附录 10.1
SIGA 科技股份有限公司
股票期权授予协议
本协议自20__年 [●] 日 [●] 起,由SIGA Technologies, Inc.(“公司”)与 [名称](“参与者”)签订。
鉴于公司已通过并维持经修订的SIGA Technologies, Inc. 2010年股票激励计划(“计划”),以建立一种灵活的工具,公司可以通过该工具向公司及其子公司的合格人员提供股权薪酬激励,以吸引、激励、奖励和留住此类人员,并进一步使此类人员的利益与公司股东的利益保持一致;
鉴于该计划规定,董事会(或董事会,如果选择)薪酬委员会(“委员会”)应管理本计划并确定向哪些关键人物发放奖励以及此类奖励的金额和类型,
因此,现在,考虑到下文规定的前提和共同契约,本协议双方特此协议如下:
1。授予股票期权。根据本协议和本计划中规定的条款和条件,参与者被授予购买总计 [●] 股公司普通股(“期权股”)的期权,但须遵守本协议和本计划的条款和条件。
2。计划的纳入;定义。本计划的所有条款、条件和限制均纳入此处,并构成本计划的一部分,就好像在此处所述一样。如果本计划的条款和条件与本协议之间存在任何冲突,则以委员会的解释为本计划的条款和条件为准。除非本文另有规定,否则此处使用的所有大写术语均应具有本计划中此类术语的含义。就本协议而言,以下术语是指:
(a) “控制权变更” 系指:
我。 |
除高管、高管的指定人员或 “关联公司”(根据《交易法》第12b-2条的定义)或许可持有人以外的任何 “个人”(如1934年《证券交易法》(“交易法”)第13(d)和14(d)(2)条中使用的术语)的交易或一系列关联交易的完成直接或间接占公司合并投票权百分之四十(40%)或以上的证券的 “受益所有人”(定义见《交易法》第13d-3条)公司当时的未偿还证券;或 |
二。 |
公司股东批准公司与除许可持有人以外的任何其他实体的合并或合并,但合并或合并将导致公司在合并前夕未偿还的有表决权继续占公司或此类幸存实体投票权总投票权的百分之八十(80%)以上(无论是保持未偿还债权还是转换为幸存实体的有表决权证券),或合并;或 |
三。 |
公司股东批准公司全面清算计划或公司出售或处置除许可持有人以外的全部或基本上全部公司资产的协议,或公司出售或处置公司全部或基本上全部资产; |
提供的, 然而,上述 (i)、(ii) 或 (iii) 所述事件的发生不构成控制权变更,除非该事件构成《守则》第 409A 条所指公司所有权或有效控制权的变更或公司很大一部分资产的所有权变更。
注意:就控制权定义变更而言,“许可持有人” 是指 MacAndrews & Forbes Holdings Inc. 及其子公司或关联公司。
(b) “控制权变更期” 是指控制权变更后的两 (2) 年期。
(c) “普通股” 是指公司普通股,面值每股0.0001美元。
(d) “授予日期” 是指 [●]。
(e) “符合条件的终止” 是指:
我。 |
公司无故解雇;或 |
二。 |
参与者有正当理由终止。 |
1。 |
就本协议而言,“正当理由” 一词是指以下任何一项: |
a。 |
大幅减少参与者的基本工资或目标年度奖金, |
b。 |
公司未能支付就业机会或合同中规定的薪酬, |
c。 |
除非双方共同同意搬迁,否则参与者的主要工作地点在搬迁前搬迁到距离参与者主要工作地点超过二十五 (25) 英里的地方,或 |
三。 |
为了有正当理由终止参与者的雇用和服务,参与者应在首次出现此类情况后的九十(90)天内向公司提供书面通知,详细说明据称构成正当理由的具体情况(这不妨碍参与者在以后独立出现相同情况时声称有正当理由),公司在收到此类通知后的三十(30)天内在所有重大方面纠正此类情况; 提供的 也就是说,在该正当理由事件首次发生后的第 180 天之后,不得出于正当理由终止特定事件。 |
3.归属;行使价。
(a) 该期权将根据以下时间表行使:[●](均为 “归属日期”),前提是参与者在适用的归属日期之前继续提供服务,除非本协议第 5 节或第 6 节另有规定。
(b) 期权股票的购买价格为每股 [●] 美元(“行使价” 或 “授予价格”)。
4。术语;运动方法。
(a) 除非根据本协议第 5 节提前终止,否则期权(或其一部分)可以在纳斯达克股票市场于十日(10)日收盘前一天行使th) 授予日期(“到期日”)的周年纪念日,以既得为限。如果纳斯达克股票市场在到期日未开放营业,则该期权将在到期日前一个工作日纳斯达克股票市场收盘时到期。
(b) 参与者可以行使期权的既得部分,向公司秘书交付 (i) 一份由参与者签署的以附录A形式提交的书面行使意向通知,并具体说明参与者想要购买的期权股票的数量,以及 (ii) 以现金、核证支票、退出持有以下条件的公司普通股全额支付所有此类期权股份的行使价价值等于参与者所持有的期权股票的行使价行使期权; 提供的 如果此前通过行使期权收购了此类交出的股份,则参与者已在退出前至少六个月持有或通过经纪无现金行使持有。参与者不得行使期权购买部分普通股或少于100股普通股,除非参与者购买当时可根据期权行使的所有剩余普通股,否则参与者只能通过购买100股普通股来行使期权。
5。终止服务。
(a) 出于除合格终止以外的任何原因终止服务。参与者因除合格终止以外的任何原因终止在公司的服务后,参与者将从该日起没收期权的未归属部分,公司无需支付任何对价。
(b) 符合条件的终止后终止服务。 参与者在控制权变更期之外终止合格资格后,截至资格终止前未偿还和未归属的参与者期权部分应自该资格终止之日起完全归属,并且应在 (i) 合格终止之日起一 (1) 年和 (ii) 到期日之前继续行使,以较早者为准。
6。控制权变更治疗。
(a) 如果公司控制权发生变更,未偿还期权由公司或继承实体承担、转换、替换或替换,则该期权有资格归属,前提是参与者在适用的归属日期之前继续服务,否则应遵守与期权相同的条款和条件(包括本协议第5节规定的适用于终止服务的条款); 提供的,如果参与者在控制权变更期内遭遇合格终止,则期权的任何部分,无论是在资格终止之前未归属和未偿还的,均应归属于该资格终止之日,并且应在 (i) 合格终止之日起一 (1) 年或 (ii) 到期日之前继续行使。
(b) 如果公司控制权发生变更,如果公司或继承实体未承担、转换、替换或取代未偿还期权,则在控制权变更发生之前未归属和未偿还的期权的任何部分均应归于控制权变更发生时。
7。对可转让性的限制。期权不可转让,只能由参与者在参与者的一生中行使。期权的任何意图转让或转让均无效且无效,并应赋予公司自所谓的转让或转让之日起终止期权的权利。除非公司已收到有关期权的书面通知,以及公司认为必要的其他证据,以确定期权转让的有效性和条件,并确定是否遵守了与之相关的任何法律或法规,否则通过遗嘱或根据血统和分配法进行的期权转让均不生效。
8。发行股票。
(a) 作为期权的持有者,只有在行使本期权时向参与者发行期权股份后,参与者才拥有股东对期权的权利。在遵守本协议和本计划的条款和规定的前提下,公司应尽最大努力在收到参与者的行使意向通知后尽快发行期权股票。
(b) 无论出于何种目的,都不得因授予期权而将参与者视为或拥有公司股东的权利,除非根据本协议第8(a)条为此发行了股票证书,并且只能从该证书颁发之日起生效。
9。调整行使价和证券数量。如果公司在任何时候细分或合并普通股的已发行股份或类似的公司活动,则应适当调整行使价和受期权约束的普通股数量。
10。预扣义务。公司有权要求参与者或代表参与者以现金支付联邦、州或地方税法要求或允许预扣的期权、期权行使或期权项下或与期权有关的任何付款或转账; 提供的,尽管有上述规定,仍应允许参与者通过无现金行使来履行与行使期权相关的适用纳税义务,根据该期权,公司应根据本计划第3.6(b)条的条款,回购受期权约束的最大整数股票,其公允市场价值(定义见本计划)等于适用的纳税义务。
11。证券事务。
(a) 根据经修订的1933年《证券法》(“1933年法案”),公司没有义务对本计划中的任何权益或根据该计划发行的任何普通股进行注册,也没有义务根据任何州法律进行类似的合规。除非公司律师告知公司,此类普通股的发行符合所有适用的法律、政府机构法规以及任何普通股交易所的要求,否则公司没有义务促成发行任何普通股。作为根据本协议条款发行普通股的条件,委员会可以要求参与者做出承诺、协议和陈述,并且任何证书都必须带有委员会自行决定认为必要或可取的图例。参与者特别理解并同意,普通股如果发行,可能是 “限制性证券”,正如1933年法案第144条所定义的那样,参与者可能被要求无限期持有普通股,除非普通股是根据该法注册的,或者可以获得此类注册的豁免。
(b) 参与者向公司陈述并保证,参与者在行使期权时可能收购的所有普通股将由参与者以自己的投资账户收购,除非遵守所有适用的联邦和州证券法,否则参与者不会出售或以其他方式处置任何此类普通股。
(c) 公司应随时储备和保留其授权普通股,仅用于在行使任何期权时发行的普通股或其他证券、财产或权利等数量的普通股或其他证券、财产或权利。公司承诺并同意,在行使期权(或其一部分)并支付其行使价时,行使后可发行的所有普通股和其他证券均应按时有效发行、全额支付、不可估值,且不受任何股东的优先权的约束。
12。延误或遗漏。任何一方在本协议下的任何违反或违约行为时延迟或疏忽行使本协议任何一方应得的任何权利、权力或补救措施均不得损害该方的任何此类权利、权力或补救措施,也不得解释为对任何此类违约或违约的放弃,或对此后发生的任何类似违约或违约的默许,也不得视为对任何单一违约或违约的放弃,也不得视为对任何单一违约或违约的放弃对之前或之后发生的任何其他违规或违约行为的豁免。任何一方对本协议中任何违约或违约行为的任何种类或性质的任何豁免、许可、同意或批准,或任何一方或本协议的任何条款或条件的任何弃权,都必须由该方书面签署,并且仅在该书面明确规定的范围内有效。
13。通知。本协议下的所有通知、请求、同意书和其他通信均应采用书面形式,在送达或通过挂号信或挂号信邮寄回执时,应视为已按时发出和发送:
(a) 如果寄给参与者,则寄往公司账簿上显示的参与者地址;或
(b) 如果寄往公司,到纽约州纽约市东 62 街 31 号,纽约州 10065 号,或公司通过向参与者发出通知可能指定的其他地址。
14。Clawback。根据本计划第2.9(b)节,期权应受公司不时采用的回扣政策的约束。
15。保留出院权。本协议中的任何内容均不赋予参与者继续为公司服务的权利,也不得影响公司终止此类服务的任何权利。
16。整合。本协议包含双方对其主题的全部理解。除本文明确规定的限制、协议、承诺、陈述、保证、契约或承诺外,本协议标的没有任何其他限制、协议、承诺、陈述、保证、承诺或承诺。本协议,包括但不限于本计划,取代双方先前就其标的达成的所有协议和谅解。
17。对应物;电子签名。本协议可以在两个或多个对应方中执行,每个对应方均应视为原始协议,但所有对应方应构成同一份文书。参与者在本协议中的电子签名应与参与者亲手签名的有效性和效力相同。
18。管辖法律。本协议应受纽约州法律管辖,并根据纽约州法律进行解释和执行,不考虑有关法律冲突的条款。
19。协议对继任者具有约束力。本协议的条款对参与者、参与者的继承人、遗嘱执行人、管理人、个人代表、受让人、受让人和利益继承人具有约束力,对公司及其继承人和受让人具有约束力,但须遵守本计划的条款。
20。可分割性。如果本协议的任何条款被认定为无效或不可执行,则此类无效或不可执行性不应影响本协议的任何其他条款。
21。字幕。本协议各章节的标题仅为便于参考,其目的不是本协议的一部分,也不应被解释为本协议的一部分,因此不具有实质性效力。
22。本协议的好处。本协议中的任何内容均不得解释为向除公司和参与者以外的任何个人或公司提供本协议项下的任何法律或衡平权利、补救措施或索赔;本协议应仅为公司和参与者谋利。
23。没有任务。尽管本协议中有任何相反的规定,但参与者不得转让本协议或此处授予的任何权利。
24。修正案。除非以书面形式并由本协议所有各方签署,否则本协议的任何修正或修改均无效。
25。参与者致谢。参与者特此确认收到本计划的副本。参与者特此承认,委员会关于本计划、本协议和期权的所有决定、决定和解释均为最终和决定性的。参与者特此承认,如果本协议的规定与本计划的条款发生任何冲突,则以本计划的规定为准。
为此,公司促使本协议由其正式授权的官员正式签署,参与者在此代表自己签署了本协议,从而表明截至上述第一天和第一年她已经仔细阅读并理解了本协议和计划,以昭信守。
西加科技股份有限公司
姓名: |
丹尼尔·J·拉克希尔 |
标题: |
执行副总裁兼首席财务官 |
|
|
姓名: |
附录 A
有意行使股票期权的通知
以下签署日期为 [●] 的购买SIGA Technologies, Inc.普通股的股票期权协议持有人特此通知他或她打算行使该期权(或其中的一部分),并选择购买SIGA Technologies, Inc.普通股 [●]。
普通股应以下列签署人的名义发行,并应通过以下地址发送给下列签署人:
_____________________
_____________________
_____________________
_____________________
日期为 ______________________ 的第 _____ 天
社会保险号:_________________
姓名:____________________
_________________________________________
签名
说明:期权的行使自公司收到(1)本行使股票期权意向通知的全部(1)以及(2)全额支付根据本通知购买的所有普通股的行使价之日起生效。除非您购买了当时可根据股票期权行使的所有剩余普通股,否则您只能以100股为增量行使期权。