附录 10.3
SIGA 科技股份有限公司
基于业绩的限制性股票单位授予协议
本协议于 [•] 由 SIGA Technologies, Inc.(“公司”)与 [NAME](“参与者”)签订。
鉴于公司已通过并维持经修订的SIGA Technologies, Inc. 2010年股票激励计划(“计划”),以建立一种灵活的工具,公司可以通过该工具向公司及其子公司的合格人员提供股权薪酬激励,以吸引、激励、奖励和留住此类人员,并进一步使此类人员的利益与公司股东的利益保持一致;
鉴于该计划规定,董事会薪酬委员会(“委员会”)(如果选择,则由董事会)管理本计划并确定应向哪些关键人物发放奖励以及此类奖励的金额和类型;以及
鉴于公司和参与者已于2024年1月19日签订了雇佣协议(“雇佣协议”),其中规定了签约授予基于绩效的限制性股票单位(“基于绩效的单位”)的条款;
因此,现在,考虑到下文规定的前提和共同契约,本协议双方特此协议如下:
1。授予限制性股票单位。根据此处和本计划中规定的条款和条件,参与者已获得 [•] 基于绩效的单位。如果基于绩效的单位根据此处的条款归属,则每个既得的绩效单位应使参与者有权获得一股面值每股0.0001美元的公司普通股(“普通股”)。
2。计划的纳入;定义。本计划的所有条款、条件和限制均纳入此处,并构成本计划的一部分,就好像在此处所述一样。如果本计划的条款和条件与本协议之间存在任何冲突,则以委员会的解释为本计划的条款和条件为准。除非本文另有规定,否则此处使用的所有大写术语均应具有本计划中此类术语的含义。就本协议而言,以下术语是指:
(a) “控制权变更” 的含义应与《雇佣协议》中赋予该术语的含义相同。
(b) “控制权变更期” 是指控制权变更后的两 (2) 年期。
(c) “授予日期” 是指 [•]。
(d) “最终归属日期” 是指 [•]。
(e) “绩效期” 是指从授予之日起至最终归属日期结束的时期。
(f) “合格解雇” 的含义应与《雇佣协议》中赋予该术语的含义相同。
(g) “持续股票价格” 是指纳斯达克全球精选市场或该日普通股上市的美国主要证券交易所(如果与纳斯达克全球市场不同)报告的连续九十(90)个交易日内的普通股收盘价。
3.授权。
(a) 每批基于绩效的单位应在适用的持续股价(如下表所示)实现之日归属(均为 “持续股价目标”),前提是参与者在首次实现适用的持续股价目标之日(每个日期均为 “归属日期”)之前的持续服务期限,除非本协议第 4 节或第 5 节另有规定:
持续的股价目标 |
实现持续股价目标后可发行的普通股数量 |
[•] |
[•] |
[•] |
[•] |
[•] |
[•] |
(b) 如果截至最终归属日仍未实现持续股价目标(如适用,可根据本协议第3(c)节进行修改),则与该持续股价目标相关的所有基于绩效的单位应在不支付任何对价的情况下到期、终止和取消。
(c) 如果在业绩期内公司宣布分红之前,持续股价目标尚未实现,则每项此类持续股价目标应减去公司发行的任何股息的每股价值。
4。终止服务。
(a) 出于除合格终止以外的任何原因终止服务。参与者因除合格终止以外的任何原因终止在公司的服务后,参与者自该日起将没收参与者所有未归属的绩效单位,公司无需支付任何对价。
(b) 符合条件的终止后终止服务。 参与者在控制权变更期之外终止合格后,截至资格终止前未偿还和未归属的所有参与者基于绩效的单位将继续有资格归属,前提是适用的持续股价目标的实现情况,就好像参与者在公司的雇佣尚未终止一样; 提供的 即,(A) 所有受持续股价目标约束且截至最终归属日尚未实现的基于绩效的单位应在公司不支付任何对价的情况下到期、终止和取消;(B) 如果参与者严重违反了《雇佣协议》第 7 节(由有管辖权的法院裁定)中包含的任何契约,则所有截至该归属之日尚未归属和未归属的基于绩效的单位裁决将在此时失效、终止和取消,无需付款公司的任何对价。
5。控制权变更治疗。
(a) 如果公司控制权发生变化,公司或继承实体假设、转换、替换或取代了参与者在本协议下未归属和未归属的绩效单位,则此类基于绩效的单位应转换为基于时间的限制性股票单位(“基于时间的单位”),该单位有资格在最终归属日归属,前提是参与者在最终归属日期之前的持续服务否则将受与以前相同的条款和条件的约束适用于基于绩效的单位(包括本协议第 4 节中规定的适用于终止服务的条款),此处提及绩效单位的任何内容均应视为指基于时间的单位; 提供的,如果参与者在控制权变更期间遭遇合格终止,则所有计时单位在资格终止前未归属和未偿还的范围内,均应归属于该资格终止之日。
(b) 如果公司控制权发生变更,如果公司或继任实体未假设、转换、取代或取代基于绩效的单位,则所有基于绩效的单位,在控制权变更前夕未归属和未归还的范围内,应在控制权变更发生时归属。
6。对可转让性的限制。参与者不得转让基于绩效的单位或与之相关的任何权利。任何试图转让基于绩效的单位或与之相关的任何权利,无论是通过转让、质押、抵押还是其他方式,无论是自愿还是非自愿,通过法律实施或其他方式,均不应赋予受让人对此类绩效单位或与之相关的任何利益或权利,或此类相关权利。
7。发行股票。
(a) 在适用的归属日之后的五 (5) 个工作日内,公司应向参与者(或参与者的法定代表人、受益人或继承人)发行并交付该日归属的绩效型单位的普通股,这些股票将以普通股结算。
(b) 无论出于何种目的,都不得因授予绩效单位而将参与者视为公司股东或拥有公司股东的权利,除非根据本协议第7(a)条为此签发了股票证书,并且只能从该证书颁发之日起生效。
8。股息等价权。在授予日和适用的归属日之间,就基于绩效的单位的普通股申报的任何分配或分红应在发行此类普通股以结算既得绩效单位(不计入任何利息或其他收益)时支付给参与者,如果基于绩效的单位的股份没有按既得方式归属,则不向参与者支付。
9。预扣义务。公司有权要求参与者或代表参与者支付联邦、州或地方税法要求或允许在绩效单位归属或结算时预扣的任何款项;前提是,尽管有上述规定,仍允许参与者通过净股结算方式履行与绩效基础单位任何股份相关的适用纳税义务,根据净股结算,公司应回购最大的股票基于业绩的股票总数公允市场价值(定义见本计划)等于适用纳税义务的单位。
10。证券事务。公司没有义务根据经修订的1933年《证券法》(“1933年法案”)对本计划中的任何权益或根据该计划发行的任何普通股进行注册,也没有义务根据任何州法律进行类似的合规。除非公司律师告知公司,此类普通股的发行符合所有适用的法律、政府机构法规以及任何普通股交易所的要求,否则公司没有义务促成发行任何普通股。作为根据本协议条款发行普通股的条件,委员会可以要求参与者做出承诺、协议和陈述,并且任何证书都必须带有委员会自行决定认为必要或可取的图例。参与者特别理解并同意,普通股如果发行,可能是 “限制性证券”,正如1933年法案第144条所定义的那样,参与者可能被要求无限期持有普通股,除非普通股是根据该法注册的,或者可以获得此类注册的豁免。
11。延误或遗漏。任何一方在本协议下的任何违反或违约行为时延迟或疏忽行使本协议任何一方应得的任何权利、权力或补救措施均不得损害该方的任何此类权利、权力或补救措施,也不得解释为对任何此类违约或违约的放弃,或对此后发生的任何类似违约或违约的默许,也不得视为对任何单一违约或违约的放弃,也不得视为对任何单一违约或违约的放弃对之前或之后发生的任何其他违规或违约行为的豁免。任何一方对本协议中任何违约或违约行为的任何种类或性质的任何豁免、许可、同意或批准,或任何一方或本协议的任何条款或条件的任何弃权,都必须由该方书面签署,并且仅在该书面明确规定的范围内有效。
12。遵守《守则》第 409A 条。基于绩效的单位旨在遵守不时修订的1986年《美国国税法》(“《守则》”)第409A条,并应根据该法典第409A条和财政部条例以及据此发布的其他解释性指南进行解释,包括但不限于在授予之日之后可能发布的任何此类法规或其他指导。尽管本计划或本协议中有任何相反的规定,但在参与者终止服务构成 “离职”(定义见《守则》第409A条)之前,本协议项下构成《守则》第409A条规定的递延薪酬并因参与者终止在公司或其任何关联公司服务而应支付的款项均不向参与者支付或分配。就本协议而言,根据《守则》第 409A 条的规定,将要支付的每笔款项或将提供的每笔福利均应解释为单独确定的付款。如果参与者是 “特定员工”(定义见《守则》第 409A 条),则在避免根据《守则》第 409A 条征税的必要范围内,该参与者无权在终止服务时获得任何款项,直到:(i) 自该参与者 “离职” 之日起的六 (6) 个月期限到期,以及 (ii) 该参与者的死亡日期。在前一句中规定的适用等待期到期后,根据本第 12 节延期的所有款项和福利(无论是本应一次性支付还是在没有延期的情况下分期支付)应尽快一次性支付给该参与者,但在任何情况下都不迟于该到期期后的六十 (60) 个日历日,以及根据本协议应付的任何剩余款项协议将按照此处为他们规定的正常付款日期支付。尽管如此,公司或其任何关联公司均不保证任何特定的税收结果,参与者仍应对与绩效单位相关的任何和所有税收后果承担全部责任。
13。抵消。参与者特此承认并同意,在不限制公司或其任何关联公司的权利的前提下,在法律允许的范围内,受本协议约束的绩效单位的股份数量可以减少并抵消参与者根据参与者与公司或其任何关联公司之间的任何其他协议或安排应向公司或其任何关联公司支付的任何或全部金额或其他对价; 提供的,根据《守则》第409A条,任何此类抵消都不会导致处罚。
14。Clawback。根据计划第2.9(b)节,基于绩效的单位应遵守公司不时采取的回扣政策。
15。保留出院权。本协议中的任何内容均不赋予参与者继续为公司服务的权利,也不得影响公司终止此类服务的任何权利。
16。整合。本协议包含双方对其主题的全部理解。除本文明确规定的限制、协议、承诺、陈述、保证、契约或承诺外,本协议标的没有任何其他限制、协议、承诺、陈述、保证、承诺或承诺。本协议,包括但不限于本计划,取代双方先前就其标的达成的所有协议和谅解。
17。对应物;电子签名。本协议可以在两个或多个对应方中执行,每个对应方均应视为原始协议,但所有对应方应构成同一份文书。参与者在本协议中的电子签名应与参与者亲手签名的有效性和效力相同。
18。管辖法律。本协议应受纽约州法律管辖,并根据纽约州法律进行解释和执行,不考虑有关法律冲突的条款。
19。协议对继任者具有约束力。本协议的条款对参与者、参与者的继承人、遗嘱执行人、管理人、个人代表、受让人、受让人和利益继承人具有约束力,对公司及其继承人和受让人具有约束力,但须遵守本计划的条款。
20。可分割性。如果本协议的任何条款被认定为无效或不可执行,则此类无效或不可执行性不应影响本协议的任何其他条款。
21。字幕。本协议各章节的标题仅为便于参考,其目的不是本协议的一部分,也不应被解释为本协议的一部分,因此不具有实质性效力。
22。本协议的好处。本协议中的任何内容均不得解释为向除公司和参与者以外的任何个人或公司提供本协议项下的任何法律或衡平权利、补救措施或索赔;本协议应仅为公司和参与者谋利。
23。没有任务。尽管本协议中有任何相反的规定,但参与者不得转让本协议或此处授予的任何权利。
24。修正案。除非以书面形式并由本协议所有各方签署,否则本协议的任何修正或修改均无效。
25。参与者致谢。参与者特此确认收到本计划的副本。参与者特此承认,委员会关于计划、本协议和绩效单位的所有决定、决定和解释均为最终和决定性的。参与者特此承认,如果本协议的规定与本计划的条款发生任何冲突,则以本计划的规定为准。
为此,公司促使本协议由其正式授权的官员正式签署,参与者在此代表自己签署了本协议,从而表明截至上述第一天和第一年她已经仔细阅读并理解了本协议和计划,以昭信守。
西加科技股份有限公司
姓名: |
丹尼尔·J·拉克希尔 |
标题: |
执行副总裁兼首席财务官 |
名称:[•] |