 批准票数。
股东们批准了 提案2基于以下所列的投票结果:
投赞成票 | 投反对票 | 弃权票 | 经纪人非投票 | |||||||||||
436,338 | 47,809 | 6,939 | 0 |
项目 9.01。财务报表和附录。
(d) | 展品。 |
展览 数字 |
描述 | |
104 | 封面交互式数据文件(嵌入在 XBRL 文档中) |
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签名
根据证券的要求 1934 年的《交易法》中,注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。
日期:2024 年 1 月 16 日 | 阿迪亚尔制药有限公司 | |
作者: | /s/ Cary J. Claiborne | |
姓名: | Cary J. Claiborn | |
标题: | 总裁兼首席执行官 |
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