Document

本规则可由执行委员会决定修订或废除；但与董事会或董事会成员的职责和责任有关的规则的任何实质性修订或废除均应根据董事会的决议作出。

(一)本办法所称法律法规，是指三菱UFG员工在经营活动中必须严格遵守的法律、政府法规，以及三菱UFG根据上述法律和政府法规制定的《公司章程》、《道德守则》等规章制度。

(2)在本规则中，“合规”是指正确理解法律、法规的目的和内容，并以适当的方式行事，以不违反适用的法律、法规。

(3)在本细则中，“联营公司”是指以权益法核算的三菱UFG合并子公司和联营公司的总称。

(董事会成员、公司高管(Shikko Yaku)、高管(Shikko Yakuin)和董事会的职责)

(1)根据《道德框架和行为准则》，三菱UFG董事会成员、公司高管(Shikko Yaku)和高管(Shikko Yakuin)必须履行职责，并认识到合规是管理的最重要目标之一。

(2)董事会必须建立必要的合规制度，并努力实现和保持合规。

(1)三菱UFG员工在履行职责时必须确保合规，并按照“道德框架和行为准则”行事。

(2)三菱UFG员工必须努力掌握经营活动所必需的法律法规知识。

(1)负责全球合规司和全球金融犯罪司的董事必须在必要时向董事会或执行委员会报告与合规有关的事项。

(2)当与负责全球合规事业部的董事同时负责的不同部门存在不可避免的利益冲突风险时，为确保全球合规事业部的独立性，全球合规事业部董事总经理董事应向总裁和首席执行官报告。总裁和首席执行官将在必要时向董事会或执行委员会报告。还应采取适当行动，避免在上述情况以外的情况下发生利益冲突。

(4)当全球遵约司收到与遵约有关的问题或可能存在的问题的报告时，或当它自己发现这些问题时，它必须采取必要的行动。

全球金融犯罪处负责监督该集团有关全球金融犯罪的措施和管理系统，包括预防洗钱、经济制裁措施以及防止贿赂和腐败。

每个业务组的负责人是负责该业务组的合规官。负责合规的官员负责监督他们的业务组，并负责其管辖范围内与合规相关的规划和监督。

(1)将根据《组织条例》第十九条第2款任命一名集团首席合规官(主要由全球合规司和全球金融犯罪司负责)。当没有指定的集团首席财务官时，负责全球合规事业部的董事将担任首席财务官。

(2)集团CCO(或在没有集团CCO的情况下，则为CCO)应监督部门合规官(定义见第14条)、三菱UFG集团各公司的首席合规官以及担任这两个角色的任何人员的协调，并根据管理协议提供必要的指导、建议和指示。

(3)集团CCO(或在没有集团CCO的情况下，CCO)可要求负责(第12条所界定)的特定合规官员就合规事项提交报告。

(1)每个分部的一名总经理将担任分部合规主任。每个管理董事的人可以任命一名相当于总经理的人担任事业部合规官。在这种情况下，董事主管应向企业中心的全球合规部、负责每个业务组(第12条中的定义)的合规官或全球合规部报告。

(2)该司的合规干事负责加强每个司的合规工作，并规划和监督与其管辖范围内的业务事项有关的合规问题。此外，合规官员

将履行职责，包括文件管理和合规检查，收集有关制定和修订与各司职责有关的法律的信息，努力改善一般合规条件，并将在各司执行合规措施方面发挥核心作用。

当董事主管从事业部合规干事那里收到与合规有关的问题或可能存在的问题的报告时，或者当他们自己发现此类问题时，他们必须与全球合规事业部的董事主管协商，并向部门合规干事提供命令和指示。此外，在每个业务组中，他们必须向负责的合规官员报告。

(1)当三菱UFG员工发现与合规有关的问题或可能存在的问题时，必须按照第14条的规定直接向其高级管理人员和部门合规官员报告。

(2)收到该报告的人在努力达成决议时，必须以适当的谨慎对待该报告。此外，必须适当谨慎地处理与任何报告人有关的信息。

(3)当合规干事收到或以其他方式发现违反法律法规或可能的违规行为时，他们必须直接向全球合规司或全球金融犯罪司及其部门的董事主管报告。如果管理董事涉及不当行为或行为(包括怀疑参与或难以确定参与的情况)，必须向全球合规司或全球金融犯罪司报告。

(4)当一名三菱UFG员工不愿向其高级经理和部门合规官员报告，因为他们参与了或有可能违反法律和法规，或者当员工已经举报但没有做出回应或补救时，该员工可以直接向全球合规部门报告。在每个业务组中，可以根据负责的合规官员的指示(第12条所界定的)，向除上述各方以外的必要各方提交报告。

(5)在作出与遵守有关的问题或可能出现的问题的报告时，禁止采取任何行动以寻找或指认作出报告的人，或对作出报告的人采取任何不利的雇用行动。

董事会成员或公司高管进行涉及利益冲突的交易时，必须经董事会批准。

当三菱UFG集团公司、董事或员工与客户或其他第三方、董事或员工、董事所属的三菱UFG集团公司或其他三菱UFG集团公司的任何一家公司发生利益冲突时，三菱UFG集团公司、董事或员工必须以适当的方式进行操作。