附件1(D)

的股份处理规则

三菱日联金融集团

于2022年8月2日修订

(英文译本)

第一章总则

第一条(目的)

1.公司章程第12条规定的股份和股票收购权的处理及其费用，适用日本证券托管中心(以下简称中心)和证券公司、信托银行等账户管理机构(以下简称证券公司等)的规定。以及这些规定。

2.依据本公司与本公司指定的信托银行订立的协议而开设的特别账户的处理及其费用，须受该信托银行所订明的规则及本规例所规限。

第二条(股份转让代理)

公司股份转让代理机构及其经办机构如下：

股份转让代理：

三菱日联信托银行

东京市千代田区丸之内1号4-5

经办办公室：

三菱日联信托银行法人代理部

东京市千代田区丸之内1号4-5

第3条(提出请求或通知的方法)

1.所有向公司提出的要求或通知，须以公司订明的格式提出，但如该项要求或通知是透过证券公司等提出的，则属例外。和中心或通过证券公司等，并在本办法第三十六条第一款规定的情况下。

2.前款规定的请求或通知，如由代理人提出或须经保护人(霍萨宁)或助理(霍乔宁)同意，应提交证明该代理人授权的文件；或应分别提交同意文件。

3.如第1段所列的要求或通知是透过证券公司等提出的。和中心或通过证券公司等，这种要求或通知可能被视为是股东本人提出的。

4.公司可以要求提出请求或通知的人提交材料，证明该人是股东或其本人。

5.公司要求提交前款规定的材料的，除非提交了该等材料，否则公司不接受第一款规定的请求或通知。

第二章记项或纪录等在股东登记册上

第四条(股东名册上的记项或记录)

1.本公司应根据本中心发出的《关于全体股东的通知》(即《债券、股份和其他证券中央清算法》第151条规定的通知，以下简称《结算法》)在股东名册上登记或记录。

2.本公司收到登记或记录于股东名册内的人士(下称“股东(S)等”)更改地址的通知。或透过证券公司发出有关登记或记录于股东名册内事项的任何其他变更的通知(个人股东通知(Kobetsu Kabunushi Tuchi)除外)(指清算法第154条第3款所规定的通知；下文同样适用)等。和中心，本公司应根据该通知更改股东名册上的记项或记录。

(三)除前两款第(二)项规定外，公司发行新股或者法律、法规规定的其他事项，应当在股东名册上记载或者记录。

第五条(字符等将在股东名册内使用)

公司股东名册中的记项或记录应使用中心指定的字符和/或符号。

第六条(记项或纪录等在股票收购权分类账中)

(一)请求在股票取得权分类账上登记或者记录，请求登记、转让或者注销股票取得权质押，或者请求登记或者注销信托持有的股份，应当向股份转让代理机构提出。

(二)除前款规定外，股票收购权的处理可以另行规定。

第三章通知等

第7条(地址、名称或商号的通知)

1.股东等应将其地址、名称或商号通知公司。

(二)前款规定的通知或者通知的变更，应当通过证券公司等作出。和中心，但发行新股或者法律、法规规定的其他情形除外。

第八条(通知非居民股东等)

1.股东等在外国居住的，应指定其在日本的常备代理人或指定其在日本的邮寄地址接收通知并通知本公司。

2.股东中应包括常备代表等。前条第一款规定的。

第三条第一款规定的通知或者通知的变更，应当通过证券公司等作出。和中心，但发行新股或者法律、法规规定的其他情形除外。

第九条(公司代表)

1.如属股东等为公司时，应通知该公司的一(1)名代表的名称和名称。

(二)前款规定的通知或者通知的变更，应当通过证券公司等作出。和中心，但发行新股或者法律、法规规定的其他情形除外。

第十条(代表人等共有股份)

(一)共有股份的股东应当指定一(1)名代表，并通知该代表的地址和名称或商号。

(二)前款规定的通知或者通知的变更，应当通过证券公司等作出。和中心，但发行新股或者法律、法规规定的其他情形除外。

3.如属股东等为非法人团体的，适用前两款规定。

第十一条(法定代理人)

1.如法定代理人代表股东等，例如父母或监护人(Kokennin)，则须通知该法定代理人的地址及名称或商号。

(二)前款规定的通知或者变更、注销，应当通过证券公司等予以通知。和中心，但发行新股或者法律、法规规定的其他情形除外。

第十二条(其他通知)

1.除前条规定的第七条规定的通知外，除本公司另有规定外，应通过证券公司等方式通知本公司。或者通过证券公司等，但发行新股或者法律、法规规定的其他情形除外。

2.证券公司等不能接受或处理的通知应向股份转让代理人提出。

第十三条(事项等关于股票收购权持有人的通知)

本细则第七条至上一条之规定，于必要时适用于本公司股份收购权分类账内有关记入或记录之人士之通知事项及通知方法，惟该等通知须向股份转让代理人作出，除非根据本章程第六条第二款另有规定。

第十四条(提出纸质交付请求并提出异议)

索取公司法第325-5条第(1)款规定的以电子形式提供的股东大会参考文件的纸质版本(下称“纸质交付请求”)和提出前款第(5)款规定的异议，应以书面形式提出。但是，通过证券公司等或者证券托管中心提出纸质交割请求的，应当按照证券公司等或者证券托管中心的规定办理。

第四章购买零碎单位股份

第15条(购买零碎单位股份申请书)

股东要求本公司购买零碎单位股份的，应当通过证券公司等渠道提出。和本中心按照本中心规定的规则办理。

第十六条(购进价格的确定)

零碎单位股份的收购价应为相当于根据上一条细则提出的要求送达股份转让代理经办处当日东京证券交易所报告的本公司股份每股收盘价的金额乘以该零碎单位股份的数量；然而，如果在该日没有进行本公司股份的交易或该日正好是东京证券交易所休市的日子，则该收市价应被视为相当于其后生效的每股第一个交易价的金额。

第17条(支付购置款)

1.除本公司另有决定外，本公司应于收购价确定之日起第四(4)个营业日起的第四个营业日(以下简称“收购款”)，向要求购买零碎单位股份的股东支付相当于按照前条规定计算的收购价的金额(下称“收购款”)。但如果收购价反映了从盈余或股票拆分等产生的股份中分红的权利，则该收购价应在记录日之前支付。

2.应要求购买零碎单位股份的股东的要求，购买所得款项可转账至其指定的银行账户或由日本邮政银行现金支付。在这种情况下，在办理转账手续或日本邮政银行现金付款手续后，即视为已完成支付购货所得款项。

第十八条(转让所购股份)

被要求购买的零碎单位股份，应当在前一条规定的购买款项支付完成之日转入公司转让账户。

第五章零碎单位股东增发零碎单位股份

第十九条(零碎单位股东购买额外零碎单位股份的请求)

如果持有零碎单位股份的股东要求本公司向本公司持有的零碎单位股东出售股份，其数量加上该股东持有的零碎单位股份后将构成一(1)个完整单位的股份(下称“增购请求”)，该请求应通过证券公司等提出。和中心按照中心规定的规则办理。

第20条(对追加购买请求的限制)

如果在同一天提出增购请求的零碎单位股份总数超过本公司拥有的应转让的股份数量，则本公司不得就当日提出的任何增购请求转让任何零碎单位股份。

第二十一条(追加采购申请的生效日期)

增购请求应视为在本章程第十九条所述请求在本章程第二条规定的股份转让代理人的经办处受理之日提出。

第二十二条。(额外购入价格的厘定)

零碎单位股份的额外买入价应为相当于东京证券交易所于本章程第二条规定的股份转让代理经办处接受本章程第19条所载要求当日所报的本公司股份每股收市价的数额乘以该零碎单位股份的数目；但如该日本公司股份并无买卖或该日适逢东京证券交易所收市，则该收市价应被视为相等于其后生效的每股首个交易价的款额。

第二十三条(增购股份转让时间)

对于被要求增购的零碎单位股份，申请转至提出增购请求的股东的转让账户，应在确认按照前一条规定计算的增购价格金额和本办法第四十条规定的费用(下称“增购所得”)已汇至本公司指定的银行账户之日提出。

第二十四条(暂停接受追加采购请求)

1.公司应在下列项目规定的任何日期前十(10)个工作日开始至该项目规定的日期之前暂停接受追加采购请求：

一、3月31日；

二、九月三十日；及

股东的其他确定日期。

2.除前款规定的情形外，公司或中心认为必要时，可暂停受理增购申请。

第六章优先股

第二十五条(优先股除外)

一、关于优先股的规定，除本章另有规定外，适用本章规定。

2.除本章另有规定外，有关优先股的一切申请、通知程序或其他处理，均应向股份转让代理机构提出。

第二十六条。(优先股持有人登记册内的记项或纪录)

1.请求在优先股持有人名册(以下简称“转让登记”)登记事项或记录的，应当提交书面请求，并加盖优先股持有人的姓名和印章，并加盖该优先股的取得人的姓名和印章，同时提交证明转让登记事项的材料。

(二)因继承、合并或者转让以外的其他原因取得的优先股申请转让登记的，应当提交申请书和取得原因的证明文件。

第二十七条(持有人等的通知)优先股)

1.优先股和已登记优先股的持有人或其法定代理人，除本办法第七条规定的通知外，还应当将其印章印记通知本公司；但外国人可以用其签名式样代替印章印章。

第二条依照前款规定通知的事项发生变化的，应当予以通知。

3.就优先股向本公司提出的所有要求、通知或行使持有人权利的任何其他方式，均须以本公司指定的格式作出，并须印上根据第1段条文通知的印章。

第二十八条(在法律法规规定的特殊程序情况下的转让登记)

法律、法规规定优先股转让需要特别程序的，应当提出书面申请，并提交证明程序已经完成的文件。

第二十九条(质押登记、转让或注销)

请求办理优先股质押登记、转让或者注销的，应当提交加盖出质人和质权人姓名、印章的请求书。

第三十条。(以信托方式持有的股份的记录或取消)

请求登记或者注销信托持有的优先股的，应当由委托人或者受托人提出书面请求。

第三十一条(申请收购优先股的办法)

1.如本公司被要求收购第T6类优先股(第一至第四系列)和第T7类优先股(第一至第四系列)，以换取按公司章程第19条所载公式计算的数目的本公司普通股(下称“普通股”)，该请求应以规定的书面形式通过证券公司等提出。或按照中心规定的其他规定，并指定为转让该等普通股而为其本人开立的转让账户(专用账户除外)。

(二)前款规定的请求，提交书面请求后，不得撤销。

3.第1款所列普通股的交付，应以新记录通知或申请将该等普通股转移到依据该款规定指定的转让账户的方式进行。

第三十二条(请求收购优先股的效力)

前条请求自书面请求送达本办法第二条规定的股份转让代理人经办机构之日起生效。

第三十三条(关于优先股收购价格和交割比例变动的通知或公告)

公司章程第十九条规定的优先股收购条款中包含的收购价格或者交付比例发生重置或者调整的，应当在重置之日的前一日或者调整后的收购价格或者交付比例适用之日(以下简称重置日等)前一天，将重置或者调整的细节以及优先股收购所需交付的普通股数量通知优先股持有人；然而，如本公司未能于重置日期前一天等向优先股持有人发出有关该等变更的通知或公告，本公司须于重置日期后立即向优先股持有人发出有关该变更的通知或公告等。

第三十四条(就要求取得优先股的期限作出限制的公告或公告)

如果公司章程第19条规定的优先股收购条款中有排除优先股持有人有权请求收购的期间的规定，本公司应提前向优先股持有人发出关于该排除期间的通知或公告。

第三十五条(根据优先股收购规定进行收购的程序)

1.如收购公司章程细则第18条所述的优先股，本公司应向优先股持有人发出通知或公告，说明向优先股持有人交付现金的金额，以换取该等优先股的一(1)股股份，并向优先股持有人发出任何其他必要事项。

(二)公司章程第二十条规定的强制收购优先股的，公司应当(一)在收购之日，(二)收购事项发生后，(三)以普通股换取该条规定的优先股的情况下，发出通知或公告；(四)如果该优先股是免费收购的，该优先股将免费收购；(五)在其他必要事项下，优先股持有者。

第三十六条(在强制收购优先股时交付新股)

1.如属公司章程第20条所规定的强制收购优先股，优先股持有人应就为转让该等普通股而为其本人开设的转让账户(特别账户除外)发出书面通知。

(二)前款规定的普通股的交付，应当以通知新登记或者申请将该普通股划转到依照前款规定通知的转让账户的方式进行。

 

第七章行使权力的方法

少数股东的权利等

第三十七条(行使小股东权利等的方法)

1.股东直接行使《结算法》第一百四十七条第四款规定的小股东权利等时，应当在申请个人股东通知后提交加盖印制姓名和印章的文件；但外国人可以用自己的签名代替印制的姓名和印章。

(二)尽管有前款规定，优先股持有人行使少数股东权利等的，不要求向个别股东发出通知。

第三条第三条第二款、第四款和第五款的规定比照适用于前两款第(2)款所指少数股东权利的行使等。

第三十八条(股东在股东大会参考资料中提出的议程)

依照前条第一款规定行使股东提议权的，列入拟议事日程的下列事项描述超过400字或者公司认为不适合全部描述的，可以在股东大会参考资料中概括：(一)提出建议的理由；(二)董事、会计顾问、企业审计师、会计审计师的任命事项。

第八章股东的身份识别

第三十九条(股东身分)

1.行使股东权利的，除法律、法规或者本条例另有规定外，公司可以要求提交证明行使权利的人是股东本人或其代理人的材料。

第二条第三条第二款和第五款的规定比照适用于前款规定的股东身份。

 

第九章。手续费

第四十条。(手续费)

公司股票手续费(含消费税)如下：

(一)依照本办法第十五条规定购买零碎单位股份或者依照第十九条增持零碎单位股份的：

 

费用为本条例第十六条规定的购买价格乘以0.75%的数额，或本条例第二十二条规定的额外购买价格乘以0.75%的数额，每种情况下均加消费税。(少于一(1)日元的分数将不计在内。)**

2.股东须缴付的费用等证券公司等。或由股东承担中心费用等。

 

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