美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节约束,请勾选此框。表格4或表格5的义务可能会继续。 参见 说明书 1 (b)。 | ||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该合同、指示或书面计划旨在满足第10b5-1(c)条的肯定抗辩条件。参见指令 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街道)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Immuneering 公司 [IMRX] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 04/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修改,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(请查看适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益持有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。安全标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置的证券 (D)(Instr. 3、4 和 5) | 5。 报告的交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
A 类普通股 | 04/01/2024 | S | 100 | D | 3.07 美元 | 3,295,173 | 我 | 参见脚注(1)(2) | ||
A 类普通股 | 04/01/2024 | S | 300 | D | 3.065 美元 | 3,294,873 | 我 | 参见脚注(1)(3) | ||
A 类普通股 | 04/01/2024 | S | 100 | D | 3.05 美元 | 3,294,773 | 我 | 参见脚注(1)(4) | ||
A 类普通股 | 04/01/2024 | S | 600 | D | 3.03 美元 | 3,294,173 | 我 | 参见脚注(1)(5) | ||
A 类普通股 | 04/01/2024 | S | 10 | D | 3.01 美元 | 3,294,163 | 我 | 参见脚注(1)(6) | ||
A 类普通股 | 04/01/2024 | S | 10 | D | 2.98 美元 | 3,294,153 | 我 | 参见脚注(1)(7) | ||
A 类普通股 | 04/01/2024 | S | 280 | D | 2.97 美元 | 3,293,873 | 我 | 参见脚注(1)(8) | ||
A 类普通股 | 04/01/2024 | S | 398,600 | D | 2.9 美元 | 2,895,273 | 我 | 参见脚注(1)(9) |
表 II-收购、处置或实益持有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的兑换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购(A)或处置的衍生证券数量(D)(Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券所有权和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券价格(Instr. 5) | 9。 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份金额或数量 |
1。举报人的姓名和地址*
(街道)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街道)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街道)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街道)
申报人与发行人的关系
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回复解释: |
1。Cormorant Asset Management, LP(“Cormorant”)是Cormorant Global Healthcare Master Fund, LP(“Cormorant”)的投资经理。Cormorant Global Healthcare GP, LLC(“GP LLC”)和Cormorant Private Healthcare GP III, LLC(“GP III”)分别担任主基金和三号基金的普通合伙人。陈碧华担任 Cormorant、GP LLC 和 GP III 的经理。除其金钱权益范围外,每位申报人均否认本报告股票的受益所有权,并且就1934年《证券交易法》第16(a)条或任何其他目的而言,提交本表格4不应被解释为承认任何申报人是任何此类股票的受益所有人。 |
2。代表(i)主基金实益拥有的1,087,655股A类普通股和(ii)第三基金实益拥有的2,207,518股A类普通股。 |
3.代表(i)主基金实益拥有的1,087,556股A类普通股和(ii)第三基金实益拥有的2,207,317股A类普通股。 |
4。代表(i)主基金实益拥有的1,087,523股A类普通股和(ii)第三基金实益拥有的2,207,250股A类普通股。 |
5。代表(i)主基金实益拥有的1,087,325股A类普通股和(ii)第三基金实益拥有的2,206,848股A类普通股。 |
6。代表(i)主基金实益拥有的1,087,322股A类普通股和(ii)第三基金实益拥有的2,206,841股A类普通股。 |
7。代表(i)主基金实益拥有的1,087,319股A类普通股和(ii)第三基金实益拥有的2,206,834股A类普通股。 |
8。代表(i)主基金实益拥有的1,086,227股A类普通股和(ii)第三基金实益拥有的2,206,646股A类普通股。 |
9。代表(i)主基金实益拥有的955,689股A类普通股和(ii)第三基金实益拥有的1,939,584股A类普通股。 |
/s/ CORMORANT 资产管理有限责任公司作者:Cormorant Asset Management GP, LLC,其普通合伙人 | 04/03/2024 | |
//陈碧华 | 04/03/2024 | |
/s/ CORMORANT 全球医疗保健主基金,有限责任公司作者:Cormorant Global Healthcare GP, LLC,其普通合伙人 | 04/03/2024 | |
/s/ Cormorant 私人医疗基金 III,LP 作者:Cormorant Global Healthcare GP III, LLC, LLC,其普通合伙人 | 04/03/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:对于直接或间接拥有的每类实益证券,在单独的栏目中进行报告。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 手术指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB编号,否则对本表中包含的信息收集做出回复的人员无需回复。 |