ARCA biopharma公布2024年第二季度财务业绩并提供公司最新情况

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科罗拉多州威斯敏斯特，2024年8月1日——应用精准医疗方法开发心血管疾病基因靶向疗法的生物制药公司ARCA biopharma, Inc.（纳斯达克股票代码：ABIO）（“公司”）今天公布了2024年第二季度财务业绩并提供了公司最新情况。

2022年4月，ARCA成立了ARCA董事会特别委员会（“董事会”），对战略备选方案进行全面审查。作为战略审查过程的一部分，公司探索了潜在的战略替代方案，包括但不限于收购、合并、业务合并或其他交易。该公司已经并将继续探索与其候选产品和相关资产相关的战略替代方案，包括但不限于许可交易和资产出售。

2024年4月3日，在对战略选择进行了全面审查后，该公司、特拉华州的一家公司和ARCA（“Merger Sub I”）的全资子公司Atlas Merger Sub II LLC、特拉华州有限责任公司和ARCA（“Merger Sub II”）的全资子公司Atlas Merger Sub II LLC和特拉华州的一家公司Oruka Therapeutics, Inc.（“Oruka”）的全资子公司于2024年4月3日签订了协议和计划合并和重组（“合并协议”），根据该协议，除其他事项外，并以满足或放弃设定的条件为前提在合并协议中，Merger Sub I将与Oruka合并并入Oruka，Oruka将继续作为ARCA的全资子公司和此类合并（“第一次合并”）的幸存公司，作为同一整体交易的一部分，第一次合并中的幸存公司将与合并子II合并并进入合并子II，Merger Sub II继续作为ARCA的全资子公司以及此类合并（“第二次合并”）的幸存实体（“第二次合并”）第一次合并，即 “合并”）。根据经修订的1986年《美国国税法》第368（a）条的规定，此次合并旨在作为免税重组符合联邦所得税目的的资格。

有关合并协议和相关协议的更多描述此前已在2024年4月3日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的8-k表最新报告中披露。关于拟议的合并，公司已向美国证券交易委员会提交了相关材料，包括一份包含公司最终委托书和招股说明书的S-4表格注册声明。

与合并有关的是，公司将处置（或正在处置）其传统技术和知识产权，包括与Gencaro™（盐酸布辛多洛）和重组线虫抗凝蛋白c2（“rnaPC2”）相关的技术和知识产权。对传统技术和知识产权的任何此类处置都将取决于获得

股东批准合并，预计将在合并完成之前或同时批准。如果公司在合并结束时或之前就其遗留资产的任何此类出售或其他处置达成协议，则合并结束时或之前收到的净收益将计入公司截至收盘时的净现金计算。

公司未来的运营在很大程度上取决于合并的成功，无法保证合并会成功完成。如果公司未完成合并，公司可以探索战略替代方案，包括但不限于另一项战略交易和/或寻求解散和清算公司。

2024 年第二季度财务业绩摘要

截至2024年6月30日，现金及现金等价物为3,330万美元，而截至2023年12月31日为3,740万美元。ARCA认为，其目前的现金和现金等价物，主要由货币市场基金组成，将足以在2025年底之前为其运营提供资金。在此之后，我们的未来生存能力取决于战略审查过程的结果以及我们筹集额外资金为运营提供资金的能力。我们预计在评估战略备选方案的过程中将继续产生成本和支出。但是，无法保证我们将能够成功完成任何特定的战略交易，包括合并。继续评估这些战略选择的过程可能非常昂贵、耗时和复杂，我们已经产生了并将来可能会产生与持续评估相关的巨额成本，例如法律、会计和咨询费用及支出以及其他相关费用。

截至2024年6月30日的季度，一般和行政（G&A）支出为300万美元，而2023年同期为170万美元，增长约130万美元。在截至2024年6月30日的三个月中，我们记录了与ARCA前首席执行官迈克尔·布里斯托博士离职有关的一次性解雇补助金37万美元，自2024年4月3日起生效。三个月期间的增长主要是由于专业费用增加了90万美元，主要与上述合并协议有关，以及2024年上述终止后一次性解雇补助金增加了40万美元。预计2024年的并购费用将高于2023年的并购费用，因为我们需要支付与上述合并协议相关的专业费用，并维持行政活动以支持我们的持续运营。我们预计将承担与探索战略替代方案和合并相关的巨额成本，包括法律、会计和咨询费用以及其他相关费用。

截至2024年6月30日的季度，研发（R&D）支出为10万美元，而2023年同期为30万美元。与2023年第二季度相比，2024年第二季度研发费用减少了20万美元，其中10万美元主要与员工人数减少有关，10万美元主要与科罗拉多大学ARCA前总裁兼首席执行官学术研究实验室的无限制研究补助金有关。在截至2024年6月30日的三个月中，这些安排没有开支。截至2023年6月30日的三个月，这些安排下的总支出为10万美元。2023 年 12 月，公司在 2022 年 7 月至 2023 年 12 月的补助期内支付了 12.5 万美元

根据这些安排。如上所述，前总裁兼首席执行官于2024年4月辞职。在我们探索战略替代方案的同时，预计2024年的研发费用将低于2023年。如果我们恢复候选产品的临床试验，随着候选产品开发计划的进展，我们预计，在可预见的将来，研发成本将大幅增加。

截至2024年6月30日的季度总运营支出为310万美元，而2023年第二季度为200万美元。

截至2024年6月30日的季度净亏损为270万美元，合每股基本亏损和摊薄后每股亏损0.18美元，而2023年第二季度净亏损为150万美元，基本和摊薄后每股亏损0.10美元。

关于 ARCA 生物制药

ARCA biopharma致力于通过精准医学方法进行药物开发，为心血管疾病开发基因和其他靶向疗法。欲了解更多信息，请访问www.arcabio.com或在领英上关注该公司。

安全港声明

本新闻稿包含 “前瞻性陈述”，旨在实现1995年《私人证券诉讼改革法》提供的安全港，内容涉及ARCA、Oruka、拟议的预收融资以及ARCA和Oruka之间的拟议合并（统称为 “拟议交易”）以及其他事项。这些声明包括但不限于与ARCA或Oruka管理团队对未来的预期、希望、信念、意图或战略有关的明示或暗示的陈述，包括但不限于以下方面的陈述：拟议交易和预期效果、预期收益或机会，包括投资者的投资金额和预期收益，以及与之相关的时机、对发现、临床前研究、临床试验和研发的预期或计划项目，特别是与 ORKA-001 和 ORKA-002 有关的项目，以及与之相关的任何发展或结果，包括 ORKA-001 和 ORKA-002 的目标产品概况；这些研究和试验的预期开始时间和结果；对所得款项使用的预期、支持奥鲁卡产品线通过某些里程碑推进的交易后资源的充足性，以及 Oruka 的交易后资本资源足以为其预期提供资金的时期运营；合并后实体收盘时的现金余额；对牛皮癣和相关疾病治疗的预期；与ARCA的出资和与合并相关的股息支付的预期，包括合并时间；合并后公司股票在纳斯达克的预期交易，股票代码为 “ORKA”；Gencaro的潜在未来发展计划，包括ARCA继续发展Gencaro的能力；ARCA的担保能力足够的资金来支持Gencaro的任何临床试验：以及到2025财年末，ARCA的财政资源支持其在当前水平上的运营的能力，ARCA在需要时获得额外资金或进行战略或其他交易的能力，ARCA已发布和待审的专利在多大程度上可以保护ARCA的产品和技术，此类候选产品可能导致安全或有效疗法开发的潜力，ARCA进行合作的能力或ARCA的能力维持其普通股在国家交易所的上市。ARCA向美国证券交易委员会提交的文件中更详细地确定和描述了这些因素和其他因素，包括但不限于ARCA的年度报告

在截至2023年12月31日止年度的10-k表以及向美国证券交易委员会提交的经修订的S-4表格注册声明以及随后的文件中。ARCA不表示有任何更新这些前瞻性陈述的意图或义务。

本新闻稿中的所有前瞻性陈述仅在本新闻稿发布之日有效，除非适用法律要求，否则ARCA没有义务修改或更新任何前瞻性陈述，也没有义务做出任何其他前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。本警示性陈述对所有前瞻性陈述进行了全面的限定。

不得提出要约或邀请

本新闻稿及此处包含的信息无意且不构成 (i) 就任何证券或拟议交易征求代理权、同意或批准，或 (ii) 根据拟议交易或其他方式提出的卖出要约或征求认购或购买要约或邀请购买或购买或购买或购买任何证券的邀请，也不得在任何司法管辖区进行任何证券的销售、发行或转让违反了适用法律。除非通过符合经修订的1933年《证券法》要求的招股说明书或该法的豁免，否则不得提供任何证券。除非有待相关监管机构批准的某些例外情况或某些事实尚待查明，否则不得直接或间接地在任何司法管辖区进行公开发售，也不得使用邮件，或通过州际或对外商业的任何手段或工具（包括但不限于传真、电话和互联网）或国家证券交易所的任何设施进行公开发售，任何此类司法管辖区。

美国证券交易委员会和任何州证券委员会都没有批准或不批准这些证券，也没有确定本新闻稿是真实还是完整。

有关拟议交易的重要附加信息将提交给美国证券交易委员会

本新闻稿不能替代S-4表格的注册声明或ARCA已经或可能向美国证券交易委员会提交的与拟议交易有关的任何其他文件。关于拟议交易，ARCA已向美国证券交易委员会提交了S-4表格的注册声明，其中包含ARCA的委托书/招股说明书。ARCA敦促投资者和股东仔细阅读S-4表格的注册声明、委托书/招股说明书以及已经或可能向美国证券交易委员会提交的任何其他相关文件，以及这些文件的任何修正或补充，因为它们确实并将包含有关ARCA、ORUKA、拟议交易和相关事项的重要信息。投资者和股东可以通过美国证券交易委员会维护的网站www.sec.gov免费获得ARCA向美国证券交易委员会提交的委托书/招股说明书和其他文件的副本。在就拟议交易做出任何投票或投资决定之前，敦促股东阅读委托书/招股说明书以及向美国证券交易委员会提交的其他相关材料。此外，投资者和

股东应注意，ARCA使用其网站（https://arcabio.com/investors/）与投资者和公众进行沟通。

招标参与者

ARCA、Oruka及其各自的董事和执行官可能被视为参与向股东征集与拟议交易有关的代理人。有关ARCA董事和执行官的信息，包括对他们在ARCA中的权益的描述，包含在ARCA向美国证券交易委员会提交的最新10-k表年度报告中，包括其中以引用方式纳入的任何信息。与向美国证券交易委员会提交的拟议交易相关的委托书/招股说明书中包含有关ARCA和Oruka各自的董事和执行官及其在拟议交易中的权益的信息。

投资者和媒体联系人：

杰夫·德克尔

720.940.2122

ir@arcabio.com

（表格如下）

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资产负债表数据

（以千计）

（未经审计）

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运营声明

（未经审计）