SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Better Home & Finance Holding Co [BETR] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 08/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
B类普通股 | (1) | 08/01/2024 | M(2) | 31,837 | (1) | (1) | A类普通股 | 31,837 | $0 | 6,895,443 | D | ||||
B类普通股 | (1) | 08/01/2024 | F | 12,834 | (1) | (1) | A类普通股 | 12,834 | $0.4809 | 6,882,609 | D | ||||
B类普通股 | (1) | (1) | (1) | A类普通股 | 1,222,903 | 1,222,903 | I | Nicholas J. Calamari家族信托(3) | |||||||
B类普通股 | (1) | (1) | (1) | A类普通股 | 1,222,903 | 1,222,903 | I | Anika G Austin后代信托(4) | |||||||
受限制股票单位(B类) | (2) | 08/01/2024 | M(2) | 31,837 | (5) | (5) | B类普通股 | 31,837 | $0 | 382,145 | D |
响应的说明: |
一类b股票的每股可随时按照报告人的选择转换为一股A类普通股,并且没有截止日期。每股b类普通股将在以下情况自动转换为A类普通股之一:(i)任何转让,无论是否出于有价的目的,但除了公司修正和重述的章程中描述的某些允许转让;(ii)当b类普通股的总数不再代表所有普通股总数的5%时;(iii)85%的b类普通股持有人投票;以及(iv)Better HoldCo,Inc. 的创始人去世或永久残疾后。 |
2.每个受限制股票单位表示获得一股发行人B类普通股的有条件权利。 |
3.汇报人控制Nicholas J. Calamari家族信托,其中汇报人的配偶担任受托人,以造福汇报人和他们的子女。因此,汇报人可能被视为拥有Nicholas J. Calamari家族信托所持有的股票的投票权和处置权。除汇报人在这些证券中的金钱利益外,汇报人否认拥有这些证券的利益所有权,并将这些股份列入本报告中,不得视为承认对于任何目的而言,所有报告的股份的有利权益。 |
4.汇报人是Anika G Austin后代信托受益人的配偶,其中汇报人担任受托人,以造福汇报人的配偶和他们的子女。因此,汇报人可能被视为拥有Anika G Austin后代信托所持有的股票的投票权和处置权。除汇报人在这些证券中的金钱利益外,汇报人否认拥有这些证券的利益所有权,并将这些股份列入本报告中,不得视为承认对于任何目的而言,所有报告的股份的有利权益。 |
5.限制性股票单位于2022年10月1日授予,并将受到时间和流动性的标准的限制。根据时间标准,在授予日,汇报人已授予14/48限制性股票单位的所有权,其余限制性股票单位将按相等的1/48限制性股票单位授予,在每个月的第一个工作日,使限制性股票单位在2025年8月1日前全部授予,但须继续受到汇报人的雇佣。流动性标准于2023年8月22日满足,即在发行人(前称Aurora Acquisition Corp)、Aurora Merger Sub I, Inc.和Better HoldCo, Inc.之间的业务组合完成时。 |
备注: |
首席行政官 |
/s/ Max Goodman,法定代理人 | 08/02/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |